Tiểu luận hoạt động các công ty chứng khoán Việt nam. Thực trạng và giải pháp

ĐỀ TÀI
•
HOẠT ĐỘNG CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP
DANH SÁCH NHÓM
•
NGUYỄN VĂN MINH
•
TRẦN VŨ TIỂU MY
•
NGUYỄN THỊ THÚY NGA
•
NGUYỄN THỊ YẾN NGA
•
TRẦN LỘC NGHỊ
•
NGUYỄN THỊ BÍCH NGỌC
•
TRIỆU THỊ BÍCH NGỌC
•
NGUYỄN THỊ THANH NHÀN
•
NGUYỄN THỊ MINH NGUYỆT
•
NGUYỄN THỊ NGỌC NGUYỆT
Chương 1:khát
quát về công ty
chứng khoán
Chương 2:
thực trạng của
các CTCK Việt

Nam
Chương3 :giải
pháp
NỘI DUNG
Là cầu nối giữa cung _cầu CK
Góp phần điều tiết và bình ổn giá trên thị
trường
Cung cấp các dịch vụ cho thị trương CK
Vai trò
THEO HÌNH THỨC THÀNH LẬP
•
Công ty hợp danh
•
Công ty cổ phần
•
Công ty trách nhiệm hữu hạn
Công ty trái phiếu: là
công ty chứng khoán
chuyên mua bán các
loại trái phiếu.
Công ty chứng khoán
phi tập trung
Công ty môi giới
chứng khoán:
Công ty bảo lãnh phát
hành chứng khoán
Công ty kinh doanh
chứng khoán
Công ty môi giới
chứng khoán:

Công ty bảo lãnh phát
hành chứng khoán
*Theo cách phân loại dựa vào các nghiệp vụ
thực hiện của CTCK
. Điều kiện thành lập CTCK
•
* Vốn: vốn điều lệ
•
* Nhân sự
•
* Cơ sở vật chất
.Môi giới chứng khoán ( chính là mua bán
chứng khoán).
•
-Kn: là hoạt động trung gian hoặc
đại diện mua, bán CK cho khách
hàng để hưởng hoa hồng.
•
-Nghiệp vụ :
•
+ Nhận và chuyển lệnh giao dịch
(mua/bán) CK
•
+ Xác nhận kết quả giao dịch và
thanh toán đối với KH , giải đáp
mọi thắc mắc của KH
•
+Cung cấp thông tin và tư vấn
•
DD: +thông qua cơ chế giao

dịch tại SGDCK hoặc thị
trường OTC.
•
+ cầu nối giữa nhà đầu tư
bản chứng khoán và nhà đầu
tư mua chứng khoán.
Tự doanh chứng khoán
•
- Kn: là quá trình tự tiến
hành các giao dịch mua bán
CK cho chính mình. -Chia
thành 2 nghiệp vụ:
•
+việc mua bán chứng khoán
niêm yết cho CT
•
+ mua chứng khoán không
niêm yết trên OTC
•
DĐ:-là một khoản đầu tư
của công ty.
•
- hiện thông qua cơ chế giao
dịch trên SGDCK hoặc thị
trường OTC.
•
Ví dụ: CTCK Thăng Long
.Quản lí danh mục đầu tư
Quản lý danh mục đầu tư
Quản lý quỹ đầu tư

Các loại hình quỹ đầu tư
- Căn cứ vào nguồn vốn
huy động
- Căn cứ vào cấu trúc vận
động vốn
- Căn cứ vào cơ cấu tổ
chức và hoạt động của
quỹ
Gồm có 2 loại : Gồm có 2 loại Gồm có 2 loại :
+Quỹ đầu tư tập
thể (Quỹ công
chúng)
+ Quỹ đóng + Quỹ đầu tư dạng
công ty
+ Quỹ đầu tư cá
nhân (Quỹ thành
viên)
+ Quỹ mở + Quỹ đầu tư dạng
hợp đồng
.Bảo lãnh phát hành
•
Khái niêm :
•
Là việc thực hiện các đợt
chào bán và phân phối
chứng khoán cho các doanh
nghiệp cổ phần hoá ra công
chúng và thực hiện bảo lãnh
•
Đặc điểm :

