Bao cao tinh hinh quan tri Cong ty nam 2011

TẬP ĐOÀN CÔNG NGHIỆP
THAN – KHOÁNG SẢN VIỆT NAM
CÔNGTYCỔPHẦNTHANNÚIBÉO-VINACOMIN

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨAVIỆT NAM

-------------------------Số: 1636/BC-HĐQT

-----------------

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Hạ Long, ngày 20 tháng 4 năm 2012

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(Năm 2011)
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán
I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:
STT

Thành viên HĐQT

A

NHIỆM KỲ I
(1/1/2011 – 18/4/2011)

Chức vụ

Số buổi họp

tham dự

Tỷ lệ
%

1

Ông Vũ Anh Tuấn

Chủ tịch

6

100

2

Ông Đào Đức Hy

Ủy viên

6

100

3

Ông Lê Ngọc Tuấn

Ủy viên

6

100

4

Ông Mai Quảng Thái

Ủy viên

6

100

5

Ông Lại Văn Sơn

Ủy viên

6

100

B

Lý do không
tham dự

NHIỆM KỲ II
(18/4/2011 – 30/6/2011)

1

Ông Vũ Anh Tuấn

Chủ tịch

25

100

2

Ông Lã Tuấn Quỳnh

Ủy viên

25

100

3

Ông Lê Ngọc Tuấn

Ủy viên

25

100

4

Ông Mai Quảng Thái

Ủy viên

25

100

5

Bà Đỗ Thị Thanh Huyền

Ủy viên

25

100

* Hoạt động giám sát của HĐQT
- Hội đồng quản trị đã đẩy mạnh công tác giám sát hoạt động của Ban giám đốc
và các cán bộ quản lý khác nhằm đảm bảo hoạt động của Công ty được an toàn, tuân
thủ theo quy định của pháp luật, triển khai thực hiện theo đúng Nghị quyết của Đại hội
cổ đông và HĐQT. Ngoài ra, HĐQT còn chú trọng công tác quản trị rủi ro, triển khai
đồng thời việc tiêu chuẩn hóa các quy trình, quy chế quản trị; tăng cường kiểm tra giám
sát việc thực thi các quy trình quy chế này trong mọi hoạt động của Công ty. Hoạt động

của Ban kiểm soát, HĐQT, bộ phận pháp chế, bộ phận kiểm toán nội bộ của Công ty
trong năm 2011 cũng được tăng cường nhằm phát huy vai trò quan trọng trong việc


giám sát các hoạt động của Công ty, kịp thời phát hiện và khắc phục các điểm yếu, tạo
đà cho việc phát triển bền vững, đảm bảo cân đối hài hòa lợi ích của Công ty, Nhà
nước, của các cổ đông và đối tác, bạn hàng cũng như quyền lợi của người lao động.
- Ban lãnh đạo, cán bộ phụ trách các phòng ban, bộ phận trực thuộc đã tiến hành
nghiêm túc việc kiểm tra định kỳ, đột xuất nên đã không xẩy ra thiệt hại về mặt vật
chất, sai phạm trong công tác, hạn chế đến mức thấp nhất việc lãng phí, cũng như các
rủi ro tác nghiệp.
- HĐQT Công ty đã nghiên cứu quy chế quản trị Công ty theo mẫu của UBCK,
tham khảo mô hình tổ chức và mô thức quản trị tiên tiến để xây dựng và cho áp dụng
Quy chế quản trị nội bộ của Công ty nhằm từng bước chuẩn hóa công tác quản lý, điều
hành, hạn chế những rủi ro trong hoạt động SXKD, đồng thời đảm bảo tính minh bạch
và tạo điều kiện thuận lợi để cổ đông và các nhà đầu tư cũng như các cơ quan quản lý
có thể thực hiện tốt được chức năng giám sát, thanh tra kiểm soát.
II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:
STT
A
I
1

Số nghị quyết
NHIỆM KỲ I:
Quý I:
01/NQ-HĐQT

Ngày

Nội dung

26/01/2011

2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13

02/NQ-HĐQT
03/NQ-HĐQT
04/NQ-HĐQT
05/NQ-HĐQT
06/NQ-HĐQT
07/NQ-HĐQT
08/NQ-HĐQT
09/NQ-HĐQT
10/NQ-HĐQT
11/NQ-HĐQT
12/NQ-HĐQT
13/NQ-HĐQT

26/01/2011
26/01/2011
26/01/2011
21/02/2011
21/02/2011
21/02/2011
21/02/2011
21/02/2011
21/02/2011
25/02/2011
01/03/2011
11/03/2011

