phan viii to trinh ve viec sua doi bo sung dieu le cua cty

PHAN

rdrRiNHvt v4c sl4pQ!4

VIII
rpql_c

oltulp cta coxc rv

CIn cri Lu4t Doanh nghiQp ttuo.c Qu6c hOi nudc CQng hda xa hOi chri_nghia ViQt
Nam kh6a XI, ki hqp thf 8 th6ng qua ngdy.29l lll2005 vd c6c vtrn bAn hudng ddn thi hdnh;
Cin crl Lu{t Chrmg kho6n tlugc Qu6c hQi nu6c CQng hda x5 hQi chri nghia ViQt Nam
kh6a XI, k! hgp thri.9 th6ng qua ngdy 2916/2006 vi cdc vin bAn huong d6n thi hdnh;
Can criQuy6t dtrtr-nll2}l2lQD-BTC ngdy 2610712012 cria B0 Tdi chinh vii vi€c
ban hdnh Di6u l€ m6u 6p dgng cho C6ng ty tl4i chtng.
Cin crl Di€u 1€ C6.nC ry tl6 tlu-o. c Dai hQi rl6ng c6 d6ng thdnh l6p th6ng qua ngdy

2e/t2/20t0udduosrli,"H,h'*ltittrt?:ffiT?khi

r6y Nam B0 du

kii5n s€ rrua c6
phiiiu n€n sdn giao dich chung khortur khi diAu ki€n thi trudmg chimgthodn thu{n lgi ntrm
Cam Uao ddp rmg ttuqc di€u ki€n vd tinh hgp phtip cria hii so ni€m y6t tten thi
iOtf .
trudng chimg khorin, tl4p.rmg. quy tlinh theo diAu lQ miu, HQi ddng Quan tri C6ng ry C6
phdn PhAn b6n.vi H6a chAt DAu khi TAy Nam B0 kinh trtnh DHECD ph€ duyQt sla rl6i, bO
sung mQt s6 di6u trong tli€u lQ C6ng ty nhu sau:

xni.

ST

Di6u

T
Di6u
khoAn
I

2

16

tl6 ban hirnh
NQi dung

3.1

8.2

DiAu

l0

sua tt6i vir b6 sung

NQi dung

C6 ph6n chua dugc thanh to6n C6 phen chua dugc thanh to6n dAy
ddy dn kh6ng tlugc chuy6n tti kh6ng tlugc chuy6n nhugng vd

nhuqng vd hudng c6 trlc
hudng cdc quy€n lgi li6n quan nhu
quydn nhfln c6 trlc, quy6n nh{n c6
phi6u ph6t hdnh d6 ting v6n € phAn
tu ngu6n v6n chri sd hfu, quydn mua
cd phi6u mdi chdo b6n.

Co cAu t6 chric oudn lV cta

3

lQ

...Kinh doanh bdt tlQng sin, quy€n su
dgng dAt thuQc chri sd hitu, chri sri
dpng ho{c cho thu6...

Di€u

DiAu

Didu

C"ong ty bao g6m:D4i hQi tl6ng
c6 Gi6m d6c diAu hdnh: Ban ki6m

soat.

Co cdu t6 chric quin l;f, quan tri

vi. ,.iki6m so6t cria C6ng ty bao
gdm:D4i hQi ddng quan tri;Ban ki6m so6! Ban
Girim d5c
Di6m a
Di) cri c6c thdnh vi€n HQi ddng D€ crl c6c thdnh vi€n HQi Didu
quAn tri ho{c Ban ki6m so6t tri ho{c Ban kii5m sodt theo quy ttinh
I 1.3
theo quy ilinh tuong ring t4i c6c tuong frng tgi c6c DiAu 24.2 vdDiEt

Di6u

khoin
Bti sung
DiAu 3.1

Didu 8.2

Di€u

10

tlema
Didu 11.3


ST

Didu

T

lQ

dii ban hinh

Di6u

Di6t24.2 vd Di€u 35.2

lQ

sua d6i v)r b6 sung

NQi dung

NQi dung

khoin

Bdng cdn ai5i t6 toan nang
Di€mb n[m, c6c b6o c6o quj ho{c nta
nim ho6c b6o c6o ki6m to6n
DiAu
cia nim tii chinh phAn 6nh v6n
13.3
rli6u l€ da bi mat mot nfia;

