BC tình hình quản trị công ty năm 2016(HHG)

cOr'qc rY co pnAn
HOANG HA

CQNG HOA XA Hgr CHU NGHIA VrET NAM
DQc lgp - TW do - H4nh phric

56: 028.17,tsCQT-HH

Thdi Binh, ngdy 03 thdng72 ndm 2017

BAo cAo riNH uiNs euAN TRI cONG Ty
(Ndm 2016)

-

Kinh grii:

-

Uy ban Chimg kho6n Nhd nudc
So Giao dich Chring kho6n Ha NQi

- TOn c6ng fy dpi chring: Cdng ty C6 phAn Hodng Hd
- Dia chi trp s0 chinh: 56 368 Ly Bdn - Phuong Ti0n Phong - Thdnh pnO ffrai einn
- DiQn tho4i: 036.3846 908; Fax: 036.3846 908: Email:
- Vdn di6u lp: 288.401.250.000 d6ng
- M5 chring kho6n: HHG

I. Ho4t tlQng cria HQi ttdng quin

l.

tri (Nnm 2016):

Cdc cuQc hgp cria HQi d6ng qu6n tri:

Thinh vi6n HEQT

sn

Chfc vg

56 bu0i
hgp tham

ri t.

du
I

Ong Luu Huy Hd

2

Ong Nguy6n

Htu Hoan

Cht tich HDQT
r.^
mi

-l
Klem
t ong glam doc

08

r00%

Ph6 chri tich HDQ
Ph6 Tdne ei6m ddc

08

l00io/o

a

J

Ong Phan Van ThuAn

Uy viOn HEQT

08

100%

4

One Luu TuAn Anh

Uy vi6n HDQT

08

100%

Ong Luu Minh Son

Uy viOn HEQT

08

r00%

Ong L€ Van Sinh

Uy viOn HDQT

08

100%

)
6

Ly do
khdng
tham du

2, Hoqt dQng gi6m s6t cria HEeT e6i vOi T6ng Gi6m d6c:
Ki0m so6t chpt chO hoat dOng cria Ban T6ng gi6m rr6c trong c6c c6ng t6c sau:
+ Gi6m s6t cdng t6c diOu hdnh hoat dQng sdn xu6t kinh doanh cfa doanh nghigp.

Thpc
hipn tdt cdc nghf quy6t cria'HDqT
+ Thpc hiQn viQc ky hqp d6ng dfch vu kiOm to6n vdi Cdng ty TNHH Dich
vu tu v6n tdi
chinh ktito6n vd ki€m to6n Nam Viet (AASCN).
+ Thuc hiQn Nghi quy6t EHDCD thuong ni0n vd b6t thuong nam 2016.
3. Hoat dQng cria c6c ti6u ban thuQc HQi d6ng qu6n rri: Kh6ng co
Signature Not Verified

II. c6c Nghi quy6tlquytit cintr cria HQi cl6ng quin tri (Nim z0t6):

Ký bởi: LÊ VĂN SINH
Ký ngày: 4/2/2017 16:58:56


str

56 Nghi quy6t/ Quy6t ilinh

371

2

a

J

, 16NQ-HDQr

t01.L6NQ-HDQT

120.164IQ - HEQT

NQi dung

Ngnv

Thdng qua ngdy dbng ky
03t0U2016 cudi cung thUc hiQn quy6n
mua c6 phiOu theo tg lQ 2:l
Th6ng . qua thdi gian, dia
+l
di€m td chric Eai hOi qong
0610412016
C6 dOng thucrng niOn ndm

t410412016

4

148,164{Q-HDQT

0816120r6

5

198.164{Q - HEQT

06t8t20t6

20t6
Th6ng qua nQi dung c6c
chucrng trinh chudn bi trudc
EHDCE thubne ni€n 2016
Th6ng qua viQc thpc hiQn
tri0n khai ph6t hdnh c6 phiOu
dC tra cd ffc theo PA dd
dugc DHDCD n1m 2016
th6ng qua t4i NQ so
125.164{Q-HH ngdy
24t4t20t6.
Thdng qua nQi 4ung lpa

chgn dcrn

vi

ki€m

to6n

BCTC nam 2016
Th6ng qua viQc miOn nhiQm

chirc danh kC to6n trucrng

C;.

6

24e.r6NQ - HDQT

2219120r6

trucrng, Th6ng nh6t chu
truong xdy dpng, quin ly
bOn xe phia :Tdy, TP ThAi

7

7

298. i6/I\rQ-FIDQl

cua 6ng Ph4m Ngqc Thdng,
vd bO nhiQm bd TrAn Thi
Hdng gifr chuc vp K0 to6n

Binh.
Thdng qua viQc triQu tflp hqp
EHECE bdt thucrne ldn 0i
ndm 2016 dC thdng-qua viQc

,' l
tUtU20t6 oleu
cnrnn pnu0ng an su

dyng v6n tu dqt ph6t hdnh
cd phi€u cho c0 d0ng hiQn

hiru ndm 2015 cta cOng ty.

