Đề cương chi tiết học phần Kinh doanh chứng khoán bằng tiếng anh (Học viện tài chính)

Học viện Tài chính
Khoa Ngân hàng - Bảo hiểm

Bộ môn: Thị trường chứng khoán và
kinh doanh chứng khoán

ĐỀ CƯƠNG MÔN HỌC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN BẰNG TIẾNG ANH
(SECURITIES BUSINESS).

1 Thông tin về giảng viên

STT Họ và tên

Năm
sinh

Học
hàm,học
vị

Nơi
tốt
Chuyên môn
nghiệp

1

Hoàng Văn Quỳnh

1956

PGS,TS

ĐHTCKT

2

Nguyễn Lê Cường

1978

TS

ĐHTCKT

3

Nguyễn Thị Hoài Lê 1974

PGS.,TS

ĐHTCKT

4

Lê Thị Hằng Ngân

1977

ThS

ĐHTCKT

5

Hoàng Thị Bích Hà

1980

Th.S

ĐHTCKT

6

Cao Minh Tiến

1986

ThS

HVTC

7

Vũ Thúy Nga

1989

ThS

HVTC

1

Thông tin chung về chuyên môn.

- Tên môn học: Kinh doanh chứng khoán
- Mã môn học: ESB 0090
- Sồ tín chỉ: 02
- Môn học:

Bắt buộc
Lựa chọn

- Các môn học tiên quyết:

+ Kinh tế vi mô
+ Kinh tế vĩ mô
+ Tài chính tiền tệ
+ Thị trường tài chính

Tài chính tín
dụng
Tài chính tín
dụng
Tài chính tín
dụng
Tài chính tín
dụng
Tài chính tín

dụng
Quản trị kinh
doanh
TCNH

Giảng
chính,
thỉnh
giảng
Giảng
chính
Giảng
chính
Thỉnh
giảng
Giảng
chính
Giảng
chính
Giảng
chính
Giảng
chính

Điện thoại nhà
riêng, di động
38.374.132
0904374402
35.623.361
0913.386.542

62.514.514
098.752.6666
37.542.498
0988.448.988
0986.675.989
098.855.8580
0938.413.686


- Giờ tín chỉ đối với các hoạt động:
+ Nghe giảng lý thuyết

:

20

+ Làm bài tập trên lớp

:

06

+ Thảo luận và thực hành :

04

+ Tự học

60

:

- Địa chỉ khoa/Bộ môn phụ trách môn học: Đức Thắng, Bắc Từ Liêm, Hà Nội.
2 Mục tiêu của môn học:
- Kiến thức
+ Nắm vững những kiến thức cơ bản bằng ngôn ngữ tiếng Anh về kinh doanh
chứng khoán, đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán và các nghiệp
vụ chủ yếu trong kinh doanh chứng khoán
+ Trên cơ sở những kiến thức cơ bản, vận dụng vào quá trình tìm hiểu, nghiên
cứu kinh nghiệm nước ngoài về kinh doanh, tư vấn đầu tư và đầu tư chứng khoán
trên thị trường chứng khoán.
- Kỹ năng:
+ Có kỹ năng chuyên sâu về các thuật ngữ tiếng Anh về kinh doanh chứng
khoán, đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư và quản lý đầu tư chứng khoán.
+ Có kỹ năng nghiên cứu tài liệu tiếng Anh trong lựa chọn chứng khoán đầu tư,
cung cấp các dịch vụ đầu tư, giúp đỡ các nhà đầu tư trong việc đầu tư chứng
khoán.
- Thái độ chuyên cần:
+ Tạo cho sinh viên say mê môn học, hứng thú với nghề nghiệp kinh doanh
chứng khoán.
+ Có sự tự tin vào kiến thức thu nhận để chủ động trong xem xét đánh giá tình
hình kinh doanh, hiệu quả kinh doanh và chủ động trong kinh doanh trên thị trường
chứng khoán.
3 Tóm tắt nội dung môn học
Kinh doanh chứng khoán bằng tiếng Anh là môn học thuộc phần kiến thức
chuyên ngành nhằm trang bị cho sinh viên những kiến thức cơ bản bằng ngoại ngữ


