Công bố Quy tắc xây dựng và Bộ chỉ số VNXIndex phiên bản 3

e0 rar cHiNH
sd cu.o DICH cntNc xnoAN TP.HCM
36:

ceNG HoA xA
DQc

?/{/QD-SGDHCM

ngl cHU Ncnia vIET NAM

lfp - Tg do - H4nh phfc

Thdnh phii H6 Ch{ Minh, ngdydthdng,{4 ndm 2020

QUYET DINH
Ban hinh Quy

tic xiy dgng vi quin

Iy B0 chi sii HOSE-Index phi6n bin 3.0

rONc clann Eoc so cr^q.o DICH cHfNG KHoAN
THANH PH6 HO CHi MINH
Cdn

crh

Luqt Ch*ng khodn ngdy 29 thdng 6 ndm 2006; LuQt s*a dAt,

sii afiu cila LuQt chilmg khodn ngdy 24 thdng I

Cdn

I ndm 2010;

c* Quy€t dinh sii 599/QD-TTg ngdy lt

thdng 5 ndm 2007 cila Thu tudng

Chinh phu chuydn Trung tdm Giao dich Chilrng khodn Thdnh pnA
Sd Gtao dich Ch*ng khodn Thdnh phii

Ui

Oii sung mQt

Ui

Chi Minh thdnh

Cnt Minh;

Cdn c* Quydt dinh sii 21/201 S/QD-TTg ngdy 18 thdng 6 ndm 20I 5 cila Thu tudng
Ch{nh phil vi vi€c sua dAi m|t tii aiu cia Quy€t dinh sii 599/QD-TTg cila Tht) tudng
Chinh phil ngdy t I thdng 5 ndm 2007 chuydn Trung tdm Giao dich Chilmg khodn
Thdnh pna

Ui

Chi Minh thdnh So Giao dich Chilmg khodn Thdnh phii H6 Chi Minh;

c* Quyiit dinh sd 2399/QD-BTC ngdy 21 thdng I I ndm 2017 cila BO trudng
BO Tdi chinh ban hdnh Diiu l€ tii chilrc vd hoqt d\ng cila So Giao dlch Chung khodn
Cdn

Thdnh

phii rua cnt Mtuh;

Cdn cth Quy€t dinh sii 446/QD-SGDHCM ngdy 08 thdng I I ndm 2018 cila H1i
d6ng qudn tri Sd Giao dich Ch*ng khodn Thdnh phA nA Ch{ Minh ban hdnh Quy chiS
tti chtirc vd hoqt d\ng cua 56 Giao dich Ch*ng khodn Thdnh phii UA Cni Minh;
Cdn cth C6ng vdn s6 22\/UBCK-PTTT ngdy 25 thdng
Chting khodn Nhd rurdc

Minh nghiAn

cthu cdch

vi

vi€c yAu

0l

ndm 201t cua Uy ban

ciu Sd Giao dich Ch*nS khodn

Thdnh

phii fta Cnt

tinh chi sii chilrng khodn;

Theo dd nghi cila Gidm dtic Phdng Nghi\n cdru vd Phdt tri€n.

QUYET D!NH:

Diiiu 1. Ban hdnh kdm theo Quy6t dinh ndy Quy thc xdy dUng vd qudn lf BQ chi
s6 UOSB-Index phi0n bin 3.0.


Didu 2. QuyiSt dinh ndy c5 hi€u lgc ttr ngdy ky vd thay thti Quy€t dinh sd
529IQD-SGDHCM ngity 20 thilng 12 ndm 2018 cria T6ng Gi6m d6c Sd Giao dich
Chring khoSn ThAnh pnO UO Chi Minh v0 viQc ban hdnh Quy
BQ chi sO UOSg-Index phi6n bhn2.3.

Di6u 3. Gi6m d6c phdng Nghi6n

cr?u

tic xdy dgng vd qu6n lf

vd Ph6t triiSn, Gi6m d6c c6c dcrn vi thuQc

Sd Giao dich Chring kho6n Thdnh phO UO Chi Minh, circ t6 chtic
quan chiu tr6ch nhiQm thi hAnh Quytit dinh

nity.l11,{

./

r6Nc

Noi nhQn:
- Nhu Di6u 3;
- LIBCKNN (tt6 b/c);
-

lmer

(
GIAO

b/c);

- BDH, BKS;
- Luu: VT, NCPT

qil.L

;
*

vi c6 nhdn c6 liOn

GIAM DoC
DOC PHq TRACH

D

'a
rxarun

p HO

*

HO CHI MI

Vfi Quang Trung


t

f

n0 rar cHfNH
sd crao DICH cHrrNG KrroAN rnANn pHO nO cni MrNH

IIOSE

-c.
GIAO

cHI MINH

t

A-\2'

c )LiYDur\GVA QUAN Lv

;
*

o

o CHI SO HOSE-TNDEX
(Ban hdnh kdm theo Quydt dinh sd +lh /QE-SGDHCM ngdyog thdng,tt ndm 2020
cua T6ng Gidm diic Sd Giao dich Chang khodn Thdnh phii HA Ch{ Minh)

Phidn bfin 3.0

Thinh ptrii n6 Chi Minh
Th6ng ll-2020
L

J


Quy tdc xdy d6ngvd qudn ly BQ chi sii ruOsZ-tndex - PhiAn bdn 3.0

MUC LUC

2.

3.
4.

s.
6.

i.
8.

"A

.6
QUANLYCHISO
pHrIoNG pHAp S.A,NG LOC BO CHi 56.....,.
....................8
xAc LAp Ro co pHriiu r,AN oAu vA xEM xET DINH Ki'co pHrEU THANH pHAN....rl
pHrroNG pHAp riNH ToAN CHi 56 crA............... .-. ...... ......
........r4

pHrroNG pHAp rirvn roAN

csi s6 rdNc

rHU

NHAp

cror H4N rt rngNc v6N nol cuA c0 pnrfu rHANH rHAN.....
cAc ortu cniNH o6r vor co pnrEu rnAnn pnAN c0e cni so
t"^a

9.

DIEU CHINH HE SO CHIA..........

12,

THONG TIN LIEN HE

................16
....17
....19
....22

..26

Trang2


Quy tiic xdy d$ngvd qudn

CH STI THAY DOI

UY TAC CHI SO

fi

BQ chi sii ttOSU-tndex - PhiAn bdn 3.0

:

Phi6n b6n 3.0

Khoin
3.1

3.3.3
3.3.s

4.3.r
8.1

Bd sung dinh nghia Giri tri giao dich kh6p lQnh vd
Khdi lusne eiao dich khdp lOnh
DiAu chinh Di6u ki6n sdng loc vC ti t9 free-float
Cflp nhflt quy tdc lim trdn tj' lQ free-float khi tinh
to5n chi sd
DiAu chinh quy tic x5c dinh rO VN:O
Loai bo vd thay thi5 c6 phi6u trong ki'
Phi6n bin2.3

Khoin

7

11

Khoin
muc

3.2,8.r
3.5
4.3.1

4.4
5.2

8.2, 8.3

Khof,n
muc
2.1

2.4
3.1
3.3.2

3.3.4
5.4

7.3,7.4
1l

8

9
10
11

19

Trang

NQi dung

muc
6.s

Trang

NQi dung

muc

tinh toan
Tlruy tI.oi, cflp nhflt mric gi6i h4n ti trgng v6i nh6m
c6 phi6u c6 li€n quan mq-con
BO sung dinh nehia nh6m c6ng ty 1i6n quan.
itruy aOi ttrOi gian hiQu lyc ct6i v6i c6c thay tl6i
dinh k, cria chi s6.
Phi0n bhn 2.2
COp nhdt t6n sudt

t4
t6
23

sd erao ogt
;xt/Nc xxo,

Trang

NQi dung

Quy ilinh 16 thdi gian c6 phii5u bitam ngung giao
dich
Bd sung sdng lgc AOi vOi trudng hqp c6 phiiSu c6
bi6n dOne thi trudng b6t thudne
Quv dinh 16 hcvn c6ch x5c dinh rd \rN30
86 sung thdi gian cflp nhflt danh mpc c6 phitiu thenh
phdn tai ki xem x6t
Ldm rd dfnh nghia HQ s6 chia
Did:u chinh phuong thric xti ly trudng h-o. p s6p nhap,
mua l4i, chia ho4c t6ch c6ng ty
Phi0n bhn2.l

10
11

l2
13

18,19

Trang

Sua ddi chric ndng HQi d6ng chi sO
Tt uv A6i Ai6u kiEn sira d6i, b6 sung, hriy b6 Quy tdc
chi s6
Cip nh0t ngdy ch6t du 1i0u
kh6ng ts do
Ldm rO d6i tucrng ndm git
chuyiSn nhugng
Di6u chinh thdi gian cflp nhqt tj' lQ freqlfloat

DiAu chinh thdi gian c4p nhpt khOi tuq4g luu hdnh

6

.ilpn*,

Ldm rO thoi
Sua d6i thdi gian cdne b6 th6ng tin
Trang 3

h6a

Mli

>\---z

8

NQi dung

.._

rnarun pn(
.10 cHt

6
8

9

9

t4
t6
Z)



Quy tdc xdy dryngvd qudn ly BQ chi si5 UOSn-ndex - PhiAn bdn 3.0

TOM

rAr

DaC DrBM BQ CHi SO HOSE-Index

vN30

T6n chi s.i

VNMidcap

vNl00

VNSmallcap

VNAllshare

VI\Allshare

Sector Indices

Lo4i chi s6

Chi sii gi6 / Chi sii t6.rg thu nh$p
Gdm nhfi'ng cdng ty ni6m y6t tr6n HOSE,

E{c tli6m chung


Chi sd gi6

rmg tu c6ch tham gia

vio B$ chi s6 vd c5c

cti6u kiQn sdng lgc.

