BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT (6 THÁNGNĂM)

CÔNG TY CỔ PHẦN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
THÉP NAM KIM ---------------
-------
Bình Dương, ngày 10 tháng 01 năm 2017
Số: 02/2016/BCQT

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT

(6 tháng/năm)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khốn

- Tên cơng ty niêm yết: CÔNG TY CỔ PHẦN THÉP NAM KIM

- Địa chỉ trụ sở chính: Đường N1, cụm sản xuất An Thạnh, Phường An Thạnh, Thị xã
Thuận An, Tỉnh Bình Dương.

- Điện thoại: 0650 3748848 Fax: 0650 3748868 Email:

- Vốn điều lệ: 660.343.610.000 VNĐ

- Mã chứng khoán: NKG

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao
gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thơng qua dưới hình thức lấy ý
kiến bằng văn bản)

STT Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung
07/09/2016
1. 02/2016/NQ/ĐHĐCĐ 02/11/2016 Thông qua việc chào bán cổ
phiếu cho Đối tác chiến lược
2. 03/2016/NQ/ĐHĐCĐ (Unicoh Specialty Chemicals
Co.,Ltd) và đầu tư mua lại
Công ty Cổ phần Ống Thép
Nam Kim

Thông qua việc chào bán cổ
phiếu cho Đối tác chiến lược
(Vietnam Enterprise
Investments Limited)

II. Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng/năm)
1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT)

1

Thành Chức Ngày bắt Số buổi Tỷ lệ tham Lý do
STT viên vụ đầu/không họp dự họp không tham
còn là thành
HĐQT viên HĐQT HĐQT dự họp
tham dự
Ông Hồ Chủ 2010
7
1. Minh tịch 2013 100%
7
Quang HĐQT 2010
7

Ông Thành 2013 100%
2. Phạm viên 7
2014 100%
Mạnh HĐQT 7 100%
Hùng

Bà Trần Thành
3. Uyển viên

Nhàn HĐQT

Ông Thành
4. Nguyễn viên

Vinh An HĐQT

Ông Thành 100%
5. Lương viên

Thanh HĐQT
Bình

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:

 Ban Tổng Giám đốc đã thực hiện đúng chỉ đạo của HĐQT với các mục tiêu sau:

- Xây dựng phương án kinh doanh, chủ động ứng phó kịp thời với các diễn biến của
thị trường; tập trung phát triển thành công mũi nhọn của Công ty là tơn, thép.

- Tiếp tục hồn thiện hơn nữa cơng tác quản trị, tăng cường thực hiện công tác kiểm

tra quy trình sản xuất để giảm chi phí.

- Đẩy mạnh xuất khẩu, tiếp tục chiếm lĩnh thị trường xuất khẩu truyền thống và mở
rộng thị phần sáng thị trường giàu tiềm năng; tùy tình hình thị trường linh hoạt điều
tiết sản lượng cung ứng giữa thị trường trong nước và xuất khẩu nhằm đảm bảo hoàn
thành các mục tiêu sản xuất kinh doanh.
 Ban Tổng Giám đốc đã theo sát tình hình và diễn biến chung của thị trường có
những giải pháp cụ thể để thích ứng điều kiện xuất khẩu của từng thị trường; nâng cao
chất lượng, nâng cao vị thế trên thi trường trong và ngoài nước.
 Ban Tổng Giám đốc đã theo sát tiến độ thực hiện Dự án Nhà máy Nam Kim 3
và đầu tư bổ sung thêm các dây chuyền ống thép nhằm nhằm đáp ứng kịp thời sản
lượng cho các đơn hàng xuất khẩu và nội địa và nâng cao tính cạnh tranh.

