Phu luc Du thao Thong tu thay the QD 124

Phụ lục 1
MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT
ĐỘNG CHO VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG
KHỐN NƯỚC NGỒI TẠI VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phịng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam )
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập -Tự do -Hạnh phúc
Địa điểm, ngày ...... tháng ...... năm...... ..
GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG
VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước
1. Chúng tôi là (ghi bằng chữ in hoa tên tổ chức nước ngoài – tên trên Giấy phép
thành lập/đăng ký kinh doanh):……………………………………………………
2. Tên tổ chức nước ngồi viết tắt (nếu có):………………………………………….
3. Quốc tịch của tổ chức nước ngoài:…………………………………………………
4. Địa chỉ trụ sở chính: (địa chỉ trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh)
…………
5. Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh số..............................................................
6. Do:……………………………… cấp ngày………tháng………..năm………..
7. Lĩnh vực hoạt động chính:…………………………………………………………
8. Vốn điều lệ:…………………………………………………………………………
9. Số tài khoản:………………………………………tại Ngân hàng………………
10. Điện thoại:……………………..………………..fax………………………………
11. Email:…………………………………………….website:………………………
12. Đại diện theo pháp luật: (đại diện có thẩm quyền)
Họ và tên:…………………………………………………………………………..
Chức vụ:……………………………………………………………………………
Quốc tịch:…………………………………………………………………………..
13. Tóm tắt q trình hoạt động của tổ chức nước ngoài: ……………………………..
………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………
1


Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy Chứng nhận đăng ký hoạt động
Văn phòng đại diện tại Việt Nam với nội dung cụ thể như sau:
1.

Tên đầy đủ và chính thức của Văn phịng đại diện1:…………………………………

2.

Tên viết tắt của Văn phịng đại diện (nếu có):……………………………………......

3.

Tên giao dịch bằng tiếng Anh:………………………………………………………..

4.

Địa điểm đặt trụ sở Văn phòng đại diện (ghi rõ số nhà, đường/phố, phường/xã,
quận/huyện, tỉnh/thành phố)……………………………………………..

5.

Nội dung hoạt động của Văn phòng đại diện:…………………………….

6.

Trưởng đại diện

Họ và tên Trưởng đại diện................................................
Sinh ngày:...................tháng……………..năm…………………………………..
Quốc tịch:..................................................................................................................
Số hộ chiếu/chứng minh nhân dân:..................................................................
Do:……………………………cấp ngày…………..tháng…………..năm………..

7.

Số người làm việc tại VPĐD là....người, trong đó:
+ Số nhân viên là người nước ngoài:
+ Số nhân viên là người Việt Nam:

Chúng tôi xin cam kết:
1. Chịu trách nhiệm hồn tồn về sự trung thực và sự chính xác của nội dung Giấy
đề nghị và hồ sơ kèm theo.
2. Chấp hành nghiêm chỉnh mọi quy định của pháp luật Việt Nam liên quan
đến Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi/tổ
chức đầu tư chứng khốn phi ngân hàng nước ngồi tại Việt Nam và các quy
định của Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của Văn phịng đại diện

Đại diện có thẩm quyền của tổ chức nước ngồi
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)2

1

Tên Văn phòng đại diện ghi như sau: Tên văn phòng đại diện + Tỉnh, thành phố nơi dự kiến đặt Văn
phòng đại diện (trong trường hợp tổ chức nước ngồi có từ 02 VPĐD trở lên) hoặc Tên Văn phòng đại diện
+ tại Việt Nam (trong trường hợp tổ chức nước ngồi chỉ có 01 VPĐD tại Việt Nam).
2
Trong trường hợp tổ chức nước ngồi khơng có dấu, Giấy đề nghị này phải kèm theo văn bản của cơ quan

có thẩm quyền nơi tổ chức nước ngồi đăng ký thành lập chứng thực chữ ký của người đại diện có thẩm
quyền của tổ chức nước ngồi. Văn bản này phải được hợp pháp hoá lãnh sự và dịch ra tiếng Việt.

2


Phụ lục 2
BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phịng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam )

CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
....,ngày ... tháng ... năm ...
BẢN CUNG CẤP THƠNG TIN

1. Họ và tên :
Nam/ Nữ
Bí danh ( nếu có ):
2. Ngày tháng năm sinh :
3. Nơi sinh :
4. Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu, các tài liệu chứng thực khác):
5. Quốc tịch :
6. Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú:
7. Chỗ ở hiện tại:
8. Địa chỉ liên lạc (thường xuyên):
9. Điện thoại, fax, email:
10. Trình độ văn hố:
11. Trình độ chun mơn:
12. Nghề nghiệp:

 Cơng chức Nhà nước  Viên chức Nhà nước
 Khác
13. Thái độ chính trị:
 Đảng viên
 Chưa Đảng viên
14.

Q trình học tập, đào tạo chuyên môn

Thời gian

Nơi đào tạo

Chuyên ngành Khen thưởng
đào tạo

Kỷ luật

15. Q trình cơng tác (chi tiết về các nghề nghiệp, chức vụ, vị trí cơng tác đã qua, kết
quả cơng tác tại từng vị trí):

Thời gian

Nơi
việc

làm Chức vụ/Vị Kết
quả Khen
trí
cơng cơng tác

thưởng

Kỷ luật

3


tác/Trách
nhiệm

16. Chức vụ dự kiến trong văn phòng đại điện/chi nhánhCông ty quản lý quỹ:
17. Chức vụ hiện nay tại các tổ chức khác:
18. Nhân thân người khai (Quan hệ vợ, chồng, bố, bố nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con ni,
anh chị em ruột...)