- HQi ddng chi sii tham v6n chiiln lugc xAy

dpg

ti6u chuAn trong Quy t6c chi sO
- HOSE thuc hi6n viQc x6y dr;ng c6c quy t8c chi sd vd quan l1i chi s6 hfurg ngiy

Quin lf duy tri chi si5
Phucrng phSp tinh

Gi6 tri vtin h6a thi trudng di€u chinh ty

Sii tuqng cd phi5u

30

thdnh ph6n

Kh6ng c6
dinh

70

Ti6u chi chgn lgc

Tu ciich c6 phiiiu, ty

lQ

Kh6ng

100
lQ

free-float.
ci5

tlinh

ChuAn ph6n
ngdnh GICS@

Tj'su6t quay vdng chimg khoiin >

Thanh khofrn
lQ

cO Oinfr

free-float, thanh khoan.

Ti6u chi phAn ngirnh

Ty

Kh6ng

f > l\yo,trtr trudng

free-float (f)

h-o.

p tlugc m6

ti

O,Osyo

trong phAn 3.3.3

l0% disi v6i
co pnreu
tlcyn

Gi6i h4n ty trgng v6n hria

16

l}Yovoi circ cd phiiiu don

15% d6ivdi
A
nnom co
phi6u c6
li6n quan

Kh6ng gi6i h4n

16.

- C6ng bd th6ng tin thay d6i c6 phitiu thanh phAn chi s6 vdo thr? Hai lAn thri 3 cria th6ng I
- c6ng uii trrone tin cfp .hat th6;iillffi:1,I#E
ph6n vdo thf Hai lAn thft 3 thring

Xem x6t tlinh kj'

- Citc

si5

0210112009

t6ng

co s&

Chi s6 gi6
Chi s5 t6ng
thu nhdp

25107120t6

2410112014

N/A

24/07/2075

thu nh4p

Gi6 tri chi sii

2, 5, 8 vh 11.

Chi s6 t6ng thu nh6p: Cudi ngdy giao dich (1 ngdy/lAn)

Chi s6 gi5
Chi

free-noat cria c6 phii5u thanh

Chi s6 gi6: Theo thdi gian thgc (5 giayl len)

Tdn su6t tinh toin

Ngdy co s&

il#nu*,

l, 4,7 vit l0 hing ndm.
thay OOi c6 niqu h;c 6p dqng tt ngiry thir Hai lAn thir I cta thing

313.34
657.97

560.1 9

689.67

659.7s

Trang 4

533.49
604.21

607.18

N/A

Quy tdc xdy dryngvd qudn

1

t.l.

t!

B0 chi sii nOSn-ndex - Phi\n bdn 3.0

GIOT THIEU CHUNG
Quy t6c xdy dyng vd qu6n ly BO chi sO HOSE-Index (sau tlAy ggi tatld"Quy
tiic chi r,f '; nC,., ra cdc quy tic O6 tam co s0 cho viQc xdy dmg vd qudn ly c6c
chi sd thuQc BQ chi sO HOSE-Index cria So Giao dich Chring kho6.n TP.HCM
/QD(HOSE). Quy tic niy dugc ban hanh kdm theo Quytit ttinh
TP.HCM.
GDCK
d6c
So
SGDHCM ngiy th5ng ndm2020 ctia T6ng Gi6m

s6

t.2.

Cric chi sO thuQc BQ chi sO UOSe-Index dugc tinh to6n theo hai phucrng ph6p
ld chi sd gi6 vd chi sO t6ng thtl nhap. C6c chi s6 gi6 th6 hien bi6n dQng gi6 c6
phi6u cria ciic c6ng ty ni6m yOt tr6n HOSE t15p ring tu cdch tham gia vdo BQ
.f,i tO vd c6c AiAu"niOn sengigc, nhim .rrg .6p cn"o nfra dAu tu thdng tin dAy

dfr vd toin diQn ve tni trucrng. C5c chi sO tOng thu nhap th6 hien bi6n dQng gi5
. A.,
vd gi6 tri c6 tric cria c6c c0 phiOu thanh ph6n dugc t5i ddu tu vdo chi s6.

1.3

BQ chi sO UOSP-Index bao g6rn:

1.3.1. Chi s6 VNAllShare

Li chi s6 bao g6m t6t ch c6c cd phi6u ni6m yt5t tr6n HOSE d6p ring tu
c6ch tham gia vdo B0 chi s6 vd c6c diAu kiQn sdng lgc quy dinh tai muc

tic niy.
1.3.2. Chi s6'fN30
3 Quy

I

Ld chi s6 dugc x6y dgng qt 16 c6 phitiu thanh phan cira vNAllshare,
g6m 30 c6ng ty c6 gi|triv6n hoii vd thanh kho6n hdng dau d6p ring c6c
itiAu kiQn dugc nOu t4i mgc 4.3.1.

1.3.3. Chi

sO

VNMidcap

duqc xdy dung ttr rO c6 phi6u thinh phAn cria VNAllshare,

ga- iO cong iy c6'giiriri"uA, h6a sau \rN30 it6p ring c6c rlidu kiQn dugc
n€u t4i mqc 4.3.2.

Ld chi

1.3.4. Chi

sO

sO

\rNl00

Chi s6 bao gtim cd phii5u thanh phAn cria VN30 vd VNMidcap.
1.3.5. Chi s6 VNSmallcap

Chi s6 bao giim c5c cO phitiu thanh phAn cria VNAllshare vd kh6ng
thuQc chi s6 \rNl00.
1.3.6. C6c chi s6 ngdnh VNAllshare Sector Indices
Cdc chis6 ngdnh bao g6m cO phi6u thdnh phAn cria chi sd VNAllShare
duoc phan tf,arn c6c ngdnh iheo ilinh nghia cta chuAn phan ngdnh
Global Industry Classifi cation Standard (GIC S @).

*

ChuAn phdn ngdnh Global Industry Classification Standard (GICS@)
dugc pnat trien vd ld tdi s6n dQc quy6n cria MSCI Inc. vd Standard &
Poor's. GICS@ ld thuong hieu cria MSCI vd S&P vd c6p quyen cho
HOSE sri dpng.

Trang

5

i{

n

+

t

*


Quy tiic xdy dtrngvd qudn

l!

BQ chi si5 HOSE-Index - PhiAn bdn 3.0

z. euAN r,.f cni sO
2.1.

HQi ct6ng chi sO S0 GDCK TP.HCM

HQi rt6ng chi sO S0 GDCK TP.HCM ld hOi ctdng tlQc lflp duqc HOSE thdnh
lflp dC thpc hiQn chfc ndng tham v6n chitin lugc vA viQc xdy dUng vd duy tri
c6c ti6u chuAn trong Quy t[c xdy dgng vd quan ly chi sO gO chi s6 HOSEI1de1 Aag nig nhu cAu hiQn t4ivd tyTg lai cria thi trudng; tham v6n cho HOSE
v€ cac v0n dO li6n quan d6n chi sd chung nhlm d6m b6o tinh tin cpy vi phir

hgp vdi thi trudng.
Thanh phAn cria HQi d6ng chi s6, ph4m vi tr6ch nhiQm, nguy6n thc t6 chric vd
ho4t dQng, gi6i quy6t m6u thuSn lgi fch vd b6o mflt.s6 dugc quy dinh cp th6 tai
"Quy ch€ t6 chric vd ho4t dQng cria HQi ddng chi sd Sd GDCK TP.HCM'.

2.2.

T6 chric thgc hiQn
HOSE

li

co quan xdy dUng Quy tac chi

sO

vd thpc hi€n viQc qu6n l;f chi

s6

hdng ngdy.

2.3.

