câu hỏi trắc nghiệm về chứng khoán và thị trường chứng khoán

H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
CÂU H I PH N C B N V CH NG KHOÁN VÀ TH TR NG CH NGỎ Ầ Ơ Ả Ề Ứ Ị ƯỜ Ứ
KHOÁN
Câu 1: Ng i s h u c phi u và trái phi u đ u đ c h ng:ườ ở ữ ổ ế ế ề ượ ưở
a. Lãi su t c đ nhấ ố ị
b. Thu nh p ph thu c vào ho t đ ng c a công tyậ ụ ộ ạ ộ ủ
c. Đ c quy n b u c t i Đ i h i c đôngượ ề ầ ử ạ ạ ộ ổ
d. Lãi su t t v n mà mình đ u t vào công tyấ ừ ố ầ ư
Câu 2: Nhà đ u t mua 10 trái phi u có m nh giá 100 USD, có lãi su t danh nghĩaầ ư ế ệ ấ
6%/năm v i giá 900 USD. V y hàng năm nhà đ u t s nh n đ c ti n lãi là:ớ ậ ầ ư ẽ ậ ượ ề
a. 60 USD
b. 600 USD
c. 570 USD
d. 500 USD
Câu 3: C phi u qu :ổ ế ỹ
a. Đ c chia c t c.ượ ổ ứ
b. Là lo i c phi u đ c phát hành và đ c t ch c phát hành mua l i ạ ổ ế ượ ượ ổ ứ ạ
trên th tr ng.ị ườ
c. Ng i s h u có quy n bi u quy t.ườ ở ữ ề ể ế
d. Là m t ph n c phi u ch a đ c phép phát hành.ộ ầ ổ ế ư ượ
Câu 4: Các câu nào sau đây đúng v i th tr ng s c pớ ị ườ ơ ấ
a. Làm tăng l ng v n đ u t cho n n kinh t ượ ố ầ ư ề ế
b. Làm tăng l ng ti n trong l u thông.ượ ề ư
c. Không làm tăng l ng ti n trong l u thông.ượ ề ư
d. Giá phát hành do quan h cung c u quy t đ nhệ ầ ế ị
Câu 5: Th tr ng th c pị ườ ứ ấ
a. Là n i các doanh nghi p hy đ ng v n trung và dài h n thông qua vi c ơ ệ ộ ố ạ ệ
phát hành c phi u và trái phi u.ổ ế ế
b. Là n i mua bán các lo i ch ng khoán kém ch t l ng ơ ạ ứ ấ ượ
1

H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
c. Là n i mua bán các ch ng khoán đã phát hànhơ ứ
d. Là th tr ng ch ng khoán kém phát tri n ị ườ ứ ể
Câu 6: Hình th c b o lãnh mà trong đfó các nhà b o lãnh phát hành cam k t s muaứ ả ả ếư ẽ
toàn b ch ng khoán c a t ch c phát hành cho dù h có th bán h t hay khôngộ ứ ủ ổ ứ ọ ể ế
đ c g i là:ượ ọ
a. B o lãnh t t c ho c không ả ấ ả ặ
b. B o lãnh v i c g ng t i đaả ớ ố ắ ố
c. B o lãnh v i cam k t ch c ch n.ả ớ ế ắ ắ
d. B o lãnh v i h n m c t i thi uả ớ ạ ứ ố ể
Câu 7: Đ i v i công chúng đ u t , tài li u nào quan tr ng nh t trong h s đăng kýố ớ ầ ư ệ ọ ấ ồ ơ
phát hành ra công chúng:
a. B n sao gi y phép thành l p và đăng ký kinh doanh ả ấ ậ
b. Danh sách và s y u lý l ch thành viên H i đ ng Qu n Tr và Ban Giámơ ế ị ộ ồ ả ị
đ c.ố
c. Đ n xin phép phát hành.ơ
d. B n cáo b chả ạ
Câu 8: Tr t t u tiên l nh theo ph ng th c kh p l nh là:ậ ự ư ệ ươ ứ ớ ệ
a. Th i gian, giá, s l ngờ ố ượ
b. Giá, th i gian, s l ngờ ố ượ
c. S l ng, th i gian, giáố ượ ờ
d. Th i gian, s l ng, giáờ ố ượ
Câu 9: L nh gi i h n là l nh:ệ ớ ạ ệ
a. Đ c u tiên th c hi n tr c các lo i l nh khác ượ ư ự ệ ướ ạ ệ
b. Đ c th c hi n t i m c giá mà ng i đ t l nh ch đ nhượ ự ệ ạ ứ ườ ặ ệ ỉ ị
c. Đ c th c hi n t i m c giá kh p l nhượ ự ệ ạ ứ ớ ệ
d. Ng i đ t bán và ng i đ t mua đ u có u tiên gi ng nhau.ườ ặ ườ ặ ề ư ố
Câu 10: L nh d ng đ bán đ c đ a ra ệ ừ ể ượ ư
a. V i giá cao h n giá th tr ng hi n hànhớ ơ ị ườ ệ

b. V i giá th p h n giá th tr ng hi n hànhớ ấ ơ ị ườ ệ
2
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
c. Ho c cao h n ho c th p h n giá th tr ng hi n hànhặ ơ ặ ấ ơ ị ườ ệ
d. Ngay t i giá tr tr ng hi n hành.ạ ị ườ ệ
Câu 11: Lý do nào sau đây đúng v i bán kh ng ch ng khoán: ớ ố ứ
a. Ngăn ch n s thua lặ ự ỗ
b. H ng l i t s t giá ch ng khoánưở ợ ừ ụ ứ
c. H ng l i t vi c tăng giá ch ng khoánưở ợ ừ ệ ứ
d. H n ch r i roạ ế ủ
Câu 12: Các ch tiêu nào sau đây không ph i là ch tiêu c a phân tích c b n:ỉ ả ỉ ủ ơ ả
a. Các ch tiêu ph n ánh kh năng sinh l i c a công tyỉ ả ả ờ ủ
b. Các ch tiêu ph n ánh kh năng thanh toán c a công tyỉ ả ả ủ
c. T s P/Eỷ ố
d. Ch s giá c a th tr ng ch ng khoán ỉ ố ủ ị ườ ứ
Câu 13: Giao d ch theo ph ng pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giáị ươ ớ ệ ở ệ ị ơ ị ế
đ i v i nh ng c phi u có m c giá t 50.000 đ ng đ n 99.500 đ ng là:ố ớ ữ ổ ế ứ ừ ồ ế ồ
a. 100đ
b. 200đ
c. 300đ
d. 500đ
Câu 14: Ông X v a bán 100 c phi u c a công ty A v i giá 40 USD/c phi u. Ôngừ ổ ế ủ ớ ổ ế
ta mua c phi u đó m t năm tr c đây v i giá 30 USD/c phi u, năm v a qua ôngổ ế ộ ướ ớ ổ ế ừ
ta có nh n c t c 2 USD/c phi u. V y thu nh p tr c thu c a ông t 100 cậ ổ ứ ổ ế ậ ậ ướ ế ủ ừ ổ
phi u A là:ế
a. 1000 USD
b. 1200 USD
c. 1300 USD
d. T t c đ u saiấ ả ề

