Quyet dinh ban banh quy che quan tri

xA sQr cnu ructiA vtET NAM
D6c p - Tg do - H4nh phtic

cONG TY CO PHAN DAU TI/
DU LlcH

vn pnAr rruEru rrlOv sAtt

--o0o-Ddng

56: 9.5.2015./0AQD.

ngdy 09 thang 05 ndm 2015

ouYEr DINH
V/v Ban hdtnh Quy ch6 Qudn trl

rR!
DU LlcH vA PHA TRIEN THOY SAN

HQt DoNG OUAN

cONG rY cO PHAN DAU
Cdn

c0

ru

Ludt Doanh nghi€p sd AO|ZO0S4QH|l ngdy 29/11/20Q5

Qu6c h1i;
h1i;

Cdn c(r LuQt Chhng khotin s6 rcnOO,tQH11 ngdy 19/0620006 cha

Cdn c0 Nghidlnh s6 sarzotzNg-CP ngdy 20/07/2012 Quy dlnh
di€u cla Luat Chttng khctdn vd LuQt S}a d6i, b6 sung mQt s6 d,u
Cdn

c0 Th6ng ttr s6 szrzol2/TT-BTC ngdy 05/042.012 cha

BQ Ti

fiet ve hu0ng ddn thi hdnh mQt s6
Ludt Ch(tng khodn;

chinh huong diln vO viQc cOng b6

th6ng tin trdn thitruong c,h(rng khodn;
Cdn

c0 Th1ng tu 121/201VTT-BTC ngdy 26/07/2012 cha BQ Tdi

quy finh ve qudn tri COng U 6P

d1ng cho cdc C6ng tY dAi ch0ng;

t6 chttc vd hoat dQng cIa COng ty C6 phen DAu tu

Cdn

cu

Di6u te

Cdn

c0

Nghi quyet Dai l\Qi cl6ng c6 dOng thuong ni6n ndm 2015;

tich vd Phdttri6n ThIY Sdn;

Cdn c0 cdc quy dinh phdp luat hien hdnh.

tri C6ng ty t)6 phAn DAu tu Du lich vdr Ph6t tri6n Th
nghi thOng qua nghi quyet vOi nQi dung chinh nhu sau:
HOi d6ng qudn

S6n ("Cong ty") dd nn6t tri quY6t

QUYET NGH!
Diiiu

1.

Th6ng qua viQc ban hinh Quy chii Quin tr! C6ng ty c6
Thtiy Sin.

Diiiu

2.

HiQu lqrc c0a Nglh!quytit:

Nghi quy6t ndy c
Di6u

3.

DAu

tu Du llch vi Phit tri6n

hinh;

Thi hinh:
Cdc thdnh vi€n HOi ttdng qudn tri, Ban T6ng Gi6m tt6o
tri6n Th0y Sdn vircd nhAn li6n quan chiu tr6ch nhi€m thi

ty C6 phAn DAu tu Du lich vd PhAt
h Nghi quyet nay.
DONG QUAN TB

0
Noi nhdn:
Tru sd chfnh;

-

BKS, HDQT,GD;
Luu.

,;il4;;;
VAN CHUNG


MUC LUc

Didu

2.

3.
Didu 4.
Didu 5.
Di6u 6.
Di6u 7.
Di6u 8.
Didu

Gidi thich thu4t

ngi

........4

ct6n9...........
Tr5ch nhi€nr c0a c6 tt6ng l6n

Dieu lO COnIE ty

..............'..5

Quydn cOa c6

............6
...............7

.......'.......'..... 7
thfong
86o cdo hoat ttOng c0a HQi tt6ng qudn tri .............. Error! Bookmark not defined.

CuOc hqp Dai hOi ddng c6 d6ng thudng niOn va QAt

86o c6o ho
.......... 10
tri...............
.r................. ......-...11
Didu 10. Tu cdch thdnh vi€n HQid6ng qudn tri.'.....
....,1.............. """"""' 11
Di€u 1. Thdnh phAn HOi d6ng qudn trl ...............
Di6u

9.

Ong cir,

ct6 cr? thirnh

vi6n HQi tt6ng qudn

1

12. Quy6n c0a thdnh vi6n H9i cl6ng qudn tri .....'.............'..r........... ....--........" 12
.....................12
Dieu 13. Tr6ch nhiqnr vd nghia vu cga thdnh vi6n Hqiddnp quaf tri
Di6u 14. Tr6ch nhienr vd nghia vV cOa HQidong qudn tri..,,.......',i..........'... .............'12
......'14
.......,i.....'.',i..
Di6u 15. Hqp HOi tt6ng quin tri................
""' 15
Di6u 16. Quy ch€ nQi bO vA qudn tri COng ty.....'...............,r........i...
..r........,1....... ...........""""' 16
Di6u 17. C6c ti6u ban cOa HOi d6ng qudn tri
..............,r.......'r.............. ..'..........16
Di6u 18. Thu k! C6ng ty
Dieu 19. Thu lao crla Hgi dOng qudn tri..............................r....
""""""' 16

Di6u

I

It

so6t............1...'....1.....'... """"""""" 17
Dieu 21 . Tu c5ch thdrnh vi6n Ban ki6m so5t.......'..............1........,r.................. """"' 17
............1........1.............'.. """""'17

Di6u22. Thdrnh phAn, Ban ki6m sodt...
Di6u 23. Quy6n tiSp roQn thOng tin cga thirnh vi6n Ban ki6r'in so6t
"""' 17
Didu

20.

24.
Di6u 25.

Di6u

CHI,/ONG

cHt/oNG

Trdch nhiQnr vd nghTa vu crla Ban kiSm so6t
ThU lao cOa Ban ki6m

soAt

V................

26.
Di6u 28.
DiAu

Ung c0, tt€ cr? thdnh vi6n Ban ki6m

......,....

........""' 17

...............r........r............. ..""""""

18

..........r........i.... Error! Bookmark not defined.

ty.....+...'.'.... ............""' 18
.."""""""' 19
diQn phAn v6n ........,..........
..........f ........r.................. ......... 19

Ct}, bai miSn nguoidai diQn phAn v6n crla COng
Quy6n vd nghTa vu c0a ngudidai

v1...............

29. Trinh tLr, thri tUc lqra chgn, kV Hqp d6n9..............r........r...... ...........""""" 19
.................. 20
Didu 30. euan hQ tdrrn viec gi1a HOi cl6ng qudn triva T6n$ Giarln d6c
....................21
DiAu 31. euan hO tirrn viQc gigra HOi d6ng qudn tri vd Ban ki6m so6t
Didu

cHt/oNG

v||..............

..........i...'....i.....'..'.........

..-.-....21

il

I


DiSu

32.

Tr6ch nhi€m trung thuc vA trdnh c6c xung

dQt

qudn tri, Ban ki6m sodt, Ban T6ng Gi6m tl6c,
Didu

33.

Giao dich vdri nguoic6li6n quan......

qu

b0

lqi c0a c6c thdnh vi€n HQi d6ng

l!

khac............................ 21

......22
23

Didu

35. Ddo

tao vd qudn tri C6ng ty................

cHt/oNG tx...............

23
23

DiAu 36. C6ng b6 th6ng tin thudng xuy€n

23

Di6u 37. C6ng b6 thong tin vd tinh hinh qudn tri Cong ty.

24

Di6u 38. COng b6 th6ng tin vd c6c c6 dong |dn.................

24

Didu 39. T6 ch0c cOng b6 th6ng tin

25
25

DiAu

40.

Tham du Oai hOi d6ng c6 il6ng cOa ki6m to6n

cHuoNG xt ...............

41. Bdo c6o.............
Didu 42. Gi6m s6t....
Didu 43. Xrl lf vi pham..........
Di6u

....25
25
25
25
25

44.
Didu 45.
Didu

Srla ct6i, b6 sung Quy ch€ qudn tri COng ty

26

Hi0u h,rc c0a Quy ch6

26

t/

a

t;
f.

t


CONG TY CO PHAN DAU
DU LlcH

cANG Hoa xA HQt cHU rucrtil vlET NAM
DQc l?p - T9 do - Hqnh Phtic

TIf

vA pnAr rruEru rrtUY

sltt

D6ng ThAp, ngqy 09 thdng 05 ndm 2015

56: 01/Q0

QUY GHE QUAN TR!

G6ng ty C6 phin

Diu tu Du llch vi

Th0y

Ph6

15 crta HQi d6ng qudn tri )

(Ban hdnh kdm theo Quyet dinh s5 09.5.2015/02/QD nga

CHUONG

sin

I

QUY DINH CHUNG

Didu

1.

Y nghTa vd Phqm

Quy cht-i

vidi6u chinh

quin tri

GOng

ty niy 6p dgng cho C6ng ty

DAu

C6

Th0y sin khi ni6nn y6t cO phiiiu tr6n S& Giao dich
Quy chti niy cluqrc xAy dr.ung theo quy tlinh c0a
vfln dgng nh0ng rth6ng 19 qu6c te tOt ntrit vd quin
ViQt Nam, nhim rlim bio sr.r' ph6t tri6n bdn vtrng cria
phin linh mqnh hro6 ndn kinh t6.

tu

Du llch

vi

Phit tri6n

kho6n Thirnh ptrO XO Chi Minh.
nghiQp, Luit Ch&ng kho6n vi

ty phU hEp vdi diiiu kiQn c0a

trudng ch0ng khoin

vi

g6P

Quy ch€ n-ry quy d'inh nh0ng nguy€n t6c co bd

hqp phdp cia c6 <16ng, thi5t lOp nhong chuAn
thdnh vi6n HOi d6ng qudn tri, Ban T6ng Gi6m
ty.

phAn
euy ch6 ndy cung td co sd d6 danh gi6 viQc thLrc hief quaf tri C6ng ty c0a GOng ty C6
DAu tu Du lich vdr Ph6t tri6n Th0y sdn'

ffi
io^ru

'\vit

Didu

1.

2.

1x

Gidithich thuQt ngtr
Nh0ng tu ng0 duiriddy dugc hi6u nhu sau:
11 ngdy 29 thdng 11 ndm

"Lu€t Doanh nghiQp" ld LuAt Doanh nghiQp
2005 vd c6 hieu lVc thi hdnh tu ngdy 01 thdng 0

ty'"
ni€nc

"C6ng
thuQn
trdn l6nh tlh

n

DAu

Phdt tri6n Th&y sdtn duEc chdP
khodtn Thirnh pn6 n6 Chi Minh

tu Du lil

Sd Giao dich t

cho C6ng ty dvqc finh hvong
quyln lqi cIa c6 dong vd nhOng
C6ng ty bao g6m:

Ddm bAo mQt co cAu qudn tri hiOu qud;

Dim

bdo quyen lgi crla c6 eOng

;

OOixrl c6ng bing giOa c6c c6 eOng;
Ddm bio vaitrd c0a nh0ng ngudi c6 q

"J'.

n

quan cl6n COns tY

lut


Minh bach trong hoqt dQng c0a COng ty;
HQi ddrng qudn

e

trivd Ban kiSm so6t

so6t C0ng ty c6 hiOu qud.

lSnh

"Ban T6ng 'Gi6m d6c" bao g6m T6ng Giam
chuyOn mOnt dvq.c HQidOng qudn trib6 nhi€m,
taiDi6u tQ T6 chttc vd hoAt dQng cha C6ng ty;

T6ng Gidm d6c, cdc Giam d6c
ndng, nhiQm vq dvo.c quY dinh

cao" bao g6m Ban T6ng

Thu bj, c6ng ty, thdnh viAn

"Cdn bO qudn

ti'cdp

cdc fi6u ba,n c*a HQi ding qudn tri vd c6c

li, kh6c trong C6ng

KOm so6t, T6ng Gidm d6c, Ph6
Trudng phdng titi chinh Xe toan

"C6 d1ng nQi bO" td thdnh vi6n HQi d6ng qudn
T6ng Gi6m d6c, Gi6m d6c Tdi chinh, K6 toan
cha C6ng

tY;

ty';

dlnh trong Khodn 34 Di6u 6 cha

'Ngttdi c6 ti6n quan" Id cd nhiln hodc t6 ch(rc
Ludt Chhng khodn vd Khodn 17 Di6u 4 cIa Luat

nghiQp;

