Quyết định 2002/QĐ-BTC công bố thủ tục hành chính chuẩn hóa trong lĩnh vực chứng khoán
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (525.88 KB, 66 trang )
BỘ TÀI CHÍNH
--------
Số: 2002/QĐ-BTC
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
--------------Hà Nội, ngày 20 tháng 9 năm 2016
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CHUẨN HÓA TRONG LĨNH VỰC
CHỨNG KHOÁN THUỘC THẨM QUYỀN GIẢI QUYẾT CỦA BỘ TÀI CHÍNH
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 của Chính phủ quy
định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm
soát thủ tục hành chính và Nghị định số 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2013 của
Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của các nghị định liên quan đến kiểm soát thủ
tục hành chính;
Căn cứ Nghị quyết số 19-2016/NQ-CP ngày 28 tháng 4 năm 2016 của Chính phủ về
những nhiệm vụ, giải pháp chủ yếu cải thiện môi trường kinh doanh, nâng cao năng lực
cạnh tranh quốc gia hai năm 2016 - 2017, định hướng đến năm 2020;
Căn cứ Quyết định số 08/QĐ-TTg ngày 06 tháng 01 năm 2015 của Thủ tướng Chính phủ
ban hành Kế hoạch đơn giản hóa thủ tục hành chính trọng tâm năm 2015;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Vụ trưởng Vụ Pháp chế,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này 180 thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng
khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký và thay thế 16 Quyết định của
Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
gồm:
- Quyết định số 1905/QĐ-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2009;
- Quyết định số 1353/QĐ-BTC ngày 30 tháng 5 năm 2012;
- Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09 tháng 11 năm 2012;
- Quyết định số 1218/QĐ-BTC ngày 27 tháng 5 năm 2013;
- Quyết định số 1738/QĐ-BTC ngày 25 tháng 7 năm 2013;
- Quyết định số 1828/QĐ-BTC ngày 01 tháng 8 năm 2013;
- Quyết định số 1836/QĐ-BTC ngày 05 tháng 8 năm 2013;
- Quyết định số 2867/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11 năm 2013;
- Quyết định số 355/QĐ-BTC ngày 26 tháng 2 năm 2015;
- Quyết định số 2849/QĐ-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2015;
- Quyết định số 2850/QĐ-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2015;
- Quyết định số 299/QĐ-BTC ngày 24 tháng 02 năm 2016;
- Quyết định số 479/QĐ-BTC ngày 10 tháng 3 năm 2016;
- Quyết định số 820/QĐ-BTC ngày 14 tháng 4 năm 2016;
- Quyết định số 1229/QĐ-BTC ngày 31 tháng 5 năm 2016.
- Quyết định số 1423/QĐ-BTC ngày 24 tháng 6 năm 2016.
Điều 3. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Chánh Văn
phòng Bộ Tài chính, Cục trưởng Cục Tin học và Thống kê Tài chính, Thủ trưởng các đơn
vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
Nơi nhận:
KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
- Lãnh đạo Bộ;
- Cục Kiểm soát TTHC - Bộ Tư pháp;
- Như Điều 3;
- Website Bộ Tài chính;
- Website UBCK;
- Lưu: VT, UBCK
Trần Xuân Hà
THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CHUẨN HÓA THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG
QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH
(Ban hành kèm theo Quyết định số 2002/QĐ-BTC ngày 20 tháng 9 năm 2016 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính)
Phần I
DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
STT
Tên thủ tục hành chính
Căn cứ pháp lý
Lĩnh vực
Cơ quan
thực hiện
A. Thủ tục hành chính thực hiện tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (161 thủ tục)
Đăng ký chào bán cổ phiếu
riêng lẻ của công ty đại chúng,
Chứng
1.
- Luật sửa đổi, bổ sung một
khoán
tổ chức kinh doanh chứng
số điều của Luật Chứng
khoán
khoán;
Đăng ký chào bán cổ phiếu
- Nghị định số
riêng lẻ để hoán đổi các khoản 58/2012/NĐ-CP ngày
2.
nợ của công ty đại chúng, tổ 20/7/2012 của Chính phủ;
chức kinh doanh chứng khoán
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
Đăng ký chào bán cổ phiếu
26/6/2015 của Chính phủ.
riêng lẻ để hoán đổi lấy cổ
Chứng
khoán
phiếu của công ty cổ phần
- Luật sửa đổi, bổ sung một
chưa đại chúng hoặc chào bán số điều của Luật Chứng
Chứng
cho một hoặc một số cổ đông
khoán;
3.
khoán
xác định để hoán đổi cổ phiếu
- Nghị định số
của công ty đại chúng khác
58/2012/NĐ-CP ngày
hoặc chào bán cổ phiếu để
20/7/2012 của Chính phủ;
hoán đổi lấy phần vốn góp tại
công ty trách nhiệm hữu hạn
4.
