Đề Ôn tập số 06 kỹ năng hành nghề luật sư (có Đáp Án)

<span class="text_page_counter">Trang 1</span><div class="page_container" data-page="1">

 <i><b>Đề tự chọn 2 (thương mại) : Các quy định về phát hành cổ phần, chuyển nhượngcổ phần áp dụng đối với Công ty đại chúng (so sánh quy định của Luat doanhnghiệp 2014 và Luật doanh nghiệp 2020)</b></i>

<b>CÂU 1: (Phần chung): 5,0 điểm</b>

Anh Hải đến Văn phịng luật sư trình bày: Cha mẹ anh Hải sinh được 03 người con, gồm có anhvà hai người em là Hùng và Hằng. Quá trình chung sống, hai ông bà tạo lập được một khối tàisản tại thành phố K, gồm: 01 căn nhà trên đường Phạm Ngũ Lão, Quận X, hiện do anh Hùngđang quản lý, sử dụng; 01 căn nhà trên đường Trần Khát Chân, Quận Y, hiện do anh đang quảnlý, sử dụng và 01 căn nhà trên đường Trần Văn Kiểu, quận Z do chị Hằng quản lý sử dụng.Mẹ anh Hải là bà Hường mất ngày 26/5/2007, không để lại di chúc. Cha anh Hải là ông TrầnVăn Hà mất ngày 13/6/2012, có nhờ người đánh máy để lại di chúc và nhờ người em ruột củamình đứng ra làm chứng với nội dung: Căn nhà trên đường Trần Khát Chân để lại cho anh Hảiđược sở hữu với điều kiện chỉ để ở và làm nơi thờ cúng ông bà, không được bán hoặc tặng chongười khác. Di chúc khơng nói gì đến hai căn nhà kia.

Sau khi cha anh Hải qua đời khoản một tháng thì có anh Viễn đến gặp anh Hải và cho biết mìnhlà con riêng của cha anh Hải, hiện đang sống ở Viên Chăn (Lào), nghe tin cha mất nên về xinchịu tang. Cả ba anh em anh Hải đều ngỡ ngàng và không biết thực hư ra sao, nên khơng đồng ý.Anh Viễn có đưa một Giấy khai sinh, phần tên cha có ghi rõ là Trần Văn Hà. Khơng những thế,anh Viễn cịn yêu cầu chia tài sản thừa kế của cha anh Hải. Anh em anh Hải không đồng ý nênanh Viễn đã khởi kiện chia thừa kế tại Tòa án tỉnh K, Tòa án đã thụ lý và triệu tập anh em anhHải lên lấy lời khai. Về phần mình, anh Hải yêu cầu được thực hiện di chúc do cha anh để lại,nếu chia thừa kế thì anh đề nghị chỉ chia hai căn nhà kia theo quy định của pháp luật.

Anh Hải đã khởi kiện vào ngày 01/8/2016, yêu cầu luật sư bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp choanh tại Tòa án. Anh/chị hãy cho biết, để nhận lời làm người bảo vệ quyền và lợi ích hợp phápcủa anh Hải

<b>1. Anh/chị hãy cho biết cần phải thu thập những tài liệu gì? Nêu lý do thu thập?</b>

</div><span class="text_page_counter">Trang 2</span><div class="page_container" data-page="2">

<b>2. Theo Anh/Chị, yêu cầu của anh Hải có căn cứ pháp luật để bảo vệ khơng? Tại sao?3. Giả sử khơng có căn cứ pháp luật để bảo vệ cho yêu cầu của anh Hải thì Anh/Chị sẽ ứng xử với anh Hải như thế nào? </b>

<b>CÂU 2: (Phần tự chọn – chọn 1 trong 2 đề sau): 5,0 điểmĐỀ 1</b>

Huỳnh Văn L là thủ quỹ của cơ quan A từ năm 2005. Tháng 5/2018, cơ quan A tiến hành kiểmtra đột xuất, phát hiện thiếu một khoản tiền 40.000.000đ (bốn mươi triệu đồng) không có chứngtừ chứng minh. Lãnh đạo cơ quan A quyết định thay thủ quỹ và yêu cầu L bàn giao tồn bộ sổsách, chứng từ có liên quan cho thủ quỹ mới là Nguyễn Văn K. Ngày 12/6/2018, việc bàn giaogiữa L và K được thực hiện xong. Trong số tài liệu mà L bàn giao cho K có một sổ tiết kiệm vớisố tiền 50.000.000đ (năm mươi triệu đồng) của cơ quan A nhưng do L đứng tên.