Thitnh vi6n HOiCI6ng qudn trlkh6ng di6u hdnh
td T6ng Gid,m d6c, Ph6 T6ng GiAm d6c, K6

vi6n HQid6ng qudn tri kh6ng Phdi
vd nhhng cdn bQ qudn l'! khdc

dvEc HQi d()ng qudn trib6 nhiQm.
t.

d6ng qudn tri deP ttng cdc di€u

Thdnh vi6n HOi d6ng qudn tri dQc l6p ld thdnh
kiQn sau:

vd khOng phdi ld nguoi c6 li6n
nhirng c6n b0 qudn lli kh6c duEc

Ld thiinh vi6n HOi tldng qudn tri khOng
quan v0i Ban T6ng Gi6m tt6c, t<5 toan
HQiddng qudn trib6 nhigm;

T6ng Gi5m d6c crja c6c C6ng

quydn ki6m so6t;

Kh6ng phdi ld thirnh vi€n HOi d6ng quin
con, 06ng ty liOn X6t va COng ty do COng

tY

dien

c6 dOng l6n hoic nguoic6 li6n

Kh6ng ldm viOc tai cdc t6 chOc cung cAp dich
COng ty trong hai (02) nim gAn nhAt;

tu vAn ph6p luQt, ki6m to6n cho

anc

0Oi tac c6 gi5 tr! giao dich hdng

trin

(30%) trd l€n t6ng doanh thu hoic
ty trong hai (02) nim gAn nhAt'

Kh6ng phdi ld c6 eOng lon hoic nguoi
quan c0a c6 dOng ldn c0a COng tY;

KhOng phAi ld O6i tac ho{c ngudi li6n

nim v6i

COng tY chi6m

tir ba muoi

t6ng gi6 tri hdng ho6, dich vq mua vdo

r

COr

Trong Quy ch6 ndy, c6c tham chi6u tdi mQt hoic mQt ;o olr
(
bao g6m ci nh0ng s&a tt6i b6 sung hofc vin bdn thay th6

khodn hoic vdn bdn Ph5P
vdn bdn tl6.

luit

s6

cO DONG vA DAI HQI DONG

1.

3.

Quydn c1a c6 dong

C6 dOng c6 dAy ct0 c6c quydn vd nghia vqr theo quy
ph6p luft li6n quan vd Di6u lQ COng ty, dic biQt lit:

NG1

CP
TUDI

cHLPoNG ll

Di6u

ti

Lu?t Doanh nghiQP, c6c vdn bdn

HAI.
rrilv t

.--

o -T.


Quy1n tq do, chuyiln nhvgng c6 phan dd dtt
dOng c1a C6ng ty,

.oc

trit mOt s6 trvdng hqp bi

phdp luat, Di6u tQ COng ty vd quy6t finh cha Dai
Quy6n dvEct d6i x0 cong bdng. M6i c6 phAn
hou cdc quydn, nghia vq vd lqi fch ngang nhau.
ttu ddi, cdc quy1n vd nghia vq gdn ti6n vOi c1c
dAy d0 cho c6 CI6ng vit phdi duqc Dai hQi ddng

b

chO

ddy d0 vd dttEc ghitrong s6 c6
nhuEng theo quy dinh cda
c6 dong;
mOt loai d6u tao cho cd d6ng sO

hqp C6ng ty c6 cdc toai c6 PhAn
phAn vu ddi phdi duqc c6ng b6
thdng qua;

Quy1n duo. cha C6ng ty;

tin bdt thvdng vd hoat d1ng

Quy1n vd trdch nhiem tham gia cdc cuQc hQp
bi6u quy1t trVc fiep hodc th6ng qua dai di€n

d6ng c6 d6ng vd thvc hien quyen

quyen hodc thttc hi1n bd Phi6u tu

xa;
e.

Quydn dvEc uu ti6n mua c6 phAn m1i chdo
trong COng ty.

hng v1i

t! te sd hhu c6 phAn

C6 eOng co quydn bdo ve c6c quy6n lgi hEp ph6p crla minh Trong trudng hEp quy6t dlnh cOa
vl p am ph6p lu?t hoic vi Pham nh0ng
Dai hOi ddng c6 derng, quy6t dinh c0a HQi d6ng qudn
c cl6ng c6 quy6n dA nghi h0y quY6t
quyAn lEi co bdn c0a c6 tl6ng theo quy tlinh c0a ph6p
hq c6c quy6t dlnh vi phqm PhdP luQt
dinh d6 theo trinh 1lH, thrj tuc phdp lu?t quy dinh. T
B n T6ng Gi6m d6c phdi dAn bir cho
gAy t6n hai tdi C6ng ty, HOi ddng qudn tri, Ban kiSm
yO cAu C6ng ty b6i thudng t6n thAt
C6ng ty theo trdcfr nhi€m c0a minh. C6 it6ng c6 q
theo quy dlnh c0a Ph5P luft.
3

C6 eOng c6 quy6n tir ch6i quydn uu ti6n mua trudc c6
16 trong Nghiquy€tDai hqi ttong c6 ttOng.

4

C6ng ty c6 tr6ch rrhiem xAy dqng co c6u qudn tri C6
hiOu qud vdi cdc c6 d6ng d6 edm bdo:
a.

C6 dOng th+rc hien dAy d0 cdc quydn theo phdp

b.

c6 oong du'qc d6ix& cOng bdng.

M6i c6 phAn cOa oUng mQt loai ddu tao cho c6 eOng
ngang nhau. Trudng hqp COng ty c6 c6c loai c6

5

' h0d n6 c6c quy6n, nghTa vq vd lqi ich
lidn
uu ilpi, cdc quy€n vi nghia vu gdn li6n

vdi c6c loai c6 phiin uu ddi ph6i tluqc c6ng b6 dAy d0 cho d6 d6ng
c6 eOng thOng qua.

Di6u
1.

2

4.

Tr6ch nhiOm

cIa c6 dOng lfin

C6 eOng ldn ld c6 ttOng sd hOu trr/c ti6p hoqc gi6n
phi6u c6 quydn bi€ru quy6t cia COng ty.
HOi dong qu6n

tri cOa COng ty xAy drrng mOt co ch6

3

C6 eOng ldn khOng dugc lqi dqng uu th6 c0a minh
ty vd c0a c5c c6 it0ng kh6c.

4.

C6 eOng l6n c6 nghla

vqr

c6ng b6 thOng tin theo quy

vdr phdi

duEc Dai hQi dOng


Diiiu

5.

Di6u te Cong ty

Di6u lO C6ng ty khdng ctugc tr5i vdi c6c quy clinh tai
luit c6 li6n quan.
Didu
1.

6.

CuOc hqp DaihOial6ng c6 dOng thudng ni€n vd

vin

bdn ph6p

b*t

COng ty xAy dgng vA c6ng O6 tren trang th6ng tin diQn

tuc tri€u tQp vd bi6u quy6t taiDai hQi ddng c6 eOng
vin bdn ph6p lu?t li6n quan vd Di6u l0 COng ty, g6m

a.
b.

nghiep vd cdc

ThOng bao vd viAc chSt danh sdch c6 d1ng c6

C6ng ty quy dinh vA trinh t\r, th0
dinh c0a Lu?t Doanh nghiQP, c5c
chinh sau:
dV hqp Dai hOi dOng c6 dOng;

ThOng b6o tri1u tQp Dai hQi d6ng c6 dong:

-

ThOng b6,o hgp Dai hOi tt6ng c6 tl6ng duEc
O6 tren phuong tien th6ng tin cOa SO giao di
thOng tin rlien

-

trl (website) c0a c6ng

tAt

ci

cac c6 dong ddng thdi cOng
khodn (khi ni€m y5t;, trcn trang

ty.

Th6ng b6o hqp Dai hQi eOng c6 ct6ng phdi
ngay hgp Dai hOi d6ng c6 dOng, (tinh tu ngdy

it nh6t mudi

lim

(15) ngdy trudc

Dai hOi ttiing c6 ttOng, c5c tdi lieu li6n quan
hOi cluEc grli cho c6c c6 ttOng ho{c/vd tling

b6o dugc AOi hoic chuY6n di
vdo hom thu). Chuong trinh hqP
v6n dO s6 duqc biSu quYdt tai clai
th6ng tin tliQn tir cia COng tY.

Trong truong hgp tdri li€u kh6ng tlugc gtli
th6ng b6o moi hqp phdi n6u 16 ilia chi trang

bdo hsp Dai hOi e6ng c6 eOng,
tin diQn tr? d6 c6c c6 d6ng c6 th6

mQt c6ch hqp 10, clugc tr6

cu0c phi hoic

tiep c?n.
NQi dung th6ng b6o:

X5c ilinh itia di6m vir thoi gian t6 ch0c
NQi dung chuong trinh hqp vdt cdc tdi
lu?n

vi

uan vd c6c vAn dO sE tlugc th6o

bi6u quy6t taiDai hOi ddng c6

Trong; trudng hgp tdi liQu kh6ng tluqc

dOng th6ng b5o moi hgp phdi n6u
c6 thii ti6p cOn;

16 clla

0.

th6ng b6o hqp Dai hOi d6ng c6
th6ng tin dien tt} d6 c6c c6 eOng

IC

IE

Hinh thr?c g0ithOng b6o:

/ TrAn trang thOng tin tli€n tr? c0a COng ty (
/ Gdi qua duong buu ttien bing phuong tt
r' congr o6 tr6n phucmg tiQn th6ng tin cirz

.N

.1.

r\'/

dfch Chtmg khoan;

Cdch thAc dding ki'tham dv Dai hQi d6ng c6
TAt ca cdi eOng c6 quydn drr hop phdi thuc

0 tr.rc cldng

kf c6 d6ng tru0c

ngdY

khai mac cuOc hqp;

Trudng l'rEp c6 dOng c6 quydn dH hqp kh6ng
th6 rly qr"rydn lai cho nguoi kh5c tham du.
co ghi rd pham vi 0y quydn, thoi h9n 0y qu
phiip lu31l;

dw hsp Dai hOi ttdng c6 dOng, c6
uy6n phdi duqc l?P thdnh vin bdn
nQi dung khdc theo quY dinh c0a


-

Tung c6 cho mOt (Ol) the bi6u quy6t, c6 ghi s0 tl5
tluqc 0y quydn vdr s6 phi6u oi6u quy6t c0

-

C6 dOng d6n drr Dai hQi ddng c6 dOng m

Cdch thtic bi6;u quy6t taiDai h6i dOng c6 don

The thfc ti6n hdnh hop vir bi6u quy6t tai Dai
Di6u lQ T6 chr?c vd hoat itQng c0a C6ng ty.
e.

Cdch th?c b6 phi6u, ki6m phiOu, thOng qua

-

Trong cu()c hgp Dai hOi tt6ng c6 clOng c
dOng duorc ph5t th6 bAu cr}. Thd bAu crl
thU, tr6n d6 c6 danh sAch c6c Ong c& vi6

biu

cr? trUc ti6p

bing hinh thuc b6 phi6

thOc bAu cu th6 do Ban bAu crl th6ng b6o

-

Ch0 tqa tlai hOi s6 tt6 c0 thdnh phAn Ba
thdnh vi€rr Ban kiSm phi6u khOng qu6 3

-

n

Ket qud ki6m phi€u tlugc c6ng b6 trudc

Cdch thtlc ki€;m phi6u, d6ivoi nhong vdn dO
chi Cllnh t6 chfuc dQc lap thvc hien viec thu tha
ThOng qua quyet dinh c1a Dai hQicl6ng c6 dO

Dai hOi tt6ng r:6 dOng th6ng qua c6c quy6t 0i
hop

hoic ldy I ki6n bing vin

-

Bi6u quydrt trsc ti6p tai cuQc hqp:

bdn.