C6c trudng

ho. p

khdng bao hdm trong Quy

tic chi s6

ph6t sinh c6c sU kiQn chua dugc tl6 cflp trong Quy tic chi
s6, HOSE, theo quan di6m cria minh, c6 thO sri dpng cSrc biqn phrip iti0u chinh
pht ho. p nhim il6m bio lqi ich cao nh6t cho nhd dAu tu vi thi trudng.

Tlong trudng

ho. p

HOSE sE th6ng b6o d6n H6i il6ng chi s6 n6u HOSE quyOt dinh b5t ki mOt
trucrng h-o. p ndo chua dugc t16 cap cp thi5 trong Quy tic chi sO dti tham vin y
ki6n cria HQi il6ng chi s6.
trudng hcyp ngo4i lQ ndo d6 dugc ch6p nhan thi diOu niy kh6ng tao ra
cho c5c quy6t dlnh sau niy cria HOSE.

NiSu mQt

ti6n

lQ

2.4. Sria t16i, b6 sung, htiy b6 Quy t[c chi s0
Quy tdc chi s6 c6 ttri5 dugc b5 sung, sua t16i holc hty b6 todn bQ hodc mQt
phAn tai UAt ty thoi ditim ndo. ViQc sria d6i, bd sung ho{c hriy b6 c6c quy tic
c5 th6 d6n dOn nhtng thay tl6i trong viQc xdy dUng vi qudn ly BO chi s6 ho4c
inh hudng tn;c ti6p d6n c6c chi s6.
H,OSE chuyi5n b6 sung hoflc hiy b6 Quy tic chi s5 trong pham vi tr6ch nhiQm cria HQi ddng
dii tham v6n kiiSn.

f

2.5.

Tr6ch nhiQm ph6p ly
Cdn cri vdo muc dich cria Quy tic chi sd vi kh6 ning sua AOi, UO sung, hriy b6
Quy tic chi sd theo tring thoi di6m, HOSE vd HQi cl6ng chi s6 (hay b6t kj,cri
nh6n ndo li6n quan rltin c6ng t6c chuAn bi hay c6ng bd Quy tdc chi s6) kh6ng
chiu tr6ch nhi6m ph6p ly vC U6t ky nhtng thua 16, mitmfut,khi6u ki€n, t6n th6t
hay chi phi ph6t sinh cria U6t ty c6 nh6n, t6 chric ndo do mQt hoflc nhi6u nguy0n
nhdn sau:

(i)

Tin tuong vdo Quy thc chis6 ho4c
trong rO chi s6; vdy'hoic,
Trang 6

dt

liQu

cta c6c c6 phitiu thdnh phfln


Quy dc xdy

(ii)

dwg vd qudn U BA chi sii ruOSO-t dex - PhiAn bdn 3.0

Nhtng sai s6t hoflc nQi dung kh6ng chinh x6c trong Quy tic chi s6;
vdlhoIc,

(iii)

Nhtng sai s6t hoflc kh6ng chinh x5c trong viQc thu thflp vd sir dgng dfr
phii5u kh6ng tg do chuytin nhugng;
liQu li6n quan dtin x6c Ainn
vd/ho[c,

(iv)
(v)

"O

ViQc khdng 6p dgng ho.ac 5p dgng sai nhiing chinh s6ch vd quy trinh
dugc md ti trong Quy tdc chi s6; vdy'ho{c,
Nhtng sai s6t ho[c kh6ng chinh x6c trong viQc bi€n so4n, tinh to6n chi
s6 hoac dii li$u ctia c6c cd phi6u thdnh phdn trong rd chi s6.

Trong ph4m vi quyi,n h4n cria minh, HOSE sE tii5n hdnh mqi bign phap cAn
thi6t de dim b6o tinh chinh x6c cria Quy tic BO Chi s6 vd c6c dt 1i0u thdnh
phAn cira c6c chi sO cfing nhu viQc tfnh toiln, di6u chinh vd cdng b6 c6c chi s6
theo c5c quy tic phtr hqp.
2.6.

Quy6n s&

htu tri tug

't

Quy6n sd hiru tri tuQ OOi v6i Quy tic chi s6 vd c6c chi s6. trong B.O chi sd
ftOSE-tnOex bao gdm t€n, thinh piAn vi viQc tinh to6n chi s6 thuQc vC UOSB.
viQc sao ch6p todn bQ hay mQt phan Quy t6c B9 Chi s6 md Fh6te c6 su cho
ph6p cta HOSB rtCu bi coi ld vipham b6n quyAn, bi ngdn c6rn vd xft ly theo
quy tlfnh cria ph6p luQt.
2.7

Chinh s6ch sria l6i

V6i mpc tiOu duy t4 gO chi sO c6 ti6u chuAn cao nh5t. vC A9 chinh x6c, toin
vgn, tin cay v6 ngu6n dfr liQu vir tudn theo th$ng lQ t6t nhAt trong quy trinh
th6ng k€ vd vfln hdnh, c6c sai s6t vC dfi lipu trong qu5 trinh tinh to6n sE duoc
iliOu chinh vd ngudi sri dpng chi s6 sE dugc th6_ng b6o kip thdi. Tuy nhi6n, c6c
sai s6t nh6 ph6i sinh khdnE anf, huong ton ACn tinh chlnh x6c cria chi s6 sC
duoc di6u chinh mi kh6ng ntr6t tni6t phii thdng b6o.
2.8.

Tinh to6n lai chi s6

Chi s6 sE dugc tinh to6n lai khi c6 sai lQch d6ng k6. Nguoi sir dgng chi s6 se
dugc th6ng b6o trong thoi gian sdm nh6t.

Trang

7

o

)'


Quy tiic xdy dqngvd qudn

3
3.1

l!

BQ chi sii HOSE-Index - PhiAn bdn 3.0

PHTIONG PHAP SANG LQC BQ CHi SO
C6c dinh nghia 6p dpng

Gi6 tri v5n h6a (GTVH): lA binh qudn cfra gi|tri vdn h6a hdng ngdy
trong 12 thdnggAn nhSt tinh tdi ngiy chtit dir tiQu xem x6t.
OOi vOi cd phitiu c6 thoi gian ni0m y6t duOi 12 thing, GTVH duoc tinh ld
binh qudn ctn gi6 tri v6n h6a hdng ngdy tu thdi tti0m niOrn y6t tdi ngdy
ch6t d[ liQu xem x6t.

Gi6 tri v6n h6a tliiju chinh free-float (GTVH-f): ld gi6 tri v6n h6a
(GTVH) x ty lq free-float chua ldm trdn (f).
Gi6 tri giao dich (GTGD): la binh qudn cria trung vi gi6 tri giao dich hdng
ngdy trong thring c;ira 12 th6ng gan nh6t tfnh tdi ngdy chdt dfi liQu xem x6t.
Gi5 tri giao dich hing ngdy bao g6m giao dfch khdp lQnh vd giao dich thoa
thufln. (Tham khao cdch tinh trung vi tqi muc I i.1- Phw lac l)

Gi6 tri giao dich khbp lQnh (GTGD_KL): lA binh qudn cria trung vi gi6
tri giao dich kh6p l6nh hing ngdy trong thdng cua 12 thiing gAn nh6t tinh
t6i ngdy ch6t dt liQu xem xe|. (Tham khdo cdch tinh trung vi tqi mqc I 3. t Phu lwc 1)

Khiii.lugng giao dich khrip IQnh (KLGD_KL): le binh qudn cria trung
vi kh6i lugmg giao dfch khdp lQnh hdng ngdy trong th6ng ooal2th6ng gAn
nhdt tinh tdi ngdy chdt df liQu xem xet. (Tham khdo cdch t{nh trung vi tqi
muc I3.1- Phu luc l)
OOi vOi c6 phitiu c6 thdi gian ni6m y6t auOi 12 thdng, GTGD, GTGD_KL
vd KLGD_KL duoc tfnh lAn luqt li binh qu6n cria trung vi gil trf giao
dfch, gi6 trf giao dich kh6p lQnh vd khOi luqng giao dich khop lOnh hdng
ngdy trong th6ng tir thdi di6m ni€m y}ttoingdy ch6t dt liQu xem x6t.

Ng)ry ctriit Ot liQu: ld ngdy giao dich cu6i cirng cria th6ng 6 vd 12 eOi vOi
vi6c xem x6t thay OOi Ainn k! thdnh phAn chi s6, th6ng 3 vd 9 dOi vOl vigc
cflp nhat th6ng tin kh6i lugng luu hdnh vd t!,16 free-float cta cO phitiu.
3.2.