Ngày 16/6/2018, L đến gặp K hỏi mượn lại cuốn sổ tiết kiệm để so sánh, làm rõ số tiền mà L bịkết luận đã làm thất thoát.

Sau khi mượn được sổ tiết kiệm, ngày 20/6/2018, L mang sổ tiết kiệm đến ngân hàng mà cơquan A đã gửi tiền để thế chấp vay 50.000.000đ (năm mươi triệu đồng). Sau khi vay được tiền Lbỏ trốn. Đến năm 2019, L mới viết thư và chuyển 100.000.000đ (một trăm triệu đồng) về nhờ emgái là Huỳnh Thị H đến cơ quan A để trả 40.000.000đ (bốn mươi triệu đồng) và ngân hàng để trảtoàn bộ tiền gốc và lãi là 60.000.000đ (sáu mươi triệu đồng). Vì lo sợ bị cho là đồng phạm với Lnên H không thực hiện yêu cầu của L.

Trước đó ngày 15/8/2018, cơ quan điều tra đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can, đồng thời ra lệnhtruy nã đối với L. Ngày 10/02/2019, L trở về địa phương và đã ra đầu thú. Tại cơ quan điều tra, Lkhai nhận toàn bộ hành vi phạm tội của mình. Ngày 10/3/2019, chị H (em gái L) đã mang nộp100.000.000đ (một trăm triệu đồng) cho cơ quan điều tra.

<b>1. Theo Anh/Chị, L có thể bị khởi tố về những tội danh gì? Theo điểm, khoản, điều nào của Bộ luật hình sự? Giải thích rõ tại sao?</b>

<b>2. Nếu là luật sư bào chữa cho bị cáo L, Anh/Chị hãy trình bày những điểm chính trong luận cứ bào chữa?</b>

Tình huống bổ sung: Khi được HĐXX cho nói lời sau cùng, L trình bày trong số tiền40.000.000đ (bốn mươi triệu đồng) của cơ quan A không phải do một mình bị cáo hưởng. Bị cáođã bàn bạc với anh B (kế toán của cơ quan A) và đưa cho anh B 20.000.000đ (hai mươi triệuđồng).

<b>3.Anh/chị xử lý tình huống này tại phiên tịa như thế nào?ĐỀ 2:</b>

</div><span class="text_page_counter">Trang 3</span><div class="page_container" data-page="3">

Công ty A là một công ty cổ phần đại chúng được thành lập tại tỉnh X và đang hoạt động theopháp luật Việt Nam trong lĩnh vực sản xuất sứ vệ tinh. Vào năm 2017, Nhà đầu tư B là một nhàđầu tư nước ngồi đang có ý định mua cổ phần của Cty A.

<b>1. Anh/ Chị hãy cho biết Nhà đầu tư B có thể được sở hữu 100% tổng số cổ phần của Cty Akhơng? Vì sao?</b>

Nhà đầu tư B muốn trở thành một cổ đông sở hữu 7% tổng số cổ phần của Công ty A bằng cáchmua cổ phần phát hành mới từ Cty A.