8

33 8.

l6,Nq:P1Pq1

Thdng qua nQi dung c6c
07 n2t20t6
chucrne trinh trinh EHECE
bdt thucrns nam 2016

..
c6 liOn quan cfia c6ng fy ilai
III. Thay dOi danh sich vGi ngurri

tpi khoin 34 Di6u 6 Lu$1Chr?ng khoin (NIm 2014):

chring theo quy ilinh


Tdi
TOn t6

STT

ch'bclch
nh6n

khoAn

Chfc

giao
dfch
chirng
kho6n
(neu
c6)

vU tei

Ngdy c6p

c6ng

S6

ry,

CMND/
DKKD

(n€u
c6)

CMND/
EKKD

Noic6p
CMND/
DKKD

KC

CA

L6

rhi

to6n

Th6i

7.21

nang

truong

Binh

KET

, ..)

a3l04lz0t3

Thoi

bat dAu ld

khOng con
ld ngucri c6
liOn quan

Dia chi

Tr6n

r5t324639

Thoi cti6m

-lt

nguoi c6
li€n quan

diiSm

L!

22/0912016

do

B6
nhiQm

ran

Lim,
16 37
P.TrAn
Ldm,
TP

Th6i
Binh
Kh0ng

CA

Phfc

Ng.Qc

Th6i

Thdnh,

Thdng

Binh

Phpm

2

1s1t56193

t0t03t1992

Mi6n

2210912016

Nhigm

Vfi
Thu,
Th6i

Binh

W. Giao dich cua
1. Danh sdch
A

n.

rt r

tl6ng nQi

bQ

va nguoi li6n
vir
len quan (NIm 2016):

cd ddng nQi b0 vd ngudi c6 li€n quan: (Danh sqch kdm theo)
i

1i

z. ulao olcn co pnreu:
Sd cO phi€u so hiru

stt

Nguoi
thyc hiQn
giao dfch

Luu Huy
1

HA

Quan h9 voi c6
d6ng nQi bQ

Chu tich

HDQI., T6ng
gi6m d6c COng

ddu

56 cO
r..{.
pnleu

9s8.272

ki

56 cO phi6u so hiru
cuOi

ri

lc

5,63

56 c6
t,A
prueu

1,624.271

ki,

ri

le

5,63

ty

L!

do tdng, giAm
(mua, b6n,
chuy6n d6i,
thucng,..)

- ThUc hiQn quy€n
mua c6 phi6u tu
viQc phdt hdnh c6
phi6u tdng vdn
theo tf lQ 2:l
- Nh?n cd tuc
bang c6 phi6u
ndm 2015
-ThUc hi6n mua
c6 phi6u theo

2

Luu Huy
Hodng

Con trai 6ng
Luu Huy Hd Chu tich
I-IDQ'I, TGD

Nghiquydt

s6

l0s,l6arQ0

0

L 130.000

3,97

HDQT ngdy
13/412016 (Hqn
ch0 chuyOn

nhugng)


-l
Luu Thi
Uy0n

I

J

Luu Thi

t+

Lucrng

Nguy€n
Floan

5

Hfu

6
7

b6ng c6 phiOu
ndm 2015

- Chi g6i 6ng
Luu Huy Hd Chu tich
HDQT, TGDchi gi6 6ng
Luu Minh Scrn
- TV HDQT
Chi gi6 Ong
Luu Huy Hd cht tich
HEQT, TGD .
' em g6i 6ng

Luu Minh Scvn
-.TV HDOT

9.942

0,06

17.585

0,06

0

0

30.000

0,10

- Mua thOm cO
,.^
pnleu
- Nhan c0 ttic
bdng c6 phi6u
ndm 2015

Mua th0m c6
1.4
pnleu

- Mua thdm cd
,.4
pnleu
- Nh?n cO tirc
A t.A
,:
oang co pnleu
ndm 2015

Ph6 Cht tich
HEQT, PTGD

41 4.1 00

2,43

473.233

TV HEQT

212.687

r,25

4L473

0,14

Ban cO phiOu

TV HDQT

420.659

2,4J

119.887

0,41

Ban c6 phiOu

Phan Vdn
I nuan

Luu TuAn
Anh

3. Cfrc giao dich kh6c: Kh6ng
V. Cdc v6n d0 cAn luu y kh6c (Ndm 2016):

- T16 cO ruc n[m 2015 bAng c6 phi6u theo tj' lQ 13% vd thgc hiQn ph6t hdnh c0
phitiu ra c6ng chung theo tj, lQ2:1 d6 tang v6n diOu le fi n0149.I00.000 d6ng lOn
288.401.250.000 d6ng.