Tu c6ch tham gia vdo chi s6
C6 phitiu dri tu c6ch tham gia vdo BQ chi
diQn sau ddy :

sO

ttri fffONC

thuQc m6t trong c6c

CO phi6u thuQc di0n

bi cdnh bdo do vi phgm cAng nA mAng fin, ki6m sodt,
kidm sodt ttfic biQt, tgm ngirng giao dlch (ngo4i tru t4m ngilng giao dich
do thuc hiQn c6c su ki0n doanh nghiQp nhu t6chlg0p .6 phi€u, chia t6ch/s6p
nhflp v.v... du6i 30 ngiy giao dfch) trong vdng 3 thdng tinh di5n ngdy ch6t
dft liqu xem x6t.
C6 phi6u c6 thdi gian ni6m yiSt tren Sd GDCK TP.HCM
dwdi 6
thdng tinh d€n ngiy ch6t dft liQu xem x6t, ngo4i trri c6
niOm ytit tr0n
HOSE c6 giti tr! vin htia th! trtdng thuQc Top-S vd thdi gian niOm y6t
trdn 3 thdng.

3.3. Ti l0 free-float (f)
Trang

8


Quy tdc xdy drsngvd qudn

l!

BQ

chi

sii

Uosf-ndex - Phi1n bdn 3.0

3.3.1. COng thric tj'lQ free-float

Ti.le free-float la tj/ le kh6i luqng c6 phitiu tg do chuytin nhugng
kh6i luqng c6 phi6u dang luu hdnh tr€n thitrudng.

so

vdi

Ty le free-float (f) duqc tinh theo cdng thtic sau:

f=

Khiii

lu-o;ng c6 phi6u dang

luu hirnh - Khiii lugng c6 phi6u kh6ng tq do chuy6n nhugng

Kh5i luqng c6 phi6u dang luu hirnh

3.3.2. CO phitSu kh6ng tU do chuytin nhugng bao gtim mQt trong c6c trudng
ho. p sau :
tuqng cdn trong thdi gian han ch6 chuyiSn nhuqng
theo quy dinh criaph6p lu{t nhu: (l) cOdong s6ng lap, Q) phfuthdnh ri6ng
16 du6i 100 nha dAu tu, (3) ph6t hdnh c6 phi6u cho c6n bQ c6ng nhdn vi6-n,
( ) c6 phii5u bi.han.ch6 ctruyen nhugng cria doanh nghiQp FDI khi chuyen
ty c6 phAn, vd (5) c6c trucrng hcr,p h4n chti chuyiSn nhuqng kh6c
,ung
"6ng

theo quy dinh;
CO

phiiiu cta

cdc cl6i

CO phi6u thuQc sd

htu

cria c6 d6ng nQi bQ vd ngudi c6 1i6n quan;

CO phii5u thuOc sd

htu

cria cd il6ng chi6n lugc

C6 phi6u thuQc s0

htu

ctia c6 d6ng nhd nudc;

CO phitiu thuQc stv

hiru ch6o trgc tiilp giiia c6c cdng ty; vd,

cHl

rp .l

vC

ti,

lQ

free-float

f (chua ldm trdn) > IO%: d6p ring cli6u kien tham gia vdo B0 chi

s6

f (chua ldm trdn) < loo/o: 1o4i kh6i BO chi s6, ngo4i ltry :P phiisu c6
GTVH f l6n hon hodc biing 2.000 ti VND AOi vOi c6c c6 phi6uthuQc BQ
chi s6 ti,truoc vd GTVH
A ..4
co pnreu m0r.
lQ

GIA(
iNG

;

hftu cria c6 d6ng l6n, ngo4i tru nim git cria c6c td chric
kinh doanh b6o hi6m, tO chric kinh doanh chring kho6n (c6ng ty qu6n lf
qu! vd c6ng ty chimg kho6n) v? quY {au tu chtng kho6n. s6 hiru c6 phitiu

nhugng &o dtin khi ti lQ nirn gifi
hpn chti
cua c6 AOn! t'On
"irryen
"AriUi
giimxu6ng duoi4%o.

3.3.4. Di0u chinh ty

g-(

'irul

CO phiCu thuQc sd

3.3.3. Di6u kiQn sdng lgc

i-

l6n hon hodc bdng 2.500 ty

_f

wD

d6i v6i c6c

free-float

Ti

le free-float ctia tAt c6 c6 phii5u thdnh phAn trong chi sd sE dugc di€u
chinh todn b0 theo dinh k! 3 th6ng/lAn.
Trong nhtng trudng hgp dac biet, HOSE c6 thr5 xem x6t diAu chinh tj'lQ
free-float vdo gita kj,.

Thdi gian c6ng b6 th6ng tin vd hiQu lUc vC thay AOi
trong Chinh s6ch c6ng bO th6ng tin tpi mpc 11.

OOi

freefloat dugc n6u

Khi iti€u chinh free-float, hq sO chia se dugc diAu chinh tuong ring dC d6m
b6o tinh li€n tuc cria chi s6.
Trang 9


Quy tiic xdy dryngvd qudn ly B9 chi tii

3.3.5. Ldm trdn tf

lQ

le free-float tfnh chi sO sE dugc lim trdn
trong theo nguy6n tfc sau:

Tf

lQ

lo/o.

V6i tj'16 free-float ) l5Yo : Ldm trdn l6n theo buoc

5%o.

free-float

<301.

L/O

3o/"

lo/"

< l2o/o

llY"

120

<50'h

Lim trdn

50"h

3.4.

Thanh kho6n

free-float

Lim trdn

Tf

<204
=lo/o

< llo/o

16

16

free-float

tinh to6n chi s6 vd gi6i han tj'

AC

bulc

Lirm trdn

Tf

tf lQ free-float (

V6i

<

l5Yo: Ldm trdn

3

4o/o

<6010

sYo

6'/,

4'/o

theo

<70h

s9',h

< l00A

s9',/"
9"h

80

l00A

s250/.

<300h

S35o/o

< 40o/o

545Y"

15"/o

s200h
20,h

250h

30o/"

35Y"

40o/"

45.h

< 65"/,

<700A

S75Yo

s800h

<85'h

s90"h

<95'/,

< 100%

6s%o

70"/o

75o/o

850h

90o/o

950h

l00o/o

< lSYo

130

r40

< 5S'/"

s60"h

5sYo

60Y"

130

lOn

<50h

< 140

80"

C6c c6 phitiu sE ducvc sdng loc thanh khoin bing c6ch tinh to6n
quay vdng chring kho6n

Tf

sudt quay vdng

Tj' su6t

ditl

= Gi6
r , ,G:6,ttt:ilto
=, triv6n h6a tli6u chinh free-float

C6 phi0u kh6ng thuQc thanh phAn cria chi s6
nh6 hon 0,O5yo sE bi loai kh6i BO chi s6.

phitiu thuQc thenh phAn cria chi s6
hon0,04o/o sE bi lopi kh6i Bg chi s6.

CO

3.5

bdn 3.0

free-float khi tfnh to6n chi s6

Ti

o
o

noSn-ndex - PhiAn

kj,trudc c6 Ti su6t quay vdng

kj,trudc c6 Tfsu6t quay vdng nh6

S& GDCK TP.HCM c6 th6 lo4i trri c6c cd phi6u c6 bi6n dQng thi trucrng b6t
thucmg.kh6ng pht \o. p ldm c6 phi0u thdnh phdn cria chi sd cdn cri tr6n y kiOn
tham v6n cria HQi d6ng chi s6.

Trang 10


Quy tdc xay

4

dwg vd quan ty BQ chi

sii

noSA-ndex - PhiAn bdn 3.0

xAc LAp Ro co pHrEU lAN DAU vA xEM xET DINH ri co
PHIEU THANH PHAN

4.1.

ViQc x6c lap rd cO phii5u lAn d6u ti6n dugc thUc hiEn tuong tg nhu c6c bu6c
xem x6t qin-fr kj, au&i Oay nhung kh6ng xdt d6n thao t6c uu ti6n c6 phitiu thuQc
thinh phdn cria rO chi sO kj,trudc.

4.2

Thoi gian xem x6t
CO phii5u thanh phAn ctia c6c

vd th6ng
4.3

biy hdng

chi sd

sE

dugc xem xdt b6n ni0n vdo th6ng mQt

ndm.