Didu

khoin

32.3

Tham gia c6c cuQc hgp Dqi hQi d6ng
cO d6ng vd thgc hiQn quy6n bi€u
quy€t tryc ti6p hofc th6ng qua d4i
diQn riy quy6n cho thdnh vi6n HQi d6ng
qudn tri ldm d.ei diQn cho minh tai
D4i hQi
5

6

Di6u

Bing cdn C6i ti5 toan hang n[m, c6c
b6o c6o quf ho[c nria nim hofc b6o
c6o ki6m torin cria nim tAi chinh
phAn 6nh vi5n diAu le da bi m6t m6t
nrla so v6i s6
B6 sung

Di6t

12.2

Dirimb
Di6u 13.3

Dai h$i tl6ng c6 tt6ng thudng Dai hQi tl6ng cd tl6ng thudng ni€n
thio lufln vd thdng qua:
ni€n thdo lu{n vd th6ng qua:
86o c6o tdi chinh ki6m to6n
hang
7

Di6u

t4

nim;

86o c6o cria Ban ki6m so6t;
86o c6o cia HQi tl6ng qu6n

tri;
Chi6n lugc ph6t tri6n ddi
h4n cia C6ng ty;
PhAn chia c6 trt" doi voi
r. l
I
mol co pnan cua nmg roal

8

Di€u
17.3

...Th6ng b6o hqp Dai hOi d6ne
c6 d6ng ph6i tluqc grli tru6c lt
nhdt mudi lnm ngdy tru6c ngdy
hqp D4i hQi d6ng c6 d6ng,
(tinh tir ngdy md th6ng b6o
dugc gui ho{c chuy€n di mQt
c6ch hqp lQ, dugc trA cu6c phi
ho{c tlugc b6 vdo hdm thu).
c6
Trudng hqp C6ng
website, th6ng b6o hqp Dai hQi
dOng c6 tt6ng phii tlugc cOng

86o c6o tdi chinh ki6m torin hane
n6m;

86o c6o cria Ban ki6m so6t:
86o c6o cria HQi tl6ng quin tri;
.l
.-t ,
, ,,.
'
K€ hoach ph6t tri€n ngdn h4n vd
ddi h4n cria C6ng ty;
Phdn chia c6 tric e6i vdi m5i c6
.:

phan cua nmg loar

Didu

14

...Th6ng b6o hgp Dai hQi ddng c6

tl6ng phAi dugc gui trudc it nhet
mudi.l6m rJCey trudc ngdy hgp D4i
hQi rl6ng c6 d6ng, (tinh tt ngdy md
th6ng b6o duqc gti hofc chuy6n tli
mQt c6ch hqp lQ, dugc trd cudc phi
ho{c tlugc b6 vdo hdm thu). Trong
truong hgrp tdi liQu kh6ng tlugc grlj
kdm thdng brlo hgp Dai h$i ty
d6ng, th6ng b6o moi ho.p phii n€u 16
dia chi trang th6ng tin diQn tu d6 c6c
bii tren website cria C6ng ty c6 ddng c6 th6 ti€p cin.
d6ng thdi vdi viQc gui thong

Di€u 17.3


ST

Di6u

T

Di6u

khoin

lQ

tti

ban hinh

EiAu

lQ

sua e6i vir b6 sung

Diiu

NQi dung

NQi dung

khoAn

b6o cho c6c c6 tl6ng.

Trudng hqp.kh6ng c6. tfii s5 Trudng hqp kh6ng c6 dri s6 luqng
lugng d4i bi€u cdn thiCt trong dai bi6u cAn ttrii5t trong vdng ba
vdng ba muoi phrit ke tt thoi muoi phrit ke fu thdi di6m an dinh

9

l0

Di6u
r8.2

DiAu

2t.2

tlai hQi phni dugc triQu tflp.lpi
trong vdng ba muoi ngdy k€ tt
ngdy dg di.nh t6 chr?c Dai hQi
tl6ng c6 tl6ng l6n thf nhAt. D4i
hQi tl6ng c6 chi tluqc ti6n hanh khi c6 thanh
vi€n tham du ld cric c6 d6ng vd
nhifng tl4i diQn tlugc uj'.quy€n
d1r hgp dai diQn cho it rh t 51%
c6 phdn c6 quy€n bi6u quy€t.