Th6ng qua c6c quy5t einn bing hinh th
dinh taiDi€u 20 Dieu 19 T6 chrlc vi hoat

-

ThOng qua c6c quy6t einn

bing hinh thu

6y f ki6n c6 eong bdng vdn b
c6 d6ng iluqc quy ilinh taiDi€u 21 Di6u

ThA thoc

I

h.

Cdch thfuc phdn d6i quy6t olnn cIa Dai

hli

do

Trong Dai hOi, c6 dOng c6 th6 cOng khai phdt

quyet tfrOng t6n thdnh, c6 th6 khOng tham gi
c6 dOng dA bi6u quyet tni phdi tuAn th0 k6t qu
Trong thcvi hern 90 ngdry k6 tu ngdy nhfln du
bi6n bdn k6t qud ki6m phi6u 6y f kien Dai hQ
qudn tri, T6ng Gi6m d6c, Ban ki6m so6t c6 q
h0y b6 quy5t elnn c0a Dqi hOi dong c6 ttong t

-

Trlnh tU vd thO tUc tri9u tap hqp Dai hOi
dinh crla Ph6p luat vdr Di6u 19 T6 chOc vd

I


-

tuc ra quy6t einn vd nQi dung
T6 chric I'd hoat clOng crla COng ty.

Trinh tr.r,

1th0

LQp bi€n

bdn Dai hQi d6ng c6

C6c th6

thfc vA bi6n bdn hep Dqi hoi ddng

vi phqm phdp lu?t hoic Di6u

le

OOng;

duqc quy clinh tai Di6u 106 Lu?t

Doanh nghiOpr.

C6c quy dinh kh6c ve bien bdn hgp Dai hOi
Didu E T6 chr?c vd hoat dQng cOa COng ty.

j.

ThOng bdo qu:y6t dinh Dai

h)i d6ng c6 dong

lAy

! ki6n c6 eOng

thdo ra Nghi cluy6t dai hOi gdm nh0ng

22

ra

Nghi quy6t Dai hoi d6ng c5 dOng thudng ni6n

Cin cu bi6n lcin ki6m phieu

iluqc thuc hign theo Didu

nQi dung dd

quySt thOng qua tqiDai

hQi.

bdn, HOi d6ng quin tri sE soan
c6 dOng bi6u quyet th6ng qua.

COng ty s6 c6ng O6 ttrOng tin theo quy tlinh.

k.
2

Cdc v6n de mec.

COng ty tuAn thO clAy d0 trinh tr/, thrl tUc ve trieu tap

i d6ng c6 dOng theo quy Clinh cOa

phAp luQt, Di€u le 06ng ty vd cdc quy dinh nOi b0 c0a

. COng ty cOng O6 tnOng tin vd viOc

ch6t danh sdch c6 d6ng c6 quydn tham dU hqp Dai
trudc ngdy ch6t danh sich. COng ty kh6ng duqc ha ch6
cl6ng, phAitao ilidu kiQn cho c6 eOng thuc hi€n viQc u!
d6ng ho{c b6 phi6u bdng thu bdo tldm khi c6 d6ng c6

c6 dong t6i tniSu ndm (05) ngdy
d6ng tham du Dai hOi al6ng c6

tlai diOn tham gia Dai hOi tl6ng c6
. C6ng ty phAi hudng d5n thO tuc

0y quyAn vd l?p giiiy 0y quy6n cho c6c c6 dOng theo
3

Hqi ddng qudn tri

lrofc ngudi trieu t?p Dai hoi d6ng

tri dia cti6m vd thoi gian hgp ry d6 thao luan vir bi6u
Dai
4

5.

sr.r, b6

vAn Ct6 trong chucrng trinh hqP

c6 dOng.

COng ty phAi c6 giing t6i cla trong viQc 6p dr;ng c6c

thOng tin hien tlai tt6 c6 ttOng cO

th6 tham gia vio c5c cuQc hqp Dai hOi d6ng c6 dong
d6ng b6 phi6u tir xa, bi6u quy6t tnOng qua hgp Dai hQi

t6t nnAt, bao g6m hudng d5n c6

Hdng ndm C6ng ty phdi t6 ch0c hqp Dai hOi dOng c6
Doanh nghiQp. Viec hqp Dai hOi ttdng c6 d6ng thuong

6y
6.

hQi tt6ng

sip x6p chuong trinh nghi

f

ki6n c6 eong bing

vin

tt6ng trqrc tuy6n.

udng ni6n theo quy clinh cia Lu?t
duoc t6 ch0c duoi hinh th0c

bdn.

hoic trong c6c
trinh tq, th0 tuc lA'y i ki6n c6 OOng bing vin b6n it6
ttOng. Truong hop l5y f ki5n bing vdn bdn, C6ng ty
vdr tldm b6o thdi giian hqp lf cho c5c c6 ct6ng xem x5t
truong hqp t6 ch0c hgp Dai hOittOng c6 eOng.
COng ty quy tlinh trong Di6u l0 COng ty

nOi bO cdc nguy6n

tic,

nqi dung,

quyet einn c0a Dai hOi tl6ng c6
bdo grli, cOng b6 dAy d0 tii liQu
truoc khigrli phi6u biSu quy6t nhu


86o c6o hoat dQng c1a HQi d6ng qudn tri tai Dai

Diiiu 7.

B5o cdo hoqt d6ngr

cIa

HOi d6ng qudn

h)i

tritrinh Daih1i

c6

long

thudng ni6n

b6 Aong thwdng ni6n t6ithi6u Phdi

bao g6m cdc nQi dung sau:
D6nh gi6 tinh hinh hoat dOng cria C6ng ty trong
Hoat ttOng, thr) lao vd chi phi hoat ilQng c0a HOi
qudn tri;

T6ng k6t c6c r:uQc hqp cOa HOi dong qudn tri vir
K€t qud gi5m sdt O6i vOi Ban T6ng Gi6m d6c;

f6t

qu6 gi6m s6t e6i vOi c6c c6n b0 qudn

19

kh6c;

C6c k0 hoach trong tuong lai.

Diiiu 8.

Bdo cdo hoqt dQngt

cia

Ban

Ki6m sodt tai Dai hQi d6ng

86o c6o hoat dOng cha Ban KOm sodt trinh Dai hQi

dOfg thuong ni6n
c6 FOng thudng ni6n tdithi6u phdi bao

g6m cAc nQi dung sau:

.

Hoat tlOng, thU lao

vi

chi phi hoat dOng c0a Ban kiSm so6t vd tirng thdnh vi€n Ban kiSm

so6t:

T6ng ket c6c cuOc hgp crla Ban ki6m so6t

vi

c6c

K6t quA gi6m s6t tinh hinh hoat ttQng vd titi chinh

I

Cpng ty;

qud gi5nr s5t e6i vOi thdrnh vi6n HQi dOng
c6c c6n b0 qudn lV kh6c;

tri, thdnh vi6n Ban T6ng Gi6m d6c vit

86o c6o d6nlr gi6 sLr ph6i hgp hoat clQng gi&a
vi6n Ban T6ng Gi6m d6c va c6 dOng.

Ki6fn so6t vdi HQi tt6ng qudn tri, thdnh

f6t

t

plnh cOa Ban KiSm so6t

cHLtoNG lll
rHANH uEN HQI DONG ouAN rR! vA
Diiiu
1.

9.

lJng cir, dO

ctl

thdnh vi6n HQi dOng qudn tr!

ThOng tin li6n quian d6n c6c ung vi€n HQi cl6ng
trudc c6c rlng vi€n) dugc cOng o6 t6i tni6u bdy (07)
c6 dOng tr6n trang thOng tin diQn trl cria COng ty d6 c6

trudc khi b6 phi€u. ThOng tin li6n quan ct6n cdc ung
thi6u bao gOm:

.
.
.
.

HQ tOn,

ngiY th6ng nim sinh;

Trinh d0 chuy6n m6n;
Qu5 trinh c6ng t6c;

T€n c6c COng ty md Ong vi6n dang n5m gi0 ch
chuc danh qudn lV kh6c;
C5c lgi ich c;6 li€n quan tdi COng ty (n5u c6);
C6c th6ng tirn kh6c (n5u c6).

10

vu thdnh vi6n HOi ttOng qudn tri vd c6c


2.

nh trung thr.rc, chinh xdc vd hqP

C6c Ong vi6n HQi Ct6ng qudn tri c6 cam kOt bing van
c0a c6c th6ng tin ,ci nhAn cluEc c6ng b6 vi ph6i

lV

r,rc hiQn nhiQm vU mOt c5ch trung

thUc n6u duEc bAu ldm thdrnh viOn HOidOng qudn tri.

thdi nan liOn tuc it nhAt s6u (06) th6ng
nhfu dd dO cir c6c fng vi€n HOi ttirng
O{rOi tOX t6ng s6 c6 phAn c6 quYdn
qudn tri. C6 OOng hoic nh6m c6 OOng n5m gi0 tir 5%
0% ctusc dd cr? t6i da hai (02) ong
bi6u quy6t tlusc it,5 cfr mOt (Ol) ung vi6n; tu 10% d6n
) und vi6n; tU 40% d6n dudi 50% ttuqc
viOn: tu 30% d6n dvcli 4Oo/o tluEc tlO crla t6i da ba
il6 crl t6i tta nim (05) ung vi6n; tu
tld crlr t6i ea O6n (04) Ong vi6n; tir 50% d6n dudi 60%
: dr ZOY. d5n 80% dugc ct6 c0 t6i da
60% d€n dvci 70(Yo ttugc ct6 c0 t6i tta s6u (06) ung
bdy (07) rlng vi€n; tir 80% d6n dudi 90% dugc ctd cr? i tla tFm (08) Ong vi6n.

3

G6c c6 dOng n5m rgi0 c6 phAn c6 quy6n bi6u quy6t
c6 quyOn gOp s6 quy€n biSu quy6t c0a tirng ngudi lqi

4.

Trudng hqp s6 lurTng c6c Ong viOn HQi tt6ng qudn tr!
s6 luEng cAn thi6t, HQi ddng qudn tri c6 th6 dd c0
dinh tai Di6u le vd Quy ch6 nQi bQ c0a COng ty. Co
Ong vi€n HQi d6nrg qu6n tri tluqc c6ng b6 16 rirng
truoc khiti6n hdrnh dA cr?.

5.

duqb Dai hqi tl6ng c6 dong thong qua
b6 $hi6u bdu thdnh vi€n HOidOng qudn

C6ng ty quy dlnh rrd hudng ddn cu th6 cho c6 eOng

tritheo phuong thrlc don Phi6u.
Di6u 10. Tu cdch thdnh vi€n HQi d6ng qudn tr!
1.

nhirng ngudi kh6ng
Cdng ty cAm ldm thdnh vi6n HOi cl6ng qudn tri. Thdnh
la c6 it6ng c0a C6ng ty.

tt6i tuqng md ph6P lu?t vir Di6u le
HOi Aong quin tri c6 th6 kh6ng Phdi

Didu le C0ng ty c6 th6 quy tlinh ti6u chuAn cOa thdn
chuAn d6 khOng duqc vi phqm c6c quyCn co bdn c0a

vi6n HOi d6ng qudn tri, nhung c6c ti6u

Thinh vi€n

HOi Ctdng qudn

tri

ldr

d0rlg

nhi6m c6c chrlc danh qudn

COng ty cAn han cn6 tnann viOn HOi ddng qudn tri
m6y di6u hdnh ct]a COng ty e6 eim bdo tinh doc l?p

r

lV

trong b0

Hqiddng qudn tri.

ddng thoi ld thdnh vi6n HOictdng qudn tri

3.

Thdnh vi6n HOi dtrng qudn tri mQt C6ng ty kh6ng

cOa tr€n ndm (05) COng tY kh6c.