Phuong ph6p chqn cO phiiiu vdo 16 chi s6 tai

k!

xem x6t

T4p hqp c6c cd phi6u rt6p img c6c di6u kiQn nOu tpi mpc 3.2, 3.3 vd 3. ldthdnh
phAncria chi s6 VNAllshare. C6c c6 phitiu ndy se l6n luqt duoc lpa chgn vdo
c6c 16 chi s6 \rN30, VNMidcap, VNSmallcap vd'fNl00 nhu sau:

4.3.1. X6c dinh

a.

rO

\

rfNlO

Dtct

phin cria chi s6 VNAllshare sE duoc xem x6t lua
chgn dlra theo KLGD-KL. CO phitiu c6 mric KLGD-KL nh6 hon

pHo

100.000 CP se bi loai kh6i danh s6ch xem x6t.

il,llNl

Cdc c6 phitiu thanh

b. C6c cd phitfu cdn 14i sau bu6c 4.3.1.a
theo GTGD_KL :

sE

dugc xem x6t lya chgn dga

+ CO phitiu thuQc thdnh phan ctia chi s6'fN30 kj'tru6c c6 GTGD-KL
nh6 hon 9 ti \AtD se bi loai khoi danh s6ch xem x6t.

phAn cta chi s6 \rN30 ki'trudc c6
GTGD-KL nh6 hon 10 U? VND se bi loai kh6i danh sSch xem x6t'

+ C6 phi6u khdng thu0c thdnh

+ Trudng hqp tap hgp cd phitiu chua dri sO lugng tOi ttrieu ld 50, h,ra
chsn c6c .O pfri6" theo thutu gi6m dAn v! GTGD_KL cho diin khi ttat
rhi s6 lugng iOi thiOu. Trucrng hqp c6 2 c6 phitiu trd l€n c6 GTGD-KL
bing nhau, vi tri cta c6c cO phii5u ndy dugc x6p theo thri tU uu ti6n vd
GTVH.
c.

tp gi6m
dusc
:tp l6q1:9_1hy
dAn v6 GTVH. Trulng hqp c6 2 c6 phi6u tr6l€n c6 GTVH bing nhau,
vi tri cria c6c c6 phieu nay dugc xisptheo thri tg uu ti6n ve CTCO
C.ac c6 phi6u cdn 14i sau budc 4.3.1.b

se-

ft.

d. C5c c6 phii5u dugc chon vdo rO rfN:O theo thri tg uu ti6n nhu sau

+

Lo4i trir c6c c6 phitiu thuoc dien c6nh b6o trong -vdng 3 th6ng tinh
dtin ngdy ctrOt OU ligu hopc tir ngdy ch6t dfi lieu d6n ngdy chinh thrlc
6p dpng 16 chi sO rn6i.

+
+

c6 phii5u dring o vi tri thu 20 trd 16n: 1u6n tlugc chon vdo ro vN:0.
Cd phi.tiu dyng o v! tri 21 di5n 40: uu ti6n c6 phi6u d6 c6 trong danh
mUi .6 phitiuihanh phAn cria 16 T N30 ki,trudc, sau d6 mdi xdt d6n
c6 phitlu mdi sao cho sO lugng cd phiilu trong rO Uing 30 c6 phi6u.

e. Danh mgc c6 phi6u dy phdng
Trang 1l

Ho(

Z.
?


Quy tdc xdy d6ng vd qudn lj, B$ chi si5 nostr-tndex - PhiAn bdn 3.0

+

05 c6 phi6u c6 GTVH lon nh6t sau khi dE x6c tlinh 16'\rN30 tai budc
4.3.1.d sE dugc chgn vdo danh mgc c6 phi6u dg phdng theo thri tU
,t
gi6m ddn v€ GTVH, sir dung t16 thay th6 trong truong hqp mQt hay
nhi6u cd phitiu thinh phAn cria \rN30 bi loai b6 khdi 16 chi sO trong
ky. (Tham khdo muc - Cdc diiu chinh trong 6, aAi vdi c6 phi€u
thdnh phdn cila chi sti)

I

+

C6 phi6u se bi loai kh6i danh mpc dg phdng rO rfN:O n6u trong kj,
roi vdo di0n cAnh b6o, kii5m so5t, kitim so6t cI[c bi€t, tam ngirng giao
dich.

4.3.2. Xric dinh

rO

Vl.lMidcap

a. C6.c cd phi6u cdn lai ctra VNAllshare kh6ng bao g6m 30 c6 phitiu thanh
phAn cria rd \rN30 dugc x6p theo thri tU gi6m ddn vC GTVH. Trudng hqp
c6 2 cd phitiu tr0 l6n c6 GTVH bing nhau, vi tri oia cdc c6 phi6u ndy
dugc x6p theo thri tU uu ti6n vC CfCn . Cdc cd phi6u ndy dugc chon vio
16 U.nAiOcap theo thri tu uu ti6n nhu sau:

+
+

Cd phitiu dring o vi trf

thf

40 trd l6n: dugc chon vdo rO VtlMidcap;

C6 phii5u dyne cr vi tri4l drin 80: uu ti6n cd phii5u dd c6 trong danh

rn!. .,o phl0u thdnh phAn cir,a rO frXiViacag ki tru6c, s.au dQ m6i x6t
d6n c6 phi0u m6i sao cho sd lugng trong rO bdng 70 cd phiOu.

b. Danh muc

cO

phi6u dp phdng:

+

10 cO phi6u c6 GTVH 16n nhAt sau khi ddxic tlinh 16 VNMidcap t4i
bu6c 4.3.2.aduoc chon vdo danh mpc cd phitiu dg phdng theo thri ty
,x
giim ddn
vC GTVH, sri dpng dC thay th6 trong trudng hgp c6 m6t
hay nhi0u c6 phi6u thenh phdn cta VNMidcap bi loai.b6 kh6i 16 chi
s5 trong lthdnh phdn cila chi sii)

+

bi loai khoi danh mgc dp phdng .O Vt nr4iacap n6u roi
vio diQn cdnh b6o do vi pham c6ng b6 th6ng tin, ki6m so6t, ki6m
CO

phi6u

sE

so6t dflc biQt, t4m ngirng giao dich.

4.3.3. Chi sO \rNl00

+

GOm 100 c6 phi6u

ld

cdc cO phi5u thdnh phAn cria

chi

sO r,rN3O

va

VNMidcap.

4.3.4. Chi

+

sO

VNSmallcap

G6m c6c c6 phiiiu cdn l4i cria VNAllshare sau khi loai tru c6c c6
phitiu thenh phAn cria chi s6 \rN100.

4.3.5. C5c chi s6 ngdnh

+

GOm cdc c6 phitiu ld cO phi6u thanh phAn ctia chi s6 VNAllshare c6
cr)ng nh6m ngdnh dugc phdn theo chuAn phdn ngdnh GICS@.
Trang

12


Quy tdc xdy d$ngvd qudn ly B0 chi si|

4.4.

Uosn-ndex - PhiAn bdn 3.a

Trong khoing thdi gian tir ngdy chOt dn fiQu itiSn ngdy chinh thirc irp dpng 16
m6i, danh n U. .O phitlu thanh phAn cria c6c chi sO tai mgc 4.3 se ti6p tp9 tluOg
cflp nhflt, lo4i trt c6c cO phi6u roi vdo di6n bi cinh b6o do vj pham c6ng b6
th6ng tin, diQn cinh b5o lAOi vOi rO VN30), diQn ki€m so6t, kitim so6t d{c biQt,
t4m ngirng giao dich (ngo4i trir t4m ngtng giao dlch do thgc hiQn sU kiQn doanh
nghiep OuOi fO ngay glao dich), .O pfri5,, bi hriy ni6m ytit. Vigc thay thi5 c6
phitiu-bi lopi sE tii5n hdnh tucrng tU viQc di6u chinh trong ky quy dinh tai muc
8.1.

4.5. Cd phiiSu thdnh

phAn cria c6c chi sO \4tr30, VNMidcap, VNSmallcap khdng

d6ng thcri trtng nhau.

4.6.

Sd luqng.cO phitlu thdnh phAn
Chi s6 VN30, VNMidcap, \rNl00 : cd dinh.
Chi s6 VNsmallcap, VNAllshare :kh6ng cO Oinfr.
Circ chi sO ngdnh : kh6ng c6 ainn.

-

Trang

13

4,

t


Quy tdc xay clrngvd qudn li,B0 chi

5.

tii nosE-tndex - PhiAn bdn 3.0

PHTIONG PHAP TINTT TOAN CHi SO GIA

5.1.

B0 chi

5.2.

C6ng thric tinh chi s6

HOSg-Index dugc tinh to6n
diOu chinh free-float.
sO

,

Chis6:
Trong

dr,ra

tr6n phucrng ph6p gi6 trf vdn h6a

CMV
HQ s6 chia
--

c16:

CMV (Gi6 tri v6n h6a thf trudng hiQn tai):

CMV- /-t''
I(p,x six f1 x

c1)

i--1

- i:1,2,3...n
- n: s0A"c6 phi6u trong 16 chi s6.
- pi: gi6 cta cd phitiu i trong 16 chi s6 tai thoi ditim tinh to6n.
-

,, (.,

si: khdi tu-ong dang luu hdnh cria c6 phi€u i trong rO chi sd tai thoi
di6m tinh to6n.