- MiSn nhiqm chric vq K6 todn tru&ng cira 6ng Ph4m Ngqt Thang vd b0 nhiem bd
'frAn lhi l{ang giir chuc vu KO to6n truOng theo Nghi quyt5t s6 Zqg.l6NQ - HDQT
ngiry 221912016.

CP HOANG HA

6m ddc

HN


DANH SACH CO DONG NQI BQ
VA NGUOI CO LIEN QUAN

c0xc lY

cP I{oANG HA
rlra cgtt'l.lc rcroAN: HHG

Qinh ddn I 5/ I 2/20 I 6)

A

: -^
I en co oong

str

k

CDNB

Chuc vu t4i c6ng ry

Chn tich HDQT. TCD

Luu l-luy ltd

I

.r

Quan hQ vdi

i ,'x
^A
50 CO pnleu

hiru cu6i

t

ss

k!

.624.21

rylgs0nuuco
, ,A

i.

i ,

pnleu cuol Ky

(%)

|

Vg

KhOng

Luu Huy Hodng

Con ffai

Kh6ng

i.3

Luu Minh Thuj

Con trai

Kh6ng

0

1.4

Luu Qu!,nh Antt

Con g6i

Khdng

0

1.5

Luu't'hiUyOn

ullr B4l

Kh6ng

17.858

0,06

i.6

Luu fhi Luong

Chi g6i

KhOng

30.000

0. r0

1.7

Luu Huj NghTa

Anh trai

Kh6ng

0

1,8

Luu Minh Ssn

Anh trai

Thdnh vi6n HDQT

436.080

I.51

1.9

[,uu Minh T'i6n

Em tral

Kh6ng

8.18t

0,03

1t+.2)J

t6a

1.1

Nguy6n Thi Kim Oanh

t.2

Ph6 Chir tich HDQT,

0

L r 30.000

2

Nguy6n Hfr'u Lloan

2.1

Nguy6n Htiu Mac

86

2.2

Nguy6n Thi R0u

Me d6

L.J

TLlnh ThiNhdn

Vq

2.4

Nguy6n HUu Viet D[ng

Con trai

Khdng

0

2.5

Nguy6n H0'u Quang Anh

Con trai

Ki6ng

0

2.6

Nguy0n Thi Loan

Chi g6i

KhOng

0

2.7

Nguy6n FItu Du

Anh trai

Ki6ng

0

2,8

Nguy6n'Ihi Lan

Chi g6i

Kh0ng

0

2.9

Nguy6n ThiLi€n

Chi e6i

KhOng

0

2.10

Nguy6n Thi HuQ

Chi ed

Nhdn vi€n

0

2.11

Nguy6n

Em trai

Kh6ng

0

Ern tIal

KhOng

0

Thdnh vi€n HDQT

4l.413

Me dd

Kh0ng

0

Vo

KhOng

0

.1

l{tu

Huy0n

2.12 NgLry6n l"l0'u Hudn

3

Pho TGD
de

Vln Thu6n

Phan

KhOng

0

Kh6ng
Truimg phong kin}

0

doanh

0

J.t

Trdn Thi Sa

J.Z

Nguy6n Thi Mai

J.J

Phan

Nam Th6i

Con trai

Kh0ng

0

3.4

Phan Thuj, Linlt

Con g6i

Ki6ng

0

3.5

Phan Linh Chi

Con gdi

Kh6ng

n

3,6

Phan

'l'hu! Duug

Con g6i

Kh6ng

0

3.1

Phan Vdn lhdnh

Anh trai

Kh6ng

0

Chr g6i

Kh0ng

0

fhi Sqi

J.6

Phan

3.9

Phan V6n'Ihu4n

Em trai

Khdng

0

Phan Vdn'IhQp

Ern tlai

Kh6ng

0

Thdnh vidn HDQ-|

436.080

vt/

Khdng

0

3.i0
4

[,Lru

Miuh

Scrn

1 qt

4.1

Nguy6n'fhi Flodn

4.2

Luu Minh Duc

Con trai

KhOng

0

4.2

Luu Diic Minh

Con trai

Kh6ng

0

0,l4

l,5l

Ghichri


Luu'l'hiUy€n

Chi gai

KhOng

17.85 8

Luu Huy NghTa

Anh trai

KhOng

0

4.6

Luu lluy Hd

Em trai

chrl rich HDQT, TGE

t.624,27 |

4.',l

Luu MinI Ti6n

Em trai

Kh6ng

4.8

Lnu'fhi Luong

Chi g6i

Kh6ng
Thanh vi6n HDQT,
Tru'ons phons. DH TCD

4.4

5

,.