4

Ch0 tich HOid6ng qudn trl kh6ng ituqc ki6m nhi€m
viQc ki6m nhiQm nrdy duEc ph€ chuAn h?rng ndm tqi

o daph

T6ng Gi6m d6c di6u hdnh hu khi

hOi ddng c6 dOng

thuong ni6n.

Didu 11. Thdnh phdn HQidl6ng qudn tr!
1.

56 lugng thdnh vii€n HOi cl6ng qudn tri it nhAt ld ndm
ngudi, trong tl6 c6 mOt Chrl tich vd mOt Ph6 Ch0
thirnh vi6n HOictdng qudn tri ld thdnh vi€n tlOc l?p

2

Trong trudng hEFr mOt thdnh vi6n bi mAt tu cAch
lQ COng ty, bl c6clh ch0c, mi6n nhiem hodc vi mQt

11

nhi€u nh6t ld muoi mOt (11)

mOt PhAn ba (1/3) t6ng s6
vi6n [heo quy dinh cOa ph5p lu?t vd Di6u

lV

tri, HQi ddng qudn tri c6 th6 b6 nh
tl6ng qudn tri theo quy dinh tai Di6u lQ COng ty.
trudng hEp ndy phdi duqc biSu quy6t th6ng qua tqi
HOi tl6ng qudn

(


Di6u 12. Quydn cha thitnh v'i6n HQid6ng qudn tr!
ThAnh vi6n HOi d6rng qudn tri c6 dAy d0 c6c quyAn
vdn bin phdp luQt li€n quan vd Di6u lQ C6ng ty, clqc

clinh c0a Lu?t Doanh nghiQp, cdc
yAn ctuqc cung cAp c6c th6ng tin,

tdi lieu v0 tinh hinlr tai chinh, hoqt dQng kinh doanh

ty vd cOa c6c don vi trong COng

ty.

Diiiu 13. Trdch nhiOm vit nghia
1

2

vU

cIa thdnh vi6n Hli d6ng
vir nghia vV theo quy clinh c0a

Thirnh vi6n Hgi tl6ng qudn tri phdi tu6n th0 dAy d0
LuQt Doanh nghiQp, c6c vdn bdn ph6p luQt li6n quan.
M6ithanh vi6n Hoi d6ng qudn tri phu tr6ch mot hoic
tt6ng qudn tri, dinh k!' hoic ttQt xu6t phdi bAo c6o vd
vC t<6t qui c6ng viuac di clugc phAn cOng.
Thirnh vi6n HOi d6ng quAn tri c6 trdch nhigm tham dU

trivd c6

f

ki6n 16 rirng vO c6c vAn dO duqc dua ra thdo

Thdnh vi6n HQi clOng qudn tr! co trdch nhipm cOng
nh?n duqc tir cdc C6ng ty con, COng ty li6n fet va
phAn v6n g6p cOa COng ty.

C5c thdnh vi6n H(ri il6ng

quin tri v?r nh0ng ngucri c6

an khi thuc hien giao dich c6 phAn
S& Giao dich Chung kho6n Thdnh
o dich niry theo quy tllnh cOa PhdtP

|

c0a GOng ty phdi lc6o c5o Uy ban Ch0ng kho6n Nhd
pn6 Hd Chi Minh 'vd thqrc hiQn cong o6 tnong tin v6 vi
ludt.
o.

COng ty c6 th6 mua bdo hi6m tr5ch nhi€m cho cAc th nh vipn HQi d6ng qudn tr! sau khi c6 stt
6ng $ao gdm bdo hi6m cho nhirng trAch
ch5p thu?n crla Dili hOi ttdng c6 dong. Bio hi6m niry
nhiQm cOa thirnh vi€n HQi tl6ng qudn tri li6n quan d6n

Qc

vi phqm phdp luNt vir Di6u l0 COng ty.

Didiu 14. Tr6ch nhiQm vd nghla vu c1a HQiddng qudn tri
1

quin tri ph6i tudn thO dAy tt0 tr5ch nhiem
cdc vin b:in phdp luQt li€n quan.

HOi d6ng

nghiQp,

2.

HOi cl6ng qudn

3

HQi d6ng

nghT{ vu theo quy ilinh cOa LuQt Doanh

v6 hbat dQng c0a COng ty. COng ty xAy
tri chiu trSch nhiOm trudc c5c c6
dr,rng co cAu quin tri C6ng ty ttdm bdo HQi tt6ng qudn tr! co th6 thvc thi nhiem vq theo c6c quy
tlinh c0a ph6p luft vd Didu le COng ty.

quin tri chiu trdch nhiem ddm b6o hoat

cOa COng ty tudn thO c6c quy tlinh cOa

phdp luQt, Di€u l€ vd c6c quy dinh nQi bQ cOa COng ty d6i

>4o

binh rtdng o6i voi tdt cd c6 eong

vd t6n trong lqi icl'r c0a ngudi co quy6n lEi li6n quan
4

Hgi ddng qudn tri ;rdy drTng c6c quy tlinh v€ trinh t!r,

bdi nhiQm thirnh vi6n HOi d6ng qudn tri vA trinh tLr, th
c6c nOi dung ch0 y6u sau:
Trinh tq vd

thI tuc

dO

ctt, ttng ctr, bAu, mi6n nhiQm vd

!

Ti6u chuAn thrdnh vi6n HOid6ng qudn tri;

I

CAch thrlc dri cD nguoi vd Ong cr? vdo vi tri
nhom c6 ct6nlg c6 d0 ti6u chuAn tt6 crl theo quy

nhifm thdnh vi6n HQidOng qudn

V

tr!:

n HOi ddng qudn tri c0a c6

c 0 phdp lu?t vd Di6u l0 COng ty;

dOng,


C6ch thr?c bAu thinh vi6n HOi tlOng quAn tri;

I

CAc trudng hgp miSn nhiQm hay bdi nhiOm thAnh

I

ThOng b6o v€r bAu, mi6n nhiQm,

Tlnh tV, thi tUc t6 ch?c hep

.
.
.
.
.
.
.

bii

nhiQm thdnh

HQi ddng qudn tri:

tti6m, c6c

Th6ng b6o hrTp HQi ct6ng qu6n tri (g6m chuong
li6n quan vd cdc phiSu bAu cho nh0ng thdnh vi6n

tir

eu

th6 d|,t hqp);

Didu ki6n hiOu h.rc c0a cuOc hqp HOi d6ng qudn tri
C6ch th0c biilu quy6t;
C6ch thr?c thr)ng qua nghi quy5t cria HOi ctdng
Ghi bi6n bdn hqp HQid6ng qudn tri;

Th6ng qua bi6n bdn hqp HQi cl6ng quAn tri;
Th6ng b5o nghi quy6t Hgi dOng qudn tri.

tri xAy dr*rng cdc quy dinh v6 trinh tu,
c6n bO qudn l! c6p cao vdr quy trinh, th0 tuc ph6i hEp
T6ng GiSm d6c vdr Ban ki6m so6t vd Ban T6ng Gi6m
HQi tt6ng qudn

Trinh tV,

thI

ViQc b6 nhigrn c6n bQ qudn

I

KV hqp ddng lao clQng

I

C6c trudng l"rqp mi6n nhiem cdn bQ quAn

Cdc ti6u chuiin e6 lua chgn c6n bQ

Th6ng b5o

b.

qudn t'! cfip cao:

tUc lvzt chQn, b6 nhiem, mi6n nhiem cdn

.
.

br5

l!

i!

-t

quin lf c5p

);

cap cao;

vdi c6n bQ quAn l1i cAp

l!

cAp

nhiQm, miSn nhi€m c6n b0 qu6n

l1i

) c?o.

Quy trinh, thT tUc pn6i nqp hoat dQng giha HQi d6ng
d6c:

.
.
.
.

Th0 tuc, trinh trr triOu t?p, th6ng b6o moi hqp,
HQi ddng quiin tri, Ban ki6m so6t vi Ban T6ng Gi

bdn, th6ng b6o k5t

qui

hqP gi0a

Th6ng b6o nghi quy6t cOa HQi d6ng quAn tri cho

so6t vd Ban T6ng Gi6m d6c;

so6t
C6c truong hgp Ban T6ng Gi6m d6c vd Ban
qudn
d6ng
trivd nhong vAn dd cAn xin V ki6n HOi

nghi trieu tap hqp HOidong qudn

86o c6o cr]et Ban T6ng Gi6m d6c vdi

HQi

tri v€ vi€c thUc hien nhiem vU vdr

quydn han ctrwqc giao;

.

Ki6m diSm viOc thuc hien nghi quy6t vd c6c v5n

quyen kh6c

cia

HOi ddng qudn tri

e6ivOi Ban'I6ng Gi6m tl6c;

.

C6c vAn it6 lBan T6ng Gi6m d6c phdi b6o c6o,
cho HOi ddng quin tri, Ban ki6m so6t;

Ph6i hEp hoat dOng ki6m sodt, di6u h?rnh, gi6m
c6c thdnh vi€n Ban ki6m so6t vd Ban T6ng
thdnh vi€n nr3u tr6n.

th6ng tin vd c6ch thuc thOng b6o

c6c thirnh vi6n Hgi ttOng qudn tri,
theo c5c nhiQm vU cU th6 cOa c6c


gi6 hoat ttQng, khen thuOng vd

tri r:6 tr6ch nhiQm x3y dqrng co ch6
vi6n
HOi ddng qudn tri, Ban T6ng Gi6m
e6i vOithdnh

HOi dOng qudn

ki

lu?t

, Bdn Ki6m so5t vd c6c c6n b0 qudn

lV

kh6c.
7.

H$i A6ng quAn tri tai Dai hOi d6ng c6

tri c6 tr6ch nhiQm bdo c6o hoat it0ng
dOng theo quy dinlr taiDiAu 7 Quy ch5 ndy.
HQi d6ng quAn

Di6u 15. Hqp HQiCI6ng qudn tr!
1

quy itinh tai Di€u

HQi d6ng qudn

lQ COng

ty. CuQc hqp

tri t6 chuc hgp theo dring trinh tgr
qudn
tri phdi duEc t6 ch0c dinh k!' m6i quf
HOi ddng
gian vdo khodng tir ngdy 15 tl6n ngdy 25 crla th6ng

rOt

Trong truong hgp cAn thi6t vl sqr ph6t tri6n cOa COng

, HQi il6ng qudn tri co th6 hqp phi6n bAt

(i)

lAn, dugc x6c dinh trudc vA thoi

thudng theo:

a.
b.
c.
d.

Y€u cdu cha ChL tich HOid6ng qudn tri.
YOu cAu c1a it nhdt 2 thdnh vi6n HQi d6ng qudn
YOu cdu c1a Trvdng Ban Ki6m so6t hodc it

nh*t

thdnh vi€n

cIa

Ban

Kdm sodt.