về các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, quy trình thực hiện các nghiệp vụ kinh
doanh, quản lý hoạt động kinh doanh, đánh giá hiệu quả hoạt động kinh doanh và

phòng ngừa rủi ro kinh doanh của các tổ chức kinh doanh chứng khoán trên thị
trường chứng khoán. Dựa trên nền tảng của những kiến thức cơ bản của môn học,
sinh viên có thể chủ động trong nghiên cứu, tìm hiểu các tài liệu bằng tiếng Anh về
chứng khoán, kinh doanh chứng khoán, đầu tư tài chính, vận dụng vào việc thực
hiện các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán như: môi giới chứng khoán,
tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, cung cấp các dịch vụ tư
vấn đầu tư, quản lý danh mục đầu tư, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, lưu ký
chứng khoán cho các nhà đầu tư, cho các doanh nghiệp.
5. Nội dung chi tiết môn học.
CHAPTER 1
AN INTRODUCTION TO SECURITIES BUSINESS
1.1 Overview of securities market .................................
1.1.1 Definition
1.1.2 Role of securities market ..................................
1.1.3 End users of the securities market
1.1.4 Ongoing Trend .................................................
1.1.5 Instruments .......................................................
1.2 Background of Securities Business .........................
1.2.1 Definition ..........................................................
1.2.2 Principles of Securities business .....................
1.2.3 Players of securities business ..........................
1.3 The factors influence on the operating
of Securities Business ......................................
1.3.1 Legal/Regulatory ..............................................
1.3.2 Policy/Regime ...................................................
1.3.3 Other factors .....................................................
1.4 Code of conduct in Securities Business ...................
1.4.1 Definition ..........................................................
1.4.2 The meaning of code of conduct
in the securities business ......................

1.4.3 Requirements of code of conduct ....................
CHAPTER 2
SECURITIES COMPANY OPERATIONS
2.1 Trading in Securities market ..................................
2.1.1 Primary market ................................................
2.1.2 The Secondary Markets ...................................
2.1.3 Some main international stock market .........
2.2 Brokerage operation .................................................
2.2.1 Overview ..........................................................
2.2.2 Brokerage Operation Procedures ....................
2.2.3 Regulations and risks in brokerage operation
2.3 Underwriting .............................................................
2.3.1 Overview ...........................................................
2.3.2 Types of underwriting ......................................
2.3.3 Types of Security Issuing .................................
2.3.4 Requirement conditions for issuing share to public
2.3.5 Security Underwriting Process ........................
2.4 Security investment and financial consultancy ......
2.4.1 Why there is a need for investment consultancy
2.4.2 Ethetic in Investment Consultancy ..................
2.4.3 Tools for investment consultancy ....................
2.5 Portfolio Management Operation ...........................
2.5.1 Portfolio and Portfolio Management .............
2.5.2 Process of Portfolio Management ...................
2.6 Principle trading .......................................................
2.6.1 Definition of principle trading operation ........
2.6.2 Requirements for Principle Trading ...............
2.6.3 Principle Trading Procedures……………………..

CHAPTER 3
FUND OPERATIONS
3.1 Introduction ..............................................................
3.1.1 What is fund? ...................................................


3.1.2 The role of fund ................................................
3.1.3 Types of fund ....................................................
3.2 Investment policy statement (IPS) ..........................
3.2.1 Objectives ..........................................................
3.2.2 Constraints .......................................................
3.3 Issuing fund certificate/share ..................................
3.4 Asset allocation .........................................................
3.4.1 What is asset allocation? ..............................
3.4.2 The Role of Asset Allocation ..........................
3.4.3 The steps in asset allocation ............................
3.5 Portfolio management ..............................................
3.5.1 Bond portfolio management ..........................
3.5.2 Stock portfolio management ..........................
3.6 Wealth management .................................................
3.7 Pricing and redeeming shares of the fund ..............
3.7.1 Fee structure ....................................................
3.7.2 Net asset value – NAV ......................................
3.8 Fund performance ....................................................
CHAPTER 4
SECURITIES CLEARANCE AND
SETTLEMENT SYSTEMS
4.1 Introduction ..............................................................
4.1.1 Components of a securities clearance and
settlement system ......................................