Câu 15: M nh giá trái phi u phát hành ra công chúng Vi t Nam là:ệ ế ở ệ
a. T i thi u là 100.000 đ ng và b i s c a 100.000đ ngố ể ồ ộ ố ủ ồ
b. 100.000 đ ngồ
3
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
c. 10.000 đ ngồ
d. 200.000 đ ngồ
Câu 16: N u m t trái phi u đ c bán v i giá th p h n m nh giá thì:ế ộ ế ượ ớ ấ ơ ệ
a. Lãi su t hi n hành c a trái phi u < lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế
b. Lãi su t hi n hành c a trái phi u = lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế
c. Lãi su t hi n hành c a trái phi u > lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế
d. Không có c s đ so sánhơ ở ể
Câu 17: Nhà phát hành đ nh phát hành 2 lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n 5ị ạ ế ế ờ ạ
năm và trái phi u Y có th i h n 20 năm. Nh v y, nhà phát hành ph i đ nh m c lãiế ờ ạ ư ậ ả ị ứ
su t cho 2 trái phi u trên nh th nào?ấ ế ư ế
a. Lãi su t trái phi u X > lãi su t trái phi u Yấ ế ấ ế
b. Lãi su t trái phi u X = lãi su t trái phi u Yấ ế ấ ế
c. Lãi su t trái phi u X < lãi su t trái phi u Yấ ế ấ ế
d. Còn tùy tr ng h p c th .ườ ợ ụ ể
Câu 18: Ng i bán kh ng ch ng khoán th c hi n hành đ ng bán kh ng khi h dườ ố ứ ự ệ ộ ố ọ ự
đoán giá c a c phi u:ủ ổ ế
a. Tăng lên
b. Gi m điả
c. Không thay đ iổ
d. Không câu nào đúng.
Câu 19: Gi s c phi u A có giá đóng c a phiên giao d ch tr c là: 101.000ả ử ổ ế ử ở ị ướ
đ ng, theo quy ch giao d ch Sồ ế ị ở giao d ch ở ị ch ng khoán Tp.HCM (Hose) hi n nay,ứ ệ
m c giá nào s là m c đ t l nh h p l trong các m c giá sau:ứ ẽ ứ ặ ệ ợ ệ ứ
a. 107.500 đ ngồ

b. 100.000 đ ng ồ
c. 106.050 đ ngồ
d. 95.000 đ ngồ
Câu 20: L nh d ng đ mua đ c đ a ra:ệ ừ ể ượ ư
a. Ho c cao h n ho c th p h n giá th tr ng hi n hànhặ ơ ặ ấ ơ ị ườ ệ
4
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
b. V i giá th p h n giá th tr ng hi n hànhớ ấ ơ ị ườ ệ
c. V i giá cao h n giá th tr ng hi n hành ớ ơ ị ườ ệ
d. Ngay t i giá th tr ng hi n hành.ạ ị ườ ệ
Câu 21: Th tr ng v n là th tr ng giao d ch.ị ườ ố ị ườ ị
a. Các công c tài chính ng n h n ụ ắ ạ
b. Các công c tài chính trung và dài h nụ ạ
c. Kỳ phi uế
d. Ti n tề ệ
Câu 22: Th tr ng ch ng khoán là m t b ph n c a:ị ườ ứ ộ ộ ậ ủ
a. Th tr ng tín d ngị ườ ụ
b. Th tr ng liên ngân hàngị ườ
c. Th tr ng v nị ườ ố
d. Th tr ng mị ườ ở
Câu 23: Th ng d v n phát sinh khi:ặ ư ố
a. Công ty làm ăn có lãi
b. Chênh l ch giá khi phát hành c phi u m iệ ổ ế ớ
c. T t c các tr ng h p trên.ấ ả ườ ợ
Câu 24: Công ty c ph n b t bu c ph i cóổ ầ ắ ộ ả
a. C phi u ph thôngổ ế ổ
b. C phi u u đãiổ ế ư
c. Trái phi u công tyế
d. T t c các lo i ch ng khoán trênấ ả ạ ứ

Câu 25: Qu đ u t ch ng khoán d ng m là qu :ỹ ầ ư ứ ạ ở ỹ
a. Có ch ng ch đ c niêm y t trên th tr ng ch ng khoánứ ỉ ượ ế ị ườ ứ
b. Liên t c phát hành ch ng ch quụ ứ ỉ ỹ
c. Không mua l i ch ng ch quạ ứ ỉ ỹ
d. Ch phát hành ch ng ch qu m t l nỉ ứ ỉ ỹ ộ ầ
Câu 26: Qu đ u t ch ng khoán d ng đóng là qu :ỹ ầ ư ứ ạ ỹ
a. Phát hành ch ng ch qu nhi u l nứ ỉ ỹ ề ầ
5
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
b. Có th đ c niêm y t ch ng ch qu trên th tr ng ch ng khoánể ượ ế ứ ỉ ỹ ị ườ ứ
c. Đ c quy n mua l i ch ng ch qu t nhà đ u tượ ề ạ ứ ỉ ỹ ừ ầ ư
d. Đ c quy n phát hành b sung ra công ch ngượ ề ổ ứ
Câu 27: M c đích phân bi t phát hành riêng l và phát hành ra công chúng là:ụ ệ ẻ
a. Đ d dàng qu n lý ể ễ ả
b. Đ b o v công chúng đ u tể ả ệ ầ ư
c. Đ thu phí phát hànhể
d. Đ d dàng huy đ ng v nể ễ ộ ố
Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nh p ròng là 800 tri u đ ng, s c phi u đãậ ệ ồ ố ổ ế
phát hành là 600.000 c phi u, c phi u qu là 40.000, không có c phi u u đãi.ổ ế ổ ế ỹ ổ ế ư
H i đ ng qu n tr quy t đ nh tr 560 tri u c t c. Nh v y m i c phi u đ c trộ ồ ả ị ế ị ả ệ ổ ứ ư ậ ỗ ổ ế ượ ả
c t c là:ổ ứ
a. 1500 đ
b. 2000 đ
c. 1000 đ
d. 1300 đ
Câu 29: Trong tr ng h p phá s n, gi i th doanh nghi p, các c đông s :ườ ợ ả ả ể ệ ổ ẽ
a. Là ch n chungủ ợ
b. M t toàn b s ti n đ u tấ ộ ố ề ầ ư
c. Đ c u tiên tr l i c ph n đã góp tr cượ ư ả ạ ổ ầ ướ

d. Là ng i cu i cùng đ c thanh toánườ ố ượ
Câu 30: Khi phá s n, gi i th công ty, ng i n m gi trái phi u s đ c hoàn tr :ả ả ể ườ ắ ữ ế ẽ ượ ả
a. Tr c các kho n vay có th ch p và các kho n ph i trướ ả ế ấ ả ả ả
b. Tr c thuướ ế
c. Sau các kho n vay có th ch p và các kho n ph i trả ế ấ ả ả ả
d. Tr c các c đông n m gi c phi u u đãi và c phi u ph thôngướ ổ ắ ữ ổ ế ư ổ ế ổ
Câu 31: M t trong nh ng đi u ki n phát hành c phi u l n đ u ra công chúng ộ ữ ề ệ ổ ế ầ ầ ở
Vi t Nam là:ệ
6
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
a. Có v n t i thi u là 10 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr cố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ
năm đăng ký ph i có lãi. ả
b. Có v n t i thi u là 10 t USD, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr cố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ
năm đăng ký phát hành ph i có lãi.ả
c. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr cố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ
năm đăng ký ph i có lãi.ả
d. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr cố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ
năm đăng ký phát hành ph i có lãi.ả
Câu 32: T l n m gi t i đa c a nhà đ u t n c ngoài đ i v i c phi u c a m tỷ ệ ắ ữ ố ủ ầ ư ướ ố ớ ổ ế ủ ộ
t ch c niêm y t đ c quy đ nh theo pháp lu t Vi t Nam là:ổ ứ ế ượ ị ậ ệ
a. 25% t ng s c phi uổ ố ổ ế
b. 49% t ng s c phi uổ ố ổ ế
c. 30% t ng s c phi uổ ố ổ ế
d. 27% t ng s c phi uổ ố ổ ế
Câu 33: M t trong nh ng đi u ki n đ niêm y t trái phi u doanh nghi p là:ộ ữ ề ệ ể ế ế ệ
a. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà n cổ ầ ệ ữ ạ ệ ướ
có v n đi u l đã góp t i th i đi m xin phép niêm y t t 10 t ố ề ệ ạ ờ ể ế ừ ỷ VND trở
lên. (niêm y t c phi u MIN 5 t => vs câu 31)ế ổ ế ỷ
b. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà n cổ ầ ệ ữ ạ ệ ướ

có v n đi u l đã góp t i th i đi m xin phép niêm y t t 5 t ố ề ệ ạ ờ ể ế ừ ỷ VND tr lên.ở
c. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà ổ ầ ệ ữ ạ ệ
n c, doanh nghi p t nhân có v n đi u l đã góp t i th i đi m xin ướ ệ ư ố ề ệ ạ ờ ể
phép niêm y t t 5 t VND tr lên.ế ừ ỷ ở
d. Không câu nào đúng.
Câu 34: Qu đ u t ch ng khoán theo quy đ nh c a Vi t Nam là qu :ỹ ầ ư ứ ị ủ ệ ỹ
a. Đ u t t i thi u 40% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ
b. Đ u t t i thi u 50% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoánầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ
c. Đ u t t i thi u 60% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ
d. Đ u t t i thi u 70% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ
7
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
Câu 35: T ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i c phi u trong vòng:ổ ứ ả ệ ố ổ ế
a. 60 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự
b. 70 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự
c. 80 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự
d. 90 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự
Câu 36: H i đ ng qu n tr , Ban giám đ c, Ban ki m soát c a Công ty niêm y t ph iộ ồ ả ị ố ể ủ ế ả
n m gi .ắ ữ
a. ít nh t 20% v n c ph n c a Công ty.ấ ố ổ ầ ủ
b. ít nh t 20% v n c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế
c. ít nh t 50% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ơ ữ ể ừ ế
d. ít nh t 30% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế
Câu 37: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài chính năm trên:ổ ứ ổ ứ ế ố
a. 3 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ
b. 4 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ
c. 5 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ
d. 6 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ
Câu 38: T ch c phát hành, t ch c niêm y t ph i công b thông tin b t th ngổ ứ ổ ứ ế ả ố ấ ườ

trong th i gian:ờ
a. 10 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả
b. 24 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả
c. 30 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả
d. 14 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả
Câu 39: Ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán đ c:ườ ề ứ ượ
a. Đ c t do mua, bán c phi u m i n i.ượ ự ổ ế ở ọ ơ
b. Ch đ c m tài kho n giao d ch cho mình t i công ty ch ng khoán n i ỉ ượ ở ả ị ạ ứ ơ làm
vi c.ệ
c. S h u không h n ch s c phi u bi u quy t c a m t t ch c phát hànhở ữ ạ ế ố ổ ế ể ế ủ ộ ổ ứ
d. Làm giám đ c m t công ty niêm y t.ố ộ ế
8
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
Câu 40: Giao d ch theo ph ng pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giáị ươ ớ ệ ở ệ ị ơ ị ế
đ i v i nh ng c phi u có m c giá d i 50.000đ ng làố ớ ữ ổ ế ứ ướ ồ
a. 100 đ
b. 200 đ
c. 300 đ
d. 500 đ
Câu 41: Doanh nghi p nhà n c c ph n hóa th c hi n bán đ u giá c phi u l nệ ướ ổ ầ ự ệ ấ ổ ế ầ
đ u ra công chúng b t bu c ph i th c hi n đ u giá qua trung tâm giao d ch ch ngầ ắ ộ ả ự ệ ấ ị ứ
khoán n u kh i l ng c ph n bán ra công chúng có giá tr :ế ố ượ ổ ầ ị
a. 10 t đ ng tr lênỷ ồ ở
b. T 1 đ n 10 từ ế ỷ
c. 5 t đ ng tr lênỷ ồ ở
d. Tùy doanh nghi p có mu n th c hi n đ u giá qua trung tâm hay không ệ ố ự ệ ấ
Câu 42: Khi nhà đ u t mua c ph n qua đ u giá t i Trung tâm Giao d ch Ch ngầ ư ổ ầ ấ ạ ị ứ
khoán Hà N i, nhà đ u t ph i đ t c c:ộ ầ ư ả ặ ọ
a. 10% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i đi mị ổ ầ ở ể

b. 15% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i đi mị ổ ầ ở ể
c. 5% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i đi mị ổ ầ ở ể
d. Không ph i đ t c c.ả ặ ọ
Câu 43: Khi th c hi n bán c ph n c a doanh nghi p nhà n c, c đông chi n l cự ệ ổ ầ ủ ệ ướ ổ ế ượ
đ c phép mua:ượ
a. T i đa 20% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ giá
đ u bình quân.ấ
b. T i đa 25% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ giá
đ u bình quân.ấ
c. T i đa 25% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ giá
đ u bình quân.ấ
c. T i đa 20% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ giá
đ u bình quân.ấ
9
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
Câu 44: Biên đ dao đ ng giá trên th tr ng ch ng khoán Vi t Nam do:ộ ộ ị ườ ứ ệ
a. B tr ng B tài chính quy đ nh.ộ ưở ộ ị
b. Ch t ch y ban Ch ng khoán Nhà n c quy đ nh.ủ ị ủ ứ ướ ị
c. Th ng đ c Ngân hàng Nhà n c quy đ nhố ố ướ ị
d. Giám đ c Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán quy đ nhố ị ứ ị
Câu 45: Đ i t ng công b thông tin th tr ng ch ng khoán g m:ố ượ ố ị ườ ứ ồ
a. T ch c phát hành, t ch c niêm y t.ổ ứ ổ ứ ế
b. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu .ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ
c. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ
ch ng khoán.ứ
d. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ
ch ng khoán, trung tâm giao d ch.ứ ị
Câu 46: T i m t th i đi m nh t đ nh, n u t t c các trái phi u có th chuy n đ iạ ộ ờ ể ấ ị ế ấ ả ế ể ể ổ
đ u đ c trái ch đ i thành c phi u ph thông thì:ề ượ ủ ổ ổ ế ổ