<b>2. Anh/Chị hãy cho biết, Cty A cần tiến hành các thủ tục gì để phát hành 7% cổ phần mới cho nhà đầu tư B?</b>

<b>3. Anh/Chị hãy cho biết, sau khi Nhà đầu tư B trở thành cổ đông sở hữu 7% tổng số cổ phần của Cty A, Cty A còn phải thực hiện nghĩa vụ nào với cơ quan nhà nước?</b>

<b>ĐÁP ÁN ĐỀ ÔN TẬP SỐ 06</b>

<i><b>Môn: Kỹ năng nghề luật sưThời gian làm bài : 180 phút</b></i>

<b>ĐÁP ÁN CÂU 1: (Phần chung)Câu 1: 2 điểm</b>

 <b>Ý 1 (1,0 điểm)</b>

Yêu cầu anh Hải cung cấp các tài liệu cần thiết có liên quan đến người để lại thừa kế, tài sản thừakế, những người được hưởng thừa kế, thời điểm mở thừa kế như: Giấy chứng tử, Giấy khai sinhcủa anh em anh Hải, Giấy chứng nhận chủ sở hữu tài sản của cha mẹ, di chúc của người cha,…

 <b>Ý 2 (1,0 điểm)</b>

Lý do, những tài liệu này chứng minh cho sự kiện quan hệ thừa kế phát sinh, có liên quan đếnviệc xác định quan hệ thừa kế tài sản giữa anh Hải với cha mẹ, anh em. Nêu giá trị cụ thể củatừng loại tài liệu với đối tượng cần chứng minh.

<b>Câu 2: 2 điểmÝ 1 (0,5 điểm)</b>

 Trước hết, cần xem xét tư cách khởi kiện của anh Viễn: Cần chứng minh anh Viễn cóphải là con riêng của ông Trần Văn Hà không?

 Đề nghị Tòa án xem xét tính xác thực của giấy khai sinh do anh Viễn xuất trình hoặcđề nghị trưng cầu giám định gien để xác định. Nếu kết quả giám định cho thấy Giấykhai sinh là không xác thực hoặc kết quả giám định gien cho thấy anh Viễn không

</div><span class="text_page_counter">Trang 4</span><div class="page_container" data-page="4">

phải là con của ơng Hà thì u cầu Tịa án ra Quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dânsự theo điều 192 BLTTDS (điều 217 BLTTDS 2015). Nếu kết quả giám định kết luậnanh Viễn là con ông Hà thì vụ kiện được giải quyết theo quy định của pháp luật.

<b> nội dung di chúc (0,5 điểm)</b>

 Căn nhà này là tài sản thuộc sở hữu chung hợp nhất của ông Trần Văn Hà và bà PhạmThị Hường nên ông Hà khơng có quyền định đoạt phần tài sản của bà Hường trongcăn nhà đó.

 Tài sản của ơng Hà và bà Hường sẽ được chia theo pháp luật về thừa kế vì:

+ Về phần tài sản của Ơng Hà, di chúc dược lập khơng có giá trị vì vi phạm về hình thức nênđược chia theo pháp luật

+ Về phần tài sản của bà Hường, chết khơng có di chúc nên được chia theo pháp luật

<b>Câu 3: 1 điểm</b>

 <b>Ý 1 (0,5 điểm)</b>

Luật sư cần giải thích cho anh Hải về những vấn đề pháp lý trong vụ việc này và tư vấn cho anhvề hướng giải quyết theo pháp luật, động viên gia đình hịa giải để bảo đảm sự đồn kết và tìnhhuyết thống trong anh chị em.

 <b>Ý (0,5 điểm)</b>

Nếu anh Hải cứ yêu cầu phải bảo vệ cho được quyền lợi của anh theo Di chúc thì luật sư cóquyền từ chối khơng nhận vụ việc này. Lý do vì luật sư khơng thể nhận cung cấp một dịch vụpháp lý để bảo vệ quyền và lợi ích khơng hợp pháp của khách hàng.

