Tài liệu hướng dẫn ôn tập thi cao học ngành Ngân hàng

NỘI DUNG ÔN TẬP
1. Kiến thức chung
- Slide đào tạo CIF
- Slide đào tạo SVS
- Quy định 5950/QĐ-ALCO, 5767/QĐ-ALCO, 3736/QĐ-TTDVKH
- Hướng dẫn sử dụng phân hệ CIF, chương trình Sign Plus
2. Các nội dung cụ thể
Stt Nội dung Văn bản tham chiếu
1. - Chức năng quản lý TTKH: Khởi tạo
TTKH, Bổ sung chỉnh sửa TTKH, Kiểm
tra đối chiếu TTKH
QĐ 5950/QĐ-ALCO
2. - Bộ phận quản lý TTKH tại CN QĐ 5950/QĐ-ALCO
3. - Các thông tin khách hàng cần khai báo QĐ 5950/QĐ-ALCO
4. - Cách thức khai báo TTKH QĐ 5950/QĐ-ALCO
5. - Thời gian khởi tạo, bổ sung, chỉnh sửa
TTKH
QĐ 5950/QĐ-ALCO
6. - Phân quyền bổ sung, chỉnh sửa TTKH QĐ 5950/QĐ-ALCO
7. - Bàn giao chi nhánh quản lý CIF QĐ 5950/QĐ-ALCO
8. - TTKH cần cảnh báo QĐ 5950/QĐ-ALCO
9. - Quy trình: Khởi tạo; Bổ sung, chỉnh sửa
TTKH; Đối chiếu kiểm tra TTKH; Bàn
giao chi nhánh quản lý CIF
QĐ 5950/QĐ-ALCO
10. - Phụ lục hướng dẫn chi tiết khai báo
TTKH trong CIF
QĐ 5950/QĐ-ALCO
11. - Quản lý, cập nhật thông tin CIF, lưu trữ
hồ sơ FATCA khách hàng có yếu tố Mỹ
CV 3719/CV-ALCO ngày 01/07/2014

12. - Khởi tạo CIF cho các hộ dân thuộc diện
bồi thường
CV 4032 /CV-ALCO ngày 18/06/2014
13. - Phân loại KH là Doanh nghiệp có vốn đầu
tư Nhật Bản
- Tạo thông điệp bàn giao CN quản lý CIF
CV 998/CV-ALCO ngày 19/02/2014
14. - Cập nhật MST làm ID phụ CV 491/CV-ALCO ngày 27/01/2014
15. - Khởi tạo CIF cho khách hàng là Quỹ đầu
tư trực thuộc Công ty quản lý Quỹ
CV 11399/CV-ALCO ngày 31/12/2013
16. - Khai báo thông tin Bí danh (Alias) 
phục vụ IMAP
CV 7710/CV-ALCO ngày 09/12/2013
17. - Gộp CIF CV 3855/CV-ALCO ngày 12/06/2013,
5242/CV-ALCO1 ngày 21/10/2011,
4106/CV-ALCO ngày 12/8/2010,
3837/CV-ALCO ngày 30/7/2010
18. - Khai báo thông tin nhóm khách hàng liên
quan
- Khai báo thông tin nhóm đối tượng không
được cấp tín dụng và hạn chế cấp tín dụng
CV 3106/CV-ALCO ngày 11/6/2013,
8009/CV-ALCO ngày 10/10/2013
19. - Quy định xử lý trách nhiệm trong quản lý
thông tin khách hàng
CV 1890/CV-ALCO ngày 18/04/2013, CV
2781/CV-ALCO ngày 08/5/2013
20. - Cập nhật thông tin khách hàng sử dụng
dịch vụ IBMB

CV 3374/CV-ALCO ngày 30/8/2012
21. - Cập nhật thông tin người được tổ chức
giới thiệu, ủy quyền đến BIDV thực hiện
CV 7146/CV-ALCO ngày 15/11/2013
Stt Nội dung Văn bản tham chiếu
giao dịch; Khóa mẫu dấu chữ ký khách
hàng trên SVS
22. - Đối chiếu kiểm tra thông tin khách hàng
trong giao dịch liên Chi nhánh
CV 1221/CV-ALCO1 ngày 29/5/2012
23. - Mô hình quản lý CIF, SVS CV 5727/CV-TCCB3, 82/CV-TCCB3