3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không
2

4. Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng/năm)

STT Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung
01/08/2016 Thông qua việc chào bán
1. 04/2016/NQ-HĐQT
cổ phiếu cho Đối tác
2. 05/2016/NQ-HĐQT 02/08/2016 chiến lược và mua lại

3. 07/2016/NQ-HĐQT 15/09/2016 Công ty Thép
Điều chỉnh lại nội dung
4. 08/2016/NQ-HĐQT 19/09/2016
Nghị quyết số
5. 10/2016/NQ-HĐQT 17/10/2016 04/2016/NQ-HĐQT

6. 12/2016/NQ-HĐQT 09/11/2016 Thông qua việc triển khai
phương án phát hành cổ
7. 13/2016/NQ-HĐQT 15/11/2016 phiếu riêng lẻ và đăng ký
lại Giấy CNĐKDN, sửa
đổi điều lệ, đăng ký lưu

ký

Thông qua việc triển khai
thực hiện phương án đầu
tư mua lại Công ty Thép,

đăng ký lại Giấy
CNĐKDN

Thông qua chào bán cổ
phiếu cho Đối tác chiến

lược

Mua lại phần vốn góp và
góp vốn vào CTCP Ống

Thép Nam Kim

Thông qua việc đăng ký
bổ sung, niêm yết bổ
sung, tăng vốn điều lệ

III. Ban kiểm soát (Báo cáo 6 tháng/năm):

1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

STT Thành Chức Ngày bắt Số buổi Tỷ lệ tham Lý do
viên BKS vụ đầu/không họp BKS dự họp không
còn là thành tham dự tham dự
viên BKS
họp

1. Bà Phan Trưởng 100%
Thị Vân BKS 2012 2
Anh

3

2. Ông Thành 2014 2 100%
Trương Viên
Thế BKS
Thiện

3. Bà Võ Thành 2016 2 100%
Thị Vui Viên
BKS

2. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:

- Tham gia các buổi họp của Ban Lãnh đạo Nam Kim về kế hoạch kinh doanh
hàng tháng, quý và báo cáo tình hình thực hiện kết quả kinh doanh

- Giám sát tiến độ thực hiện dự án Nhà máy Nam Kim 3 và dây chuyền ống thép
bổ sung tại Nhà máy Nam Kim 1

- Xem xét các báo cáo tài chính, báo cáo tiến độ thực hiện kế hoạch sản xuất,
kinh doanh trong nửa cuối năm 2016

- Xem xét các báo cáo và thư quản lý của tổ chức kiểm toán

3. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều
hành và các cán bộ quản lý khác:

Sáu tháng cuối năm 2016 BKS được cung cấp đầy đủ các thông tin về các quyết định
của Hội đồng quản trị.

4. Hoạt động khác của BKS (nếu có): Khơng

IV. Đào tạo về quản trị cơng ty:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám
đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham
gia theo quy định về quản trị cơng ty:

Ơng Phan Trình – Trợ lý Tổng Giám đốc – Người thực hiện công bố thông tin đã được
cấp chứng chỉ đào tạo quản trị cơng ty theo chương trình của Ủy ban Chứng khốn
Nhà nước.

V. Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản
34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng/năm) và giao dịch của người có
liên quan của cơng ty với chính Cơng ty

1. Danh sách về người có liên quan của công ty

Tài Thời
khoản Thời điểm
Số Giấy
ST Tên tổ giao Chức vụ NSH*, Địa chỉ trụ gian bắt không
T chức/cá dịch tại công ngày cấp, sở chính/ Địa đầu là cịn là Lý
nhân chứng ty (nếu nơi cấp chỉ liên hệ người người do
khốn có) có liên có liên
NSH
(nếu quan quan
có)

4

Hồ Thành viên HĐQT 03/2010
1. Minh CT.HĐQT

Quang TV.HĐQT 03/2010
Trần
2. Uyển Tổng Giám 02/12/
Nhàn đốc kiêm 2013
Phạm TV.HĐQT 02/12/
3. Mạnh TV.HĐQT 2013
Hùng
Nguyễn TV.HĐQT 2014
4. Vinh
An Thành viên Ban kiểm soát 22/06/
Trưởng 2012
Lương
5. Thanh BKS 2014