14
15
16
17

14/NQ-HĐQT
15/NQ-HĐQT
16/NQ-HĐQT
17/NQ-HĐQT

11/03/2011
11/03/2011
11/03/2011
21/03/2011

Chốt danh sách cổ đông và tổ chức Đại hội cổ
đông thường niên năm 2011

Phê duyệt định mức năng suất lao động
Phê duyệt mức lương và hệ số giãn cách
Chi trả phụ cấp thư ký HĐQT
Phê duyệt kế hoạch SXKD năm 2011
Ban hành quy chế khoán quản trị chi phí
Cử cán bộ đi công tác nước ngoài (Thái Lan)
Cử cán bộ đi công tác nước ngoài (Singapore)
Duyệt chi quỹ khen thưởng, phúc lợi năm 2010
Duyệt quyết toán tiền lương năm 2010
Về công tác cán bộ
Chốt danh sách cổ đông để chia cổ tức
Duyệt kế hoạch chi quỹ khen thưởng, phúc lợi
năm 2011
Cử cán bộ đi công tác nước ngoài (Hàn Quốc)
Phê duyệt định mức kinh tế kỹ thuật 2011
Phê duyệt chiến lược phát triển của Công ty.
Phê duyệt nội dung các báo cáo trình Đại hội cổ
đông thường niên năm 2012.

II
1
2

Quý II:
18/NQ-HĐQT
18/NQ-HĐQT

7/4/2011
7/4/2011

Phê duyệt quỹ lương dự phòng 2011
Phê duyệt kế hoạch tuyển dụng lao động


3
4
5
B
I
1
2

20/NQ-HĐQT
7/4/2011
21/NQ-HĐQT
7/4/2011
22/NQ-HĐQT
7/4/2011
NHIỆM KỲ II:
Quý II:
01/NQ-HĐQT
18/4/2011
02/NQ-HĐQT
19/4/2011

3
4
5
6
7

8
9
10

03/NQ-HĐQT
04/NQ-HĐQT
05/NQ-HĐQT
06/NQ-HĐQT
07/NQ-HĐQT
08/NQ-HĐQT
09/NQ-HĐQT
10/NQ-HĐQT

19/4/2011
20/4/2011
28/4/2011
28/4/2011
28/4/2011
28/4/2011
28/4/2011
28/4/2011

11

11/NQ-HĐQT

05/5/2011

12

12/NQ-HĐQT

09/5/2011

13
14
15
16
17
18
19

13/NQ-HĐQT
14/NQ-HĐQT
15/NQ-HĐQT
16/NQ-HĐQT
17/NQ-HĐQT
18/NQ-HĐQT
19/NQ-HĐQT

25/5/2011
25/5/2011
25/5/2011
25/5/2011
25/5/2011
22/6/2011
29/6/2011

20
II

1
2
3
4
5
6

20/NQ-HĐQT
Quý III:
23/NQ-HĐQT
24/NQ-HĐQT
25/NQ-HĐQT
26/NQ-HĐQT
27/NQ-HĐQT
28/NQ-HĐQT

29/6/2011
18/7/2011
26/7/2011
26/7/2011
02/8/2011
11/8/2011
26/8/2011

Phê duyệt kế hoạch Đt-XDCB
Bổ nhiệm lại chức vụ cán bộ
Giới thiệu nhân sự HĐQT, BKS khóa II

Bầu chủ tịch HĐQT
Ban hành quy chế HĐQT và phân công nhiệm

vụ trong HĐQT
Thưởng hoàn thành nhiệm vụ ban ĐHSX.
Cử cán bộ đi công tác tại thành phố HCM.
Cử cán bộ đi công tác tại nước ngoài.
Bổ nhiệm phó phòng KTTH.
Bổ nhiệm phó phòng BVQS.
Bổ nhiệm phó phòng ĐT-XDCB.
Điều động và giao nhiệm vụ cán bộ (TP KCS).
Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng công trình khai
thác hầm lò mỏ than Núi Béo.
Phê duyệt kế hoạch đấu thầu (một số hạng mục
thuộc dự án hầm lò)
Phê duyệt dự án đầu tư thiết bị duy trì và phát
triển sản xuất năm 2011
Bổ nhiệm phó phòng CĐM
Bổ nhiệm phó quản đốc PX TM-TN
Bổ nhiệm phó quản đốc CT XDKTT
Bổ nhiệm phó phòng TĐM
Bán cổ phần của Công ty cổ phần CKHG.
Cử cán bộ đi công tác tại Malaysia-Singapore.
Bán cổ phần của Công ty cổ phần chế tạo thiết bị
và xây lắp công trình - TKV.
Bán cổ phần của Cty cổ phần Crômit Cổ định.
Cử cán bộ đi tu nghiệp tại Nhật Bản (Ông Tịch)
Bổ nhiệm chức vụ Phó giám đốc Công ty
Giao dịch bổ sung 6 triệu cổ phiếu thưởng.
Cử cán bộ đi công tác tại Nha Trang Khánh Hòa.
Giải thể công trường thi công sắt Thạch Khê.
Phê duyệt dự toán và kế hoạch đấu thầu gói thầu
Tư vấn lập TKKT-TDT, lập