4.1.2 Participants in securities clearance and
settlement system .....................................
4.1.3 Securities clearance and settlement process ...
4.2 Exposure to risk within the system .........................
4.3 Vietnam Securities clearance and settlement system
4.3.1 Introduction ............................................................
4.3.2 Organization ...........................................................
4.3.3 Operation ................................................................
4.3.4 Settlement insurance ..............................................


CHAPTER 5
EVALUATING SECURITIES COMPANY PERFORMANCE
5.1. Introduction .............................................................
5.2 Performance measurement ......................................
5.2.1 Indicators for evaluation of liquidity ..............
5.2.2 Indicators for activity evaluation ....................
5.2.3 Profit indicator .................................................
5.2.4 Portfolio evaluation ..........................................
5.3. Factors effect on the efficiency of securities firm’s
business ............................................................
5.3.1 Objective factors ..............................................
5.3.2 Subjective factors ............................................
5.4 Regulation of securities firm’s operations .............
5.4.1 The regulation in management securities firm’s activities
5.4.2 Capital management regulations and limits . .
5.4.3 Regulations in term of the report system
6. Tài liệu học tập
+ Tài liệu bắt buộc
1- Giáo trình kinh doanh chứng khoán - Học viện tài chính.

2- Giáo trình Kinh doanh chứng khoán bằng tiếng Anh - Học viện Tài chính
3- Luật chứng khoán năm 2006
4- Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán – Môi giới và tư vấn đầu tư chứng
khoán- Trung tâm nghiên cứu khoa học và đào tạo, UBCKNN
+ Tài liệu tham khảo
1- Các văn bản pháp luật về:
- Đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán
- Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán, của quỹ đầu tư, cụng ty quản
lý quỹ, trung tâm lưu ký chứng khoán.
- Các quy định về quy trình hoạt động các nghiệp vụ
- Quy định về thanh tra giám sát thị trường; kiểm soát nội bộ, …


2- Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán- Trung tâm nghiên cứu
khoa học và đào tạo, UBCKNN
7. Hình thức tổ chức dạy học.

Nội dung

Hình thức tổ chức dạy
Giờ lên lớp
Thực
Lý
Bài tập Thảo
hành
thuyết
luận

Tự
nghiên

cứu, tự
học

Tổng
cộng


CHAPTER 1
AN INTRODUCTION TO
SECURITIES BUSINESS
1.1 Overview of securities
market
1.1.1 Definition
1.1.2 Role of securities market
1.1.3 End users of the
securities market
1.1.4 Ongoing Trend
1.1.5 Instruments
1.2 Background of Securities
Business
1.2.1 Definition
1.2.2 Principles of Securities
business
1.2.3 Players of securities
business
1.3 The factors influence on the
operating of Securities
Business
1.3.1 Legal/Regulatory
1.3.2 Policy/Regime

1.3.3 Other factors
1.4 Code of conduct in
Securities Business
1.4.1 Definition
1.4.2 The meaning of code
of conduct in the
securities business
1.4.3 Requirements of code
of conduct
CHAPTER 2
SECURITIES COMPANY
OPERATIONS
2.1 Trading in Securities
market
2.1.1 Primary market
2.1.2 The Secondary
Markets

2

4

6

1

4

5

0,5

3

3,5

0,5

2

2,5

4

6,5

0,5

2


2.1.3 Some main international
stock market

1

2

3

6

1

3

4

0,5

2

2,5

1,5

4

5,5

0,5

2

2,5

0,5

2

2,5

2.2 Brokerage operation
2.2.1 Overview
2.2.2 Brokerage Operation
Procedures
2.2.3 Regulations and risks
in brokerage operation
2.3 Underwriting
2.3.1 Overview
2.3.2 Types of underwriting
2.3.3 Types of Security
Issuing
2.3.4 Requirement
conditions for issuing
share to public
2.3.5 Security Underwriting
Process
2.4 Security investment and
financial consultancy
2.4.1 Why there is a need for
investment consultancy
2.4.2 Ethetic in Investment
Consultancy
2.4.3 Tools for investment
consultancy
2.5 Portfolio Management
Operation
2.5.1 Portfolio and Portfolio
Management