Bình TV.BKS

6. Phan Thị TV.BKS 25/06/
Vân Anh Ban Tổng Giám đốc 2016

Trương Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám Đốc
7. Thế (Như nêu tại phần HĐQT)

Thiện Phó Tổng 02/12/
Giám đốc 2013
8. Võ Thị
Vui Phó Tổng 28/05/
Giám đốc 2014
Phạm
9. Mạnh Phó Tổng 28/05/
Giám đốc 2014
Hùng

Quảng
10. Trọng

Lăng

Nguyễn
11. Thị

Ngọc
Liên

Nguyễn

12. Quốc

Phong

5

13. Nguyễn Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc
Vinh An (Như nêu tại phần HĐQT)

Kế toán trưởng

Trần Kế toán 02/12/
14. Ngọc trưởng 2013

Diệu

Người được ủy quyền công bố thông tin

15. Phan Trợ lý 12/08/
Trình TGĐ 2013

Công ty con

Công ty Giấy Chứng Lô C2-16 30/11/20
Cổ nhận đến Lô C2- 16
phần 20 Đường
ĐKDN số VL1, Khu
16 Ống 1101817375 công nghiệp
Thép Vĩnh Lộc 2,
Nam cấp ngày

Kim 05/04/2016 xã Long
tại Sở Kế Hiệp, huyện
hoạch và
Đầu tư tỉnh Bến Lức,
Long An tỉnh Long An

Ghi chú: Số Giấy NSH*: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Số GCN đăng ký
doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ
chức)

2. Giao dịch giữa cơng ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ
đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:

Số Nghị

Mối quyết/
quan
Thời Quyết định G
hệ Số lượng, h
S Tên tổ liên Số Giấy Địa chỉ trụ điểm của
T chức/cá quan NSH*, sở chính/ giao ĐHĐCĐ/ tỷ lệ nắm i
T nhân với ngày cấp, Địa chỉ liên dịch HĐQT... giữ cổ
công nơi cấp hệ với thông qua phiếu sau c
ty NSH cơng (nếu có, khi giao h
dịch ú
ty nêu rõ

ngày ban

hành)

1 Unicoh Cổ Trading 25, Seoman- 11/20 Nghị quyết 6.000.000
Specialty đông code:
Chemicals lớn CA9733 ro 46beon- 16 số

gil, Nam-gu, 02/2016/NQ

6

Co.,Ltd Cấp ngày Pohang-si, /ĐHĐCĐ
30/08/2016 Gyeongsang ngày
tại Trung buk-do, 07/09/2016
tâm lưu ký Korea
chứng
khoán Việt
Nam

2 Vietnam Cổ Trading 1501 Cao ốc 11/20 Nghị quyết 10.000.00
Enterprise đông code: C3 Mê Linh, 2 16 số 0
Investments lớn cấp ngày Ngô Đức 03/2016/NQ
Limited 27/07/2000 Kế, Quận 1, /ĐHĐCĐ
tại Trung TP.HCM ngày
tâm lưu ký 02/11/2016
chứng
khoán Việt
Nam

Ghi chú: Số Giấy NSH*: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Số GCN đăng ký
doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ
chức)/ NSH*.

3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ
với cơng ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng có

Tên Số
công ty
lượng,
Số con, tỷ lệ
Người
thực Quan Chức CMND/Hộ công ty Thời nắm
STT hiện hệ với vụ tại chiếu, Địa do điểm giữ cổ Ghi
giao người CTNY ngày cấp, chỉ CTNY giao phiếu chú
dịch nội bộ nắm dịch sau khi
nơi cấp ID quyền giao

kiểm dịch
sốt

4. Giao dịch giữa cơng ty với các đối tượng khác

4.1. Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm
soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc
thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm
trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Khơng có

4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT,
thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT,
Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có

4.3. Các giao dịch khác của cơng ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi

vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám
đốc) điều hành: Khơng có

7

VI. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo
cáo 6 tháng/năm).