- fi:,ti le free-float ldm trdn cria cd phii5u i trong rO chi sd tai thdi
di6m tinh to6n. (Tham khdo cdch ldm trdn free-/loat tai muc 3.2.5)

-

cir hQ sO gi6i h4n tj'trgng v6n h6a cria cO phi6u i trong 16 chi s6
t4i thdi dii5rn tinh to6n. (Tham khao m4c 6 - Gi6i hqn ty trpngv6n
h6a cila cii phi6u thdnh phAn)

bing Gi6 tri v6n h6a thi trudng vdo
thoi di6m d6ng cria chia cho Gi6 tri co sd cria chi s6. Trong trucrng ho. p
HQ sii chia: T4i ngdy co s6, HQ sd chia

tdnglgitmcl\1tv do nhtng nguy€n nhdn kh6c v6i bi6n dQng gi6 tr6n thitruong,
HQ s6 chia sE dugc dii,u chinh nhim dim b6o tinh li€n tuc cria chi s6.
5.3.

Gi6 de tinh to6n chi s6

tinh to6n chi s6 ld gi6 kh6p lQnh gAn nh6t cria c6c cO phiiSu trong 16 tinh
di5n thoi di6m chi sO dugc tinh. Trudng hqp kh6ng c6 gi|khop lQnh thi se l5y
,).
gi6 d6ng cira gdn nh6t cria c6 phi6u d6 hoflc gi6 d6ng cta di6u chinh t16i vdi
cO phitiu c6 xdy ra su ki0n doanh nghiQp (kh6ng bao gtim su kiqn chia cd tric
bdng ti0n mflt th6ng thuong)
Gi6

5.4

dC

KhOi lugng c6 phi6u dang luu hdnh

5.4.1. fhOi tuqng

c6 phitfu dang luu hanh la khOi tuqng cO phi6u do nhd dAu
tu ndm gifr bao g6m c6 phi6u kh6ng tg do chuydn nhucr. ng vd c6 phi6u
tg do chuy6n nhuqng. Cd phi6u do c6ng ty mua lai (cO phitiu qu!)
kh6ng dugc xem ld cd phi6u dang luu henh.
.!

5.4.2.

Thay d6i kh6i lugng cO phi6u dang luu hdnh do ph6t sinh tu sU kiQn
doanh nghiQp cria c6c c6 phitiu thanh phAn sE dugc cpp nhpt vd 6p dpng
tt6ng thdi v6i sp kiQn doanh nghiOp.

Trang 14


Quy tdc xdy dryngvd qudn

t! B0 chi sii nosO-tndex

- PhiAn bdn 3.0

5.4.3.

OOi vOi c6c trudng ho. p khdc.ngoei ,sU kien doanh nghiQp, khOi luqng
cd phiiiu dang luu hdnh cria tht-chc6 phitiu thdnh phAn trong chi sO sE
x ,,,
dusc di€u chinh todn b0 theo dinh kj, 3 th6ng/16n.

5.4.4.

Trong nhfing trudng hqp d?c biQt, HOSE c6 th6 xem x6t iliOu chinh
t
5.4.5. Thdi gian c6ng bd th6ng tin, hiQu luc cta

circ thay aOi vC kh6i luo. ng

luu hdnh dugc n6u trong Chinh s6ch c6ng b6 th6ng tin t4i mgc 1 1.

5.4.6. Khi di6u chinh kh6i luqng cO phitiu dang luu hdnh, HQ sO chia cfing
se dugc rlieu chinh AC Aam b6o tinh 1i6n tgc cria
muc 9 - Dtiu chinh h€ sA chia)

5.5

chi

s6. (Tham khdo

TAn su6t tinh to6n chi s6
C6c chi s6 gi6 tIuO. BQ chi sO HOSB-Index duoc tinh to6n theo thdi gian
thgc vd cdng bO 5 gidyfldn vdo tdt cil cdc ngdy giao dich.

4
b

,/"

's0
DH

TI

H6

;\

<

Trang l5


Quy tiic xdy dryng vd qudn ly BQ chi sii

6.

ftosg-trdex - PhiAn bdn 3.0

PHUONG PHAP TiNTT TOAN CHi S6 TONG THU NHAP

6.1. C6ng thric tinh chi sti
TRI, = TRI,-1 x(1 + PriceReturnl* DividendYieldl)
Trong d6:

* TRlt: chi sO tOng thu nhfp t4i ngdy t
* TRlt-r : chi sO tOng thu nh{p t4i ngdy t-1
* PriceReturn: tdng trudng chi s6 gi6t4ingdy t
x

'-

PriceReturn,

IAt-

so

vdi ngdy

tl

IAt-r

IA,-t

IAt: chi s6 A t4i ngdy t
IAt-r

:

x Dividendyierd.

chi s6 A tai ngdy

' -

IndexDividendt
IAt-1

:

t-l

Loi

su6t c6 tric

IndexDividendt rlugc tinh tr6n t6ng cO t,ic bing tiOn cria c6c c6
phitiu c6 m4t trong 16 chi s6 giri A t4i ngdy t

IndexDividend,

-

rl'llfii,l"it'"' x 100
HQ s6

chia,

Trong d6:

DPSi:
(.

tric bing tiOn m{ttr6n mQt cO phitiu cria c6 phiiSu i thuQc
cnr so vao ngay t

si:

cO

khdi lugng luu hdnh tinh chi s6 cria cd phii5u i tai ngdy t-1

: ti lQ free float ldm trdn cria cO phiiSu i t4i ngdy t
cr : ty trgng cria c6 phi6u i t4i ngdy t
f;

6.2.

Chi s6 t6ng thu nhflp dugc tinh to6n cdn cri tr6n chi
trong BQ chi s6 HOSE-Index.

sO gOc

ld

cdc

chi s6 gi6

6.3. ViQc
tinh to6n chi sO tOng thu nh{p dugc thUc hiqn AOi vOi c6c trudng ho. p chia
a ., , )
tuc bdng ti6n m{t th6ng thuong c6 giit trf c6 tric < l0% gi| cl6ng cria cta
ngdy li0n trudc ngdy giao dich khdng hucrng quyen.
cO

;,

6.4. ViQc tinh to6n chi sO tOng thu nhflp dugc thuc hiQn vdi gi6 thi6t cO tric bing
ti6n mflt d5 sEn sdng vdo ngdy giao dich kh6ng hucmg quy0n vd dugc t6i dAu
tu l4i 16 chi s6 vdo dAu ngdy giao dfch kh6ng hu&ng quy0n.

6.5. C6 tric t6i dAu tu vdo chi s6 ld c6 tric gQp (chua tru thu6).
6.6. C6c trudng hqp diOu chinh do c6 sU kiQn doanh nghi€p OOi vOi chi s6 t6ng thu
nhap sC duoc cti6u chinh vd ph6n 6nh trong chi s6 gi6 tuong

fng.

6.7. Chi sO t6ng thu nhap sO dugc tfnh toiin mQt lAn vd c6ng b6 vdo thdi di6m cu6i
ngdy giao dich khi thf truong d6ng cria.
Trang 16

Quy tdc xay drngvd qudn ly BQ chi t6

nos*hdex

- PhiAn bdn 3.0

7. Grg HAN ri'rngNc v6N HoA c0a. co pHrEU THANH
PHAN

7.1. OC
tranh tinh tr4ng mQt c6 phitiu don 16 hay mQt nh6m c6 phi6u c6 li€n quan
,
,,
i
,1,

trong chi sO chi0m tj'trgng v6n h6a qu6 l6n, tj'trgng vdn h6a oia cdc c6 phi6u
vd nh6m c6 phii5u c6 li6n quan thdnh phin trong 16 chi sO sE dugc gi6i hpn d
mQt ngu&ngxdc ctinh.

7.2.

Nh6m c6 phitiu c6 li€n quan g6m c6ng ty mg vi c6c c6ng ty con dugc trinh
bdy tr0n b6o c5o tii chinh h-op nh6t b6n ni6n so6t x6t ho{c b6o c6o tdi chinh
hqp nh6t ki€m to6n ndm gAn nt 6t t4i ngdy ch6t dii liQu xem xdt thdnh phAn chi
s6.

.3.

Ngu0ng gi6i han ty trgng v6n h6a 5p dgng cho mQt c6 phitiu dcrn 16 thdnh phin
ld,lO% vd mQt nh6m cd phii5u c6 Ii€n quan thuQc chi sO ld l5%.

7.4.

Ap dpng gidi han tf trqng vdn h6a cho c6 phii5u don 16 AOi vOi c6c chi sO gOVNAllshare, VNMid.up, VNIOO, VNSmail.up. Ap dung gi6i han tj'trqng vdn
h6a cho c6 phiiSu don 16 vd nh6m c6 phitiu c6 1i6n quan d6i v6i chi s6 r-rNlO.
Khdng Ap dpng gidi han tj'trgng v6n h6a AOi vOi chi s6 ngdnh.

7.5.