Họ và tên

Năm sinh

Số chứng Địa
chỉ Nghề
mình nhân thường trú nghiệp
dân

Chức vụ

Vợ/chồng:
Bố:
Mẹ
Con

Anh/chị/em
ruột:
Tơi xin cam đoan về tính chính xác, trung thực và hồn tồn chịu trách nhiệm về
những nội dung trên.
Người khai
( Ký, ghi rõ họ tên )

Phụ lục 3
4


MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ GIA HẠN/ĐIỀU CHỈNH/CẤP LẠI GIẤY CHỨNG
NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN/ GIẤY PHÉP
THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CHI NHÁNH
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phịng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam )
Địa điểm, ngày… tháng …năm…
GIẤY ĐỀ NGHỊ GIA HẠN/ĐIỀU CHỈNH/CẤP LẠI
GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN/GIẤY
PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CHI NHÁNH CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ
Kính gửi:

Ủy ban Chứng khốn Nhà nước

Chúng tơi là:
1.
Tên tổ chức nước ngoài: (ghi bằng chữ in hoa, tên trên Giấy phép thành lập/ đăng
ký kinh doanh):........................................................................................................
2.
Tên tổ chức nước ngoài viết tắt (nếu có):.................................................................

3.
Quốc tịch của tổ chức nước ngồi:..........................................................................
4.
Địa chỉ trụ sở chính: (địa chỉ trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh
doanh) ..........................................................................................................................
.......
5.
Giấy phép thành lập (đăng ký kinh doanh) số:........................................................
6.
Do ......................................................cấp ngày.....tháng......năm....... tại................
7.
Lĩnh vực hoạt động chính:.......................................................................................
8. Vốn điều lệ..............................................................................................................
9.
Số tài khoản:...................................... tại Ngân hàng:............................................
10. Điện thoại:........................................... Fax:............................................................
11. Email:................................................... Website: (nếu có)......................................
12. Đại diện theo pháp luật: (đại diện có thẩm quyền)
Họ và tên:......................................................................................................
Chức vụ:........................................................................................................
Quốc tịch:......................................................................................................
Hiện có Văn phòng đại diện/chi nhánh hoạt động tại Việt Nam:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Tên Văn phòng đại diện/chi nhánh (ghi theo tên trên Giấy chứng nhận đăng ký hoạt
động/giấy phép thành lập và hoạt động)..........
Tên viết tắt: (nếu có)................................................................................................
Tên giao dịch bằng tiếng Anh:................................................................................
Địa điểm đặt trụ sở Văn phòng đại diện/chi nhánh: (ghi rõ số nhà, đường/phố,
phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố).................................................................
Giấy phép thành lập số:...........................................................................................
Do ......................................................cấp ngày.....tháng......năm....... tại................
Số tài khoản ngoại tệ:................................tại Ngân hàng:.......................................
5


8.
9.
10.
11.

Số tài khoản tiền Việt Nam:.......................tại Ngân hàng:......................................
Điện thoại:........................................... Fax:............................................................
Email:................................................... Website: (nếu có)......................................
Nội dung hoạt động của Văn phịng đại diện/nghiệp vụ của chi nhánh: (ghi cụ thể
lĩnh
vực
hoạt
động/nghiệp
vụ
theo
Giấy
phép).....................................................................................
12. Trưởng đại diện/giám đốc chi nhánh:

Họ và tên:.....................................................Giới tính:..................................
Quốc tịch:......................................................................................................
Số hộ chiếu/Chứng minh nhân dân:..............................................................
Do ......................................................cấp ngày.....tháng......năm....... tại......
Chúng tôi đề nghị gia hạn/điều chỉnh/cấp lại Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động
Văn phòng đại diện/Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh với nội dung cụ
thể như sau:
1.
2.
hoặc
1.
2.

Lý do đề nghị gia hạn:...............................................................................
Thời hạn đề nghị được gia hạn thêm:........................................................
Lý do đề nghị điều chỉnh:..........................................................................
Nội dung điều chỉnh:.................................................................................

Chúng tôi xin cam kết:
1. Chịu trách nhiệm hoàn toàn về sự trung thực và sự chính xác của nội dung Đơn đề nghị
và tài liệu kèm theo.
2. Chấp hành nghiêm chỉnh mọi quy định của pháp luật Việt Nam liên quan đến Văn
phòng đại diện của thương nhân nước ngoài tại Việt Nam và các quy định của Giấy phép
thành lập Văn phòng đại diện.

Đại diện có thẩm quyền của tổ chức nước ngồi/trưởng đại diện, giám đốc chi
nhánh
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)3

3

Trong trường hợp thay địa điểm đặt Trụ sở Văn phòng đại diện hoặc trong trường hợp mất, rách, tiêu huỷ
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động, Trưởng đại diệnh được quyền đứng tên ký (nếu được ủy quyền bằng
văn bản) Giấy đề nghị điều chỉnh hoặc đề nghị cấp lại Giấy chứng nhận. Trong trường hợp tổ chức nước
ngồi đứng tên ký Giấy đề nghị nhưng khơng có dấu, Giấy đề nghị này phải kèm theo văn bản của cơ quan
có thẩm quyền nơi tổ chức nước ngoài đăng ký thành lập chứng thực chữ ký của người đại diện có thẩm
quyền của tổ chức nước ngồi.