•
-là một trong những nghiệp
vụ phổ biến ở các CTCK
( giúp cho tổ chức phát hành
thực hiện các thủ tục trước
khi chào bán CK…….)
•
-chỉ có một số công ty
chứng khoán thực hiện
nghiệp vụ này(CT NH mẹ)
Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
•
Là việc các chuyên viên tư vấn sử dụng kiến thức chuyên môn
của mình để tư vấn cho nhà đầu tư về thời điểm mua bán
chứng khoán, loại chứng khoán cần mua bán, thời gian nắm
giữ, tình hình diễn biến thị trường, xu hướng giá cả,….
•
Bên cạnh các hoạt động tư vấn về đầu tư chứng khoán các
CTCK còn thực hiện một mảng tư vấn rất lớn đó là mảng tư
vấn tài chính doanh nghiệp.
•
VÍ DỤ: Công ty chứng khoán Mê Kông
Ngoài ra ,còn có các nghiệp vụ khác
•
-Nghiệp vụ lưu kí chứng khoán
•
-Cho vay chứng khoán
•
- Nghiệp vụ cầm cố chứng khoán:
•

- Nghiệp vụ cung cấp thông tin:
•
- Cho vay ứng trước tiền bán
Hoạt động CTCK Việt Nam giai đoạn 2000-2012
Đây là tình trạn bỏ việc công sở đi đánh chứng khoán như cơm bữa
giai đoạn 2006-2007
Tổng thị phần môi giới cổ phiếu của 10 công ty
chứng khoán đứng đầu trên HOSE quý 2/2013.
1,KHÁI QUÁT HOẠT ĐỘNG TTCK
MÔI GIỚI CỔ PHIẾU MÔI GIỚI TRÁI PHIẾU
46 công ty chứng khoán (CTCK) công bố báo cáo kết
quả kinh doanh quý 2 và 6 tháng đầu năm 2013
12 CTCK có lợi nhuận lớn nhất thị trường (tính
tại thời điểm 19/7/2013)
Hạn chế của các công ty chứng khoán
•
Cơ sở hạ tầng, công nghệ kỉ thuật, công nghệ
thông tin
•
Trình độ về nhân sự
•
Công ty trong nước
GIẢI PHÁP CHO CÁC CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN HIỆN NAY
• 1. Hoàn thành cơ chế pháp lý, thể chế
chính sách, đẩy mạnh thực thi luật
chứng khoán thông qua việc ban hành
và triển khai các văn bản hướng dẫn

hoàn thiện cơ chế đấu giá 2 cấp ngày
càng công khai, minh bạch, phù hợp với
tình hình thực tế của việt nam.
•
2. Cổ phần hóa các doanh ngiệp lớn,
tổng công ty nhà nước NHTM Quốc
Doanh. Đẩy mạnh huy động vốn dưới
hình thức trái phiếu. khuyến khích và
đẩy mạnh việc tham gia cua các định
chế
• 3. Tái cấu trúc và phát triển thị trường
đầu tư chuyên ngiệp và TTCK.
•
4. Nâng cấp công nghệ -kĩ thuật,
thông tin: nâng cấp hệ thống thiết bị,
tăng thêm trạm đầu cuối nhập lệnh.
Cải tiến phương thức giao dịch từ xa,
chuyển từ phương thức giao dịch có
sàn sang giao dịch không có sàn, kết
nối thẳng với công ty chứng khoán.
•
5 Nâng cao năng lực hoạt động cua
các tổ chức trung gian tài chính, thu
hẹp thị trường tự do
• . 6. Nâng cao trình độ của đội ngũ cán
bộ nhân viên, đôi ngũ quản lý. Nâng
cao chất lượng tác ngiệp, đạo đức
nghề nghiệp, giám sát chặt chẽ hoạt
động GDCK tại sàn giao dich CK
CẢM ƠN

CÁC BẠN ĐÃ CHÚ Ý LẮNG NGHE