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra
công chúng
- Luật Chứng khoán;
Chứng
khoán
UBCKNN
UBCKNN
UBCKNN
UBCKNN
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra - Luật sửa đổi, bổ sung một
công chúng của doanh nghiệp số điều của Luật Chứng
5.
khoán;
thành lập mới thuộc lĩnh vực
cơ sở hạ tầng
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra 20/7/2012 của Chính phủ;
công chúng để thành lập mới
6.
- Nghị định số
doanh nghiệp thuộc lĩnh vực
60/2015/NĐ-CP ngày
công nghệ cao
26/6/2015 của Chính phủ;
Chứng
khoán
UBCKNN
Chứng
khoán
UBCKNN
Đăng ký chào bán cổ phiếu lần
- Thông tư số
đầu ra công chúng để thành
162/2015/TT-BTC ngày Chứng
7.
lập mới tổ chức tín dụng cổ
26/10/2015 của Bộ trưởng khoán
phần
Bộ Tài chính;
UBCKNN
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra - Thông tư số 67/2014/TTcông chúng tại Việt Nam của BTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính. Chứng
8. doanh nghiệp thành lập và
khoán
hoạt động theo pháp luật nước
- Luật Chứng khoán;
ngoài
- Luật sửa đổi, bổ sung một
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra số điều của Luật Chứng
khoán;
công chúng của công ty cổ
Chứng
9. phần hình thành sau quá trình
- Nghị định số
khoán
hợp nhất, sáp nhập doanh
58/2012/NĐ-CP ngày
nghiệp
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra
60/2015/NĐ-CP ngày
10. công chúng của cổ đông lớn
26/6/2015 của Chính phủ;
trong các công ty đại chúng
Đăng ký chào bán cổ phiếu,
11. trái phiếu ra công chúng
chung cho nhiều đợt
12. Đăng ký chào bán trái phiếu ra
Chứng
khoán
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày Chứng
26/10/2015 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
Chứng
UBCKNN
UBCKNN
UBCKNN
UBCKNN
UBCKNN
công chúng
- Luật sửa đổi, bổ sung một khoán
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
Đăng ký chào bán trái phiếu
13. doanh nghiệp có đảm bảo ra
công chúng
- Luật Chứng khoán;
Chứng
- Luật sửa đổi, bổ sung một khoán
số điều của Luật Chứng
khoán;
UBCKNN
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
Đăng ký chào bán trái phiếu
chuyển đổi, trái phiếu có kèm 162/2015/TT-BTC ngày Chứng
14.
26/10/2015 của Bộ trưởng khoán
theo chứng quyền ra công
Bộ Tài chính;
chúng của công ty cổ phần
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
UBCKNN
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
Đăng ký chào bán trái phiếu ra 60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
công chúng của công ty cổ
Chứng
15. phần hình thành sau quá trình
- Thông tư số
khoán
hợp nhất, sáp nhập doanh
162/2015/TT-BTC ngày
nghiệp
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
UBCKNN
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
Đăng ký chào bán trái phiếu ra 162/2015/TT-BTC ngày
công chúng tại Việt Nam của 26/10/2015 của Bộ trưởng
Chứng
Bộ Tài chính;
16. doanh nghiệp thành lập và
khoán
hoạt động theo pháp luật nước - Thông tư số 67/2014/TTngoài
BTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
UBCKNN
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra
- Luật Chứng khoán;
Chứng
17. công chúng để hoán đổi một - Luật sửa đổi, bổ sung một
khoán
số nhà đầu tư không xác định số điều của Luật Chứng
khoán;
UBCKNN
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra
26/10/2015 của Bộ trưởng
công chúng để hoán đổi toàn
Bộ Tài chính;
bộ cổ phần đang lưu hành
trong công ty đại chúng khác - Thông tư số 67/2014/TT- Chứng
18.
theo hợp đồng hợp nhất, hợp BTC ngày 21/5/2014 của khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
đồng sáp nhập giữa tổ chức
phát hành và công ty đại
chúng
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
UBCKNN
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đăng ký phát hành cổ phiếu
19. để trả cổ tức của công ty đại
chúng
- Luật Chứng khoán;
Chứng
- Luật sửa đổi, bổ sung một khoán
số điều của Luật Chứng
khoán;
Đăng ký phát hành cổ phiếu
- Nghị định số
để tăng vốn cổ phần từ nguồn
20.