6


Phụ lục 4
MẪU THƠNG BÁO HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHỊNG ĐẠI DIỆN/CHI NHÁNH
CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phòng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam )
THƠNG BÁO HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHỊNG ĐẠI DIỆN/CHI NHÁNH CƠNG
TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI.................................
(ghi tên theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động VPDD/Giấy phép thành lập và hoạt
động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi)
Địa điểm, ngày… tháng …năm…
Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước
Văn phòng đại diện/chi nhánh của (ghi bằng chữ in hoa tên thương nhân ghi trên Giấy
chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập và hoạt động): ..................................
Địa chỉ trụ sở chính: (địa chỉ trên Giấy đăng ký kinh doanh / Giấy chứng nhận đăng ký
hoạt động)..............................................................................................................................
thơng báo chính thức hoạt động kể từ ngày ….tháng .….năm……với nội dung như sau:
I. Văn phòng đại diện:
Tên Văn phòng đại diện/chi nhánh: (ghi bằng chữ in hoa, đậm theo tên Văn phòng đại diện
trong Giấy đăng ký kinh doanh / Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động) ........

Tên giao dịch bằng tiếng Anh: (ghi bằng chữ in hoa theo tên giao dịch bằng tiếng Anh
trong Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập và hoạt
động)..................................
Tên viết tắt: (nếu có)………………………………................................................
Do……………………………………cấp ngày: ..... tháng… năm…….................
Thời hạn hoạt động: từ ngày…tháng…năm…đến ngày…tháng…năm..................
Địa chỉ trụ sở Văn phòng đại diện/chi nhánh (ghi theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt
động/
Giấy
phép
thành
lập
và
hoạt
động)............. ..............................................................................
Điện thoại: …………………………..Fax:……………………………….............
Email: ………………………………..………………………… .... (nếu có)
Số tài khoản ngoại tệ tại Việt Nam:……….tại Ngân hàng: (nếu có)……..............
Số tài khoản tiền Việt Nam:………………tại Ngân hàng: …………………........
II. Nhân sự của Văn phòng đại diện/chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi
1. Trưởng đại diện/Giám đốc chi nhánh
Họ và tên: (ghi bằng chữ in hoa) ……………………...Giới tính:.........................
7


Quốc tịch: …………………………………………………...................................
Hộ chiếu/chứng minh nhân dân số:.........................................................................
Do: ……………………….cấp ngày:…tháng……năm……...tại...........................
Nơi đăng ký lưu trú (đối với người nước ngoài)/nơi đăng ký hộ khẩu thường trú (đối với
người Việt Nam):………………………………………......…….............

2.Lao động làm việc tại Văn phòng đại diện
- Lao động nước ngồi làm việc tại Văn phịng đại diện/chi nhánh: (ghi rõ họ và tên, giới
tính, quốc tịch, số hộ chiếu, ngày và nơi cấp, chức danh tại Văn phòng đại diện/chi nhánh
của từng người);
- Lao động Việt Nam làm việc tại Văn phòng đại diện/chi nhánh: (ghi rõ họ và tên, giới
tính, số chứng minh nhân dân, ngày và nơi cấp, chức danh tại Văn phòng đại diện/chi
nhánh của từng người);
III. Nội dung hoạt động/nghiệp vụ của Văn phòng đại diện/chi nhánh: (ghi cụ thể
theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập và hoạt động)
- ………………......................................................................................................
- ………………......................................................................................................
Văn phòng đại diện/chi nhánh (tên theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép
thành lập và hoạt động) đã làm thủ tục đăng tin thông báo hoạt động trên báo (nêu tên tờ
báo viết hoặc báo điện tử) số ra ngày....tháng….năm…………….
Các tài liệu kèm theo:
1. Giấy biên nhận của cơ quan báo viết hoặc báo điện tử về việc nhận đăng thơng báo
hoạt động của Văn phịng đại diện hoặc các giấy tờ khác chứng minh việc đã đăng báo;
2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu của Văn phịng đại diện/chi nhánh
do cơ quan cơng an cấp;
3. Bản sao hợp lệ Giấy đăng ký mở tài khoản của Văn phòng đại diện/chi nhánh tại Ngân
hàng lưu ký được phép hoạt động kinh doanh ngoại hối tại Việt Nam;
4. Bản sao các tài liệu bao gồm: thị thực nhập cảnh, hợp đồng lao động của Trưởng đại
diện/giám đốc chi nhánh; sơ yếu lý lịch (có xác nhận của địa phương), hợp đồng lao động
của lao động Việt Nam làm việc tại Văn phòng đại diện; hộ chiếu, thị thực nhập cảnh,
Giấy phép lao động và hợp đồng lao động của lao động nước ngoài làm việc tại Văn
phịng đại diện.
Trưởng đại diện/giám đốc chi nhánh
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)