timg c6 ddng;

trf

Phi6u l6y f ki6n da du-o. c tri ldi
phAi c6 cht kf cria c6 d6ng
c6 nhAn, cria ngudi dai di€n

theo uf quy6n hofc ngudi tlgi
di€n theo ph6p luNt cta c6 tl6ng
lA t6 chr?c.Phi6u 6v V ki6n

li

1l

Di€u
21.4

tlugc grli v€ c6ng

HQi d6ng quin
phii5u 6y f ki6n,

ty b{C

tlrdng bgu diQn ho{c fax. Phi6u
l6y f ki6n gui v€ theo tludng
buu tliQn phAi tlugc <\mg trong
phong bi.ddn kin vd kh6ng.ai
dugc quydn md tru6c khi ki6m
phi6u, Phiiiu l6y f kitin phei
tluqc gti v6 C6ng ty tlung thdi
han quy dinh m6i dusc coi lA

Di€u 18.2

tri phii

chuAn bi
d1r thAo quy6t dlnh
cria D4i hQi tl6ng cO tl6ng vd c6c tdi
li€u eidi trinh du thAo quyiSt dinh.
Phii5u 6y
ki6n kdm theo dy thio
quyi5t d6h-ve tdi liQu giAi trinh phdi
tluqc gti bdng phuong thrlc bio tl6m
tl€n tlugc ttia chi thudng tni cia tirng
cria c6 bAo grii, cdng b6 tii liQu cho c6c c6
ttdng trong mQt thdi gian hqp ry d6
xem xdt biOu quy€t vd ph6i grii it
nh6t mudi llm (15) ledy trudc ngdy
h€t h4n nhin phi€u ldy y ki6n.

H$i.tl6ng quen. tri phAi chudn bi
phi6u l6y yr ki6n, ds th6o" quY6t
dinh cria Dai hQi d6ng c6 tl6ng
vd c6c tii liQu giAi trinh dy thdo
quy€t kdm theo dU th6o quy€t tlinh vd
tdi liQu giAi trinh phii tlugc gtli
bing phuong th0c b6o tlAm d6n

tlugc dia chi thudng

khai m?c huj' cuQc hqp. D4i hQi phdi ttuqc

triQu tflp lpi trong vdng ba muoi ngdy
k€ tt ngdy du {inh t6 chric Dai hoi
ddng cd ddng lAn thf nhat, Dai hQi
ctdng c6 tl6ng triQu t$p lgi chl dugc
ti6n hanh khi c6 thanh vi€n tham dU
ld c6c c6 tl6ng vi nhifng dpi diQn
tlugc uj'quy€n dg.hgp d4i diQn cho,it
nhi.t.SlVo c6 phdn c6 quy6n bi6u
quy€t

f

Eidu 21.2

6y y ki6n da dugc tri ldi phni
c6 cht hj cia cd cta ngudi tlpi diQn theo uj' quy€n
ho{c ngudi tlai diQn theo ph6p 1u$t
PhiiSu

cria c6 ddng le tO chr?c. Phi€u ldy

f

ki6n tlugc gui vd cdng ty.bing
tludng buu tliQn ho{c fax. Phi€u l6y
ki6n grti vO theo duCmg buu tliQn
phdi duo.c dgng trong phongti ddn
kin vd kh6ng ai tlugc quydn. md
trudc khi ki6m phi6u. Phi€u l6y

ki6n phii ttuqc gti vG C6ng ty clung
thdi h4n quy dinh mdi clugc coi ld
phi€u hqp.lQ. Tq ttrg di€ry Cdng ty
t6 chrlc ki6m Phi6u lAy f ki6n, tuone

f

f

DiAu 21.4


ST

Di6u

T
Di6u

khoin

16


Di6u

lQ s,ira

a6i

vi

b6 sung

NQi dung

NQi dung

Eidu

khoin

phi6u
hqp lQ. Tai thdi.di6m hgp C6ng ty chua nhfln duqc Phi6u
-COng
ty t6 chric ki6m Phitiu 6y l6y j ki€n tir cfc cd tl6ng thi.f ki€n, ftudng hlrp Cdng ty chua xem nhu c6 d6ng nhfln dugc Phi6u l6y f ki€n tir thanh nQi dung l6y j ki€n.
c6c c6 ddng thi duo. c coi nhu c6c
c6 d6ng d6 ddng thdng qua
nhfing nQi dung xin ki€n t4i Td
ninh cua HQi ddng quAn ni C6ng

f

f

ty.