58/2012/NĐ-CP ngày
vốn chủ sở hữu của công ty
20/7/2012 của Chính phủ;
đại chúng
UBCKNN
Chứng
khoán
UBCKNN
Đăng ký phát hành cổ phiếu
- Luật Chứng khoán;
theo chương trình lựa chọn
Chứng
- Luật sửa đổi, bổ sung một
21.
cho người lao động của công
khoán
số điều của Luật Chứng
ty đại chúng
khoán;
UBCKNN
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính.
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
Đăng ký mua lại cổ phiếu làm
khoán;
Chứng
22. cổ phiếu quỹ của công ty đại
- Nghị định số
khoán
chúng
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
UBCKNN
26/6/2015 của Chính phủ;
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
23.
Đăng ký bán cổ phiếu quỹ của
- Luật Chứng khoán;
Chứng
công ty đại chúng
- Luật sửa đổi, bổ sung một khoán
số điều của Luật Chứng
khoán;
UBCKNN
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
24. Đăng ký chào mua công khai
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
Chứng
khoán
UBCKNN
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
Đăng ký phát hành cổ phiếu
mới làm cơ sở cho chào bán
25.
chứng chỉ lưu ký tại nước
ngoài
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một Chứng
khoán
số điều của Luật Chứng
khoán;
UBCKNN
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
- Thông tư số
Đăng ký phát hành chứng chỉ 162/2015/TT-BTC ngày
lưu ký tại nước ngoài trên cơ 26/10/2015 của Bộ trưởng
Chứng
Bộ Tài chính.
26. sở số cổ phiếu đã phát hành tại
khoán
Việt Nam của công ty đại
- Luật Chứng khoán;
chúng
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
UBCKNN
26/6/2015 của Chính phủ;
27. Đăng ký công ty đại chúng
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định 58/2012/NĐCP ngày 20/7/2012 của
Chính phủ;
28.
Hủy đăng ký công ty đại
chúng
Chứng
khoán
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính Chứng
khoán
- Luật Chứng khoán;
UBCKNN
UBCKNN
- Nghị định 58/2012/NĐCP ngày 20/7/2012 của
Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
Đăng ký chào bán cổ phiếu tại
- Nghị định số
29. nước ngoài của công ty cổ
58/2012/NĐ-CP ngày
phần
20/7/2012 của Chính phủ.
Chứng
khoán
UBCKNN
Chứng
khoán
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
30.
Cấp phép thành lập và hoạt
động công ty quản lý quỹ
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đề nghị xác nhận báo cáo về
31. việc mua cổ phiếu quỹ của
công ty quản lý quỹ
Thông tư số 212/2012/TTChứng
BTC ngày 05/12/2012 của
khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính
UBCKNN
Điều chỉnh Giấy phép thành
- Thông tư số
lập và hoạt động công ty quản 212/2012/TT-BTC ngày Chứng
32.
lý quỹ do mua cổ phiếu quỹ để 05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
giảm vốn điều lệ
Bộ Tài chính;
UBCKNN
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đề nghị xác nhận báo cáo về Thông tư số 212/2012/TTChứng
33. việc tăng vốn điều lệ của công BTC ngày 05/12/2012 của
khoán
ty quản lý quỹ
Bộ trưởng Bộ Tài chính
UBCKNN
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Điều chỉnh Giấy phép thành - Thông tư số 67/2014/TTChứng
34. lập và hoạt động công ty quản BTC ngày 21/5/2014 của
khoán
lý quỹ do tăng vốn điều lệ
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
Điều chỉnh Giấy phép thành
- Thông tư số
lập và hoạt động công ty quản 212/2012/TT-BTC ngày Chứng
35.
lý quỹ do thay đổi người đại 05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
diện theo pháp luật
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Điều chỉnh Giấy phép thành
- Thông tư số 67/2014/TTlập và hoạt động công ty quản
Chứng
36.
BTC ngày 21/5/2014 của
lý quỹ do chuyển đổi loại hình
khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
công ty
- Luật Chứng khoán;
UBCKNN
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
Điều chỉnh Giấy phép thành
- Nghị định số
lập và hoạt động công ty quản
37.
86/2016/NĐ-CP ngày
lý quỹ do bổ sung nghiệp vụ
01/7/2016 của Chính phủ;
tư vấn đầu tư chứng khoán
- Thông tư số
Chứng
khoán
UBCKNN
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
38.
Đề nghị chấp thuận hợp nhất
công ty quản lý quỹ
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày Chứng
05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
Cấp Giấy phép thành lập và
- Thông tư số
Chứng
39. hoạt động công ty quản lý quỹ 212/2012/TT-BTC ngày
khoán
do hợp nhất
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
UBCKNN
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
40.