.)a

.

i(

Dd nghic1a'f6ng Gi6m d6c hodc it nndt s cdn b0

ty.

k!' chi duqc ti6n hdnh khi c6c nOi
dung cAn bAn thdo cl3 tluEc thdrnh viOn HOi ddng quAn tri lieh quan chuAn Oi dAy d0 nOi dung tu
trudc.
C5c cuOc hqp c0a HOi ilOng qu6n tri dU

2

Trong thoi han 15 ngdy, k6 tu ngdy c6

h

dOt xuAt hay

vin

bdn de

ct6 n6u 16 chuon5; trinh hqp) cOa mQt trong c6c d6i

nqp Flqi d6ng qudn tri bet thuong (trong
ng ir6u tai khodn 1 Di6u ndy, Ch0 tich

Hqi dong qudn tri phdi tri€u t?p vi ti6n hinh cuoc
hEp Ch0 tich HOi d6ng quin h! khOng trieu t?p cuOc
hgp n€u tai Di6m b, c Kho6n 1 Di6u ndy c6 th6 trieu
hgp ndy s6 do c6c;thdnh vi6n drr hqp bAu ra.
Th0ng b6o hqp Hrpi tt6ng qudn tri phdi dugc grli d€n
ngiy trudc ngdy hgp HQi d6ng quin hi. Th6ng bdo
nQi dung, chuong trinh hqp, thdi gian, dia di5m. Cdc
quy6t Ointr tai cuOro hqp sE ctuEc grli tt6n c6c thdnh

Th6ng bdo moi hgp duEc gOi beng buu diQn, fax,
phdi bdo ctdm d6n duqc itia chi cOa tung thirnh viOn
4

CuOc hqp HOi d6rrg qudn tri CtuEc tiOn hdrnh khi c6 it
tri hoic nguoi dai diOn thay thO tham dlr cuQc hqp,
HOi tl6ng

quin trl nn5t tri thOng qua. Thdnh

viOn HOi

quyCn cho ngucri ctai dien cho minh dr,r hgp, nhung vi
s6 tlg t6ng s6 thiinh vi6n HOi at6ng qudn tri. Vin bdn

c6 ch0 kf cOa nguoi riy quyAn vd nguoi tluEc 0y
bi6u, bi6u quy6t theo nQi dung tluqc 0y quy6n,

HQi d6ng qudn

tri b6t tnuong. Truong

nhOng ngudi y6u

ciu

triQu t?P cuOc

hQp HQi d6ng qudn tri, Ch0 tqa cuQc

thbnh vi6n HOi dong qudn tri it nh6t 7

bing vd
c6c v6n

t
I

n6u

rO

m x6t,

qudn tri

trl hoic phuong tiQn kh5c, nhung
tlOn! qudn tri duEc tling ki tai C6ng ty.
dierl

t6
'ong trin
ng qr[5n
5t

glJ4

d6ng qudn

thanh viOn
p c6 th6 0Y

0y fiuy6n du hsp kh6ng dugc qu5 t6ng
'quy6n phii n6u 16 nQi dung 0Y quY6n,
r. Nluoi ttuEc riy quy6n c6 quydn ph5t
khOrig

tluEc ung c& vdo cdc cht?c danh

c0a HQictdng qudn tri.
bi6u [uy6t tai cuOc hqp HQi d6ng qudn tri
bing hinh
mit trrrc ti6p. tvt6i thann vien
hop mat
chrfrc hqp
hoac lAy f ki6n biing vdn bdn trong trudng hEp kh6ng :6rchrftc
quyFt einn.
HQi il6ng quAn tr! c6 mOt phi6u bi6u quy6t rnlth6ng q

HQi dOng qu6n tri thOng qua quy6t einn

(
9.


6

tri
qudn
thdnh HQi cl6ng
tri du hop
ngang nhau thi qu'y6t qnn cu6i cir

qc thOng qua khi c6 qu6 ban s6
phi6u ch6p thuQn vd phin d6i

Quyet tlinh c0a Hfri cl6ng qudn

Ch0 tich HQi d0ng qudn tri.

Quy6t illnh cOa Heri it6ng quin tri duqc th6ng q

qu62t3 t6ng s6 thiirnh vi6n HOid6ng qudn trich
ve COng ty quy dirrh trong phi6u lAy yi ki6n, md
! ki€n c0a hq vd tl6ng ty thi thAnh vi6n HOi cl
v6n dO cAn 6y f kien theo phuong 6n "d6ng !".
7.

NQi dung cuOc

hqp HQi d6ng qudn tri phAi tlusc ghi dAy d0 vdo 56 hap HOi ddng quin tri vd

tluEc lOp thdnh Bi0n bdn hOp HQi dOng qudn tri.
Bi€n bdn hqp HOi cldng qudn tri phdi dugc l?p chi ti6t lrd 16 rdng. Thu k! vd c6c thdrnh vi6n HOi
ttdng qudn tri thanr gia vdo phi6n hqp phdi kf t6n vio {ac Oign bdn cuOc hop. Bi6n bdn hqp HOi
d6ng qudn tri phii duEc luu giir theo quy tlinh cOa ph6$ luit vd Di6u l€ COng ty.

8.

Nhung nguoi duqc moi dU hqp HQi dong q
(n6u khOng phdi ldr thdnh vi6n HOi ddng qud
HOi ddng quAn tri rndi, nhung khOng c6 quy

9.

10.
11.
12.

i

o6i voi vAn dO cA

et einn ngay md khOng tfr6 triqu t?p hsp HOi itong qu
khOng th6 l5y ! kir
n bdn, ct6 xr? li kip thoi ttfi duEc gidi quy6t bing c5ch
gi0a Chrl tich HOi
tri, Tru&ng Ban ki6m so{t va Tdng Gi6m tt6c, sau tt6
qudn
trong cuQc hqp HOitldng

trigAn nhAt.
Nghi quyet, quy6t rtinn c0a HQi tt6ng qu6n tri c6 tinh u51 ou0c thi hdnh trong C6ng ty.

Trong truong hEp V ki6n crla thdnh vi6n HOi ddng qudir trl lhAc vdi nghi quy6t, quy6t einn crla
HOi dOng qu6n tri thi thirnh vi6n HOi d6ng qudn tri c6 qi1y6n pio luu f kiCn cd nh6n tai bi6n bin
cuOc hqp nhung viin ph6i ch5p hdnh nghi quydt, quyct ff;nn qfia HOi ddng qudn tri.
Thdnh vi6n HQi Cl6ng qudn tri co quydn y€u cAu f6ng Qiam d6c cung c6p th€m c5c thOng tin, tdi
lieu co li6n quan d6n nOidung hgp HQi d6ng qudn tri n$odi nhCrng tai lieu duEc n6u tai Khodn 3

Di6u nAy.

Diiiu 16. Quy ch| nQibQ vd qudn tr! C6ng ty
Hgi dOng qudn tri c6 tr5ch nhi€m xAy dqrng vd ban h{nh apy ch6 nOi bO v€ qudn tr! COng ty.
Quy ch6 nQi bQ v€, qudn tri COng ty khOng ctuEc tr6i vfi cac nguy6n t5c vir quy ctinh hien hdrnh
vd qudn tri COng ty. Quy ch6 nOi bO duqc c6ng b6 tr6n trang thOng tin ctien trl c0a COng ty. Quy
chO nOi b0 vA qudn tri COng ty gdm c6c nOi dung chO

a.
b.

yfu

sau:

Trinh tv,

thl tuc ve triCu tdp vd bi6u quy1t taiDai

Trinh tv,

thI

tuc d€ ctL, Ong c0, bAu, mi6n nhi1m vd bdi nhi€m thdnh vi6n HQi d6ng qudn

hQi

d6ng c6 d1ng;

tri;
c.

Trinh tq,

thI

t:tlc t6 chfuc hqp H1i dOng qudn tr!;

d.

Trinh tV,

thI

tuc

e.

Quy trinh, thti tUc pn6i nEp hoat dQng giha HQi dQng qudn tr!, Ban ki6m so6t vd Ban T6ng

lra

chen, b6 nhiOm, miSn nhi1m den bA qudn

Gi6m d6c:

15

U,;

,c

'\\

it


Quy dinh vd ddnh gid hang ndm d6i voi hoat
vi6n HQiddng' qudn tri, thdnh vi€n Ban ki€m so6t,

khen thvdng vd

kj,

tudt d6i vOi thdnh

T6ng Giam d6c vd cdc cdn bQ qudn

ly khec;

g.

Quy trinh,

thI

tUc vO viec thdnh l€p vd hoat

dlng

c6b ti6u ban thuQc HQi d6ng qudn tri.

Didu 17. Cdc ti6u ban c1a t-tli d6ng qudtn tri
hoAt dOng c0a HOi d6ng qudn tri, bao
tri r:6 th6 thdnh l?p c6c ti6u oan d6 h6
gdm ti6u ban chinh s6ch ph6t tri6n, ti6u ban ki6m todn Oi b0, ti6u ban nhin sr,r, ti6u ban luong
Dai hOi d6ng c6 ttOng.
thuOng vd c6c tiSur ban dac bi€t khdc theo nghi quy6t

HQi d6ng quAn

1

D6i vdi ti6u ban kirSm to6n phdi co it nhAt mOt thdnh
khOng phdi ld ngurli lirm viec trong bQ ph?n k6 to6n tdi

2

3

HOi d6ng qudn

tri quy dinh chi tiSt vA viec thirnh

ld |guoi c6 chuydn m6n v6 k6 toAn vd
inh

cia

COng ty.

tr6ch nhi€m c0a c6c ti6u ban vir trdch

nhi€m c0a tung th;dnh viOn.
4

Trudng hEp c6c C;Ong ty khOng thdnh lQp c6c ti6u ban
ri6ng vb tung v6n tl6 nhu ki6m to5n, luong thudng, n

i HQi d6ng qudn tri crl ngudi phq trdch
S!P;

Di6u 18. Thu k!'COng tY

1.

De h6 trq cho hoat tlQng qu6n tri COng ty tluqc ti6n
tri phdi chi dinh it rnh6t mQt nguoi ldm thu kf COng ty.
vO ph6p lu?t. Thu kf COng ty kh6ng ttuEc ddng thoi

h mQt c6ch c6 hi€u qud, HQi d6ng qudn

ru kf COng ty phdi ld nguoic6 hiSu biSt
viQc cho COng ty ki6m to6n hiQn ilang

ki6m to6n COng ty.

2.

3.

Vai trd vd nhiQm vU c0a Thu

k1i C6ng

ty bao g6m:

.

T6 chr?c c6c cuOc hop HOi ddng quAn tri, Ban
c0a Ch0 tich HOi ct6ng qudn tri hoic Ban kiSm

'
.
.
.

Tu vAn

vO thrl tuc c0a c5c cuOc hqp;

Ldm biOn bdn c6c cuQc hQp;

Ddm bdo cdc Ngh! quY6t c0a Hgi ddng

Cung cilp cAc th6ng tin tdi chinh, bdn
kh6c cho thdnh vi€n c0a HOi ctOng qud

Thu k! COng ty

c;6

tr6ch nhiOm bAo m?t t

COng ty.

Di6iu 19. Thd lao c1a HQid5ng qudn tri

1.

Thu lao c0a HOi tl6ng qudn tri duEc Dai

h

b6 theo quy alinh.

2.

Thir lao cOa HOi ,ct6ng qudn tri ctuqc liQt k
ki6m todn hdng ndm.

1

soAt vd Dai hQi ddng c6 dOng theo lQnh


3.

Truong hgp thdnh vi6n HOi tlOng qudn tri
C6ng ty thi thU laor duqc c6ng b6 phdi ba
didu hdnh vd cdc khodn thir lao kh6c.

4.

ThU lao, c6c khodn lqi ich khSc vdt chi phi
tt6ng qu6n tritluEc; cOng b6 chiti€t trong B

cHl/ctN
TFIANH VIEN BAN KEM

Didu 20. Ang ctr, dd c0 thdnh vi6n Ban ki6m so6t

Trudng hqp s6 luEng cdc Ong vi6n Ban ki6m sodt th
luEng cAn thi6t, Ban kiSm so6t duong nhiQm c6 th6 d
theo co ch€ quy ttinh taiDi6u l€ COng ty. Co chO Cl6 c
cOng b6 16 rdng vdr duqc Dai hqi ddng c6 ct6ng thOng q

ng qua dd cr? vir Ong crl kh6ng d0 s6
cr? th6m Ong vi6n hoic t6 chOc ct6 crl
cOa Ban ki6m sodt duong nhigm duEc
a tru0c khitiSn hirnh dd cr?.

Di6u 21. Tu cdch thitnh vi6tt Ban ki6m sodt

1.

Thdnh vi€n Ban ki,5m soAt ld nh0ng ngudi k
ty c6m lirm thdnh vi€n Ban ki6m so6t. Th
chuyEn m6n vd kinh nghiQm. Thdnh vi€n Ba
ty.

2.

Thirnh vi6n Ban ki6m so6t khOng phdi ld ng
kh6ng phAi ld thdrrh vi€n hay nhdn vi6n crla
c6c b5o c6o tdi chinh cOa C6ng

tY.