a. EPS tăng
b. EPS không b nh h ng ị ả ưở
c. EPS gi mả
d. P/E b nh h ng còn EPS không b nh h ng ị ả ưở ị ả ưở
Câu 47: H i đ ng qu n tr , Ban giám đ c, Ban ki m soát c a công ty niêm y t ph iộ ồ ả ị ố ể ủ ế ả
n m gi :ắ ữ
a. ít nh t 20% v n c ph n c a Công tyấ ố ổ ầ ủ
b. ít nh t 20% v n c ph n trong vòng 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ầ ể ừ ế
c. ít nh t 50% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế
d. ít nh t 30% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế
(Câu 159).
Câu 48: Vi c phân ph i c phi u niêm y t ph i:ệ ố ổ ế ế ả
a. Theo giá bán đ c xác đ nh trong b n cáo b ch đã đăng ký v i y ban ượ ị ả ạ ớ ủ
Ch ng khoán Nhà n c ứ ướ
b. Theo giá th a thu n v i nhà đ u t .ỏ ậ ớ ầ ư
10
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
c. Theo giá th tr ng qua đ u giá.ị ườ ấ
d. Theo giá u đãi do H i đ ng qu n tr c a công ty phát hành quy t đ nh.ư ộ ồ ả ị ủ ế ị
Câu 49: Th tr ng tài chính là n i huy đ ng v n:ị ườ ơ ộ ố
a. Ng n h n.ắ ạ
b. Trung h n.ạ
c. Dài h nạ
d. Ng n h n, trung h n và dài h nắ ạ ạ ạ
Câu 50: Nhà đ u t đ t l nh mua bán ch ng khoán niêm y t t i:ầ ư ặ ệ ứ ế ạ
a. y ban Ch ng khoánủ ứ
b. Trung tâm Giao d ch ch ng khoánị ứ
c. Công ty ch ng khoán.ứ
Câu 51: Hình th c b o lãnh phát hành trong đó đ t phát hành s b h y b n u toànứ ả ợ ẽ ị ủ ỏ ế

b ch ng khoán không bán đ c h t, g i là:ộ ứ ượ ế ọ
a. B o lãnh v i cam k t ch c ch nả ớ ế ắ ắ
b. B o lãnh v i c g ng t i đa.ả ớ ố ắ ố
c. B o lãnh t t c ho c không ả ấ ả ặ
d. T t c các hình th c trên.ấ ả ứ
Câu 52: Trong các nh n đ nh sau đây, nh n đ nh nào sai v th tr ng ch ng khoánậ ị ậ ị ề ị ườ ứ
th c p.ứ ấ
a) Th tr ng th c p là n i giao d ch các ch ng khoán kém ph m ch t ị ườ ứ ấ ơ ị ứ ẩ ấ
b) Th tr ng th c p t o tính thanh kho n cho các c phi u đang l u ị ườ ứ ấ ạ ả ổ ế ư
hành.
c) Th tr ng th c p t o cho ng i s h u ch ng khoán c h i đ rút v n ị ườ ứ ấ ạ ườ ở ữ ứ ơ ộ ể ố
đ u t c a h .ầ ư ủ ọ
d) Th tr ng th c p t o cho m i ng i đ u t c h i c c u l i danh m c ị ườ ứ ấ ạ ọ ườ ầ ư ơ ộ ơ ấ ạ ụ
đ u t c a mình.ầ ư ủ
Câu 53: C đông s h u c phi u u đãi c t c Vi t Nam có quy n:ổ ở ữ ổ ế ư ổ ứ ở ệ ề
I. Nh n c t c v i m c u đãi.ậ ổ ứ ớ ứ ư
11
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
II.Tham d và bi u quy t t t c các v n đ thu c th m quy n c a Đ i h i ự ể ế ấ ả ấ ề ộ ẩ ề ủ ạ ộ
đ ng c đông.ồ ổ
III. Khi công ty gi i th , đ c nh n l i m t ph n tài s n t ng ng v i s cả ể ượ ậ ạ ộ ầ ả ươ ứ ớ ố ổ
ph n góp vào công ty.ầ
IV. Đ c nh n c t c u đãi nh lãi su t trái phi u k c khi công ty làm ănượ ậ ổ ứ ư ư ấ ế ể ả
thua l .ỗ
a. I
b. I và II
c. I và III
d. Chi IV
e. I. III. IV

f. T t cấ ả
Câu 54: Công ty XYZ có 10.000 c phi u đang l u hành và tuyên b tr c t cổ ế ư ố ả ổ ứ
b ng c phi u v i m c 30%. Khách hàng c a b n có 100 c phi u XYZ. Sau khiằ ổ ế ớ ứ ủ ạ ổ ế
nh n c t c b ng c phi u, t l s h u c ph n c a ông ta trong công ty XYZ làậ ổ ứ ằ ổ ế ỷ ệ ở ữ ổ ầ ủ
bao nhiêu?
a. 1%
b. 1.3%
c. 1.5%
d. 1.1%
Câu 55: Vi c đăng ký l u ký ch ng khoán t i TTGDCK đ c th c hi n b i:ệ ư ứ ạ ượ ự ệ ở
a) Ng i s h u ch ng khoánườ ở ữ ứ
b) T ch c phát hànhổ ứ
c) T ch c b o lãnh phát hànhổ ứ ả
d) Thành viên l u kýư
Câu 56: Công ty SAM đ c phép phát hành 7.000.000 c phi u theo Đi u l công ty.ượ ổ ế ề ệ
Công ty phát hành đ c 6.000.000 c phi u, trong đó có 1.000.000 c phi u ngânượ ổ ế ổ ế
qu . V y Công ty SAM có bao nhiêu c phi u đang l u hành?ỹ ậ ổ ế ư
a. 7.000.000 c phi uổ ế
12
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
b. 6.000.000 c phi uổ ế
c. 5.000.000 c phi uổ ế
d. 4.000.000 c phi uổ ế
e. 3.000.000 c phi uổ ế
c. Tiêu chu n giao d ch;ẩ ị
d. C ch xác l p giá;ơ ế ậ
Ph ng án:ươ
I. a, b và c;
II. a, b, c và d;