Phụ lục 5

8


MẪU THÔNG BÁO DỰ KIẾN CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHỊNG
ĐẠI DIỆN
(Ban hành kèm theo Thơng tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phịng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam )
Địa điểm, ngày… tháng …năm…
THƠNG BÁO DỰ KIẾN CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI
DIỆN ..................(ghi tên theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động)
Kính gửi:
Ủy ban Chứng khốn Nhà nước
Tên tổ chức nước ngồi: (ghi bằng chữ in hoa, tên trên Giấy chứng nhận đăng ký hoạt
động):.....................................................................................................................................
Tên tổ chức nước ngoài viết tắt (nếu có):..........................................................................
Quốc tịch của tổ chức nước ngồi:.....................................................................................
Địa chỉ trụ sở chính: (địa chỉ trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh
doanh) .................................................................................................................................
Giấy phép thành lập (đăng ký kinh doanh) số:........................................................
Do:......................................................cấp ngày.....tháng......năm........tại................
Thông báo dự kiến chấm dứt hoạt động của:
Tên Văn phòng đại diện: (ghi bằng chữ in hoa, đậm theo tên Văn phòng đại diện trong Giấy
phép thành lập/đăng ký kinh doanh) .........................................
Tên giao dịch bằng tiếng Anh: (ghi bằng chữ in hoa theo tên giao dịch bằng tiếng Anh
trong Giấy đề nghị) …………………………….....................................
Tên viết tắt: (nếu có)………………………………...............................................
Do……………………………………cấp ngày: ..... tháng… năm……................
Thời hạn hoạt động: từ ngày…tháng…năm…đến ngày…tháng…năm.................
Địa chỉ trụ sở Văn phòng đại diện (ghi địa điểm đặt Văn phòng đại diện theo Giấy phép
thành lập/đăng ký kinh doanh) ........... ………………................................

Điện thoại: …………………………..Fax:……………………………….............
Email: (nếu có)………………………………..………………………… .............
Thời điểm dự kiến chấm dứt hoạt động: ngày.......tháng.......năm.......................
Lý do chấm dứt hoạt động:...................................................................................
Chúng tôi xin cam kết về tính chính xác, trung thực và hồn tồn chịu trách nhiệm về nội
dung thơng báo này.
Đại diện có thẩm quyền của tổ chức nước ngồi
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)4

Phụ lục 6
4

Trong trường hợp tổ chức khơng có dấu, đơn phải kèm theo văn bản của cơ quan có thẩm quyền nơi tổ
chức đăng ký thành lập chứng thực chữ ký của người đại diện có thẩm quyền của tổ chức nước ngồi. Văn
bản này phải được hợp pháp hoá lãnh sự và dịch ra tiếng Việt theo quy định.

9


MẪU THƠNG BÁO CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHỊNG ĐẠI
DIỆN
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phòng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam )
THƠNG BÁO CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG
CỦA VĂN PHỊNG ĐẠI
DIỆN.................(ghi tên theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt đông/Giấy chứng nhận
đăng ký hoạt động)
Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước
1.
Tên tổ chức nước ngoài: (ghi bằng chữ in hoa, tên trên Giấy phép thành lập/đăng ký

kinh doanh):..................................................................................................
2.
Tên tổ chức nước ngồi viết tắt (nếu có):.............................................................
3.
Quốc tịch của tổ chức nước ngồi:...........................................................................
4.
Địa chỉ trụ sở chính: (địa chỉ trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh) .........
5.
Giấy phép thành lập (đăng ký kinh doanh) số:.......................................................
Do:......................................................cấp ngày.....tháng......năm....... tại................
Xin thông báo đã thực hiện đầy đủ việc thanh toán các khoản nợ và hồn thành các
nghĩa vụ có liên quan đến việc chấm dứt hoạt động của:
1.
Tên Văn phòng đại diện: (ghi bằng chữ in hoa, đậm theo tên Văn phòng đại diện trong
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt đông/Giấy chứng nhận đăng ký hoạt
động) ............................................................................................................
2.
Tên giao dịch bằng tiếng Anh: (ghi bằng chữ in hoa theo tên giao dịch bằng tiếng
Anh trong Giấy đề nghị) ……………………………...........................................
3.
Tên viết tắt: (nếu có)………………………………................................................
Do……………………………………cấp ngày: ..... tháng… năm……......................
4.
Thời hạn hoạt động: từ ngày…tháng…năm…đến ngày…tháng…năm..................
5.
Địa chỉ trụ sở Văn phòng đại diện (ghi địa điểm đặt Văn phòng đại diện theo Giấy
chứng nhận đăng ký hoạt động) ........... ………………...................................
6.
Điện thoại: …………………………..Fax:……………………………….............
7.

Email: ………………………………..………………………… .... (nếu có)

Chúng tơi xin cam kết về tính chính xác, trung thực và hồn tồn chịu trách nhiệm về nội
dung thơng báo này.
Đại diện có thẩm quyền của tổ chức nước ngồi
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)5

5

Trong trường hợp tổ chức nước ngồi khơng có dấu, đơn phải kèm theo văn bản của cơ quan có thẩm
quyền nơi tổ chức đó đăng ký thành lập chứng thực chữ ký của người đại diện có thẩm quyền của tổ chức
nước ngồi. Văn bản này phải được hợp pháp hoá lãnh sự và dịch ra tiếng Việt theo quy định.

10


Phụ lục 7
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHỊNG
ĐẠI DIỆN
(Ban hành kèm theo Thơng tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phịng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam )
(định kỳ hàng quý, năm)
Tên Văn phịng đại diện
____________
Số:........(số cơng văn)
V/v báo cáo hoạt động
q ...năm.....

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập-Tự do-Hạnh phúc
____________________
......., ngày........tháng........năm ........

Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước
I. Nhân sự của Văn phòng đại diện (áp dụng cho báo cáo hàng quý và hàng năm)
1. Trưởng đại diện
Họ và tên: (ghi bằng chữ in hoa) ……………………...Giới tính:.........................
Quốc tịch: …………………………………………………...................................
Hộ chiếu/chứng minh nhân dân số:.........................................................................
Do: ……………………….cấp ngày:…tháng……năm……...tại...........................
Nơi đăng ký lưu trú (đối với người nước ngoài)/nơi đăng ký hộ khẩu thường trú (đối với
người Việt Nam):………………………………………......…….............
2. Lao động làm việc tại Văn phịng đại diện
- Lao động nước ngồi làm việc tại Văn phòng đại diện: (ghi rõ họ và tên, giới tính, quốc
tịch, số hộ chiếu, ngày và nơi cấp, chức danh tại Văn phòng đại diện của từng người);
- Lao động Việt Nam làm việc tại Văn phòng đại diện: (ghi rõ họ và tên, giới tính, số
chứng minh nhân dân, ngày và nơi cấp, chức danh tại Văn phịng đại diện của từng
người)
3. Tình hình thay đổi nhân sự trong kỳ báo cáo (báo cáo chi tiết về):
- Thay đổi Trưởng đại diện (nếu có)
- Thay đổi số lao động nước ngồi làm việc tại Văn phịng đại diện: (nếu có)
- Thay đổi số lao động Việt Nam làm việc tại Văn phịng đại diện: (nếu có)
4. Tình hình thực hiện chế độ đối với người lao động làm việc tại Văn phòng đại diện:
lương, thưởng, bảo hiểm, các hoạt động khác...

11


II. Hoạt động của Văn phòng đại diện (áp dụng cho báo cáo hàng quý và hàng năm)

1.
STT

Tình hình hoạt động thực tế trong kỳ báo cáo:
Nội dung hoạt động

Đối tác
Việt Nam

I

Xúc tiến xây dựng các dự án
hợp tác

II
III

Nghiên cứu thị trường
Xúc tiến hợp đồng liên kết
cung ứng dịch vụ chứng
khốn cho nhà đầu tư nước
ngồi

IV

Xúc tiến hợp đồng liên kết
cung ứng dịch vụ chứng
khoán cho nhà đầu tư trong
nước

V

Xúc tiến hợp đồng ký giữa tổ
chức nước ngoài và các tổ
chức kinh tế trong nước

VI

Các hoạt động khác có liên
quan (ghi rõ)

Mục tiêu của
Dự án

Giá trị (USD)
Ký kết
Thực hiện

Ghi chú

(Văn phòng đại diện chỉ báo cáo các nội dung trong bảng trên nếu có)
2.

Các hoạt động khác: quảng cáo, hội thảo, giới thiệu về các dịch vụ, sản phẩm tài
chính.... theo quy định của pháp luật, các hoạt động xã hội (nếu có)..

III. Đánh giá chung về tình hình hoạt động trong kỳ báo cáo của Văn phòng đại diện
và kiến nghị, đề xuất:
1. Đánh giá chung:
2. Kiến nghị, đề xuất:

Chúng tơi xin chịu trách nhiệm hồn tồn về sự trung thực, đầy đủ và chính xác của nội
dung báo cáo.
Trưởng đại diện
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)

12


Phụ lục 8
MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CHI
NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI TẠI VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Thơng tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phịng đại
diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam )
CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập -Tự do -Hạnh phúc
Địa điểm, ngày ...... tháng ...... năm...... ..
GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CHI NHÁNH
CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước
1. Chúng tôi là (ghi bằng chữ in hoa tên tổ chức nước ngoài – tên trên Giấy phép thành
lập/đăng ký kinh doanh):……………………………………………………
2. Tên tổ chức nước ngồi viết tắt (nếu có):………………………………………….
3. Quốc tịch của tổ chức nước ngoài:…………………………………………………
4. Địa chỉ trụ sở chính: (địa chỉ trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh)…………
5. Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh số..............................................................
6. Do:……………………………… cấp ngày………tháng………..năm………..
7. Lĩnh vực hoạt động chính:…………………………………………………………
8. Vốn điều lệ:…………………………………………………………………………
9. Số tài khoản:………………………………………tại Ngân hàng………………
10. Điện thoại:……………………..………………..fax………………………………

11. Email:…………………………………………….website:………………………
12. Đại diện theo pháp luật: (đại diện có thẩm quyền)
Họ và tên:…………………………………………………………………………..
Chức vụ:……………………………………………………………………………
Quốc tịch:…………………………………………………………………………..
13. Tóm tắt q trình hoạt động của tổ chức nước ngồi: ……………………………..
………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………
Đề nghị Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cấp Giấy Chứng phép thành lập và hoạt động
chi nhánh công ty quản lý quỹ tại Việt Nam với nội dung cụ thể như sau:
13


1. Tên đầy đủ và chính thức của chi nhánh công ty quản lý quỹ
…………………………………

6

:

2. Tên viết tắt của chi nhánh (nếu có):……………………………………......
3. Tên giao dịch bằng tiếng Anh:………………………………………………………..
4. Địa điểm đặt trụ sở chi nhánh công ty quản lý quỹ (ghi rõ số nhà, đường/phố,
phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố)……………………………………………..
5. Vốn được cấp:
6. Nghiệp vụ:
7. Giám đốc chi nhánh
Họ và tên giám đốc chi nhánh................................................
Sinh ngày:...................tháng……………..năm…………………………………..
Quốc tịch:..................................................................................................................