Diiiu 22. Thdnh phdn Ban A:i6m so6t
1

2

56 tuqng thirnh vi€n Ban ki6m so6t it nnAt ta ba (03) ngudi vd nhi6u nn6t ta ndm (05) ngucri
Trong Ban kiSm s,o6t c6 it nhAt mOt thirnh viOn ld k6 to{n vi6p ho{c ki6m to6n vi6n.
Tru&ng Ban ki6m sodt lir ngudi c6 chuyen mon vd ke toan, khong ph6i ld nguoi ldm viec trong
bQ ph?n k6 toan tiii chinh vd kh6ng phdi li Gi6m tt6c TFi chihh cga C6ng ty.

Diiiu 23. Quyin ti6p can th'6ng tin c1a thdnh vi6n Ban ki6m so6t

1.

Thdnh vi€n Ban k:i6m sodtc6 quy6n ti6p €n t6tcd cf,c th6ng tin vd tiri liOu li6n quan d5n tinh
hinh hoat ttQng ciia C6ng ty. Thdnh vi6n Hgi dOng quAn tri, Ban T6ng Gi6m d6c vd c6n b0 qudn
so6t.
lyi kh6c c6 tr6ch nhiem cung c5p cdc th6ng tin theo y6! cAu cOa cAc thinh vi6n Ban ki6m

2.

C6ng ty x6y dqrng co ch5 nhim h6 trg thinh vi6n Ban ki6m sodt hoat ctOng vir thr,rc thi nhiOm vU
mgt c6ch c6 hiQu qud theo c6c quy itinh cOa ph6p luit [a Didu l0 C6ng ty'

Didu 24. Trdch nhiQm vd nghTa

vU

cIa Ban ki6m sodt

17


1

Ban ki6m sodt chiu tr6ch nhiOm trudc c6 dOng c
Ban ki6m sodt co tn6ch nhiOm gi6m sAt tinh hinh
ttQng cria thdnh vi€in HOi ddng qudn tri, Ban T6

hoat ttOng gi0a Ban ki6m so6t v0i HOi tlOng q
nhiOm vu kh6c theo quy dinh c0a phdp lu?t vd D
c0a COng ty
2.

vdr

c6 d6ng.

Ban ki6m so6t ph6i hqp it nhAt hai (02) lAn tron
nnAt ta hai phAn bet (2t3) s6 tnann vi€n Ban ki6

Thu k! vd c6c thdnh vi6n Ban k
bdn cuQc hgp. C6rc bi€n bdn hqp crla Ban ki6

tiCt ve 16 rdng.

nhiem c0a tirng thiinh vi6n Ban ki6m so6t.
3

Trong c6c cuQc horp c0a Ban ki6m so6t, Ban ki6m
qudn tri, ban T6ng Gi5m d6c, thdrnh vi6n ki6m todn
tham dtr vd trd ldic5c v6n dO md c5c thdnh vi€n Ban

c6 quydn yOu cAu thdnh vi€n HQi ddng
bO (nr0u co) vi ki6m to6n vi6n dOc l?P

soit quan t6m.

Trudng hgp Ban ki6m sodt phdt hiQn nh0ng hdnh vi !,i phqm ph6p lu?t hoic vi pham Di6u l0
C6ng ty crla c6c tl"rdnh vi6n HQi d6ng qudn tri, Ban T6ng Gi6m ct6c vd c6c c6n b0 qudn l1i kh6c,
qudn tri trong vong b6n muoi t5m
Ban kiSm so6t phili th6ng b6o bing vin bdn voi HQi
(48) gid, y6u cAu nguoi c6 hdnh vi vi phqm ch6m dr?t vi phpm vd c6 giii phap khdc phUc hQu

b6o n6u tr6n, n6u ngudi c6 hdnh vi vi
qu6. Sau thdi han bdy (07) ngdy k6 tu ngdy ra
phUc h?u qud, Ban ki6m so6t c6 tr6ch
pham kh6ng ch6nr dOt vi phqm va c6 gidi ph6p
vC vAn tlO ndy.
nhi€m b6o c6o trqc ti6p vdi U! ban Ch0ng khodn Nhit
5

6.

Ban ki6m so6t c6 quy6n lua chgn vd il6 nghiDai hOi
dOc l0p thuc hien ki6m to6n cdc b6o c6o tdichinh cia

c6 dOng ph6 chuAn t6 chr?c kiSm to6n

Ban kiSm soAt chir.r tr6ch nhiem b6o c6o tai Dai hOi

c6 eOng theo quy dinh taiDieu 8 QuY

ch6 quin tri ndy.

Didu 25. Thit lao cIa Ban k,i6m

solt

H?rng ndm c6c thirnh vi6n Ban kiSm so6t d

Ban kiSm so6t. Thit lao cho c6c thirnh vi6
qua. T6ng s6 tnir lao, c6c khodn lgi (ch kh
cho ttrng thdnh vi0n Ban kiSm soAt duqc

cho c6c c6 dong.

cHl./oN
QU,AN LY NGUOIDAIDIEN

DAU TU TAI DOA

Diiiu 26. Ct}, bai mi6n ngurdi tl4i diQn phin vi5n c
HOi d6ng qudn tri COng ty c6 thAm quy6n q

cria COng tY tqi do,anh nghiQP khdc.

18

ty il4i chUng.

)

't

.l

.t


Hdng

nim, Hqi

ddrng qudn tri C6ng ty t6ng

phAn v6n COng ty tai doanh nghiQp kh6c,
ngg d6i voi ngudi itai dien.
DiAu 27. Ti6u chuAn

1.

Li

nguli ilai dien

phAn v5n c0a C6ng ty tqf doa4h nghiQp kh6c

c6ng ddn ViOt lNam, thuong tru tai Vigt Nam, c6 p[Am chAt tlao ttuc t6t, c6 soc kh6e tl6m

tluong nhiQm

vU;

2.

Co ning lUc hdnh vi ddn srr dAy drl, hi6u biet phap lu?t, c6
thuQc tt6itugng bi cAm qudn lf doanh nghigp;

3.

C6 trinh dQ chuy€n m6n v6 tdi chinh doanh nghi€p ho{c lTnh vUc kinh doanh c0a doanh nghiQp

f

thr?c chAp hdnh ph6p luqt vd kh6ng

md cOng ty dAu tu v6n;

4.

Ngudi ttai diQn phAn v6n c0a COng ty tham gia ring Qr? vdo HOi CtOng qudn tri, Ban ki6m so5t
cfia doanh nghiQp md COng ty dAu tu phdi c6 drl ti€u lnu6n vd didu kiQn tuong ung nhu thdnh
vi6n HOi ddng qudrn tri, Ban ki6m so6t md doanh nghiQp d6 quy dlnh.

Didiu 28. Quydn

1.

vi

nghia vq cria ngudi tlqi diQn phin vi5n crifl C6ng ty tqi doanh nghiQp kh6c

nguoi
trqng

Khi 6uEc 0y quydn thrrc hiQn quy6n c0a c6 dOng trong c6c k!'hgp Dai hOiddng c6 dOng,
6ai dien phAn v6n crla C6ng ty tqi doanh nghiep nay pfdi s0 dUng quy6n tl6 mOt c6ch cAn
theo ct0ng chi dao c0a ilai dien chO s&

2.

hOu;

d

tu.
SXKD,

Theo ddi, gi6m sdLt tinh hinh hoat tlOng kinh doanh, t{i chinh cia doanh nghiQp duqc dAu
ThUc hien b6o c6o theo yeu cAu c0a HOi tt6ng qudn tri hoic T6ng Gidm d6c vd tinh hinh
tdi chinh, c6c nhiem vU ttuEc

giao;

3.

Theo d6i, dOn d6c vd thqrc hign thu n6i v6n c0a COng {y tqi doanh nghiep khSc gdm thu c6 t0c,
cdc khodn iluqc chia kh6c tu v6n g6p vdo doanh nghiQp khSc;

4.

Nguoi dai diOn phAn v6n cOa Cong ty tqi doanh nghiQp kh6c phdi dd xuAt phuong huong, biQn
ph6p hoat ctQng cria minh tai doanh nghiep kh6c d5 trlnh HOi ttdng qudn tr! COng ty ph6 duyet'
Voi nhgng v{n dO quan trgng cOa doanh nghiep khdc pua ra thdo luQn trong HOi ddng qudn tri,
Dai hOi d6ng c6 d6ng (phuong hudng, chiSn luqc, phdt hdnh th6m c6 phi6u, chia c6 tOc...)
ngudi dqi dign phrii ch0 ctOng b5o c6o Hgi Ct6ng qudn lri C6ng ty, ngudi tlai diQn c6 trdch nhiQm
ph6t bi6u trong cuQc hgp vir bi6u quy6t theo ! ki6n phi dao c0a HOi dOng qudn tri COng ty.
Trudng hEp nhi€u nguoi ctai dien cr)ng tham gia HOi pOng quin tri cOa doanh nghiep kh6c thi
phdi th6ng nhAt tnL?c hi€n

1i

kien chi tlao c0a Hgi dOng Sudn tri C6ng ty.

CHI./ONG VI

cAN BQ AUAN Lf CAp

C;AO

Didu 29. Trinh tqr, thrl tgc

1.

lqua

vA QUy rRiNH pHor HqP HO+r DQNG CoA HQIDoNG QUAH rnl
BAN TONG G|AM DOC. BAN XIEIVI SOAT
chgn, ky Hqp ddng, chim du't Hqp d6ng cin bQ quin

Cdc ti6u chuAn tt6 lr,ra chgn c6n bO qudn

.
.

l1i

cAp cao:

C6 phAm chAt itao drlc t6t, trung thuc;
C6 trinh dO chuy6n mOn, tinh th6n trdch nhiem caQ trong cOng viOc;

19

l

1

lf

c5p cao

-

'J

f
;


.

C6 khd ndng ddm ttuong nhiOm vu duEc giao, ndng dQng, s6ng tao, m5n cdn trong c6ng
vi€c;

'
2

C6 s0c kh6e, c6 ki6n thr?c vd qudn lf;

ThAm quyen lga chQn, kV Hqp cl0ng, ch6m drlt Hqp ddnrg can bQ qudn

lf c6p

cao:

Hgi d6ng qudn tri lqa chgn, ky Hqp ddng, chAm drlt Hqp ddng, quy€t dinh muc luong vd c6c lqi
ich khAc cOa T6ng Gi6m d6c, Ph6 T6ng Gi6m d6c, K5 toan trudng, Thu kf COng ty, thinh vi6n
c6c ti6u ban c0a HOi ddng qudn tri.

Theo dO nghi c0a T6ng Gi6m tt6c vd ttugc sr/ chAp thuQn c0a HOi cl6ng qudn tri, C6ng ty dugc
srl dung s6 lugng vd loai c6n bO qudn l1i cAn thiSt hoia phtr hEp v0i co c6u vd thOng lQ quAn lf
C6ng ty do HQi ddng qudn tri dd xuAt tiry tUng thoi cti6m.
J

C6c truong hqp miSn nhiQm c6n bO qudn lli c6p cao:

.
.
.
.

KhOng hodn

thinh

nhiQm vu tluqc giao;

Vi pham nOi quy, quy ch6 crla COng

Tu lEic6 nhAn;
C6 don xin tU'cht?c,

Diiiu 30. Quan hO lim viQc gitra HQi d6ng quin

1.

trivi

T6ng Gi6m cl6c

euan hQ ldm vigc rgipa HOi d6ng qudn trivA T6ng Gi6m ct6c trong c6c lTnh vLrc cOng viQc qudn l;i
tti6u hdrnh hoat ctOng cia C6ng ty ituqc thUc hien theo c6c quy ttinh tai Di€u l0 Cdng ty vd c6c
Quy ch6 c0a C6ngl

2.

tY;

tY.

Khi t6 chrtc thuc hriQn nghi quy5t, quyet einn crja HOi dOng qudn tri, n6u ph6t hign v6n d6 khOng
c6 tsi cho C6ng ty, thi T6ng Gi5m d6c b6o c6o v0i HOi il6ng quAn tri d6 di6u chinh lqi nghi
quyCt, quyet 01nn.

