Tải bản đầy đủ (.pdf) (22 trang)

CFA 2018 quest bank questions reading 03 i standards of professional conduct guidance professionalism

Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (849.07 KB, 22 trang )

&2'(57)ÿ"*+,ÿ-4'7('.(3ÿ6 ÿ/.6 233567'0ÿ67(114ÿ2ÿ315('712,
/.6 233567'0534
01234567ÿ9
ÿ6 ÿ



5234ÿ+6,ÿ7 ""
$7
ÿÿ

89:9ÿ;ÿ9ÿ;<<=>ÿÿ?@ABÿDEFGDHÿIJKLÿLJÿMNLNJLÿOPQRÿSJIJNT
U>ÿV:JIÿ;JKÿJIJÿIJINJLÿWXÿ9Jÿ=9ÿN:Y=<L>KZ
P>ÿ[ÿNJWLÿÿ\]KÿVIJ\ÿ=9ÿI:;:ÿJ;J:Z
:<L>ÿLNNÿ9=>ÿ9ÿ:JJÿ>]JKÿWLÿX=9ÿN>ÿÿJ:Z

01234567ÿ9 ÿ6 ÿ



ÿÿ!!

^9ÿMNLNJLÿ;ÿ_J;N<ÿPL:ÿVI<:JIÿKL
ÿ9Nÿ<T
^9ÿbLJN<ÿcJ]Z
^9ÿIJ;Z
^9ÿ]>ÿIW<:Z

01234567ÿ9"ÿ6 ÿ




ÿÿ!#!!

89:9ÿ;ÿ9ÿ;<<=>ÿNKÿNWÿ9ÿJIW<ÿ;ÿPbdÿ:9NJJ9NJÿKÿ:KIL]LN<ÿW9N]Jÿ9NÿJ;<:ÿNL]JLÿÿ:KIL]LN<ÿW9N]Jÿ9NÿJ;<:ÿNL]J
01234567ÿ9$ÿ6 ÿ



ÿÿ!#%

fNÿN=RÿPbdRÿNÿNN<XÿNÿNÿ`=ÿgJYÿWJYJN>ÿ;JKRÿI:ÿ9NÿhWÿhNKNRÿPbdRÿN9JÿNN]J[JLÿÿJIJÿ9ÿI:Lÿ]<Nÿÿ9ÿNIIJIJNÿNÿJ><NJXÿN>:XZ
ij5ÿJ[JLÿÿJIJÿ9ÿ]<Nÿÿ9ÿNIIJIJNÿ>]JKN<ÿJÿJ>J>NkNZ
J[JLÿÿJIJÿ9ÿI:Lÿ]

01234567ÿ9
ÿ6 ÿ


ÿÿ


01234567ÿ9$ÿ6 ÿ


ÿÿ%

01234567ÿ9&ÿ6 ÿ


ÿÿ''

01234567ÿ9
ÿ6 ÿ


ÿÿ('')

*ÿ+,ÿ-.+/ÿ-0ÿ-ÿ/1ÿ2/ÿ3454ÿ4ÿ2/,ÿ366ÿ1-7ÿ4ÿ819ÿ:1ÿ4ÿ//ÿ4ÿ-6/ÿ,ÿ2ÿ4ÿ,;/ÿ
/-/-ÿ/51ÿÿ26-ÿ4ÿ81ÿ;7ÿ<9ÿÿ4ÿ-ÿ+6-ÿ2ÿ=-.-/.ÿ>?@
!ABÿ;5-ÿ4ÿ-,ÿ+6+.ÿÿ+/ÿ<%9
"!CBÿ2ÿ54ÿ-ÿ5/,ÿ5-//ÿ6ÿ4-ÿ-ÿD7-/ÿ1/ÿ/,9
#!ABÿ;5-ÿÿ/265ÿ-.+/67ÿÿ4ÿ54-//46./Eÿ1/2-6ÿ/1-9