<b>ĐÁP ÁN CÂU 2: (Phần tự chọn – chọn 1 trong 2 đề sau)ĐỀ 1</b>

<b>1/ Theo Anh/Chị, L có thể bị khởi tố về những tội danh gì? Theo điểm, khoản, điều nào củaBộ luật hình sự? Giải thích rõ tại sao? (2đ)</b>

</div><span class="text_page_counter">Trang 5</span><div class="page_container" data-page="5">

Tham ô tài sản: Với trách nhiệm được giao là thủ quỹ của Cơ quan A, L đã lợi dụng quyền hạncó liên quan đến tài sản mà mình quản lý để chiếm đoạt 40.000.000đ là tiền của chính cơ quanmình theo khoản 1, điều 353 BLHS 2015 (1.0đ)

Lừa đảo chiếm đoạt tài sản: Với ý định chiếm đoạt tài sản, L đã dùng thủ đoạn gian dối (nói làđem sổ tiết kiệm so sánh, làm rõ số tiền mà L bị kết luận đã làm thất thoát) làm cho anh K tin màgiao sổ tiết kiệm cho L. Sau đó L mang sổ tiết kiệm đi thế chấp vay 50.000.000đ và bỏ trốn (theođiểm c khoản 2, điều 174 BLHS 2015) (1.0đ)

<b>2/ Nếu là luật sư bào chữa cho bị cáo L, Anh/Chị hãy trình bày những điểm chính trongluận cứ bào chữa?(2.0đ)</b>

Xác định bào chữa theo hướng giảm nhẹ trách nhiệm hình sự cho LĐồng ý về các tội danh:

+ Tham ô tài sản theo khoản 1, điều 353 BLHS 2015) (0.25đ)

+ Lừa đảo chiếm đoạt tài sản theo khoản 2, điều 174 BLHS 2015 (0.25đ)Nhấn mạnh các tình tiết giảm nhẹ:

+ Đã khắc phục hậu quả (bồi thường 100.000.000đ) là tình tiết giảm nhẹ theo điểm b, khoản 1,điều 51 BLHS 2015) (0.5đ)

+ Khai báo thành khẩn, ăn năn hối cải về việc làm sai trái của mình là tình tiết giảm nhẹ theođiểm s, khoản 1, điều 51 BLHS 2015 (0.25đ)

+ Do có 2 tình tiết giảm nhẹ theo quy định tại khoản 1, điều 51 nên đề nghị áp dụng điều k.1,đ.54 BLHS 2015 (0.5đ)

+ Đã ra đầu thú (k.2, đ.51 BLHS 2015) (0.25đ)

<b>3/ Tình huống bổ sung: Khi được HĐXX cho nói lời sau cùng, L trình bày trong số tiền40.000.000đ (bốn mươi triệu đồng) của cơ quan A khơng phải do một mình bị cáo hưởng.Bị cáo đã bàn bạc với anh B (kế toán của cơ quan A) và đưa cho anh B 20.000.000đ (haimươi triệu đồng). Anh/chị xử lý tình huống này tại phiên tịa như thế nào? (1.0đ)</b>

Xử lý với tình huống phát sinh tại phiên Tịa sau khi L nói lời sau cùng:

Luật sư cần đề nghị HĐXX quay lại phần xét hỏi vì bị cáo trình bày thêm tình tiết mới có ýnghĩa quan trọng đối với vụ án (Điều 324 BLTTHS 2015) (0.5đ)

Nếu qua phần xét hỏi này thấy có căn cứ xác định rằng còn bỏ lọt người phạm tội thì luật sư cầnđề nghị HĐXX trả hồ sơ để điều tra bổ sung, truy tố thêm người đồng phạm (anh B) theo quy

</div><span class="text_page_counter">Trang 6</span><div class="page_container" data-page="6">

định tại thông tư liên tịch số 02/2017/TTLT-VKSNNTC-BCA-TANDTC ngày 22/12/2017 về trảhồ sơ để điều tra bổ sung. (0.5đ)

<b>ĐỀ 2:</b>

<b>1/ Anh/ Chị hãy cho biết Nhà đầu tư B có thể được sở hữu 100% tổng số cổ phần của Cty Akhông? Vì sao? (2.0đ)</b>

Nhà đầu tư B khơng thể sở hữu 100% tổng số cổ phần của Cty A. (0,5đ)

Cty A là Cty đại chúng nên Nhà đầu tư B là nhà đầu tư nước ngồi chỉ có thể nắm giữ tối đa 49%tổng số cổ phần của Cty A. (0,5đ)