t2

DiAu

2t.6

Bi€n bdn k€t ry6 ki€m.phiEu Bi6n bdn ki€m phi€u phii eluo. c cOng
phii duq c gli d€n c6c c6 tl6ng b5 tren website cria C6ng ty hong
trong thdi vdng muli lh neiy, thdi h4n hai muoi nr (24) gid vd grli
k6 tu ngdy k€t thric ki6m phi6u; tl€n c6c c6 d6ng, trong vdng. mudi
l[m (I5).ngdy, k6 tir ngdy ktit thirc

Di€u 21.6

ki€m phi€u;

Ngudi chi tri Dai hQi tl6ng c6
tl6ng chiu tr6ch nhiQm t6 chtlc
luu tril c6c bi€n bAn Dai hQi
d6ng c6 d6ng vd gui cho t6t c6
c6c c6 tl6ng trong vdng 15
ngny khi Dai hQi il6ng c6 tldng
k6t thric. Bi€n ban Dai hQi ddng

dOng duo.c coi ld bing
chimg x6c thlrc 16 nhilng c6ng
viQc tld tlugc ti6n hanh tai Dai
hQi d6ng c6.dOng trir khi c6 j
ki6n phin tl6i vO nQi dung bi6n
bin dugc dua ra theo

tuc quy tllnh nong vdng mudi
ngdy k6 tt khi gui bi€n bAn.
si€n Uan phdi ttuo. c l{p blng
ti€ng ViQt, c6 chr hj x6c nhfln
cria Chri tqa dai hOi vi Thu lcf,
vd tlugc lSp theo quy tlinh cia
Lu{t Doanh ngbiQp vd t4i Di6u
lQ ndy. C6c bin ghi chdp, bi€n
bin, s6 chtr kf cia c6c cd d61e
dU hqp vd vin bin uj' quy€n
tham du phii dugc luu git tai
trU sd chinh oia C6ng ty.

c6

l3

DiAu
22

Ngudi chri tri Dai hQi chiu tr6ch nhiQm t6 chr?c ltru trt c6c
bi6n bin Dai h$i tl6ng c6 tl6ng. Bi€n
bdn Dai.hQi d6ng c0 d6ng phdi dugc

c6ng bd trdn website ctia Cdng ty
trong thdi h4n hai muoi b6n (24) eid
vd grii cho tdt ci c6c c6 ddng trong
thdi hpn mudi.l[m (15) ngdy k€ tit
ngdy D4i hQi d6ngc6 tl6ng k€t thric.

Bi€n bAn Dai hQi tl6ng cd tl6ng dugc
coi ld bdng chimg x6c thyc vA nhtng
cdng viQc d! duqc ti6n hdnh t4i Dgi
hQi tl6ng c6 tl6ng bu khi c6 j ki6n
phAn ttdi v€ nQi dung bi6n bdn duqc
dua ra theo dring tht tup quy dinh
trong vdng mudi ngdy ke u khi gui
bi6n bin. Bi€n bAn phAi bing ti€ng ViQt, c6 cht lcj x6c nhfn
c0a Cht tqa dai hOi vi Thu kj, vd
tluqc lQp theo quy dinh. cia Luit
Doanh nghiQp vd tpi Di€u lQ. nAy.
C6c bAn ghi ch6p, bi6n bdn, s6 chtr
lqi cta cdc.c6l.^ d6ng dy hgp vd vin
bdn uj'quy6n tham dg phii dugc luu
gift tai trU sd chinh cia C6ng ty.

DiE;u22


ST

Di6u

T
Di6u
khoAn

t4

Di6u
24.5

lQ

ttil ban hhnh

Di6u

lQ

sua d6i vh b6 sung

NQi dung

NQi dung

HQi ddng quAn tri c6 th6 b6
nhi€m thdnh vi€n HQi ,d6ng
qudn tri m6i d6 thay thti ch6
tr6ng ph6t sinh vd thdnh vi6n
m6i ndy ph6i tluqc. ch6p thufln
tAi DAi hQi tl6ng c6 ddng ngay
ti€p sau tl6. Sau khi tlugc Dai
hgi d6ng c6 tl6ng chAp thu{n,
vi€c b6 nhiem thanh vi€n mdi
cl6 sE tluo. c coi ld c6 hiQu lgc
vdo pgdy tri b6 nhi€m.