1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ.

Tài
ST khoản Chức giao vụ tại Số Địa Số cổ Tỷ lệ sở hữu cổ
T Họ tên dịch công ty CMND/Hộ chỉ phiếu sở phiếu Ghi

chứng (nếu chiếu, ngày liên hữu cuối cuối kỳ chú
khoán có) cấp, nơi cấp hệ kỳ (%)
(nếu có)

Người có liên quan của cổ đơng nội bộ là thành viên HĐQT

Hồ CT. 8.960.022 13,57
1 Minh HĐQT 0
0
Quang Cha
Mẹ 7.890.760 11,95
1.1 Hồ Tiền Vợ 0
0
1.2 Bùi Thị Con 0
Vững
Con 7.890.760 11,95

Trần 0
1.3 Uyển Con
TV.
Nhàn HĐQT
Cha
Hồ
1.4 Minh

Phát

Hồ
1.5 Uyển

Nhi

Hồ
1.6 Minh

Nghĩa

Trần
2 Uyển

Nhàn

Trần
2.1 Xảo Cơ

Lưu Mẹ 0
2.2 Lan Chồng 8.960.022 13,57

Phương

Hồ
2.3 Minh

Quang

8

Hồ

2.4 Minh Con 0

Phát

Hồ

2.5 Uyển Con 0

Nhi

Hồ

2.6 Minh Con 0

Nghĩa

Phạm TV. 655.796 Ông
3 Mạnh HĐQT 0 Hùng

giữ chức
Hùng vụ Chủ
tịch
0,99 HĐQT
CTCP
Ống
Thép
Nam
Kim

3.1 Phạm Cha 0
Mẹo Mẹ
0
Nguyễn Chị 0
3.2 Thị Vợ 0
Con 0
Kim Con 230.952 0,35
Chi TV. 0
HĐQT
Phạm Mẹ 9
3.3 Thị

Bích
Thu

3.4 Võ Thị
Thái

Phạm
3.5 Thanh

Trà

Phạm
3.6 Hoàng

Giang

Nguyễn
4 Vinh

An

Nguyễn
4.1 Thị

Sâm

Nguyễn Anh 0
4.2 Thành Em 0
Em 0
Phương Vợ 0
Nguyễn Con 0
4.3 Thị Mỹ TV. 229.003 0,35
HĐQT 0
Hòa Cha 0
Nguyễn Mẹ 0
4.4 An
Em 0
Vinh

Trần Em 0
4.5 Thị Mỹ
Tiên 0
Nguyễn 10
4.6 Khôi
Nguyên

Lương
5 Thanh

Bình
5.1 Lương

Viên
Trần
5.2 Thị
Châu

Lương
5.3 Thị

Hồng
Mai

Lương
5.4 Thanh

Nam

Bùi Thị

5.5 Xuân Vợ

Trang

Lương

5.6 Xuân Con

Trà My

Lương

5.7 Gia Con 0

Huy

Người có liên quan của cổ đơng nội bộ là thành viên BKS

Phan Trưởng 3.201 0,005
6 Thị BKS 0
0
Vân Mẹ
Anh
Em
Lương
6.1 Thị Bin

Phan
6.2 Quốc

Dũng

Trương TV. 0
7. Thế BKS
0
Thiện Cha 0
Mẹ 0
Trương Chị 0
7.1 Thành Anh 0
Anh 0
Ý Em 0
Vợ 0
Huỳnh Con 0
7.2 Thị Con
11
Trọng