TKBVTC-DT công trình khai thác


7
8

29/NQ-HĐQT
30/NQ-HĐQT

29/8/2011
29/8/2011

9
10
III
1
2
3
4
5
6

31/NQ-HĐQT
32/NQ-HĐQT
Quý IV:
33/NQ-HĐQT
34/NQ-HĐQT
35/NQ-HĐQT
36/NQ-HĐQT
37/NQ-HĐQT

38/NQ-HĐQT

11/9/2011
20/9/2011

7

39/NQ-HĐQT

28/10/2011

8

40/NQ-HĐQT

03/11/2011

9
10

41/NQ-HĐQT
42/NQ-HĐQT

15/11/2011
17/11/2011

11

43/NQ-HĐQT

24/11/2011

12
13

44/NQ-HĐQT
45/NQ-HĐQT

14/12/2011
15/12/2011

14

46/NQ-HĐQT

30/12/2011

15

47/NQ-HĐQT

30/12/2011

16

48/NQ-HĐQT

30/12/2011

28/10/2011

28/10/2011
28/10/2011
28/10/2011
28/10/2011
28/10/2011

hầm lò mỏ than Núi Béo .
Bổ nhiệm phó quản đốc CT TCCG.
Phê duyệt hồ sơ yêu cầu gói thầu tư vấn lập
TKKT-TDT và TKBVTC-DT công trình đầu tư
khai thác hầm lò mỏ than Núi Béo.
Cử cán bộ đi tu nghiệp tại Nhật Bản (Ô Hưng)
Điều động và bổ nhiệm chức vụ cán bộ.
Phê duyệt quy chế Thi đua – Khen thưởng
Phê duyệt quy chế Quản lý Vật tư
Miễn nhiệm chức vụ cán bộ.
Phê duyệt quy chế Quản lý tài chính
Phê duyệt quy chế thực hiện dân chủ.
Điều chỉnh mức lương và hệ số giãn cách tiền
lương năm 2011
Tháo dỡ, di chuyển, thu hồi, thanh lý một số
thiết bị sàng tuyển tại khu Công trường
Chế biến than.
Phê duyệt kế hoạch đấu thầu gói thầu Xây lắp kho
thuốc nổ 5 tấn thuộc Dự án đầu tư xây
dựng công trình khai thác hầm lò mỏ
than Núi Béo
Cử cán bộ đi nước ngoài
Phê duyệt Hồ sơ yêu cầu gói thầu Xây lắp kho
thuốc nổ 5 tấn thuộc Dự án đầu tư

xây dựng công trình khai thác hầm lò
mỏ than Núi Béo
Bổ nhiệm lại chức vụ cán bộ (Quản đốc, phó
phòng, phó quản đốc)
Điều chỉnh lại đơn giá tiền lương năm 2011
Về việc: Phê duyệt định mức tiêu hao vật tư,
nhiên liệu thiết bị mới được đầu tư đưa
vào hoạt động.
Bổ nhiệm ông Đinh Viết Minh giữ chức vụ
Trưởng phòng KCS Công ty.
Bổ nhiệm ông Trịnh Hồng Tuấn giữ chức Quản
đốc PX TM-TN
Bổ nhiệm ông Lê Anh Tuấn giữ chức Phó quản
đốc CT Vỉa 14

III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Công ty đã tiến hành tổ chức Đại
hội cổ đông thường niên năm 2011 vào ngày 18 tháng 4 năm 2011 và đã bầu HĐQT,
BKS khóa II, gồm các thành viên sau:


1. Hội đồng quản trị:
- Ông Vũ Anh Tuấn

CT HĐQT

- Ông Lã Tuấn Quỳnh

UV HĐQT

- Ông Lê Ngọc Tuấn

UV HĐQT

- Ông Mai Quảng Thái

UV HĐQT

- Bà Đỗ Thị Thanh Huyền

UV HĐQT

2. Ban Kiểm soát.
- Ông Đào Xuân Nam

Trưởng ban

- Ông Nguyễn Tiến Nhương

UV BKS

- Bà Dương Thị Thu Phong

UV BKS

IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:
- Giao dịch cổ phiếu:
STT

Người
thực hiện

giao dịch

Quan hệ với cổ
đông nội bộ/cổ
đông lớn

Số cổ phiếu sở
hữu đầu kỳ

Số cổ
phiếu

Tỷ lệ

Số cổ phiếu sở
Lý do tăng,
hữu cuối kỳ
giảm (mua, bán,
chuyển đổi,
thưởng...)
Số cổ
phiếu

Tỷ
lệ

- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người
liên quan với chính Công ty).
Nơi nhận:
- Như kính gửi:

- HĐQT, BKS (b/c)
- Lưu VT

Người công bố thông tin
Phó chánh văn phòng kiêm thư ký HĐQT

Lưu Anh Đức