Trong trucrng hqp HQi cl6ng qudn tri chua di€u chinh lai nghi quyet, quy6t einn thi T6ng Gi6m
d6c v6n phdi thrrc hiQn, nhung c6 quydn bdo luu V kiCn cOa minh vdr ki6n nghi l6n Dai h9i d6ng
c6 dong phi€n hgprgAn nnAt.

Nguqc tai, n6u T€rng Gi6m d6c thWc hien tr6i noic khOng thuc hien Nghi quy6t, quyet einn c0a
Hqi d6ng qudn tri :s6 phdi chiu tr6ch nhiQm cd nhdn tru0c HOi ctOng qudn tri vd phdp lu4t.

3.

O6i vOi c6c cuOc hqp do T6ng Gi6m d6c chO tri d5 chuAn bi cdc cte an trinh HOi d6ng qudn tri
hoac hqp xr? t! c6ng viQc, T6ng Gi6m cl6c c6 thd mdi thrdnh vi6n HOi dOng qudn tr! phU tr6ch linh
vr/c ti6n quan tham dq dd ph6i nqp. Thdnh vi6n HOi ilOng qudn tri ttugc mdi dir hqp c6 quydn
ph6t bi6u

.

f

ki6n nlhung kh6ng

tet

tuan'

D6i v6i c6c cuQc hgp so k5t 6 th5ng, t6ng ket ndm, T6ng GiSm d6c moi Chr] tich, c6c Uy
vi6n HQi ddng quin tri tham drr

.

ct6 c6 :i ki6n chi dao.

TUy theo y6u cAu n5m O5t tnOng tin, thdnh vi6n HOi ddng qudn tri c6 quy6n tham dqr c5c
Uu6i nqp cier Cdng ty do T6ng Gi6m tt6c chrl tri vd phii th6ng b6o trudc cho T6ng Gi5m
-^
ooc.

.

cdc cuOc hqp do c6c co quan t6 ch0c khdc mcri tlai di€n HOi cl6ng quin tri C6ng ty

nhung khong moi ttich danh, thi tiry theo tinh chSt cuOc hqp HQi ddng qudn tri, Chrl tich HOi
ct0ng qudn tri phAn cOng cq th6 nguoidU hsp.

D6i

vcyi

20


4.

Trong pham vi ph€rn cAp vd theo c6c quy trinh ldm vi6c trong tung lTnh vqrc, T6ng Gi6m d6c chrl
itQng tti6u hdnh cdrc hoqt dQng cOa COng ty, ttuqc quy6t einn 6p dqrng c6c biQn phdp vuqt thAm
quyAn c0a minh trcng truong hqp khAn c6p (thi6n tai, tlich hea, h6a hoan, sr,r c6...) vdr chiu
trdch nhiem v€ nhffng quy6t einn d6, sau it6 phdi b6o o6o ngay cho HOi tt6ng qudn tri vi cdc ccr
quan Nha nuoc c6, thAm quydn.

qu!, hdng niim, T6ng Gi6m d6c phii grli b6o c6o nhanh tinh hinh hoat ttQng sdn xu6t kinh
doanh vd thuc hi€n nghi quy6t c0a HQi ddng qudn tri, chucrng trinh thgrc hi6n trong k!'toi cria
COng ty cho HOi Cldng quin tri. Thdi han b6o c6o lir 30 ngdy sau m6i quyi d6i vdi b6o c6o qui vdr
40 ngdy sau khi k6,t thUc nim Ct6i v0i b6o cdo ndm.
HAng

Ngodi ra, T6ng Gi6m tl6c phii klp thoi bdo c6o H6i cl6ng qudn tri nh0ng v6n dd thuOc thAm
quyen cOa HQi ct6rng qudn tri vd hing ndm phdi c6 b6o c6o ttAnh gii v6 ngu6n nhdn lLrc c0a
COng ty, thoi hqn grli bdo c6o ldr 40 ngdy sau khi k6t thqc nam.
T6ng Gi6m d6c xri

li

vin

b6n grli d6n C6ng ty tru c5c vdn bdn grli trqec tiCp HOi d6ng qudn
tri hoic thdnh vi6n HOi ddng qudn tr!, n6u vdn b6n den do T6ng Gi6m tt6c xrl l! co nOi dung liOn
quan d6n thAm quybn cOa HQi ddng qudn tri thi T6ng Gi6m d6c sao y g&i HOi ct6ng qudn tri vdr

tham khio

f

c6c

ki6n Oh0 tich HOi tt6ng qudn tri dd gi6i quyet.

O6i vOi cdc vdn biin thuOc phqm vi di€u hdnh cOa T6ng Gi6m tt6c, n5u cAn b6o c6o cho
CI6ng qudn tri c0ng tlugc thuc hiQn nhu tr6n.
Di6u 31. Quan hQ ldm viQc gitra HQi ddng quin

1.

HOi

trlvd Ban Ki6m so6t

Quan hQ ldm viecgi0a HOid6ng qudn trivd Ban Ki6m sp6ttrong qu6n

lf di6u hdnh v?r ki6m

so5t

c6c ho?t itOng cOa COng ty tluqc thuc hiOn theo c5c quy ttinh tai Di6u le COng ty, Quy ch6 niry
vd c6c Quy che kh6c c0a C6ng ty.

2.

Ban Ki6m soSt th6ng b5o kip thoi v0i HOi ilOng qudn tfi vO k6t qud hoqt tlOng ki6m so6t, tl6ng
thoi lirm vi6c vdi HOi ddng qudn tri trudc khi trinh bdry bdo c6o, k5t tuan vir ki6n nghi vdi Dai hQi
d6ng cd tt6ng.

3.

Cdc thdrnh vi6n Barn Ki6m so6t c6 th6 tham dtr cdc cuOc hgp cOa HQi d6ng qudn tri khi dugc
moi, duEc quy6n ph5t bi6u f kiOn vd ki6n nghi nhOng vAn d6 li6n quan nhu biQn phdp b6 sung,
srla ct6i, cdi ti6n ccr cAu t6 chrlc qudn lyi, tli6u hdnh hoat tlOng sdn xudt kinh doanh cOa COng ty.
N6u c6 f kien kh6c vdi quy6t einn c0a Hgi tt6ng qudn tri thi c6 quydn y6u c6u ghi 1i ki6n cia
minh vdo bi6n bdn hqp HOi dOng qudn tri vd tluqc trrrc ti6p bdo c6o tru0c Dai hOi tlOng c6 dOng
gAn nh6t.

cHt/oNG vtl
NGAN NG|,/A XUNG DQT Lgr iCH Vn GIAO DICH

voroAc

BEN

co

QUYEN

LEl L|CN QUAN DEN CoNG TY

Didu 32. Tr6ch nhiQm trung thtTc vd trdnh cdc xung dQt vO quy\n tEi cha c\c thitnh vi6n HIi d6ng qudn tri,
Ban Ki6m sodt, Ban T6ng Giam d6c, cdn bQ qudn ti khdc

1.

Thdnh vi6n HOi ttdng qu6n tri, thdnh vi6n Ban KiSm sqdt, Ban T6ng Gi6m tl6c, c6n bO qudn l1i
kh6c phii c6ng khai c6c lEi ich li6n quan theo quy clinh crla Lu?t Doanh nghiep, cdc vdn bin
phdp lu?t li6n quan.

21


Thdnh vi6n HOi derng qudn tri, thdnh vi6n Ban KiSm sq5t, Ban T6ng Gi6m ct6c, c6n b0 qudn tV
khdc vd nhOng ngrudi li6n quan toi c6c thdnh viOn nay kh6ng duoc ph6p srl dung nhpng co hOi
kinh doanh c6 th€r mang lqi lgi ich cho C6ng ty vi muc dich c6 nh3n; kh6ng tfuEc sr? dung
nh0ng thOng tin cir duoc nhd chOc vq cia minh tt6 tu lEi c5 nhAn hay d6 phuc vu lEi ich cga t6
chuc hoic cd nhdn khdc
Thdnh vi€n HOi ddrng qu6n tri, thdnh vi6n Ban Ki6m sodt, Ban T6ng Gi6m d6c vd c6n bQ qudn tyi
kh6c c6 nghia vr,r th6ng b6o cho HQi cl6ng qudn tri cdc aiao dich giCra COng ty, COng ty con,
C6ng ty do C6ng 1'1 n5m quy6n ki6m so6t vdi chinh thdnh vi6n d6 hofc v0i nhrng nguoi c6 li6n
quan tdi thdnh vi6n tl6 theo quy ttinh cia phdp luqt. Cdng ty phdi thrrc hi€n cOng b6 th6ng tin v6
nghi quy6t Dai hgi Cldng c6 dOng hofc nghi quyOt HOi ddng qu6n tri th6ng qua c6c giao dich n6u
trdn trong thdi han hai mucvi b6n (24) gio tr6n trang th6frg tin tliQn trir crla COng ty vd b6o cdo Uy
ban chong khodn Nhdr nudc vdr sd Giao dich chrtng kho6n Thdnh pn6 nd chi Minh.
4

COng ty khOng cturTc cAp c6c khodn vay

ho{c bdo lSnh cho c6c thirnh vi6n HQi ddng qu6n tri,
thdnh vi6n Ban Kiiim so6t, Ban T6ng Gi6m d6c, c6n bO qudn l! khac vd nhOng nguoi c6 liOn
quan tdithinh vi6rr n6u tr€n, tru khiDai hQitlOng c6 dOnrg c6 quy6t einn fnac.

Thdnh vi6n HOi d6ng qudn tri khOng ilugc bi6u quyet O6l vdi c6c giao dich md thdnh vi6n d6
ho{c nguoi c6 li6n quan d€n thdnh vi6n d6 tham gia, bAo gdm c6c giao dich md lEi ich vdt ch6t
hay phi vit chAt crla thdrnh vi6n HOi cfdng qudn tri il6 Ohua duqc xdc dinh. Cdc giao dich nOu
tren phdi dugc c6ng b6 trong Bdo c5o thudng ni6n c0a COng ty.
o

7

quin tri, thdrnh vi6n Ban Ki6m sodt, Ban T6ng Gi6m d6c, c6n bQ qudn
lf khdc vd nh0ng nguoi c6 li6n quan toi c6c thinh vi6n n6u tr6n kh6ng tluEc srir dqng cac th6ng
tin chua duqc ph6p c6ng b6 cria COng ty hoic tiet 19 cho ngudi khdc ctd thr,rc hien c6c giao dich

rtl

c6li6n quan.

'il'

C6ng ty quy tlinh vO il6nh gid hoqt dQng, khen thudng vir k! luQt e6i vOi thdrnh vi6n HOi d0ng
qu6n tri, thdnh vi€n Ban Ki6m so6t, thdnh viOn Ban Giam d6c vd c6c c6n bO qudn lii bao gom

-1

Cdc thirnh vien Hgi ddng

c6c nQi dung chinh sau cldy:

.
.
.
.

Xay dr,rng cdc ti€u chuAn d6nh gi6.
Xay dung hO th6ng khen thudng vd

kl luit

T6 ch0c bQ m6y d6nh gi5, khen thudng vd

ki

lu?t.

T6 chuc thqc hien.

Didu 33. Giao dich voi ngud'ic6li€n quan

1.

Khi tien hdnh giao dich voi nh0ng nguoi c6 li6n quan, COng ty phdi ky k6t hEp dong bdng vin
bdn theo nguy6n tiic binh ding, tLr nguyQn. NOi dung hEp ct6ng phii 16 rdng, cq th6 (cac dieu

khodn ky ket, b6 sung srla tt6i, thoi han hiQu luc, gi6 od cung nhu cdn cO x6c dinh gi6 cd cOa
hEp ddng phdi tluEc c6ng b6 th6ng tin theo c6c quy tllinh crla ph6p lu?t) vd cOng b6 thdng tin
cho c6 dOng khi c6 y€u cAu.

2.

