Tài liệu Quy trình I: Kết hợp cổ phần hóa DNNN với niêm yết/đăng ký giao dịch trên các TTGDCK. docx

Quy trình I:
Quy trình I:
Kết hợp cổ phần hóa
Kết hợp cổ phần hóa
DNNN với niêm
DNNN với niêm
yết/đăng ký giao dịch
yết/đăng ký giao dịch
trên các TTGDCK
trên các TTGDCK





Bước 1: Cơ quan có thẩm
Bước 1: Cơ quan có thẩm
quyền lựa chọn DN, ra quyết
quyền lựa chọn DN, ra quyết
định CPH gắn với niêm yết tại
định CPH gắn với niêm yết tại
TTGDCK T/p HCM, hoặc đăng
TTGDCK T/p HCM, hoặc đăng
ký giao dịch tại TTGDCK Hà
ký giao dịch tại TTGDCK Hà
Nội.
Nội.


Bước 2: Chuẩn bị hồ sơ và tổ chức xác định giá trị DN.
Bước 2: Chuẩn bị hồ sơ và tổ chức xác định giá trị DN.


-ký hợp đồng tư vấn niêm yết
-ký hợp đồng tư vấn niêm yết


chuẩn bị Hồ sơ niêm yết; Công ty ĐKGD chuẩn bị Hồ sơ đăng ký giao dịch sau khi có quyết định xác định giá trị DN của
chuẩn bị Hồ sơ niêm yết; Công ty ĐKGD chuẩn bị Hồ sơ đăng ký giao dịch sau khi có quyết định xác định giá trị DN của
cơ quan có thẩm quyền.
cơ quan có thẩm quyền.


-Chuẩn bị bản cáo bạch, phương án công bố thông tin thường xuyên; công ty niêm yết dự thảo điều lệ theo Mẫu Điều lệ quy định
-Chuẩn bị bản cáo bạch, phương án công bố thông tin thường xuyên; công ty niêm yết dự thảo điều lệ theo Mẫu Điều lệ quy định



Bước 3: Xây dựng phương án và thực hiện CPH
Bước 3: Xây dựng phương án và thực hiện CPH


- Phương án CPH cần dự kiến tỷ lệ bán ra công chúng phù hợp với tiêu chuẩn niêm yết
- Phương án CPH cần dự kiến tỷ lệ bán ra công chúng phù hợp với tiêu chuẩn niêm yết

- gửi hồ sơ sơ bộ cho UBCKNN các tài liệu còn thiếu sẽ bổ sung sau;
- gửi hồ sơ sơ bộ cho UBCKNN các tài liệu còn thiếu sẽ bổ sung sau;


- Công ty ĐKGD gửi Hồ sơ cho TTGDCK Hà Nội
- Công ty ĐKGD gửi Hồ sơ cho TTGDCK Hà Nội


- Thực hiện công bố thông tin trước khi bán cổ phần.
- Thực hiện công bố thông tin trước khi bán cổ phần.


Bước 4: Hoàn thiện việc chuyển đổi DN và niêm yết/ giao dịch
Bước 4: Hoàn thiện việc chuyển đổi DN và niêm yết/ giao dịch

Họp ĐHCĐ thông qua Điều lệ CT,bầu HĐQT và bộ máy điều hành; Đăng ký kinh doanh.
Họp ĐHCĐ thông qua Điều lệ CT,bầu HĐQT và bộ máy điều hành; Đăng ký kinh doanh.

Nộp bổ sung hồ sơ còn thiếu cho UBCKNN/ TTGDCK Hà Nội (Điều lệ công ty, cơ cấu cổ đông, kết quả phát hành cổ phiếu);
Nộp bổ sung hồ sơ còn thiếu cho UBCKNN/ TTGDCK Hà Nội (Điều lệ công ty, cơ cấu cổ đông, kết quả phát hành cổ phiếu);

Đăng ký, lưu ký CP với TTGDCK HCM/ TTGDCK Hà Nội.
Đăng ký, lưu ký CP với TTGDCK HCM/ TTGDCK Hà Nội.


Kết thúc Quy Trình I
Kết thúc Quy Trình I