Theo NĐ 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 (sđ, bs NĐ 58/2012) về tỷ lệ tham gia của nhà đầu tưnước ngoài trên thị trường chứng khốn Việt Nam thì một nhà đầu tư nước ngoài được nắm giữtối đa 49% tổng số cổ phần của công ty cổ phần đại chúng. (0.5đ)

Tuy nhiên trong trường hợp pháp luật chuyên ngành có quy định khác thì áp dụng theo quy địnhcủa pháp luật chuyên ngành. Ngành nghề kinh doanh sứ vệ sinh của Cty A khơng có hạn chếriêng về tỷ lệ đầu tư. Do đó, áp dụng quy định chung thì Nhà đầu tư B được sở hữu tối đa 49%tổng số cổ phần của Cty A. (0,5đ)

<b>2/ Nhà đầu tư B muốn trở thành một cổ đông sở hữu 7% tổng số cổ phần của Công ty Abằng cách mua cổ phần phát hành mới từ Cty A. Anh/Chị hãy hãy cho biết, Cty A cần tiếnhành các thủ tục gì để phát hành 7% cổ phần mới cho nhà đầu tư B? (2.5đ)</b>

Việc phát hành cổ phần mới cho nhà đầu tư B sẽ được tiến hành theo (i) thủ tục chào bán cổphiếu riêng lẻ quy định tại NĐ 58/2012/NĐ-CP ngày 28/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiếtvà hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điềucủa Luật Chứng khoán và (ii) các thủ tục nội bộ theo quy định của Luật Doanh nghiệp. Theo đó,Cty A cần phải xin được các chấp thuận, thực hiện các báo cáo và thủ tục sau với cơ quan nhànước: (0,5đ)

Chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông của Cty A cho phép Cty A phát hành 7% cổ phần mới choNhà đầu tư B (0,5đ)

Nộp hồ sơ đăng ký chào bán cổ phần cho Ủy ban Chứng khoản Nhà nước. (0,5đ)Cty A công bố thông tin về việc phát hành 7% cổ phần mới cho Nhà đầu tư B (0,25đ)Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả đợt phát hành (0,25đ)

Đăng ký tăng vốn điều lệ tại Sở kế hoạch đầu tư tỉnh X (0,5đ)

</div><span class="text_page_counter">Trang 7</span><div class="page_container" data-page="7">

<b>3/ Hãy cho biết, sau khi Nhà đầu tư B trở thành cổ đông sở hữu 7% tổng số cổ phần củaCty A, Cty A còn phải thực hiện nghĩa vụ nào với cơ quan nhà nước? (0.5đ) Sau khi mua cổ phần mới thì Cty B sẽ trở thành cổ đơng</b>

nắm giữ trên 5% cổ phần của Cty A. Theo quy định tại khoản 4, điều 86 của Luật doanh nghiệp,Cty A có nghĩa vụ thơng báo cho Sở kế hoạch và đầu tư tỉnh X việc mua cổ phần của Cty B(trong thời hạn 7 ngày làm việc kể từ ngày có được tỷ lệ sở hữu đó)

<i>(theo điểm b, k.3, đ.32 Luật doanh nghiệp 2014, áp dụng từ 01/7/2015: 3. Công ty phải thôngbáo bằng văn bản đến Cơ quan đăng ký kinh doanh nơi công ty đặt trụ sở chính trong thời hạn10 ngày, kể từ ngày có thay đổi đối với cổ đông là nhà đầu tư nước ngồi được đăng ký trong Sổđăng ký cổ đơng của công ty:……….)</i>

<i><b>(Lưu ý : so sánh với quy định của Luật doanh nghiệp 2020 về các nội dung trên)</b></i>

b) Đối với cổ đơng là nhà đầu tư nước ngồi chuyển nhượng cổ phần: tên, địa chỉ trụ sở chínhcủa cổ đơng nước ngồi là tổ chức; họ, tên, quốc tịch, địa chỉ của cổ đông là cá nhân; số cổ phần,loại cổ phần và tỷ lệ sở hữu cổ phần hiện có của họ trong cơng ty; số cổ phần và loại cổ phầnchuyển nhượng

</div>