Số hộ chiếu/chứng minh nhân dân:..................................................................
Do:……………………………cấp ngày…………..tháng…………..năm………..
8. Số người làm việc tại VPĐD là....người, trong đó:
+ Số nhân viên là người nước ngồi:
+ Số nhân viên là người Việt Nam:
Chúng tôi xin cam kết:
3. Chịu trách nhiệm hoàn toàn về sự trung thực và sự chính xác của nội dung Giấy đề nghị
và hồ sơ kèm theo.
4. Chấp hành nghiêm chỉnh mọi quy định của pháp luật Việt Nam liên quan đến chi
nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài và các quy định của Giấy phép thành lập
và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ

Đại diện có thẩm quyền của cơng ty quản lý quỹ nước ngồi
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)7

6

Tên chi nhánh ghi như sau: Tên chi nhánh + Tỉnh, thành phố nơi dự kiến đặt chi nhánh (trong trường hợp tổ
chức nước ngồi có từ 02 chi nhánh trở lên) hoặc Tên chi nhánh + tại Việt Nam (trong trường hợp tổ chức nước
ngồi chỉ có 01 chi nhánh tại Việt Nam).
7
Trong trường hợp tổ chức nước ngồi khơng có dấu, Giấy đề nghị này phải kèm theo văn bản của cơ quan có
thẩm quyền nơi tổ chức nước ngoài đăng ký thành lập chứng thực chữ ký của người đại diện có thẩm quyền của tổ
chức nước ngoài. Văn bản này phải được hợp pháp hoá lãnh sự và dịch ra tiếng Việt.

14


Phụ lục 9
MẪU PHƯƠNG ÁN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phòng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam )

Phần I. Khái qt về tình hình kinh tế, chính trị, xã hội và khả năng
thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
I. Tổng quan về tình hình kinh tế, chính trị, xã hội và những ảnh hưởng của
nó đến hoạt động sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp.
II. Tổng quan về tình hình thị trường chứng khoán và khả năng tham gia
của một Công ty quản lý quỹ mới thành lập
1. Tổng quan về tình hình thị trường chứng khốn Việt Nam
2. Đánh giá khả năng gia nhập thị trường của một chi nhánh cơng ty quản lý
quỹ nước ngồi mới thành lập.
3. Căn cứ pháp lý cho việc thành lập chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước
ngồi.
Phần II. Giới thiệu chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi
I. Giới thiệu tổng thể
1. Tên gọi:
2. Nghiệp vụ kinh doanh
II. Tổ chức bộ máy của chi nhánh công ty quản lý quỹ
1. Cơ cấu tổ chức
2. Chức năng, nhiệm vụ của các bộ phận
III. Định hướng phát triển giai đoạn
Phần III. Phương án hoạt động kinh doanh của chi nhánh công ty quản
lý quỹ nước ngoài
I. Mục tiêu và chiến lược phát triển của chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước
ngồi
II. Phân tích điểm mạnh, yếu, cơ hội phát triển và thách thức của chi nhánh
III. Phân tích cạnh tranh
IV. Các hoạt động kinh doanh và phát triển sản phẩm quỹ của chi nhánh
cơng ty quản lý quỹ nước ngồi.

V. Chiến lược về thị trường và khách hàng (Kế hoạch Marketing, phân tích
về nền khách hàng tiềm năng)
VI. Chiến lược về dịch vụ

15


VII. Kế hoạch triển khai (phân tích chi tiết cho nghiệp vụ)
VIII. Phương án đầu tư cơ sở vật chất, hệ thống phần mềm, đào tạo nhân
lực (phù hợp với từng giai đoạn phát triển)
Phần IV. Phương án tài chính
I. Cơ sở phân tích
II. Nguồn vốn và sử dụng vốn
III. Chi phí
IV. Doanh thu
V. Lợi nhuận và phân phối lợi nhuận
Phần V. Kết luận
Hồ sơ gửi kèm

Đại diện có thẩm quyền của cơng ty quản lý quỹ nước ngồi
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)8

(Liệt kê đầy đủ)

Phục lục 10
8

Trong trường hợp cơng ty quản lý quỹ nước ngồi khơng có dấu, Giấy đề nghị này phải kèm theo văn bản
của cơ quan có thẩm quyền nơi tổ chức nước ngoài đăng ký thành lập chứng thực chữ ký của người đại
diện có thẩm quyền của tổ chức nước ngồi. Văn bản này phải được hợp pháp hố lãnh sự và dịch ra tiếng

Việt.

16


NỘI DUNG CHÍNH CỦA HỢP ĐỒNG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phòng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam )

1. Mục tiêu đầu tư, hạn chế đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro và yêu cầu
của nhà đầu tư;
2. Quyền và nghĩa vụ của các bên;
3. Thông báo về những thay đổi trong chính sách đầu tư; chế độ báo cáo,
thông báo cho nhà đầu tư;

4. Các loại hình rủi ro liên quan đến việc đầu tư theo hợp đồng kể cả quy
định về việc không bảo đảm giá trị vốn đầu tư ban đầu;
5. Các loại hình dịch vụ;

6. Quy định rõ vể những nghĩa vụ mà chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước
ngồi, nhân viên chi nhánh phải tuân thủ theo quy định của pháp luật trong khi
thực hiện giao dịch cho chi nhánh, nhân viên chi nhánh, nhà đầu tư;
7. Giá trị của vốn uỷ thác đầu tư, thời hạn hợp đồng, phương thức xác định
giá trị danh mục đầu tư;