COng ty 5p dVng

3.

COng ty 5p dung c6c biOn phSp cAn thi6t d6 ngdn ngua c6 OOng vd nhong nguoi co li6n quan

c:ic biQn phdp cAn thiCt d6 ngin ngira nh0ng nguoi co li6n quan can thiep viro
hoqt dQng cOa C6ng ty vd gAy t6n hai cho lgi ich crja C0ng ty thOng qua vi€c ki6m so6t c6c k6nh
mua, b6n hdng hodr cia COng ty hay l0ng doqn gi6 cd.

ti6n hirnh c6c giao dich lirm thAt thoet v6n, tdi sdn hoio cdc ngu6n luc kh6c cOa COng ty. COng

22

rC

I

vl


ty kh6ng dugc cung cAp c6c khodn vay ho{c

bio

lSnh cho c5c c6 OOng vd nh0ng ngudi c6 tien

quan.

Diiiu 34. Ddm bdo quyen hqp phdp c1a cdc b6n c6 quydn tEi ti€n quan d€n c6ng ty

1.

COng ty phditOn

tqng quy6n loi hEp ph6p

cOa c6c b6n c6 quy6n lEi li€n quan ct6n COng ty bao

gOm ngdn hdng, chri nq, ngucri lao dQng, ngudi tiOu dUng, nhd cung cdp, cQng tt6ng vd nhOng

nguoi kh6c co quy6n lgi li6n quan tl6n COng ty.

2.

COng ty cAn hEp t5c tich

cuc vdi nh0ng nguoi c6 quydn lqi li6n quan dOn COng ty th6ng qua

vi€c:

a.

Cung c6p dAy d0 tlh6ng tin cAn thi6t cho ng3n hdng vd 0h0 nE d6 girlp hq ddnh gi6 vO tinh hinh
hoat ctQng vir tdri chinh cria COng ty vd tlua ra quy6t dlntrr;

b.

KhuyOn khich hO dua ra

3.

i

kien vd tinh hinh hoat dOng kinh doanh, tinh hinh tiri chinh vd c6c
quyet elnn quan trrcng li6n quan tdi lgi ich cOa hg th6ng qua li6n he trqrc ti6p vdi HQi ttdng qu6n
trj, Ban ki6m so6t, Ban T6ng Gi5m d6c.
C6ng ty phditudn

thi c6c quy dinh vO lao d6ng, mOitnyong, hoat dOng c6 trdch

nhiOm vOi cQng

dOng vit xd hQi.

cHt/oNG vltl
DAO TAO VE QUAN TR!CorilG TY

)
*\

\q
Didu 35. Ddo tao v6 qudn

tr,i COng

ty

Thdnh vi6n HOi d6ng qudn tri vdr Ban Ki6m so6t, Ban Tdng Gi5m tt6c COng ty cAn tham gia c6c
kh6a itdo tao co bdn vd qudn tri COng ty do c6c co gd cldo tao co chuong trinh itio tao t?p
hu6n li6n quan d6n qudn tri COng ty t6 chric.

CHI./ONG IX
BAo cAo VA CONG BO THONG TIN
Di6u 36. COng b6 thOng tin ilhwdng xuyln

1.

nghia,/u c6ng b6 AAy ct0, chinh xdc vd kip thoi th6ng tin dinh k!'vir b6t thuong vd
tinh hinh hoat ilOng sin xu6t kinh doanh, tdi chinh vd tinh hinh qudn tri COng ty cho c6 tl6ng va
c6ng ch0ng. ThOnlg tin vd cAch thOc c6ng O6 tnOng tin duEc thwc hiQn theo quy dinh cOa ph6p
luOt vir Didu le COng ty. Ngodi ra, C6ng ty phdi cOng n6 kip thcvi vd ddy drl c6c thOng tin khdc
n6u c5c thOng tin tt6 c6 khd ning dnh hudng d€n gi6 chrlng khodn vd 6nh hu&ng d6n quy6t

COng ty c6

dinh c0a c6 dOng vd nhd tlAu tu.

2.

ViQc c6ng U6 tnOng tin duEc thrrc hien theo nhtrng pl1'ruong thr?c nhdm ddm bdo c6 cl6ng vd

c6ng chring tlAu ttr c6 th6 ti6p c?n mOt c6ch cOng birrg vd ddng thoi. Ng0n tir trong cOng b6
th6ng tin cAn 16 rdng, d6 hi6u

vdr

tr6nh gAy hi6u lAm cho c6 d6ng vdr c6ng chring dAu tu.

23

.tl

\l/s


Didu 37. COng b6 th6ng tin

1.

vO

tinh hinh quAn tri COng ty

C6ng ty phdi c6ng O6 tfrOng tin vA tinh hinh

quin tri C6ng ty trong c6c k!'Dai hOitl6ng c6 dOng

hdng nim, trong biio c6o thuong ni6n cria C6ng ty, tOi thi6u phdi bao gdm nh0ng th6ng tin sau:

a.
b.
c.
d.
e.
t.

Thdnh vi€n vd co cdu c1a HQi d6ng qudn

Hoat

djng ciit

HQi dOng qudn

trlvd

tr!vd

Ban

K6m sodt;

Ban Ki€m soitt;

Hoat dQng ciiz thdnh vi6n HOid6ng qudn

tridjc

tap kh6ng di6u hdnh;

Hoat dQng ciiz c€tc ti6u ban cIa HQi dOng qudn tri;

Nhhng

kO

hoach de tang cudng hiQu qud trong hoqt dQng qudn tr! C6ng ty;

Thit lao vd ch,i phl cho thdnh vi6n HQi ddng qudn
thdnh vi6n Ban K6m sodt;

g.

tn!,

thdnh vi6n Ban gi6m d6c di6u hdnh vit

ThOng tin vO c>6c giao dich c6 phi€u cha COng U cfua cdc thdnh vi6n HQi d6ng qudn tr!, Ban
gi6m d6c di6tt, hdnh, Ban Ki6m so6t, c6 dOng ton ud cdc giao dlch khdc cIa thdnh vi6n HQi
cl6ng qudn trj, Ban T6ng GiSm d6c, Ban KOm soAt vd nhhng ngtdi li€n quan toi cdc d6i

tvqng n6itr€n;

h.

Sd tvqng thdnh vi€n HQi dOng qudn tri, Ban T6ng Gidm d5c vd Ban ki6m sodt dd tham gia
ddo tao vO qudn tri COng ty;

i.
2.

Nhhng di6m c,hua thVc hien theo quy dinh cIa Quy che, nguy1n nhdn vd gidiphdp.

nim vd cOng b6 th6ng tin vO tinh hinh qu6n tri COng ty
theo quy Ctlnh cOa U'i ban Chung khodn Nhi nudc cho U! ban Ch0ng kho6n Nhd nuoc vd Sd
Giao dich Chfng kho6n.

COng ty c6 nghia vu bdo c6o dinh kV quV,

\

\,
la
I'<

)
Didu 38. C6ng b6 th6ng tin

1.

nO cdc c6 d1ng ton

COng ty phdi t6 chric cOng O6 tnOng tin tlinh k!'vO tung c6 dOng l6n gom cdc nOi dung chO y6u
sau:

a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
2.

TOn,

ndm sinh @6 dOng cd nhdn);

Dla chi li6n lac;
NghO nghiQp yc6 dong cd nhdn), ngdnh

56 tuEng ve

47

nghd hoat dQng @6 cl6ng t6 chuc);

rc c6 phdn sd hhu trong COng ty;

Tinh hinh bi6n dOng v0 sd hhu

cia cdc cd dong

t6'n;

Nhhng thOng tin c6 th| ddn toi sq thay A6i nn ve c6 dOng cIa C1ng ty;
Tinh hinh tdn17, gidm c6 phi6u, vd cAm c6, tne chdp c6 phi6u COng ty

cia

c6c c6 dOng ton.

k!'quy, nim vd c6ng b6 th6ng tin ve tinh hinh bi6n dOng c6
tl6ng theo quy ilinlr cOa U! ban Chung kho6n Nhir nuOc cho U! ban Chfng kho6n Nhd nudc

COng ty co nghia vu b6o c6o ttinh
v?r

Sd Giao dich Chung kho6n.

24


Diiiu 39. T6 ch(tc cOng b6 thOng tin

1.
a.

C6ng ty t6 ch0c c6ng bO thOng tin gdm mOt s6 nOi dung chri y6u sau:

Xdy dvng ban hdnh cdc quy dinh v€ cOng b6 thOng tin theo quy dinh tai Ludt Chttng khoAn vit
cdc vdn bdn hv1ng1 ddn;

b.
2.

D6ng thdi b6 nhiQm it nhdt mOt cdn bQ chuy1n tr6ch vO cOng b6 thOng tin.

Cdn

bO

chuy6n trdch c6ng

O6 thOng

tin co th6 lA Thu

kf

COng ty

ho{c m6t c6n

bO

qudn

lf

ki6m

nhi0m.

3.
a.
b.
c.

C6n b0 chuy€n tr6ch c6ng b6 tnOng tin
C6 ki6n thfuc kO toiln, tdi chinh, c6

ki

phii ld nguoi:

ndng nn6t ainh vO tin hqc;

COng khai t€n, s6 ctien thoai ldm viec d€ cdc c6 d1ng c6

C6 d0 thoi gian dd tnqc hi€n chuc trdch
dO qudn

d.

biil IA viec ti6n he vOi cdc c6 dOng, ghi
kjr c6ng b6 fte bi 'i ki6n cia cdc c6 dong vd cdc vdn

cla minh,

nhQn nhong i, ki6n c1a cdc c6 aong, dinh

th| d6 dang fi6n h6;

dQc

tri C6ng ty'theo quy dinh;

Chiu trdch nhiem vO cOng b5 c6c thOng tin

phdp ludt vd Di6u

t'Q

cla

C6ng ty voi c6ng ch1ng ddu tv theo quy dinh

cia

COng ty.

CHI./ONG X
THAM DUDAI HOI CO DONG CUA KEM TOAN VIEN DQC LAP

Diiiu 40. Tham dV Dai hOi ddng cd d6ng cIa ki6m todn vi6n dQc lap
Ki6m to6n viOn horfc ilai dien COng ty ki6m to5n phdi duqc moi dW hqp Dai hOi ddng c6 eOng
thuong ni6n tt6 phdt bi6u f ki6n tai Dai hOi ddng c6 eOng vO c5c v6n dO li6n quan d6n 86o c6o
tdi chinh ndm trong truong hgp 86o c6o ki6m to6n c6 c6c khodn ngo7i tru trqng yCu.

CHI./ONG XI
cHE DQ BAo cAo, crAM sAr vA xrf LY
Diiiu

41 .

u

PHAM

86o c6o
Dinh k!' hdng ndm, COng ty phdi c6 nghia vgr b6o c6o vd c6ng O6 tnOng tin vO viQc thuc hiOn
qudn tri C0ng ty theo quy clinh cOa Quy ch6 voi U! ban Chung khodn Nhd nuoc, S0 Giao dich
Chong kho6n Thdrnh pn6 Hd Chi Minh vd c6c co quan c6 thAm quydn khdc theo quy dinh crla
ph6p luOt.

Diiiu 42. Gi6m s6t

chfc li€n quan vd c5c o6 OOng C6ng ty phii chiu sU gi6m s5t vO
qudn tri COng ty cria U! ban Chung khodn Nhdr nu0c, Sd Giao dich Ch0ng khodn Thdnh ph6
HO Chi Minh vd ca,o co quan c6 thAm quy6n kh5c theo quy clinh cria ph6p luqt.
C6c C6ng ty, c6c c6 nhdn vd t6

Diiiu 43. Xit tl vi pham
C6ng ty vi pham hoic khOng thuc hiOn quy ctinh tqi quy ch6 ndy tUy theo tinh chAt, m0c d0 bixCr
phqt vi pham hdnh chinh hoic bi truy cuu tr6ch nhiem hinh sr"r theo quy ilinh cia ph6p lu?t.

25