Hướng dẫn giao dịch thoả thuận trên TTCK pps

Hướng dẫn giao dịch thoả thuận trên TTCK

Giới thiệu
Các quy định chung

Khối lượng chứng khoán trong giao dịch thoả thuận phải lớn hơn
hoặc bằng 10.000 cổ phiếu/giao dịch, lớn hơn hoặc bằng 3.000
trái phiếu/giao dịch. Khối lượng giao dịch phải là lô chẵn.
Nội dung
Giá giao dịch tuỳ theo sự thoả thuận giữa người mua và người
bán nhưng phải nằm trong biên độ cho phép tại thời điểm giao
dịch.

Các quy định khác về điều kiện giao dịch, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu
trong công ty cổ phần, lưu ký và thanh toán bù trừ được áp
dụng như giao dịch khớp lệnh.

Khi giao dịch thoả thuận, nhà đầu tư cần lưu ý sao cho không vi
phạm các quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Trung
tâm Giao dịch Chứng khoán.

Lệnh giao dịch thoả thuận chỉ có giá trị trong ngày.

Theo quy định hiện hành thì lệnh đã đặt không được quyề huỷ vì
vậy nhà đầu tư cần chú ý quy định này khi đặt lệnh.

Quy trình thực hiện lệnh đặt mua hay chào bán

a) Trường hợp khách hàng chủ động quảng cáo (chủ động đặt
mua hoặc chào bán), quy trình đặt lệnh giao dịch được tiến hành
theo 2 bước:

Bước 1: Quảng cáo giao dịch thoả thuận. Sau khi khách hàng
điền vào phiếu lệnh giao dịch thoả thuận theo mẫu và nộp phiếu
lệnh cho nhân viên giao dịch (mẫu quảng cáo giao dịch), dại diện
giao dịch của công ty chứng khoán (CTCK) kiểm tra các quảng
cáo giao dịch thoả thuận vào hệ thống giao dịch. Màn hình giao
dịch sẽ hiển thị nội dung của quảng cáo.

Ghi chú: Trong trường hợp đã có đối tác, khách hàng cần nộp
thêm chứng từ xác nhận thoả thuận, cam kết giữa hai bên về khối
lượng, giá thoả thuận, mã số giao dịch của cả hai bên

Bước 2: Điều chỉnh lệnh trong quá trình thoả thuận. Khách hàng
cần giữ liên lạc thường xuyên với CTCK để nắm rõ tình hình giao
dịch với đối tác. Trong trường hợp có điều chỉnh các thông số
lệnh, những sửa đổi cần được sự chấp thuận của CTCK và
CTCK sẽ xác nhận trực tiếp việc sửa đổi vào phiếu lệnh.

Ghi chú: Trong trường hợp khách hàng đã có đối tác trước thì
lệnh được thực hiện ngay.

b) Trường hợp nhà đầu tư quyết định giao dịch dựa trên thông tin
quảng cáo, quy trình đặt lệnh được tiến hành theo 2 bước:

Bước 1: Tiếp nhận những thông tin quảng cáo về giao dịch thoả
thuận được đại diện giao dịch thông báo rộng rãi đến nhà đầu tư.
Khách hàng có thể tìm hiểu thêm thông tin tại quầy giao dịch của
các CTCK. Nếu chấp nhận các tin quảng cáo, nhà đầu tư đăng ký
giao dịch thoả thuận.

Bước 2: Khách hàng điền vào phiếu lệnh giao dịch thoả thuận
theo mẫu rồi nộp phiếu lệnh cho nhân viên giao dịch. Đại diện
giao dịch nhận được phiếu đăng ký sẽ tiến hành thoả thuận với
đại diện giao dịch của bên quảng cáo và thông báo cho khách
hàng. Khách hàng có quyết định cuối cùng chấp thuận giao dịch
hay không.

Về việc xác nhận giao dịch

Sau khi hai bên đã đồng ý tiến hành giao dịch. Đại diện giao dịch
sẽ tiến hành thực hiện giao dịch cho khách hàng. Sau khi hoàn
tất giao dịch, phần việc xác nhận kết quả giao dịch, số dư chứng
khoán và quy trình thanh toán bù trừ được thực hiện như giao
dịch khớp lệnh.