III. b, c và d;
IV. c và d;
V. Ch c.ỉ
Câu 57: Đ giao d ch ch ng khoán niêm y t t i Trung tâm giao d ch ch ng khoánể ị ư ế ạ ị ứ
c n ph i có các b c:ầ ả ướ
I. Trung tâm giao d ch ch ng khoán th c h n ghép l nh và thông báo k t quị ứ ự ệ ệ ế ả
giao d ch cho công ty ch ng khoán.ị ứ
II. Nhà đ u t m tài kho n, đ t l nh mua bán ch ng khoán.ầ ư ở ả ặ ệ ứ
III. Công ty ch ng khoán nh p l nh vào h th ng giao d ch c a Trung tâm.ứ ậ ệ ệ ố ị ủ
IV. Nhà đ u t nh n đ c ch ng khoán (n u là ng i mua) ho c ti n (n u làầ ư ậ ượ ứ ế ườ ặ ề ế
ng i bán) trên tài kho n c a mình t i Công ty ch ng khoán sau 3 ngày làm vi c kườ ả ủ ạ ứ ệ ể
t ngày mua bán.ừ
V. Công ty ch ng khoán thông báo k t qu giao d ch cho nhà đ u t .ứ ế ả ị ầ ư
Anh (ch ) hãy ch ra trình t các b c giao d ch ch ng khoán theo các ph ngị ỉ ự ướ ị ứ ươ
án sau:
a. I, II, III, IV, V
b. I, III, V, II, IV
c. II, I, V, IV, III
d. II, III, I, V, IV
e. Không có ph ng án nào đúng.ươ
13
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
Câu 58: S l nh c a c phi u XXX v i giá đóng c a tr c đó là 30,5 nh sau:ố ệ ủ ổ ế ớ ử ướ ư
Mua Giá Bán
1.100 (H) 30,9 200 (B)
500 (A) 30,8 -
300 (C) 30,6 500 (I)
- 30,5 1000 (E)
600 (D) 30,4 700 (F)

500 (G) 30,3 -
ATO 500 (J)
Hãy xác đ nh giá và kh i l ng giao d ch: ị ố ượ ị
Câu 59: Gi s giá đóng c a c a ch ng khoán A trong phiên giao d ch tr c làả ử ử ủ ứ ị ướ
10200 đ ng, đ n v y t giá là 100 đ ng, biên đ dao đ ng giá là 22%. Các m c giáồ ơ ị ế ồ ộ ộ ứ
mà nhà đ u t có th đ t l nh trong phiên giao d ch t i là: (7956 – 12444)ầ ư ể ặ ệ ị ớ
a. 9998, 10998, 10608
b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300
c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600
d. 1000 (10000?), 10100, 10200, 10300, 10400
c. Không ph ng án nào đúng.ươ
Câu 60: Phi n đóng c a tu n n c a th tr ng ch ng khoán Vi t Nam, VN.Index làế ử ầ ủ ị ườ ứ ệ
237,78 đi m, tăng 2,64 đi m so v i phi n đóng c a tu n n-1, t c là m c tăng t ngể ể ớ ế ủ ầ ứ ứ ươ
đ ng v i:ươ ớ
a. 1,12%
b. 1,11%
c. 1%
d. 1,2%
Câu 61: Đ i v i các doanh nghi p nhà n c c ph n hóa và niêm y t ngay trên thố ớ ệ ướ ổ ầ ế ị
tr ng ch ng khoán, đi u ki n niêm y t c phi u nào sau đây s đ c gi m nh :ườ ứ ề ệ ế ổ ế ẽ ượ ả ẹ
a) V n đi u lố ề ệ
b) Th i gian ho t đ ng có lãi ờ ạ ộ
c) Th i gian cam k t n m gi c phi u c a thành viên H i đ ng qu n tr , Banờ ế ắ ữ ổ ế ủ ộ ồ ả ị
Giám đ c, Ban ki m soát.ố ể
14
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
d) T l n m gi c a các c đông ngoài t ch c phát hànhỷ ệ ắ ữ ủ ổ ổ ứ
Câu 62: Tr c t c b ng c phi u, s làm:ả ổ ứ ằ ổ ế ẽ
a. Làm tăng quy n l i theo t l c a c đông trong công ty.ề ợ ỷ ệ ủ ổ

b. Không làm thay đ i t l quy n l i c a c đôngổ ỷ ệ ề ợ ủ ổ
c. Làm gi m quy n l i theo t l c a c đông trong công tyả ề ợ ỷ ệ ủ ổ
d. Không có câu nào đúng.
Câu 63: Nêu khái ni m Giá tr tài s n ròng c a qu (NAV) và cách xác đ nh Giá trệ ị ả ủ ỹ ị ị
tài s n ròng c a ch ng ch đ u t c a qu (NAVả ủ ứ ỉ ầ ư ủ ỹ
CPCCĐ1
).
Gi s m t qu có các kho n m c nh sau:ả ử ộ ỹ ả ụ ư
Đ n v tính: đ ngơ ị ồ
1. Ti n m t và các công c tài chính t ng đ ng ti n m t: 1.500.000.000ề ặ ụ ươ ươ ề ặ
2. Các c phi u n m gi và th giá:ổ ế ắ ữ ị
Tên c phi uổ ế S l ngố ượ Th giáị
RÊ 200.000 29.000
AGF 100.000 39.500
SGH 50.000 16.000
HAP 20.000 42.000
GMD 80.000 51.000
BBC 180.000 22.500
3. T ng n :ổ ợ 3.020.000.000
Hãy xác đ nh giá tr tài s n ròng c a qu và giá tr tài s n ròng c a m i cị ị ả ủ ỹ ị ả ủ ỗ ổ
ph n c a qu n u t ng s c ph n hi n đang l u hành c a qu là 1 tri u c ph n.ầ ủ ỹ ế ổ ố ổ ầ ệ ư ủ ỹ ệ ổ ầ
Câu 64: Ch c năng th tr ng ch ng khoán th c p c a Trung tâm giao d ch ch ngứ ị ườ ứ ứ ấ ủ ị ứ
khoán đ c th hi n, b i:ượ ể ệ ở
a. Đ u giá c ph n doanh nghi p nhà n c c ph n hóa;ấ ổ ầ ệ ướ ổ ầ
b. Đ u th u trái phi u Chính ph và các tài s n chính;ấ ầ ế ủ ả
c. Giao d ch ch ng khoán niêm y t/đăng ký giao d ch.ị ứ ế ị
Câu 65: Môi gi i ch ng khoán là m t nghi p v kinh doanh ch ng khoán, trong đóớ ứ ộ ệ ụ ứ
m t công ty ch ng khoán đ i di n cho khách hàng ti n hành giao d ch ch ng khoánộ ứ ạ ệ ế ị ứ
thông qua:
15