H$i ngudi th6c tqm thdi ldm thdnh. vi€n
HQi tl6ng qu6n tri d€ thay th6 ch6
trdng ph6t sinh vd thdnh vi€n mdi
ndy phii d6ng c6 tl6ng ngay. ti€p sau tl6. Sau
khi tlugc Dai hQi thufln, vi€c b6 nhiQm thdnh vi€n mdi
d6 tlugc coi ld c6 hiQu lgc vdo ngiy
ctugc HQi Nhi€m kj, cria thdnh vi6n HQi ddng
quin tri m6i dugc tinh tt ngdy viQc
bd nhiQm c6 hiQu lgc tl€n ngdy k6t
thric nhi0m ki cia H$i tl6ng qudn tri.
Trong trudng hgp thdnh vi€n m6i
khdng ttugc Dai hQi. tl6ng c6 d6ng
chAp thufn, mgi quy6t.dinh cta HQi
tl6ng qudn tri cho tl6n tru6c thdi
"hQi
c6 sg tham gia bi€u quy€t cria thdnh
vi€n HQi ttiing quAn tri thay thti vhn
dugc coi ld c6 hiQu lgc.

86o c6o Dai hQi ddng c6 tl6ng viQc
HQi ddng qudn tri b6 nhiQm Gidm
d6c di€u hdnh

l5

Trulng hqp HQi tl6ng quAn tri
tau Ctui tich tht cuQc hqp dAu
ti6n cria {tiQ. ty HQi tl6ng
quin tri.tl€ bdu Chn tich vir ra

16

Didu
27.r

c6c quylit dinh khric thuQc thAm
quy€n phAi duo.c ti6n hdnh
trong thdi h4n biy ngdy. lAm
viQc, kE tu ngdy k€t thtc bdu cri
Hoi ddng qudn tri nhiQm k! d6.
CuQc hqp ndy do thinh vi€n c6
s6 phi€u b6u cao nh^dt tri€u tflp.
Trudng hqp c6.nhi€u hqr mQt
thinh vi6n c6 sd phi€u bdu cao
nhet vd ngang. nhau thl c6c
thdnh vi6n tl6 bdu theo nguydn
tic tla s6 mQt ngudi trong sti h9

Trudng hqp HQi tl6ng qudn tri bAu
Chn tich thi cuQc hgp nhiQm lc! HQi tl6ne qudn tri tl6 bdu
Chri tich.vd ra c6c quy0t dinh khdc
thuQc thdm quy€n phii tlugc ti€n
hdnh nong thli h4n bAy ngdy lAm

viQc, k6 tu ngdy k6t thUc bAu crl HQi
d6ng qudn tri nhi€m kl d6. CuQc hgp
ndy do.thdnh vi€n c6 s6 phi€u bdu
cao. nhdt triQu tdp. Truong ttqp c9
nhi6u horr mQt (01) thinh vi6n c6 s6
phi€u bdu cao nhAt ngang nhau thi
c6c thdnh vi€n ndy bdu mQt ngudi
trong sii h9 triQu tip.hop H.Oi rl6ne
qudn tri theo nguyOn tic da s6.

Di6u

khoin

Ei€u 24.5

86 sung

j

Di6m
Di6u 25.3

Didu 27.1


ST

Didu

T

lQ

tli

Di6u
triQu

lQ

sua tl6i

vi

b6 sung
Di6u

NQi dung

NQi dung

kholn

t7

Didu

ban hhnh

kholn

tfp hgp H$i ddng quen tri.

Di6m b Hai thdnh vi€n HQi tl6ng quin it nh6t hai thinh vi€n HQi tl6ng qudn
tri
tri;
DiAu
27.3

Di6m b
Di€u 27.3

s6 thenh vi€n tham du t5i sii thenh vi6n tham du t6i thiiiu. cdc

l8

Di6u
27.9

tri chl

thi6u. C6c cuQc hgp cria HQi
ddng quAn tri chl ttugc ti6n
hdnh vd th6ng qua c6c quy6t
dinh khi c6 it nhat ba phdn tu
s6 thanh vi€n HQi tl6ng quAn tri
c6 m|t trgc ti€p.ho{c qua ngudi

cuQc hgp cria HQi tl6ng quAn

tl4i diQn thay th6.

Trudng hqp kh6ng thi sii thdnh vi€n
dg hgp theo quy tlinh, cuQc hgp phdi

tlugc ti6n hdnh vd thdng qua c6c
quyiit dlnh khi c6 it nh6t ba ph6n tu
s6 thdnh vi6n HQi tl6ng quin tri c6
mit trug ti6p ho[c qua ngudi dai di€n
thay th6.

