Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 18 doc

TRC NGHIÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ S 18
Phân phối cổ phiếu phải:
• Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với UBCKNN
• Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư
• Theo giá trị trường qua đấu giá
• Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định
Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:
• Có liên quan với tổ chức phát hành.
• Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh
• Phải là công ty chứng khoán.
• Phải là công ty tài chính
Điều điện niêm yết cổ phiếu
• Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên.
• Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp
• Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành
• Tất cả các điều kiện trên.
Giao dịch nội bộ phải thông báo cho trung tâm giao dịch chứng khoán trước khi thực hiện ít nhất
• 10 ngày làm việc
• 10 ngày
• 15 ngày làm việc
• 15 ngày
Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng
• 60 ngày làm việc
• 60 ngày
• 90 ngày
• 90 ngày làm việc
Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu
• 3 tháng
• 4 tháng
• 5 tháng
• 6 tháng

Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán
• Công ty chứng khoán
• Công ty quản lý quỹ
• Quỹ đầu tư chứng khoán
• Ngân hàng chỉ định chứng khoán
Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có
• Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán.
• Giấy phép tự doanh chứng khoán.
• Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch.
• Tất cả các điều kiện trên.
Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:
• Trung tâm giao dịch chứng khoán
• Công ty chứng khoán.
• Thị trường tự do
• Các Ngân hàng thương mại
Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm:
• Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết
• Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ
• Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.
• Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành
Tự doanh chứng khoán là việc:
• Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng
• Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
• Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.
• Tất cả các câu trên đều đúng
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên
• 3 số báo liên tiếp của một tờ báo.
• 4 số báo liên tiếp của một tờ báo
• 5 số báo liên tiếp của một tờ báo
• 6 số báo liên tiếp của một tờ báo

Công ty chứng khoán là gì:
• Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn
• Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh
• Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
• Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần
Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:
• Môi giới phát hành chứng khoán
• Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư
• Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:
• 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
• 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
• 45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
• 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:
• Mạng Internet
• Chi nhánh
• Phòng giao dịch
• Đại lý nhận lệnh
Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán l�
• Có chứng chỉ nguyên môn về chứng khoán do UBCK cấp.
• Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
• Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
• Tất cả các điều kiện trên
Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:
• Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi
• Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.
• Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành.
• Làm giám đốc một công ty niêm yết.
Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:

• 2 năm
• 5 năm
• 3 năm
• Vô hạn
Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:
• 5 tỷ đồng
• 10 tỷ đồng
• 15 tỷ đồng
• 20 tỷ đồng
Cổ phiếu quỹ:
• Được chia cổ tức.
• Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường.
• Người sở hữu có quyền biểu quyết.
• Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành.