thi truong chung khoan nhom UPCOM ppt

LOGO
UPCOM
1
Môn Học
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Lớp 09DQD1
GVHD: ThS.Nguyễn Hải Nam
LOGO
THÀNH VIÊN
NHÓM
1. Nguyễn Bá Huy 0954010183
2. Lê Văn Hận 0954010139
3. Nguyễn Tiến Đạt 0954010011
4. Phạm Ngọc Hưng 0954010164
5. Trần Lê Quang Danh 0954010
6. Nguyễn Võ Hoài Nam
7. Võ thị Tường Vy
LOGO
ĐỀ TÀI
UPCOM
LOGO
1/UPCOM là gì?Điều kiện tham gia
gia
2/Công ty đại chúng bắt buộc tham
gia UPCOM
3/Trình tự đăng ký giao dịch
4/Phương thức giao dịch
5/Ưu nhược điểm khi tham gia thị
trường UPCOM
LOGO
UPCoM (Unlisted Public Company

Market) là tên gọi của thị trường giao dịch
chứng khoán của các công ty đại chúng
chưa niêm yết được tổ chức tại Sở Giao
dịch Chứng khoán Hà Nội.
UPCOM là gì?
LOGO
Công ty đại
chúng có vốn
điều lệ trên
10 tỷ đồng và
có tối thiểu
100 cổ đông
sở hữu(luật
chứng
khoán ,điểu
25)
Đã thực hiện
đăng ký lưu
ký tại
TTLKCK
Được một
công ty
chứng khoán
là thành viên
hệ thống
đăng kí giao
dịch của
SGDCKHN
cam kết hỗ
trợ

ĐIỀU KIỆN THAM GIA GIAO DỊCH
LOGO
Luật chứng khoán: điểm 1,
điều 52,53,54
Quyết định số1082008/QĐ
-BTC “về việc ban hành Qui
chế tổ chức và quản lý giao
dịch chứng khoán cong ty
đại chúng chưa niêm yết tại
Trung tâm giao dịch chứng
khoán Hà Nội
Quyết định số 159/QĐ
-TTGDHN” về việc ban
hành qui chế quản lý thị
trường đăng kí giao dịch
tại SGDCK Hà Nội”
Công văn 1044/UBCK-
QLPH”về việc lộ trình đăng
kí, lưu kí cho các công ty
đại chúng chưa niêm yết”
2/CÔNG TY ĐẠI CHÚNG BẮT BUỘC
THAM GIA
LOGO
Giai đoạn 1: từ ngày 01
tháng 06 đến ngày 15 tháng
06 năm 2009
Giai đoạn 2: từ ngày 15
tháng 06 đến ngày 30 tháng
9 năm 2009
Giai đoạn 3: từ 30 tháng 9

đến 31 tháng 12 năm 2009
Chia làm 3 giai đoạn:
LOGO
3/TRÌNH TỰ ĐĂNG KÍ
GIAO DỊCH
A/ ĐỐI VỚI TỔ CHỨC PHÁT HÀNH( CÔNG TY ĐẠI CHÚNG)
1/CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CAM KẾT HỖ TRỢ VÀ THỰC
HIỆN
LOGO
LOGO
Trung
tâm lư kí
Sở giao
dịch
chứng
khoán Hà
Nội
Trình tự đăng kí giao dịch
LOGO
B/Đối với cá nhân( nhà đầu tư)
LOGO
Trình tự đăng kí
giao dịch
LOGO
NHÀ ĐẦU TƯ
CTY CHỨNG KHOÁN
GIAO DỊCH
HỆ THỐNG GIAO DỊCH
BÁO CÁO KQGD NHẬP LỆNH
THỎA THUẬN ĐIỆN

TỬ
THỎA THUẬN THÔNG
THƯỜNG
THANH TOÁN BÙ TRỪ
KQGD KQGD
LOGO
4/PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH
THỜI GIAN GIAO DỊCH:
-Từ 10 giờ đến 15 giờ các ngày làm việc trong tuần.
-Nghỉ giữa phiên:11h 30 phút-13h 30 phút
LOGO
LOGO
LOGO
5/ƯU NHƯỢC ĐIỂM KHI THAM GIA TT
UPCOM
1/ĐỐI VỚI CÔNG TY ĐẠI CHÚNG
2/ĐỐI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ( CỔ ĐÔNG)
LOGO
1/ĐỐI VỚI CÔNG TY ĐẠI CHÚNG
A/ƯU ĐiỂM
LOGO
B/NHƯỢC ĐIỂM:
Công bố thông tin
LOGO
LOGO
THE END