,o(

Arlr

I 19.887

0.42

86

de

Khdng

0

5.2

Hodng Thi Tri

Me

cle

Khdng

0

5.3

Nguydn Thi Thu Nga

Vq

Nhdn vi6n

0

Luu'fh6 Vi€n

Em trai

Kh0ng

0

Luu Qu0c D4t

Ilm trai

Ph6 phong DH Taxi

0

5,6

Luu Anh Tudn

Con trai

KhOng

0

5.'.I

Luu Hodng Anh

Con g6i

KhOng

0

L€ Vhn.Sirth

UOCBTT

0

o.l

L€ Phuong Chdrn

86 dc

Khdng

0

o.z

Nguy6n"I'hiXudn

ME d6

Kh6ng

0

6.3

L0'fl

Hd

Chi g6i

Kh6ng

0

o.4

LE TI

Phuqng

chr c6i

KhOng

0

6.5

L€ Vdn Hung

Anh fl'ai

KhOng

0

6.6

L€ V6n Son

Anh trai

KI6ng

0

6.7

Ddo'l'hi I-6 Dung

Vo

Kh0ng

0

6.8

Le Viet Flodng

Con trai

Kh6ng

0

6.9

L0 ViQr T'h6i

Con trai

Kh0ng

0

Truong BKS

22.006

OA

'l

s-

1.1

Nguy6n FISu Tinh

86

de

KhOng

0

7.2

Nguy6n Thi Minh Phuong

ME de

Khdng

0

1.3

LO

Ch0ng

Kh6ng

0

7.4

L€ Nguy6n Qulnh Anh

Con g6i

Kh6ng

0

7.5

Nguy6n Hirng Cuong

Anh tlai

Khdng

0

Thanh vi6n BKS

JJ.+tZ

q

Nguy6n Thu l{uong

Nam FI6i

8

Vfr DoEn Quan

8.1

Trdn Thi Hanh

Vq

Kl6ng

0

8.2

Vu Thi Huy6n l'rang

Con g6i

Kl6ng

0

8.3

Vfr l-luydn Phuong

Con g6i

Khdng

0

8,4

Vfr DoSn Ldn

Anh trai

KhOng

0

8,5

Vfr Dodn Ddng

Anh trai

KhOng

0

9

'Iheinh vi6n BI(S,

Duung Dfc Cuo'ng

9,1

L0 Thi Nhung

9.2

Truons Dhone TCHC

30. I 14

VS

KhOng

0

Duong Vdn Dric

Con trai

Nhdn vi€n

0

9.3

Duo'ng Thi Fluong

Con g6i

Khdng

0

9.4

Duong V6n Llung

Con trai

Nhdn vi€n

0

9.5

Ducnrg

Chi g6i

KhOng

0

9.6

Duong C6t Tuong

Anh trai

Kh6ng

0

9,7

Duong HOng Hqi

Ch c6i

Kh6ng

0

9.8

Drrong Thi DAn

ch 96i

KhOng

0

l0

TiAn T'hi Hirng

I(€ to6n truo'ng

0

I'hiAm

0.03
0, r0

Luu Huy NghTa

TV HDQT, Nguoi

t

551

30.000

5.1

6

,

LuLr 'T'uAn

8.l8

0,06

0,08

0,t2

0,l0


i

Irdn Duy Th{ng

86

de

KhOng

0

t0.2 Pharn Thi Hdng

M9

c16

Khdng

0

Chdng

Khdng

0

10.

10.3

BtiVdn H0u

10.4

Biri'frAn Hdi Dbng

Con trai

KhOng

0

10.5

Btri '[rAn Gia Linh

Con 96

Kh6ng

0

10.6

Biri l'rAn Bio Linh

Con g6i

Kh6ng

0

10,7

Trdn Th Hudng

Em g6i

Khdng

0

10.8

TrAn Th Thinh

Em g6i

Khdng

0

MaiTh Phu'o'ng Nhung

CDNB

Tru'
Ch6ng

KhOng

0

Con

KhOng

0

Con

Khdng

0

dd

KhOng

0

I
I

I

TrAn Quy6t Chi6n

I

2

TrAn

I

3

MaiAnh

TrAn mai Erlc Anh

n.4 MaiXudn Qudng

86

TCKT

0

I 1.5

Nguy6n Thi Nhu

Me dd

Kh0ng

0

l t.6

Maixudn ViQt

Em trai

Khdng

0

Thdi Binh, ngiry 03 thdng 02 ndm 2017

c0N

PHAN HOANG HA
tl6ng qufrn tri

uu Huy Hir