Quy trinh tinh to6n gi6i h4n tj'trgng v6n h6a sri dpng gi5 il6ng cria (ho[c gi5
d6ng cria AiOu chinh ntiu cO phi6u .O rU kiQn doanh nghiQp), ktr6i luqng.luu
hanh vd tj' lQ free-float cria c6 phi6u thenh phAn thu0c danh mpc chi s6 tai
phi6n giao dfch Hdn tru6c thri Hai lAn thf 3 cria th6ng 1,4,7 vd 10 hdng ndm.
T.org trudng hqrp c6 sy thay aOi tnanfr phAn theo muc 4.4, gioi h4n ty trgng
v6n h6a c6 phiiSu thdnh phAn cria chi sO se dugc cflp nh4t lai, sti dgng c6c dt
lieu tai phi6n giao dich liAn trudc thri Hai lAn thf I cria th6ng 2, 5, 8 vd 1 I
hing ndm.

7

7

.6.

7.7.

Trong trudrng hqp c6 bitin ttQng d5c biQt vA gi6 tri v6n h6a ho{c thay rl6i vA cd
phii5u thdnh phAn cria 16 chi s6 trong ky, quy trinh tinh to6n gi6i hqn ty trgng

,Or, t Ou sri dpng gi6 d6ng cria (hoac gia AO"g ctia di6u chinh n6u cO phi6u c6
khOi luqng luu hantrvd tf lQ free-float cria c6 phi6u
sU kiQn doanh
"gtigp;,
thanh phAn thuQC danfr mgc chi s6 tai ngdy giao dich liOn tru6c ngiy c6ng b6
thdng tin.
ViQc ili6u chinh

tj'trgng vdn h6a sE dugc thUc hien lAn luqt nhu sau

:

7.7.1. DiAu chinh tli trgng v6n h6a cria c6 phii5u don 16, nh6m c6 phitiu xu6ng
bing nguong gi6i han quy dinh tai m;lc 7 ), theo cong thtic tai muc 7.8.
o6i-voi cfri # rrN:0, tlirgng nh6m cO phiiSu c6li€n quan dugc tli6u chinh
d6ng thdi ctrng vdi ciic c6 phiiSu riOng 16.
7.7.2. N6u vi-6c di6u chinh ldm cho tj'trgng v6n h6a cria mQt cd phiiSu ho4c mQt
nh6m c6 phii5u ndo kh6c lrong 16 chi sO tang l€n vd vugt qu6 ngy0ng gi6i
han (10% AOi vOi cd phiiSu don 16 vd l5o/o d6i vOi nh6m c6 phi0u c6 li6n
quan) thi quy trinh tinh to6n sE dugc lap lai cho di5n khi t6t ci c6 phi6u vd
c6c nh6m i6 phi6u trong rO AOu c6 ty trgng v6n h6a kh6ng vugt qu6 ngudng
gi6i hpn.

Trang 17

r-(
irA(
.NG

.rnrr

0Hl
lF

-


Quy tdc xdy dqng vd qudn

7 .7

7.8.

.3. Trudng

U,

BA chi sii

noso-tndex - PhiAn bdn 3.0

p sau budc t4i mpc 7 .7 .2, trong nh6m c6 phitiu c6 li€n quan c6
16 vuot qu6 lloh, phdn gi|trivdn h6a vucrt mfc 10% se dugc
ph6n bO theo tli trgng cho c6c c6 phitlu cdn l4i thuQc nh6m cO phitiu t16.
h-o.

A ,,A
c6 phi6u don

Cdng thric tinh gi6i han

tj'trgng v6n h6a :

:

I

" Ix(pix
Trong d6

i

:

,.

";

nh6m
han ty trgng vdn h6a
: C6 phii5u hay

[if{'' "'

cO

x r;)

phitlu c6 li6n quan vugt qu6 nguong gi6i

j : cO phiiSu hay nh6m c6 phi6u c6 li€n quan kh6ng vugt qu6
ngu0ng gi6i h4n tj'trgng vdn h6a
J : tap hqp c6c cO phi6u hay nh6m c6 phitiu c6 li6n quan kh6ng bi
gi6i hpn t1i trgng v6n h6a

p x s x f : gi6 t{ v6n h6a c6 di6u chinh freefloat cria c6 phi6u ilon
16 hay nh6m c6 phit5u c6 li6n quan.

I : t6ng tj'trgng

v6n ho6 cta c6c c6 phii5u hay nh6m cO phitlu c6
li6n quan kh6ng vugt qu6 gi6i han tj'trgng.

Z:

ngudng gi6i hpn tj'trsng v6n h6a (IO% AOi vOi cd phi6u don
16 vd 1 5% d}ivdi nh6m cO phii5u c6 li6n quan)

ci : hQ sd gi6i hpn tj'trong v6n h6a cria c6 phi6u (%), nhim d6m
b6o t! trgng v6n h6a cria cO phitiu kh6ng vugt qu6 ngu0ng gi6i
h4n x6c clinh.

7.9. Thay OOi gi6i han ty trong v6n ho6
7.9.1. ViQc xem x6t vd tli6u chinh gi6i h4n tf trgng vdn ho6 sE dugc thUc hiqn
dinh ki 3 th6ng / ldn ho6c duoc tinh lai khi c6 bi6n dQng rtflc biet v6 gi|tri
vdn h6a hoic thay AOi vO cO phitiu thanh phAn cria 16 chi s6 t.ong ky. Khi
di€u chinh gi6i han ty trgng v5n h6a, HQ s6 chia cfrng sE dugc di6u chinh
OC e6m bio tinh 1i0n tUc cia chi s6. gha* khdo mqtc 9 - Diiu chinh he sd
chia)
7.9.2. Trulng h-o. p c6 thay d6i cd phi6u thanh phAn ctia 16 chi sO t

ki6n doanh nghiQp, gi6i h4n fj'trgng v6n ho6 se dugc tinh to6n l4i o bu6c
A,
cu6i cung sau khi tI6 cfp nhdt xong sp kiQn doanh nghiQp.
7.9.3. Thoi gian c6ng

bO th6ng tin, hiQu lpc cria c6cthay OOi vC gi6i hpn ty trgng
v6n h6a dugc nOu trong Chinh s6ch c6ng bO th6ng tin t4i mgc I l.

Trang 18


Quy tdc xay drug vd qudn U B0 chi sii ttoSO-tndex - Phi€n bdn 3.0

cAc DrEU cHiNH oOI vol cO pnmu rHANH pHAN cu.t

8

cui
STT

sO
Cich

NQi dung didu chinh

Diiu chinh illnh
8.1

Lo4i b6
Z -.4

vi

co pnreu

thay th6

thrfrc ttidu chinh

ki,

C6 phitiu trong rd bi loai bo/
thay tht5 khi kh6ng d5p ring
c6c didu kiQn quy ctinh 6'mpc
4 cria Quy t6c chi sO tai ty
xem x6t.

Diiu

chtnh trong

k)

- C6 phi6u bi ro'i vdo dien bi
ki6m so6t, ki6rn so6t bi tam ngtrng giao dfch (ngoqi
tr* tqm ngwg giao dich do
thwc hi€n cdc sqr kiQn doanh
nghiQp nhtr viQc tdch/gQp ci|
phiiiu, chia tdcll sdp nhQp, ...

drbi 30 ngdy giao dich),bihl0y
ni6m y6t sE bi loai b6 kh6i
danh mpc cO phit5u thdnh phAn
,(.
cria chi s0 vio ngiy hiQu lgc.
- C6 phitiu c6 free-float nho
hon 10% vi GTVH f nh6 hon
2.000 t'i danh mpc c6 phiiiu thdnh phAn
cria chi s6 vdo ngdy th6ng tin
c4p nhat free-float c6 hiQu luc
(th6ng 5 vd 11 hdng n[m).
- ViQc thay th6 cd phitSu bi loai
s6 dugc tli6u chinh nhu sau :
+ CO phii5u biloai b6 thuQc chi
sO rfNlOl VNMidcap sE duo. c
thay th6 b6'i cd phiiSu c6 thri tu
x6p hpng cao nhAt trong danh
s6ch c6 phiiiu dy phdng cta
VN30i VNMidcap.
+ Cd phi6u bi loai b6 thuQc chi
sti VNs-allcap kh6ng thay th6.

+ Ch5

khuy6t trong

rO

VNMidcap do sri dung c6
phitiu dg phdng cia VN30 sE
iiiSp tr;c cluo. c thay th6 b6'i c6

phi6u du phdng

cria

VNMidcap.
+ C6c thay d6i aOi vO'i VN30,
VNMidcap, VNSmallcap sE tg
tlQng t6c VNAllshare vd chi s6 ngdnh.
+ CO phiiiu bi loai bd khdi
\rN30, VNMidcap ho{c
VNSmallcap s6 duongnhi6n bi
loai b6 kh6i BO chi st5 HOSEIndex cho drin kj, xem x6t k6
tii5p n6u d6p ri'ng c6c di6u kiQn

quy dinh t4i mpc 3.
Trang

19

I

O

\ r.
Dlc

|l0,
i)H(

Mlt{

,4
.?