2.5.2 Process of Portfolio
Management
2.6 Principle trading
2.6.1 Definition of principle
trading operation
2.6.2 Requirements for Principle
Trading
2.6.3 Principle Trading
Procedures.
CHAPTER 3
FUND OPERATIONS


3.1 Introduction
3.1.1 What is fund?
3.1.2 The role of fund
3.1.3 Types of fund
3.2 Investment policy statement
(IPS)
3.2.1 Objectives
3.2.2 Constraints
3.3 Issuing fund
certificate/share
3.4 Asset allocation
3.4.1 What is asset
allocation?
3.4.2 The Role of Asset
Allocation
3.4.3 The steps in asset
allocation

3.5 Portfolio management
3.5.1 Bond portfolio
management
3.5.2 Stock portfolio
management
3.6 Wealth management
3.7 Pricing and redeeming
shares of the fund
3.7.1 Fee structure
3.7.2 Net asset value – NAV
3.8 Fund performance
CHAPTER 4
SECURITIES
CLEARANCE AND
SETTLEMENT SYSTEMS
4.1 Introduction
4.1.1 Components of a
securities clearance and
settlement system
4.1.2 Participants in
securities clearance and
settlement system
4.1.3 Securities clearance
and settlement process

0,5

3

5,5

0,5

2

2,5

1,5

3

4,5

2

4,5

0,5
0,5

1
1

1,5
1,5

0,5

1

1,5

1

2

3

0,5

2

2


4.2 Exposure to risk within the
system
4.3 Vietnam Securities
clearance and settlement
system 4.3.1 Introduction
4.3.2 Organization
4.3.3 Operation
4.3.4 Settlement insurance
CHAPTER 5
EVALUATING
SECURITIES COMPANY
PERFORMANCE
5.1. Introduction
5.2 Performance measurement
5.2.1 Indicators for evaluation of

liquidity
5.2.2 Indicators for activity
evaluation
5.2.3 Profit indicator
5.2.4 Portfolio evaluation
5.3. Factors effect on the
efficiency of securities
firm’s
business
5.3.1 Objective factors
5.3.2 Subjective factors
5.4
Regulation of securities
firm’s operations
5.4.1 The regulation in
management securities
firm’s
activities
5.4.2 Capital management
regulations and limits
5.4.3 Regulations in term of
the report system
Tổng cộng

0,5

2

2,5

1,5

4

5,5

0,5
1

1
2

1,5
3

1

2

3

2

2

4,5

4

60

90

0,5

20

6

8. Chính sách đối với môn học và các yêu cầu khác của giảng viên
+ Phải chuẩn bị bài trước khi lên lớp, làm bài tập đầy đủ


+ Tham dự từ trên 80% các buổi lên lớp
+ Tích cực tham gia các hoạt động trên lớp như: tham gia phát biểu trong thảo
luận, chữa bài tập.
9. Phương pháp, hình thức kiểm tra - Đánh giá kết quả học tập môn học
9.1 Kiểm tra, đánh giá thường xuyên: Thông qua kiểm tra việc làm bài tập; chuẩn
bị câu hỏi thảo luận; đánh giá việc tự học của sinh viên.
9.2 Kiểm tra, đánh giá định kỳ
+ Tham gia học tập trên lớp

: 5%

+ Tham gia thảo luận

: 5%

+ Thực hành, bài tập

: 5%

+ Kiểm tra - đánh giá giữa kỳ : 10%
+ Kiểm tra - Đánh giá cuối kỳ : 70%
9.3 Tiêu chí đánh giá các loại bài tập
9.4 Lịch thi, kiểm tra ( kể cả thi lại)
Trưởng bộ môn

PGS, TS. Hoàng Văn Quỳnh