Di€u 27.9

dugc tri€u t0p l4i trong thdi han
khdng quri muoi l6m (15) ngdy k6 tu
ngdy dg dinh hgp ldn thri nhdt. CuQc
hqp tri€u tdp lai tluqc ti€n hdnh ndu
c6 hon mQt nta (ll2) s6 thdnh vi6n
HQi ildng quin tr! dg ho.p.

t9

20

DiAu
28

Di€u
30.2

ty

sE ban hAnh mQt h€
qudn
md theo tl6 bQ
th6ng
s€ chiu tr6ch
m6y quAn.
nhiQm vd nim dudi sU l6nh d4o
cria HQi tl6ng qu{n tri..C6ng ty
c6 mOt Gi6m d6c di6u hanh,
mot s5 Pho gi6m rl6c vd mQt
Kti to6n truong do HQi ddng
quAn tr! t6 nliem. Gi6m d6c
tli€u hdnh vd cdc Ph6 ei6m d6c
tli6u hanh c6 th6 thanh vi€n HQi d6ng quen tri,
vd dugc HQi tl6ng_qudn tri b6
nhi€m ho& b6i mi€n blng mQt
nghi quy6t tlugc th6ng qua mQt
cSch hqp thrlc.
CQng

lf
lj

ty

s€ ban hinh m$t h€ th6ng

md theo tl6 bQ m6y qudn
s€ chiu h6ch nhiOm vd ndm du6i sg

C6ng

quin

lf

f

l6nh tl4o crla HQi ddng quan tri.
Cdng ty c6 mQt Gi6m d6c mQt sd Ph6 gi6m tl6c ve mQt Ke to6n
trudng vd cdc chr?c danh kh6c do HQi

tl6ng qudn

tri bd nhi€m. Girim

tl6c
gi6m
di€u hnnh vi c6c Ph6
d6c di6u
hdnh c6 th€ H$i tl6ng quen d, vd dugc HQi d6ng
91rdn 14 UO nniem ho{c bfli mi6n
bing mQt nghi quydt dugc thdng qua
mQt c6ch hqp thrlc.

Nhi€m lcV. Theo Di6u 26 cria NhiQm kj. Theo Didu 26 cria DiAu lQ
Di6u l€ ndy, Gi6m d6c didu ndy, Gi6m d6c tli6u hdnh c6 th6
hdnh c6 thd kh6ns phdi ld Chri kh6ne phdi li Chri tich HOi tl6ne

Didu 28

DiAu 30.2


ST

DiAu

T

$ iti ban hirnh

Di6u

khoin

Didu

lQ

sira o6i

vi

b6 sung

Didu

NQi dung

N$i dung

tich H$i tl6ng guAn gi. Nhi€m qqen tri. NhiQm kj ctia Gi6m tl6c
kj cria Girim tl6c di6u henh h tli6u hdnh ld ba ndm tnt khi HOi
quin tri c6 quy dinh kh6c vi c6
nim nlm trt khi HQi d6ng ddng-duqc
c6
tai b6 nhi€m. Vi€c b6
the
quF t i c6 quy tlinh kh6c vi
fr6 Cuqc t6i b6 nhiem. ViQc b6 nhiQm c6 thd h6t hieu lgc cin cir vdo
nhi0m c6 the hdt hieu luc cln c6c quy finh tai hqp tl6ng lao dQng.
cir vdo c6c quy tl6ng lao dQng. Gir{m d6c tli€u pfdp lA nhtng ngudi bi ph6p luflt
hinh kh6ng tlugc phdp ld cAm giil chrlc v1r ndy, ttlc li nhilng
nhilng ngudi bi ph6p lu$t c6m ngudi vi thdnh ni€n, ngudi kh6ng tlti
giii'chrlc W ney, ttlc ld nh$ng n[ng lyc hdnh vi, ngudi tl6 bi k€t 6n
ngudi vi thdnh ni6n, ngudi tu, nguoi ttang thi hdnh htnh ph4t tu,
kh6ng thi ning lgc hdnh vi, nhdn vi€n lgc lugng vfl trang, c6c
ngudi di bi k€t 6n tu, ngudi crin bQ c6ng chrlc nhd nudc vA ngudi
ttang thi hdnh hinh ph4t tu, tl6 bi ph6n quy€t ld tl6 ldm cho c6ng
nhdn vi€n lyc lugng v0 trang, ty me hA dmg l6nh tl4o tnr6c ddy bi
c6c c6n bQ c6ng chfc nhd nudc ph6 sdn.
vA ngudi lim cho c6ng ty mA h9 ttng

khoin

ldnh tlao trudc tl6y bi ph6 san.