H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
a) C ch giao d ch t i S giao d ch ch ng khoán ho c th tr ng OTC, trongơ ế ị ạ ở ị ứ ặ ị ườ
đó S giao d ch CK / Th tr ng OTC cùng chia s trách nhi m v k t quở ị ị ườ ẻ ệ ề ế ả
kinh t c a giao d ch đó v i khách hàng.ế ủ ị ớ
b) C ch giao d ch t i S giao d ch trong đó khách hàng ch u trách nhi m vơ ế ị ạ ở ị ị ệ ề
k t qu kinh t c a giao d ch đó.ế ả ế ủ ị
c) C ch giao d ch t i th tr ng OTC trong đó khách hàng ch u trách nhi mơ ế ị ạ ị ườ ị ệ
v k t qu kinh t c a giao d ch đó;ề ế ả ế ủ ị
d) b và c
Câu 66: Trong tháng 7 chúng ta không có ngày ngh l , gi s b n là ng i đ u tỉ ễ ả ử ạ ườ ầ ư
bán c phi u trên th tr ng ch ng khoán t p trung và đã đ c báo là bán thành côngổ ế ị ườ ứ ậ ượ
vào phiên giao d ch ngày 16 tháng 7 (th 6). ị ứ Th igian thanh toán theo quy đ nh hi nờ ị ệ
hành là T+3. Th i gian ti n đ c chuy n vào tài kho n c a b n là:ờ ề ượ ể ả ủ ạ
a) Ch nh t 18/7ủ ậ
b) Th hai 19/7ứ
c) Th ba 20/7ứ
d) Th t 21/7ứ ư
c) Các ph ng án trên đ u sai.ươ ề
Câu 67: Vi c qu n lý ch ng khoán t i H th ng l u ký ch ng khoán t p trung cóệ ả ứ ạ ệ ố ư ứ ậ
th đ c th c hi nể ượ ự ệ
a) Thông qua H th ng tài kho n l u ký ch ng khoán t i Trung tâm l u ký ệ ố ả ư ứ ạ ư
ch ng khoán đ i v i ch ng khoán ghi s .ứ ố ớ ứ ổ
b) L u gi đ c bi t - l u gi ch ng ch ch ng khoán trong kho Trung tâm ư ữ ặ ệ ư ữ ứ ỉ ứ l uư
ký ch ng khoán đ ng tên ng i g i:ứ ứ ườ ử
c) Do t ch c phát hành qu n lý ổ ứ ả
d) a và b
Câu 68: Khi l u gi ch ng khoán t p trung t i m t Trung tâm l u ký ch ng khoán,ư ữ ứ ậ ạ ộ ư ứ
ng i đ u t đ c quy n:ườ ầ ư ượ ề
a) Rút ch ng khoán ra b ng ch ng ch ;ứ ằ ứ ỉ

16
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
b) Chuy n kho n ch ng khoán thông qua h th ng tài kho n m t i Trung ể ả ứ ệ ố ả ở ạ
tâm l u ký:ư
c) a và b
Câu 69: Theo quy đ nh c a pháp lu t Vi t Nam, phát hành ch ng khoán ra côngị ủ ậ ệ ứ
chúng là:
a. Phát hành qua t ch c trung gian;ổ ứ
b. Phát hành đ niêm y t;ể ế
c. Có ít nh t 50 nhà đ u t ngoài t ch c phát hành;ấ ầ ư ổ ứ
d. Có ít nh t 50 nhà đ u t .ấ ầ ư
Ph ng án:ươ
I: a, b và c
II: a và c;
III: a, b và d;
IV: b và d
Câu 70: M c tiêu chính c a công tác thanh tra, giám sát vi c th c hi n pháp lu tụ ủ ệ ự ệ ậ
ch ng ki n khoán và th tr ng ch ng khoán là:ứ ế ị ườ ứ
a) B o v quy n l i c a ng i đ u t .ả ệ ề ợ ủ ườ ầ ư
b) Góp ph n đ m b o cho ho t đ ng th tr ng ch ng khoán công b ng, ầ ả ả ạ ộ ị ườ ứ ằ
công khai, hi u qu .ệ ả
c) Gi m thi u r i ro h th ng ả ể ủ ệ ố
d) Đ ng i đ u t ngày càng có lãi.ể ườ ầ ư
e) a), b) và c)
f) C a), b), c) và d)ả
Câu 71: Công ty c ph n là doanh nghi p, trong đó:ổ ầ ệ
I. V n đi u l đ c chia thành nhi u ph n b ng nhau g i là c ph n.ố ề ệ ượ ề ầ ằ ọ ổ ầ
II. C đông ch u trách nhi m h u h n v nghĩa v nổ ị ệ ữ ạ ề ụ ợ
III. C đong có quy n t do chuy n nh ng t t c các lo i c ph n c a ổ ề ự ể ượ ấ ả ạ ổ ầ ủ

mình.
IV. Không h n ch s l ng c đông t i đaạ ế ố ượ ổ ố
17
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
a. I và II
b. I, II và III
c. I, II và IV
d. I, III và IV
e. T t c đ u saiấ ả ề
Câu 72: L nh th tr ng là l nh:ệ ị ườ ệ
a) Mua, bán theo giá th tr ngị ườ
b) L u gi s b nh đ n khi mua bán đ c m i thôiư ữ ở ổ ệ ế ượ ớ
c) L nh đ t mua, bán ch ng khoán m t giá nh t đ nh đ th tr ng ch p ệ ặ ứ ở ộ ấ ị ể ị ườ ấ
nh n.ậ
d) Không có đáp án nào trên đúng.
Câu 73: Lo i hình niêm y t nào sau đây mang tính ch t thâu tóm, sáp nh p công ty:ạ ế ấ ậ
a. Niêm y t l n đ u;ế ầ ầ
b. Niêm y t l i;ế ạ
c. Niêm y t b sung;ế ổ
d. Niêm y t c a sau;ế ử
c. Niêm y t tách, g p c phi u.ế ộ ổ ế
Câu 74: Th tr ng tài chính bao g m:ị ườ ồ
a) Th tr ng ti n t và th tr ng v nị ườ ề ệ ị ườ ố
b) Th tr ng h i đoái và th tr ng v nị ườ ố ị ườ ố
c) Th tr ng ch ng khoán và th tr ng ti n tị ườ ứ ị ườ ề ệ
d) Th tr ng thuê mua và th tr ng b o hi mị ườ ị ườ ả ể
Câu 75: Th tr ng ch ng khoán bao g mị ườ ứ ồ
a) Th tr ng v n và th tr ng thuê muaị ườ ố ị ườ
b) Th tr ng c phi u và th tr ng trái phi uị ườ ổ ế ị ườ ế

