Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 6 doc
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (85.34 KB, 9 trang )
TRẮC NGHIÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 6
Một cơng ty có cổ phiếu ưu đãi khơng tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do h
•
7 USD
•
10 USD
•
14 USD
•
Tất cả đều sai
Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch
•
Nộp BCTC 6 tháng
•
Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh tốn
•
Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch
•
Tất cả đều đúng
Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép
•
Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều cơng ty CK
•
Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết
•
Tham gia kinh doanh hoạt động CK
•
Cho mượn giấy phép hành nghề
Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây
•
Số lượng CK giao dịch
•
Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần
•
Xu hướng giá
•
Giá mở cửa, đóng cửa
Theo quy định của VN, cơng ty CK là loại hình DN
I. DNNN
II. Cơng ty liên doanh
III. Công ty TNHH
IV. Cơng ty CP
V. Cơng ty hợp danh
•
Chỉ có I & II
•
Chỉ có II & III
•
II, II & IV
•
Tất cả
Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, cơng ty CK là
I. Công ty chuyên doanh
II. Công ty đa năng
III. Công ty đa năng tồn phần
IV. Cơng ty đa năng một phần
•
Chỉ I
•
II & III
•
I & IV
•
Tất cả
Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau:
I. Tách bạch tài khoản giữa cơng ty và khách hàng
II. Bình ổn thị trường
III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư
•
I & II
•
II & III
•
I, II, II
•
Tất cả đều sai
Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK
I. Quản lý các CK lưu lý của khách hàng
II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp
IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK
•
I, II
•
I, II, III
•
II, III, IV
•
Tất cả
Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý của TTGDCK
I. Nộp hồ sơ đăng ký
II. Kiểm tra hồ sơ
III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh tốn và phí thành viên
IV. Quyết định chấp nhận
•
I, II, III, IV
•
II, III, IV, I
•
III, II, I, IV
•
IV, III, II, I
Mở tài khoản lưu ký CK
I. Tài khoản CK giao dịch
II. Tài khoản CK cầm cố
III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút
IV. Tài khoản thanh tốn bù trừ
•
I, II
•
I, II, III
•
I, III, IV
•
Tất cả
Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm
I. Có trình độ năng lực
II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề
III. Có đạo đức tốt
IV. Có niềm tự hào.
•
I, II
•
II, III
•
I, II, III
•
Tất cả
Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:
I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế
II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp
III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả
•
I
•
II
•
I, III
•
I, II, III
Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khốn
•
Ngăn chặn sự thua lỗ
•
Hưởng lợi từ sự sụt giá CK
•
Hưởng lợi từ sự tăng giá CK
•
Hạn chế rủi ro
Cơng ty Cổ phần bắt buộc phải có
•
Cổ phiếu phổ thơng
•
Cổ phiếu ưu đãi
•
Trái phiếu cơng ty
•
Tất cả các loại chứng khốn trên
Đối với cơng chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:
•
Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
•
Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ
•
Đơn xin phép phát hành
•
Bản cáo bạch
Nếu 1 trái phiếu được bán ra cao hơn mệnh giá thì:
•
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
•
Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
•
Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
•
Khơng có cơ sở để so sánh.
Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm
•
Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y
•
Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y
•
Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
•
Cịn tùy trường hợp cụ thể
DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu k
•
10 tỷ đồng trở nên
•
Từ 1 đến 10 tỷ đồng
•
5 tỷ đồng trở nên
•
Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không 1
Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đơng chiến lược được phép mua
•
Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình qn
•
Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình qn
•
Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
•
Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khốn tại:
•
UBCK
•
TTGDCK
•
Cơng ty chứng khốn
•
Tất cả các nơi trên