8. Quy định rõ về việc uỷ quyền quyết định đầu tư cho chi nhánh cơng ty
quản lý quỹ nước ngồi và các hạn chế liên quan;
9. Chỉ số tham chiếu làm cơ sở đánh giá kết quả đầu tư theo từng Hợp đồng
quản lý đầu tư (nếu có); mức phí, phương pháp tính, phương thức thanh tốn phí,
thời hạn trả phí và các loại chi phí khách hàng phải chịu;

10. Quy định chi tiết về quản lý tiền và lưu ký tài sản đầu tư và thanh toán
các giao dịch của nhà đầu tư; quy định uỷ quyền cho chi nhánh công ty quản lý
quỹ nước ngoài ký kết hợp đồng lưu ký với nhà đầu tư;
11. Thủ tục thay đổi chuyên viên quản lý đầu tư và thông báo cho khách
hàng;
12. Các quy định về bảo mật thông tin; về xử lý tranh chấp, vi phạm hợp
đồng, đền bù tổn thất do vi phạm của các bên;
13. Thủ tục và quy trình về việc nhà đầu tư góp thêm tiền và tài sản hoặc
rút tiền và tài sản;
17


Quan hệ liên quan (nếu có) giữa chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi
với Ngân hàng lưu ký
Phí lưu ký và các phí khác trả cho Ngân hàng lưu ký phù hợp với quy định
của pháp luật.

14. Các cam kết của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài về việc tuân
thủ các quy định theo pháp luật hiện hành, các quy định, của Uỷ ban Chứng khoán
Nhà nước.
15. Ngày ký kết hợp đồng;
16. Các điều kiện chấm dứt hợp đồng;
17. Các quy định khác phù hợp với pháp luật về chứng khoán và thị trường
chứng khoán;

Phụ lục 11

18

NỘI DUNG HỢP ĐỒNG LƯU KÝ TRONG HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ
DANH MỤC ĐẦU TƯ
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phịng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam)

1. Ngân hàng lưu ký mở và quản lý tài khoản lưu ký theo hướng dẫn, chỉ
thị của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi;
2. Ngân hàng lưu ký có nghĩa vụ lưu ký tách biệt tiền và tài sản của từng
nhà đầu tư , tài sản của Ngân hàng lưu ký và các tài sản khác do Ngân hàng lưu ký
quản lý; trong mọi trường hợp, vốn và tài sản của nhà đầu tư không được sử dụng
để cho vay hoặc bảo lãnh cho vay hoặc thanh toán những khoản nợ cho bất kỳ tổ
chức hoặc cá nhân nào khác ngoài nhà đầu tư đó;
3. Ngân hàng lưu ký thay mặt nhà đầu tư thực hiện quyền phát sinh liên
quan đến tài sản đầu tư; thanh toán giao dịch của nhà đầu tư theo đúng quy định
pháp luật, hợp đồng đầu tư và lệnh hoặc chỉ thị hợp pháp của Công ty quản lý quỹ;
4. Ngân hàng lưu ký xác nhận các báo cáo liên quan đến tài sản và hoạt
động của nhà đầu tư do chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài lập; mọi xác
nhận, phê chuẩn của ngân hàng lưu ký liên quan đến các báo cáo hoặc giao dịch
của nhà đầu tư chỉ có nghĩa là các báo cáo hoặc giao dịch đó được lập và thực hiện
phù hợp với quy định của pháp luật, hợp đồng đầu tư;
5. Ngân hàng lưu ký thực hiện nghĩa vụ báo cáo và quản lý chứng từ giao
dịch theo quy định của pháp luật và hợp đồng lưu ký;
6. Hàng ngày Ngân hàng lưu ký phải lên bảng kê các giao dịch trên các tài
khoản của nhà đầu tư và định kỳ thực hiện cân đối và đối soát số dư tiền và tài sản
đầu tư của nhà đầu tư với chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi;
7. Các khoản phí và chi phí liên quan;
8. Trách nhiệm của Ngân hàng lưu ký trong trường hợp để mất mát, thất
thoát tiền và tài sản của nhà đầu tư do lỗi của ngân hàng lưu ký và nhân viên;
9. Những nghĩa vụ của Công ty quản lý quỹ phải tuân thủ theo quy định của

pháp luật khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư;
10. Trách nhiệm của chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi trong việc
lập các báo cáo liên quan đến tài sản và giao dịch của nhà đầu tư;
19


11. Các quy định về bảo mật thông tin, xử lý tranh chấp, vi phạm hợp đồng
12. Điều kiện chấm dứt hoạt động;
13. Thông tin chi tiết về những cán bộ, nhân viên được chi nhánh công ty
quản lý quỹ nước ngoài và ngân hàng lưu ký chỉ định thực hiện các quyền và
nghĩa vụ của hai bên liên quan đến nội dung hợp đồng lưu ký;
14. Các quy định khác theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị
trường chứng khoán và hợp đồng quản lý danh mục đầu tư;
15. Ngày ký kết hợp đồng;

Phụ lục 12
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG THÁNG, QUÝ, NĂM CỦA
CHI NHÁNH CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phịng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam )

20


Tên Chi nhánh cơng ty quản lý CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
quỹ nước ngoài:......
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số Cơng văn:...........
........, ngày......tháng......năm...
Vv

báo
cáo
hoạt
động
tháng/q/năm

Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước
BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CHI NHÁNH
CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI
(Tháng/Q/Năm)
I. Thơng tin liên quan đến hoạt động kinh doanh của chi nhánh công ty quản lý
quỹ
1. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư
STT Số hợp đồng còn hiệu Số
lực
đồng
Nhà đầu tư trong nước
Cá nhân
Tổ chức
1 Tổng
Nhà đầu tư nước ngoài
Cá nhân
Tổ chức
2 Tổng
3 Tổng (3=1+2)

hợp Giá trị
đồng

2. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán

STT Nội dung
Số lượng
(1)
(2)
(3)
Các hợp đồng tư vấn thực
1
hiện trong tháng
Đối tượng trong nước
Cá nhân
Tổ chức

hợp Phí quản lý

Phí tư vấn

21


Đối tượng nước ngồi
Cá nhân
Tổ chức
Tổng phí thu được
3. Hoạt động kinh doanh khác phù hợp với pháp luật
Giá trị
Giá trị lũy kế
STT Nội dung
Số lượng
(1)
1

2

(2)
Các hợp đồng còn
hiệu lực (nêu chi
tiết loại hình dịch
vụ)
Các hợp đồng phát
sinh trong tháng,
trong đó
Hợp đồng…(loại
hợp đồng)
Đối tượng trong nước
Cá nhân
Tổ chức
Đối tượng nước ngồi
Cá nhân
Tổ chức
…..
Phí thu được

(3)

(4)

Mức
trung
(%)

phí
bình

(5)

…
Tổng phí thu được
II. Các thơng tin liên quan nhân sự của chi nhánh
1. Cơ cấu tổ chức
STT Nội dung
Kỳ báo cáo
Tổng số nhân viên của chi nhánh cơng ty
quản lý quỹ nước ngồi
Số nhân viên có Chứng chỉ hành nghề
Số nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp
vụ liên quan tới hoạt động phân tích, đầu

Kỳ trước

22


tư, quản lý tài sản
Số nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp
vụ liên quan tới hoạt động phân tích, đầu
tư, quản lý tài sản có chứng chỉ hành nghề
2. Chương trình đào tạo (trong báo cáo năm)

STT

Nội dung/Chương trình đào Số lượng nhân Giảng viên
tạo, thời gian đào tạo
viên tham dự

1
2
3
III. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị
1. Khung pháp lý
2. Điều hành quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
3. Các vấn khác phát sinh
Giám đốc chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Phụ lục 13
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG
QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phòng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam )

Báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư
(Tháng/quý/ năm)
1.
2.
3.
4.

Tên chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài:
Tên ngân hàng lưu ký:
Tài khoản lưu ký:

Ngày lập báo cáo:

I. Thơng tin chung về tình hình quản lý danh mục đầu tư.

23


STT
1

2

3
4

Chỉ tiêu
Tổng số Hợp đồng quản lý đầu tư đang thực
hiện
Tổ chức (%)
Cá nhân (%)
Tổng giá trị các Hợp đồng quản lý đầu tư
Tổ chức (%)
Cá nhân (%)
Tổng số phí QLDMĐT thu được trong kỳ
Tỷ lệ phí QLDMĐT bình qn (3/2)

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

Ghi chú

II. Tình hình giao dịch của hoạt động quản lý danh mục đầu tư trong kỳ.
Mua

Bán

Khối lượng

Giá trị

Khối lượng

Tổng giá trị giao dịch/tổng giá trị tài sản
quản lý uỷ thác bình qn
Giá trị

Kỳ này

Kỳ trước

III. Thơng tin tổng hợp về các Hợp đồng quản lý đầu tư
1. Tên khách hàng:
2. Tài khoản lưu ký:
STT

Loại

I
1

2

Cổ phiếu niêm yết

II
1
2
III
1
2
IV
1
2
V

Số lượng

Giá thị trường tại Tổng giá trị
thời điểm báo cáo

Tỷ lệ %/Tổng giá trị
hiện tại của các
danh mục đầu tư

Tổng
Cổ phiếu khơng niêm yết
Tổng
Trái phiếu
Tổng
Các loại chứng khốn khác

Tổng
Các tài sản khác

24


1
2
VI
1
2
VII

Tổng
Tiền
Tiền mặt
TGNH
Tổng
Tổng giá trị của
các danh mục
đầu tư

Đai diện có thẩm quyền của
Ngân hàng giám sát
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Giám đốc chi nhánh
cơng ty quản lý quỹ nước ngồi
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Phụ lục 14
MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ GIẢI THỂ CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ
QUỸ NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức và hoạt động văn phịng
đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam )

Cộng Hịa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Địa điểm, ngày ...... tháng ...... năm...... ..

GIẤY ĐỀ NGHỊ GIẢI THỂ CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
NƯỚC NGỒI TẠI VIỆT NAM
Kính gửi: Ủy ban chứng khốn nhà nước
Chúng tơi là:
1.
Tên tổ chức nước ngồi: (ghi bằng chữ in hoa, tên trên Giấy phép thành lập/ đăng
ký kinh doanh):........................................................................................................
2.
Tên tổ chức nước ngồi viết tắt (nếu có):.................................................................
3.
Quốc tịch của tổ chức nước ngồi:..........................................................................
4.
Địa chỉ trụ sở chính: (địa chỉ trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh
doanh) ..........................................................................................................................
.......
5.
Giấy phép thành lập (đăng ký kinh doanh) số:........................................................

25