c) Th tr ng h i đoái và th tr ng cho vay ng n h nị ườ ố ị ườ ắ ạ
d) T t c các câu trênấ ả
Câu 76: Căn c và s luân chuy n c a các ngu n v n, TTCK chia làmứ ự ể ủ ồ ố
a) Th tr ng n và th tr ng trái phi uị ườ ợ ị ườ ế
18
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
b) Th tr ng t p trung và th tr ng OTCị ườ ậ ị ườ
c) Th tr ng s c p và th tr ng th c pị ườ ơ ấ ị ườ ứ ấ
d) C 3 câu trên đ u đúngả ề
Câu 77: Căn c vào ph ng th c ho t đ ng, TTCK bao g m:ứ ươ ứ ạ ộ ồ
a) Th tr ng th 3 và th tr ng OTCị ườ ứ ị ườ
b) Th tr ng t p trung và th tr ng phi t p trungị ườ ậ ị ườ ậ
c) C a & b đ u đúngả ề
d) C a & b đ u sai.ả ề
Câu 78: 1 công ty XYZ thông báo s ti n hành g p c phi u, đi u này s làmẽ ế ộ ổ ế ề ẽ
a) Không thay đ i gìổ
b) Tăng m nh giá và gi m s l ng c ph n (hi u đây 1 c ph n =1 cệ ả ố ượ ổ ầ ể ở ổ ầ ổ
phi u)ế
c) Gi m m nh giá và tăng s l ng c ph nả ệ ố ượ ổ ầ
d) Tăng m nh giá t ng đ ng v i ch s g p.ệ ươ ươ ớ ỉ ố ộ
Câu 79: 1 Công ty XYZ thông báo s ti n hành tách c phi u, đi u này s làm ẽ ế ổ ế ề ẽ
a) Tăng m nh giá t ng đ ng v i ch s táchệ ươ ươ ớ ỉ ố
b) Không thay đ i gìổ
c) Gi m m nh giá và tăng s l ng c ph nả ệ ố ượ ổ ầ
d) Tăng m nh giá và gi m s l ng c ph nệ ả ố ượ ổ ầ
Câu 80: Ai trong s nh ng ng i sau đây là ch s h u công tyố ữ ườ ủ ở ữ
I. Nh ng ng i n m gi trái phi uữ ườ ắ ữ ế
II. Nh ng c đông có gi y b o đ m quy n mua c phi u m iữ ổ ấ ả ả ề ổ ế ớ
III. Các c đông n m gi c phi u th ngổ ắ ữ ổ ế ườ

IV. Các c đông n m gi c phi u u đãiổ ắ ữ ổ ế ư
a) I & II
b) II & III
c) Ch có Iỉ
d) II, III &IV
Câu 81: Th tr ng mua bán l n đ u các ch ng khoán m i phát hành làị ườ ầ ầ ứ ớ
19
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
a) Th tr ng ti n tị ườ ề ệ
b) Th tr ng s c pị ườ ơ ấ
c) Th tr ng th c pị ườ ứ ấ
d) Th tr ng chính th cị ườ ứ
Câu 82: Lo i ch ng khoán nào sau đây đ c phép phát hành kèm theo trái phi uạ ứ ượ ế
ho c c phi u u đãi, cho phép ng i n m gi nó đ c quy n mua 1 kh i l ngặ ổ ế ư ườ ắ ữ ượ ề ố ượ
c phi u ph thông nh t đ nh theo 1 giá đã đ c xác đ nh tr c trong 1 th i kỳ nh tổ ế ổ ấ ị ượ ị ướ ờ ấ
đ nh.ị
a) C phi u u đãiổ ế ư
b) Trái phi uế
c) Ch ng quy nứ ề
d) Quy n mua c ph nề ổ ầ
Câu 83: Ph ng th c phát hành qua đ u giá làươ ứ ấ
a) Nh n bán ch ng khoán cho t ch c phát hành trên c s th a thu n v giá.ậ ứ ổ ứ ơ ở ỏ ậ ề
b) T ch c phát hành tr c ti p bán cho các t ch c, cá nhân có nhu c u ổ ứ ự ế ổ ứ ầ
c) Nh n bán l i ch ng khoán c a t ch c phát hànhậ ạ ứ ủ ổ ứ
d) Chào bán ch ng khoán d a trên c s c nh tranh hình thành giá và kh iứ ự ơ ở ạ ố
l ng trúng th uượ ầ
Câu 84: Quy trình giao d ch ch ng khoán là nh sau:ị ứ ư
I. Khách hàng đ t l nh.ặ ệ
II. Công ty ch ng khoán nh n và ki m tra l nhứ ậ ể ệ

III. L nh đăng ký t i qu y giao d ch ho c máy chệ ạ ầ ị ặ ủ
IV. L nh đ c chuy n đ n trung tâm giao d chệ ượ ể ế ị
a) I, II, III & IV
b) I, II, IV& III
c) I, III, II & IV
d) I, III, IV & II
Câu 85: SGDCK là
I. Th tr ng giao d ch t p trungị ườ ị ậ
20
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
II. Giao d ch CK niêm y tị ế
III. Th tr ng th ng l ngị ườ ươ ượ
a) I & II
b) I, II & III
c) II & III
d) T t c đ u đúngấ ả ề
Câu 86: Nh ng di u này sau đây đúng v i ph m trù th tr ng th c pữ ề ớ ạ ị ườ ứ ấ
I. Th tr ng giao d ch ch ng khoán mua đi bán l iị ườ ị ứ ạ
II. T o tính thanh kho n cho v n đ u tạ ả ố ầ ư
III. T o ra ng i đ u cạ ườ ầ ơ
IV. T o ra v n cho t ch c phát hànhạ ố ổ ứ
a) I & II
b) I, II & III
c) I, III & IV
d) T t cấ ả
Câu 87: Qu đ u t theo ngh đ nh 144 làỹ ầ ư ị ị
I. Hình thành t v n góp c a ng i đ u từ ố ủ ườ ầ ư
II. Đ c công ty qu n lý qu qu n lý ượ ả ỹ ả
III. Dành t i thi u 60% giá tr tài s n đ đ u t vào ch ng khoánố ể ị ả ể ầ ư ứ

IV. Ch đ c đ u t vào ch ng khán.ỉ ượ ầ ư ứ
a) I, II & IV
b) I, II & III
c) II, III & IV
d) T t c đ u saiấ ả ề
Câu 88: Trên TTCK, hành vi có tiêu c c là:ự
a) Giao d ch c a nhà đ u t l nị ủ ầ ư ớ
b) Mua bán c phi u c a c đông và lãnh đ o các công ty niêm y tổ ế ủ ổ ạ ế
c) Mua bán n i giánộ
d) Mua bán l i chính c phi u c a công ty niêm y t.ạ ổ ế ủ ế
21
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
Câu 89: S tách bi t gi a phòng môi gi i và phòng t doanh c a công ty ch ngự ệ ữ ớ ự ủ ứ
khoán s làm cho:ẽ
a) Tăng chi phí giao d chị
b) Tăng chi phí nghiên c u ứ
c) Gây khó khăn cho công ty trong công vi cệ
d) Khách hàng yên tâm và tin t ng vào công tyưở
Câu 90: Phát hành thêm c phi u m i ra công chúng đ niêm y t ph i theo các quyổ ế ớ ể ế ả
đ nh d i đây, ngo i tr :ị ướ ạ ừ
a) L n phát hành thêm cách l n phát hành tr c ít nh t 1 nămầ ầ ướ ấ
b) Có k ho ch và đăng ký tr c v i UBCK 3 thángế ạ ướ ớ
c) Giá tr c phi u phát hành thêm không l n h n t ng giá tr c phi u đangị ổ ế ớ ơ ổ ị ổ ế
l u hànhư
d) T t cấ ả
Câu 91: Đ i di n giao d ch t i TTGDCKạ ệ ị ạ
a) Là ng i đ c thành viên c a TTGDCK c làm đ i di nườ ượ ủ ử ạ ệ
b) Là công ty ch ng khoán đ c UBCK c p gi y phép ho t đ ng ứ ượ ấ ấ ạ ộ
c) Là công ty ch ng khoán thành viên c a TTGDCKứ ủ