Trương
7.3 Thị Dạ

Thảo

Trương
7.4 Thế

Thuận

Trương
7.5 Thế

Thời

Trương
7.6 Thế

Thắng

Võ Thị
7.7 Hồng

Trương
7.8 Võ Tấn

Phát

7.9 Trương

Võ
Kiều
Duyên

8. Võ Thị TV. 0
Vui BKS

8.1 Võ Văn Cha 0
Bạn

8.2 Lê Thị Mẹ 0
Leo

8.3 Võ Thị Chị 0
Ngoan

Võ

8.4 Thanh Anh 0

Hồng

Dương

8.5 Minh Chồng 0

Vương

Dương
8.6 Ngọc Con 0

Trúc
Lam

Người có liên quan của cổ đơng nội bộ là Ban Tổng Giám đốc

Phạm Tổng Như nêu tại phần HĐQT
9 Mạnh Giám
Đốc
Hùng

Quảng Phó 157.320 0,24

10 Trọng Tổng 0
Giám 0
Lăng đốc

Quảng Cha
10.1 Trọng
Mẹ
Tư

Bùi Thị
10.2 Sang

Quảng

10.3 Trọng Anh 0

Lành

Nguyễn Vợ
10.4 Thị 0

12

Hồng Con 0
Nhung 0
Con
Quảng 140.760 0,21
10.5 Trọng Phó
Tổng 0
Khanh Giám 0

đốc 0
Quảng 0
10.6 Hồng Cha 0
159.600 0,24
Khanh Mẹ 0
0
Nguyễn Chị
11 Thị 13
Chồng
Ngọc
Liên Con

Nguyễn Phó
11.1 Ngọc Tổng
Giám
Bằng đốc
Trần Cha
Thị Mẹ
11.2 Minh
Tuyết
Nguyễn
Thị
11.3 Ngọc
Lan
Đồn
11.4 Đình
Thọ
Đoàn
Nguyễn
11.5 Anh

Thư

Nguyễn
12 Quốc

Phong

Nguyễn
12.1 Đức

Thắng
Đình
12.2 Thị Sự

Đinh Vợ 0
12.3 Thị 0
Con 0
Thúy Như nêu tại phần HĐQT
Con
Nguyễn
Quốc Phó
Tổng
12.4 Bảo Giám
Long đốc

Nguyễn
Ngọc

12.5 Bảo
Châu

Nguyễn
13 Vinh

An

Người có liên quan của cổ đơng nội bộ Kế tốn trưởng

Trần Kế 236.818 0,36
14 Ngọc toán 0
trưởng 0
Diệu Mẹ 0
Chị 0
Trần Thị 0
14.1 Tâm Anh 0

Trần Em 0
14.2 Ngọc Em
Chồng
Thúy
Con
Trần
14.3 Ngọc

Hiền

Trần
14.4 Ngọc

Cường

Trần
14.5 Ngọc Liên

Nguyễn
14.6 Văn

Khánh

Nguyễn
Trần

14.7 Khánh
Như

Nguyễn

14.8 Trần Anh Con 0

Khôi

Người được ủy quyền công bố thông tin

14

Phan Trợ
15 Trình lý 0

TGĐ

Nguyễn Mẹ
15.1 Thị Lan 0

Phan Em
15.2 Thạnh 0

2. Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của cơng ty niêm
yết.

Người Quan hệ với người Số cổ phiếu sở Số cổ phiếu sở Lý do
STT thực hiện nội bộ hữu đầu kỳ hữu cuối kỳ tăng,
giảm
giao dịch (mua,
bán,
Số cổ Tỷ lệ Số cổ Tỷ lệ chuyển
phiếu phiếu đổi,
thưởng...)

Phạm 605.796 0,92% 655.796 0,99% Mua cổ
Mạnh phiếu
Hùng –
1 Thành viên
HĐQT
kiêm Tổng
Giám Đốc

Con ruột của Ông 0% Bán cổ
Phạm Mạnh Hùng - phiếu
Phạm Thành viên HĐQT
2 Thanh Trà kiêm Tổng Giám 34.200 0,07% 0

Đốc

CTCP THÉP NAM KIM
CHỦ TỊCH HĐQT

HỒ MINH QUANG
15