Đề nghị chấp thuận sáp nhập
công ty quản lý quỹ
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày Chứng
05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Điều chỉnh Giấy phép thành
Chứng
41. lập và hoạt động công ty quản - Thông tư số 67/2014/TTkhoán
lý quỹ do nhận sáp nhập
BTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
UBCKNN
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đề nghị xác nhận báo cáo về
việc công ty quản lý quỹ sử
Thông tư số 212/2012/TTChứng
42. dụng cổ phiếu quỹ để chia cho BTC ngày 05/12/2012 của
khoán
cổ đông hiện hữu, thưởng cho Bộ trưởng Bộ Tài chính
người lao động
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đề nghị chấp thuận thành lập - Thông tư số 67/2014/TTChứng
43. văn phòng đại diện công ty
BTC ngày 21/5/2014 của
khoán
quản lý quỹ
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
Đề nghị chấp thuận đóng cửa
44. văn phòng đại diện công ty
quản lý quỹ
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày Chứng
05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
Quyết định chấm dứt hoạt
45. động văn phòng đại diện công
ty quản lý quỹ
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Chứng
khoán
UBCKNN
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTĐề nghị chấp thuận thành lập
Chứng
46.
BTC ngày 21/5/2014 của
chi nhánh công ty quản lý quỹ
khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
Đề nghị chấp thuận đóng cửa 212/2012/TT-BTC ngày Chứng
47.
chi nhánh công ty quản lý quỹ 05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
Quyết định chấm dứt hoạt
48. động chi nhánh công ty quản
lý quỹ
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
Chứng
khoán
UBCKNN
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
Điều chỉnh Giấy phép thành 05/12/2012 của Bộ trưởng
lập và hoạt động công ty quản
Bộ Tài chính;
lý quỹ/ Quyết định chấp thuận
- Thông tư số 67/2014/TTthành lập chi nhánh, văn
Chứng
49.
BTC ngày 21/5/2014 của
phòng đại diện công ty quản lý
khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
quỹ do thay đổi tên công ty/
- Luật Chứng khoán;
chi nhánh/ văn phòng đại diện
của công ty quản lý quỹ
- Thông tư số
UBCKNN
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật chứng
khoán;
Điều chỉnh Giấy phép thành
lập và hoạt động công ty quản
- Nghị định số
lý quỹ/ Quyết định chấp thuận 58/2012/NĐ-CP ngày
thành lập chi nhánh, văn
20/07/2012 của Chính phủ; Chứng
50.
phòng đại diện công ty quản lý
khoán
- Thông tư số
quỹ do thay đổi địa điểm trụ
212/2012/TT-BTC ngày
sở chính, chi nhánh, văn
05/12/2012 của Bộ trưởng
phòng đại diện
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
Đăng ký tạm ngừng hoạt động 212/2012/TT-BTC ngày Chứng
51.
công ty quản lý quỹ
05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
Chứng
52. Đề nghị chấp thuận giao dịch
làm thay đổi quyền sở hữu cổ - Luật sửa đổi, bổ sung một khoán
UBCKNN
phần hoặc phần vốn góp
chiếm từ 10% trở lên vốn điều
lệ đã góp của công ty quản lý
quỹ
số điều của Luật chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
Đề nghị chấp thuận giải thể
53.
công ty quản lý quỹ
20/07/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
Chứng
khoán
UBCKNN
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
Thu hồi giấy phép thành lập
và hoạt động công ty quản lý
54.
quỹ sau khi báo cáo kết quả
giải thể
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày Chứng
05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
55.
Đề nghị chấp thuận thay thế
công ty quản lý quỹ
Chứng
- Nghị định số
khoán
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
UBCKNN
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
Đề nghị chấp thuận thành lập
- Thông tư số
văn phòng đại diện, chi nhánh,
Chứng
56.
212/2012/TT-BTC
ngày
đầu tư ra nước ngoài của công
khoán
05/12/2012
của
Bộ
trưởng
ty quản lý quỹ
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
UBCKNN
01/7/2016 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
183/2011/TT-BTC ngày
16/12/2011 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đăng ký chào bán lần đầu
57. chứng chỉ quỹ mở ra công
chúng
- Thông tư số 67/2014/TTChứng
BTC ngày 21/5/2014 của
khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
UBCKNN
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
183/2011/TT-BTC ngày
16/12/2011 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
58. Đăng ký thành lập quỹ mở
- Thông tư số
183/2011/TT-BTC ngày
Chứng
16/12/2011 của Bộ trưởng
khoán
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TT-
UBCKNN