Câu 92: TTGDCK t m ng ng giao d ch c a 1 lo i ch ng khoán khiạ ừ ị ủ ạ ứ
a) Khi ch ng khoán không còn thu c di n b ki m soátứ ộ ệ ị ể
b) Khi ch ng khoían b r i vào tình tr ng b ki m soátứ ị ơ ạ ị ể
c) Tách, g p c phi u c a công ty niêm y t.ộ ổ ế ủ ế
d) T t c đ u đúngấ ả ề
Câu 93: Theo quy đ nh t i thông t 01/UBCK, b o lãnh phát hành Vi t Nam đ cị ạ ư ả ở ệ ượ
th c hi n d i hình th c: ự ệ ướ ứ
a) C g ng cao nh tố ắ ấ
b) T i thi u - t i đaố ể ố
c) Cam k t ch c ch nế ắ ắ
d) T t c ho c không ấ ả ặ
Câu 94: B n cáo b ch tóm t t là tài li u mà t ch c phát hànhả ạ ắ ệ ổ ứ
22
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
a) Cung c p cho các nhà đ u tấ ầ ư
b) Cung c p cho nhân viên c a t ch c phát hànhấ ủ ổ ứ
c) N p cho UBCKNN trong h s xin phép phát hành CKộ ồ ơ
d) Dùng đ thăm dò th tr ng trong th i gian ch UBCKNN xem xét h sể ị ườ ờ ờ ồ ơ
xin phép phát hành.
Câu 95: Ch c năng chính c a t ch c b o lãnh phát hành làứ ủ ổ ứ ả
a) T v nư ấ
b) Bao tiêu ch ng khoánứ
c) Đ nh giá CK phát hànhị
d) Chu n b h s xin phép phát hànhẩ ị ồ ơ
Câu 96: Trong các nh n đ nh sau đây, nh n đ nh nào sai v th tr ng th c pậ ị ậ ị ề ị ườ ứ ấ
a) Là n i chào bán các CK m i phát hànhơ ớ
b) T o tính thanh kho n cho CKạ ả
c) T o cho ng i s h u CK c h i rút v nạ ườ ở ữ ơ ộ ố
d) Cho phép các nhà đ u t s p x p l i danh m c đ u tầ ư ắ ế ạ ụ ầ ư

Câu 97: ý nghĩa c a vi c phân bi t phát hành riêng l và phát hành ra công chúng làủ ệ ệ ẻ
a) Phân bi t quy mô huy đ ng v nệ ộ ố
b) Phân bi t đ i t ng và ph m vi c n qu n lý ệ ố ượ ạ ầ ả
c) Phân bi t lo i CK đ c phát hànhệ ạ ượ
d) Phân bi t hình th c bán buôn hay bán lệ ứ ẻ
Câu 98: Trong các đi u ki n đ qu n lý DN đ c phát hành CK ra công chúng, đi uề ệ ể ả ượ ề
ki n nào là quan tr ng nh tệ ọ ấ
a) Có ban Giám đ c đi u hành t tố ề ố
b) Có s n ph m n i ti ngả ẩ ổ ế
c) Có t l n trên v n h p lýỷ ệ ợ ố ợ
d) Quy mô v n và k t qu ho t đ ng tr c khi phát hànhố ế ả ạ ộ ướ
Câu 99: Hi n nay Vi t Nam trong quy đ nh v phát hành CK ra công chúng thì tệ ở ệ ị ề ỷ
l CK phát hành ra bên ngoài t i thi u ph i đ tệ ố ể ả ạ
a) 30%
23
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
b) 20%
c) 25%
d) 15%
Câu 100: Nh ng CK nào đ c phép niêm y t t i TTGDữ ượ ế ạ
a) Trái phi u chính phế ủ
b) C phi u c a các DN th c hi n c ph n hóa ổ ế ủ ự ệ ổ ầ
c) CK c a các DN đã đ c UBCKNN c p gi y phép phát hành ra công chúngủ ượ ấ ấ
d) C a & cả
Câu 101: M t công ty có c phi u u đãi không tích lũy đang l u hành đ c tr cộ ổ ế ư ư ượ ả ổ
t c hàng năm là 7USD. Năm tr c do ho t đ ng kinh doanh không có lãi, công tyứ ướ ạ ộ
không tr c t c. Năm nay n u công ty tuyên b tr c t c, c đông u đãi n m giả ổ ứ ế ố ả ổ ứ ổ ư ắ ữ
c phi u s đ c nh n bao nhiêu.ổ ế ẽ ượ ậ
a) 7 USD

b) 10 USD
c) 14 USD
d) T t c đ u saiấ ả ề
Câu 102: Nghĩa v nào sau đây không thu c nghĩa v c a thành viên giao d ch ụ ộ ụ ủ ị
a) N p BCTC 6 thángộ
b) Đóng góp l p qu h tr thanh toánậ ỹ ỗ ợ
c) N p phí thành viên, phí giao d ch, phí s d ng h th ng giao d chộ ị ử ụ ệ ố ị
d) T t c đ u đúngấ ả ề
Câu 103: Ng i có gi y phép kinh doanh hành ngh CK đ c phépườ ấ ề ượ
a) Cùng làmi c ho c góp v n vào 2 hay nhi u công ty CKệ ặ ố ề
b) Làm GĐ 1 t ch c niêm y tổ ứ ế
c) Tham gia kinh doanh ho t đ ng CKạ ộ
d) Cho m n gi y phép hành nghượ ấ ề
Câu 104: Các nhà phân tích k thu t ít quan tâm đ n ch tiêu nào trong s các ch tiêuỹ ậ ế ỉ ố ỉ
sau đây
a) S l ng CK giao d chố ượ ị
24
H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả
và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ
b) T l n trên v n c ph nỷ ệ ợ ố ổ ầ
c) Xu h ng giáướ
d) Giá m c a, đóng c aở ử ử
Câu 105: Theo quy đ nh c a VN, công ty CK là lo i hình DNị ủ ạ
I. DNNN
II. Công ty liên doanh
III. Công ty TNHH
IV. Công ty CP
V. Công ty h p danhợ
a) Ch có I & IIỉ
b) Ch có II & IIIỉ

c) II, III & IV
d) T t cấ ả
Câu 106: Căn c vào đ c đi m và tính ch t, công ty CK làứ ặ ể ấ
I. Công ty chuyên doanh
II. Công ty đa năng
III. Công ty đa năng toàn ph nầ
IV. Công ty đa năng m t ph nộ ầ
a) Ch s Iỉ ố
b) II & III
c) I & IV
d) T t cấ ả
Câu 107: Trong khi th c hi n t doanh, công ty CK ph i tuân th các nguyên t c sau:ự ệ ự ả ủ ắ
I. Tách b ch tài kho n gi a công ty và khách hàngạ ả ữ
II. Bình n th tr ngổ ị ườ
III. Tuân th v gi i h n đ u t , lĩnh v c đ u tủ ề ớ ạ ầ ư ự ầ ư
a) I & II
b) II & III
c) I, II, III
25