1..56 lugng thinh vi€n

Ban
(03)
thdnh vi€n.
ki6m so6t la ba
Trorrg Ban ki6m so6t phAi c6 it
nhat mQt thdnh vi6n ld nguoi c6
chuy€n m6n vd tei chinh k6
to6n. ThAnh vi6n ndy kh6ng
phii ld nhdn vi€n trong b0 phQn
ke to6n,
chinh cria c6ng ty
vi kh6ng phAi ld thinh vi6n hay
nh6n vi€n cria c6ng ty ki€m

tii

to6n tlQc l$p tlang thyc

2l

Di€u
35.1

hiQn

viQc ki6m to6n c6c b6o c6o tdi
chinh cria c6ng ty. Ban ki6m
so6t phii chl dinh mQt thanh
vi6n h c6 d6ng cria c6ng ty ldm
Truong ban. Trudng ban ki6m
so6t c6 c6c quy€n vd tr6ch
nhiQm sau:

TriQu tip cuQc hgp Ban
ki6m so6t vd hopt tlQng v6i
tu c6ch ld Tru&ng ban ki€m
so6t:

l.

Sd luqng thdnh vi€n Ban ki6m

sodt lA ba (03) thdnh vi€n. Trong Ban
ki€m so6t phii c6 it nh6t mot thinh

vi€n

li

ngudi c6 chuyEn m6n v€ tdi

ch{nh k€ to6n. Thdnh vi€n niy khong
phAi ln nhAn vi€n trong b0 phfln k€
to6n, tAi chinh cria cdng ty vd kh6ng

phdi ld thdnh vi€n hay nhdn vi6n cia
c6ng ty ki€m todn tl$c lflp dang thyc
hiQn viQc ki6m to6n c6c b6o c6o tii
chinh cria cgng ty. Ban ki6m so6t
phai c6 it nhet mot (01) thdnh vi€n ld
kC to6n vi€n hoic ki€m to6n vi€n.
Cric thinh vi€n Ban kiiim sodt kh6ng
phii ngudi c6.li6n quan v6i c6c
th.dnh vi6n HQi d6ng quAn trf, Gi6m
d6c di€u hdnh vd c6c cin bQ.qudn ly
kh6c cta C6ng ty. Ban ki6m so6t
phdi chi tlinh m$t (01) thdnh vi6n
ldm Trudng ban. Truong ban kitim
so6t ld ngudi c6 chuy€n m6n vd kti
toiin.

li

Y€u cAu C6ng ty cung cAp 2. Trudng ban ki6m so6t
cric th6ng tin li€n quan d€ quy€n vd tr6ch nhiQm sau:

c6

c6c

DiAu 32.1,
DiEu32.2


ST

Di6u l8 tli ban hinh

T
Di6u
khoiin

Di6u

f

sua d6i vir b6 sung
Didu

NQi dung

NQi dung

b6o c6o c6c thdnh vi6n cria
Ban ki6m so6t;
Lfl-p vd ky b6o c6o cria Ban
ki6m so6t sau khi dfl tham
kh6o ki6n cria HQi ddng
q$n t4 de trtnh l€n Dai h6i
tl6ng c6 tldng.

lQ

khoiln

Tri€u t6p cuQc hgp Ban ki6m so6t
vd ho4t dQng vdi tu c6ch
Trudng ban ki€m so6t;
YOu cAu Cdng ty cung c6p c6c
th6ng tin li6n quan dG b6o c6o
c6c thinh vi€n cria Ban ki6m

li

so6t:

L{p vd k! b6o c6o cria Ban ki6m
soit sau khi de tham kh6o i kii5n
cria HQi ddng qudn tri dd trtnh len
Dai hQi tl6ng cd tl6ng.