Quy tiic xdy dwngvd qudn

8.2

Sip nhfp vi mua lqi

Sdp nhQp

t! B$ chi sii Uosn-ndex

- PhiAn bdn 3.0

giila cdc cdng ty ld thdnh phdn cila chi sij
- C6ng ty m6'i hinh thdnh v6n ld
c6 phi6u thinh phin cria chi s6,
chinh m6t s6 th6ng

sE duo. c di6u

tin li6n quan (khiii luo-ng luu

hinh, fj' 16 free-float vd ty trgng
,( ,,.
von noa).
- C6ng ty bi s6p nhfp

sE

bi lo4i ra

Knol ro.

- ViQc thay thti c6 phi6u bi loai
b6 tuong tq c6ch tli6u chinh chi
s6 trong kj,t4i mgc 8.1
Cdng.ty thuQc chi sii bi mua tqi boi c6ng ty khdc kh1ng thuQc

chi s6 :
- C6ng ty ban tlAu trong chi sd
bi loai b6 kh6i chi s5.

se

- C6ng ty mua l4i s6 tham gia vio
chi s6 n6u d6p ring c6c rli6u kiQn

sing lgc vdo kj,tti ti6p.

- Vi€c thay thti c6 phii5u bi loai
b6 tuong tg cSch di6u chinh chi
s6 trong kj,tai mgc 8.1

8.3

Chia ho{c tich c6ng

Chia c1ng ty (C6ng ty bi chia chtim drh t6n tqi)

ty
- C6c cOng ty m6'i hinh thanh se

bi loai b6 kh6i chi s5 vi duo-c
xem x6t tham gia vio chi s6 tai
k! k6 ti6p n6u d6p f'ng c6c tli0u
kiQn sdng lqc.
,

,,4

,:.

'
- Vi€c thay th6 c6 phi6u
bi loai
bo tuong tg c6ch di€,u chinh chi

sd trong kj, tai muc 8.1
Tdch c6ng ty (C6ng ty bi tdch khdng chdm dtrt

- C6ng ty bi t6ch

tin tqi)

sE duo. c tii5p t.uc

chi sti n6u rl6p ring c6c
tli6u ki€n sdng loc vd c6 GTVH
l6n ho-n so v6'i gi5 tri cia c6
phiiiu c6 thri hpg th6p nh6t trong
6' trong

rO chi s6 d6.

- C6ng ty


c t6ch m6'i sE chi

xem xdt tham gia vdo chi sd
tai k! tt5 tir5p ntSu rt6p irng c6c
di6u kiQn sdng lgc.
duo. c

Trung20


Quy tiic xdy &.ntg vd qudn ty BQ chi sii

Uost-tndex - PhiAn bdn 3.0

- Vi€c thay thi5 c6 phitiu bi loai
bo tuong ty c6ch diAu chinh chi

sii tong kj,t4i mpc 8.1

-9'

:1

jcr

drur

nal
,j ct

rP
.-_

Trung2l


Quy tiic xdy drngvd qudn $,BQ chi si5 nosn-ndex - PhiAn bdn 3.0
i."aA

DIEU CHINH HP SO CHIA

9.

Trong trunng hqp c6 sU tAng hoflc gi6m gi6 trf v6n h6a thi truong md nguy6n
nhdn kh6ng ph6i do su bii5n dQng girl thi trudng ma ld do c6c sU kiQn doanh
nghiQp hoflc c5c thay d6i ve sO lugng c6 phi6u thdnh phAn, s0 chia cin ph6i
dugc di6u chinh AC Oam b6o tinh li0n tgc cria chi s6. Nguy6n tic diOu chinh s6

chia ld ldm cho chi s0 tru6c vd sau khi c6 bi6n ctQng ld bing nhau.

Chi s6 sau tlidu chinh: Chi s5 trur6,c tliiju chinh
cMvsau
HG. sii

HG sii

'

Trong d6

CMVt.uo,.

chia
sau

chia
s.u-

HG. sii chia.truoc

cMv"u

x HO s6 chia.tru'dc
CMV1.r.,5's '

:

Hq

sO

chiat,o": H0 s6 chia tru6c khi di0u chinh

CMVI oo.: Gi6 tri v6n h6a thi trudng tru6c khi ili6u chinh
HQ sO chia,uu

CMV*,:
Du6i tlAy ld bing t6m

tit

: H0 s6 chia sau khi diAu chinh

Giii tri v6n h6a thitrudng sau didu chinh

cdc sU kiQn cAn ph6i didiu

Thdi tli6m tlidu chinh HG sii chia

STT

Sg kiQn

I

CHIA CO TTIC BANG TIEN MAT

I

1

chinh sd chia

C6 tnc bnng tidn m{t thdng thu}ng:

Kh6ng rliAu chinh

hQ

sii chia

(Gi6 tri cii t,i" bing ti6n mlt < 100/o
gi6 d6ng cfta cta ngdy li6n tru6'c ngdy
giao dich kh6ng hu6ng quy6n).
1.2

C6 tric blng ti6n

mit it{c bift:

(Gi6 tri ci5 tric bing tiAn mf;t> 10Yo
gi6 tl6ng cta cta ngdy li6n tru6'c ngdy
giao dich kh6ng hu6ng quy6n).
,,

2.1

Di6u chinh cutii ngdy tru6'c ngiy giao dich

kh6ng hu6ng quy6n (T-l)

rANc v6N
Ph6t hinh quyAn cho c6 tl6ng hiQn htu
:^
v6'i gi6 quy6n + 0 v6'i tli6u kiQn giri
ph5t hinh nh6 hon gi6 d6ng ct'a hof,c
gi6 rl6ng cira diAu chinh c6c quy6n
khbc @Au xdy ra cilng vdi cdc sqr ki€n
doanh nghiQp khdc).

Di6u chinh cutii ngdy tru6'c ngdy giao dich
kh6ng hu6'ng quy6n (T-1)

Trang22


Quy tiic xdy dlmgvd qudn

2.2

Ph6t hdnh 9.uVen cho ci5 cl6ng hiQn htru
v6'i gi6 quy6n 0:.
- Ph6t hinh c6 phi6u thu6ng.
- Tri c6 tuc bing cd phi6u.

:

tj

BQ

chi

sii

Kh6ng di6u chinh

UOSA-hdex - PhiAn bdn 3.0

hQ sO

chia

TANG voN KHAC

3
3.1

- PhAt hdnh ri6ng le (PP) cho rl6i tric
chitin luo. c / nh6n vi6n c6ng ty.
- Ph6t hinh ra c6ng chfng (PO).

Didu chinh cuiii ngdy tru6'c ngiy ni6m y5t
cd phii5u m6'i (T-1)

3.2

TEng v6n do s6p nhflp/mua l4i

DiAu chinh cui5i ngiy tru6c ngdy ni6m y6t

m6i (T-l)
,:O

- Chuy6n d6i cO phi6u uu
- Chuytin aOi trai phitiu.

J.J

Di€u chinh cutii ngdy tru6'c ngdy ni6m y6t
c6 phi6u m6i (T-1)

<16i.

Ei6u chinh curii ngiy tru6'c ngiy hi6u luc

GIAM VON

4

cfia ss kiQn

(T-l)

;.

5

TACIV GQP ME,NH GIA CO

PHIEU

-,
chinh hE sd chia
Kh6ng tli6u

6

THAY DOr Ti'.Lp FREB-FLOAT,
KHOI LUqNG CO PHIEU DANG
LI.TU HANH KHAC

Di6u chinh dinh ki 3 th6ng / lin vdo cutii
ngiy giao dich li6n tru6'c thri Hai lAn thri I
cria th6ng 2,5,8,11 hdng n[m

Tt Lp cror H4.N voN HoA

DiAu chinh dinh ki 3 th6ng / lAn vdo cutii
ngiy giao dich li6n tru6'c thri'Hai lAn thri I
cria th6ng 2, 5,8,1 I hdng n[m ho{c khi thay
A6i tnann phAn c6 phitiu trong kj,.

LOAI 86/ THAY TIIE CO PHITU
KIIOI RO CHI SO TRONG KY

Di6u chinh he s6 chia cu6i ngiy tru6c,ngdy
6p dpng chinh thri'c loai bo/ thay th6 cd

7

8

phi6u.

xEM XET DDIH rci nO Cni

9

SO

Di6u chinh h0 s6 chia vdo cu5i ngdy tru6c
ngiy 16 rn6'i c6 hiqu luc

Luu y:

-

Citc sU kien kh6c ph6t sinh trong tuong lai sE dugc di€u chinh theo thgc ti5n.

Trang23

D

KH

ilP

rfn

-uO