Cin ct Luit

22

Di6u
39.7

Doanh nghiQp, Cnn cri Luflt Doanh nghiQp, LuQt
HQi qua nghi quy€t quy dinh m$t thdng qua nghi quy€t xdc tlinh m$t
ngay Ju ttrd lam ngdy kho6 s6 ngdy cq th6 d6 ch6t danh s6ch cd
ho4t dQng kinh doanh cria C6ng ty. Cnn crl theo ngdy cl6, nhtng nguoi dlng ky v0i tu c6ch c6 tl6ng
ngudi dlng ky vdi tu c6ch c6 ho{c ngudi sd htu c6c chimg kho6n

tl6ng hoflc ngudi sd hilu c6c kh6c tluqc quy6n nhfln c6 tuc, l6i
chimg kho6n kh6c.tlugc quyAn suAq phan chia lgi nhuin, nh4n c6
nh{n c6 tuc, l6i sudt, phAn chia phi6u, nhfln th6ng b6o ho{c tdi liQu
lgi nhu0n, nh0n c6 phi€u, nhfn kh6c. Ngiy kho6 s6 ndy c6 th6 vdo
th6ng b6o hoic tni li$u khdc. cing ngAy hofc vio thdi tlitim trudc
Ngiy kho6 sd ndy c6 th€ vdo khi c6c quy€n lqi d6 dugc thuc hi€n.
cirng ngiy ho{c vdo thdi diiSm Ei€u ndy kh6ng Anh hudng tdi quy€n
trudc khi c6c quy6n lgi tl6 dugc lqi cia hai b€n nong giao dich
thUc hiQn. Di6u ndy kh6ng Anh chuy6n nhugng c6 phi6u ho{c chimg
hudng t&i quydn lqi cria hai b€n kho6n li€n ouan.
kong giao dich chuy€n nhuqng

DiAu 39.7

c6 philiu ho{c chfmg kho6n li6n
quan.

23

DiAu
43

Ndm tai kh6a
Nim tdi kh6a.cria C6ng ty bit
tl6u tu ngdy diu ti€n cia th6ng
MQt hang ndm vA k6t thric vio
ngdy thri 3l cia th6ng 12 citng

N6m tdi chinh
Nnm tii chinh cia C6ng ty Uit CAu

tu ngdy tlAu ti€n cria th6ng MOt hdng
nilm vd kCt thric vdo ngdy thrl 3l cia
th6ng l2 cirng ndm...

Di€u 43

niirn...
HQ th6ng

24

Didu
44

t6 toan

H€ th6ng kli toan C6ng ty srl
dung ld H0 th6ng K6 to6n ViQt
Nam (VAS) ho{c hQ thdng k€
to6n kh6c duqc B0 Tdi chinh
ch6p thu4n.

Che d0 k6 to6n
chd d0 k6 todn C6ng ty sri dpng ld
ch6 .tO Kri to6n Viet Nam (VAS)
ho{c Ch6 a6 k6 to6n khdc duqc BQ
Tdi chinh ch6p thu$n.

Didu 44

ST

Di6u

T

lQ

di

Di6u

ban hinh

C6ng ty phni

$p c6c biio

cilo
s6u thring vd hdng quf theo c6c
quy ttfnh cria
ban Chtmg
khodn Nhd nudc vd nQp cho Uj
ban Chimg kho6n Nhi nudc vd
Sd Giao dich Chung kho6n.

Uj

DiAu

45.3

lQ

sua d6i vh b6 sung
DiCu

NQi dung

NQi dung

khoin

25

Di6u

Cdng

ty phni l$p c6c b6o cilo

khoin

s6u

th6ng vd hdng quy theo c6c quy tlinh
cria Uj ban Chimg kho6n Nhd nudc
vd nQp cho U| ban Chimg kho6n
Nhd nudc, Sd Giao dlch Chung
kho6n (d6i v6i c6c cdng ty niCm yii|

vi n$p cho co quan thu6 hilu quan vd
co quan dAng hj kinh doanh theo c6c
quy dinh cria Ludt Doanh nghiQp.

Didu 45.3

Dai hQi ddng cd tl6ng Cdng.ty cd
phdn Phdn b6n vd H6a chAt Ddu khi
TAy Nam BQ th6ng qua srla d6i, b6
sung mQt sO Cidu theo Ngh! quytit
phi6n hqp Dai hQi d6ng cd tl6ng
thudng ni€n t6 chirc ngdy 04 thdng
04 nlm 2013 t4i HQi truo-ng KS
Victoria Cdn Tho Resort, Phudng
c6i Kh6, Q. Ninh KiAu, c6n Tho.

26

Trdn trqng kinh trinh.

TM. HOI DONG QUAN TRI

cHUTICH

Nguy6n ThiHi6n

86 sung
Dilim c
Di€u 55.1