*ÿ--67ÿ34ÿÿ-ÿFG*ÿÿ,,;/ÿ/5+ÿ-ÿ+-ÿ2/,ÿ-ÿ;ÿ-5-Eÿ2/,ÿÿ1.ÿ4ÿ30.ÿÿ-ÿ4H4D
I-67ÿ//9ÿÿ/./ÿÿ-;.ÿ;7ÿ4ÿ=-.-/.Bÿ4ÿ--67ÿ46.ÿ>,-7?
!;-ÿ3/ÿ5ÿ2/,ÿ4ÿ1/+/ÿ2ÿ4ÿ22/ÿÿ5Hÿÿ-54+Hÿ-ÿ-/H
+,ÿ//9
"!/2ÿ4ÿ+-ÿ2ÿ4ÿ-5-ÿÿ2/,ÿ-ÿ2/,ÿ4ÿ--67Jÿ2/ÿ4ÿ,167/9
#!.ÿ;4ÿ2ÿ4ÿ-5ÿ6.ÿ4/9


K;ÿ*.+/7ÿ=/+5ÿ1/-ÿ-ÿ225ÿÿ=-ÿG/-55Bÿ34/ÿÿ,--Hÿ1/26ÿ2/ÿÿ56ÿ;-.ÿÿ4ÿ:.
=-9ÿL4ÿ2/,ÿ-6ÿ,--ÿ-ÿ225ÿÿL07Bÿ34/ÿÿ,167ÿ=-,ÿMBÿFG*ÿ34ÿ/-/54ÿN-1-ÿ509ÿ*55/.H
ÿ4ÿFG*ÿÿ=-.-/.ÿ2ÿO/2-6ÿF.5BÿMÿÿ/I/.ÿÿ,--ÿ036.Hÿ2ÿ-.ÿ5,167ÿ34ÿ-66ÿ-1165-;6
6-3Bÿ/6Bÿ-.ÿ/H6-ÿ
!;4ÿ4ÿ:9=9ÿ-.ÿN-1-ÿ-.ÿ4ÿFG*ÿÿ=-.-/.ÿ2ÿO/2-6ÿF.59
"!;4ÿ4ÿ:9=9ÿ-.ÿN-1-Bÿ;ÿÿ4ÿFG*ÿÿ=-.-/.ÿ2ÿO/2-6ÿF.59
#!N-1-Bÿ;ÿÿ4ÿ:9=9Bÿ-.ÿ4ÿFG*ÿÿ=-.-/.ÿ2ÿO/2-6ÿF.59

P454ÿ2ÿ4ÿ2663Hÿ-5ÿQRSTÿVWXYVZÿ+6-ÿ=-.-/.ÿ>?ÿ[5.5@
!*ÿ,,;/ÿ1/ÿ-ÿ,167,ÿ11/7ÿ34ÿ-ÿ5,1Hÿ2/,Bÿ1/,-/67ÿ-ÿ,-ÿ2ÿ5/Hÿ-ÿ-6-/7ÿ5/-ÿ2/,ÿ4/ÿ5//ÿ,167/9
"!*ÿM+6ÿÿ5-..-ÿ;,ÿ-ÿ/Iÿÿ4/ÿ,167/ÿ2/ÿ-ÿ/-+6ÿ/,;/,
Hÿ26-.ÿ,6-Hÿ-6
#!*ÿ--67ÿÿ-//.ÿ2/ÿ/1-Hÿ346ÿ1-/51-Hÿÿ-ÿ-D-;/ÿ1/9


01234567ÿ9
ÿ6 ÿ


ÿÿ

01234567ÿ9
$ÿ6 ÿ


ÿÿ%

01234567ÿ9

ÿ6 ÿ



ÿÿ

01234567ÿ9
&ÿ6 ÿ


ÿÿ

'ÿ(()*ÿ*ÿ+,--,ÿ./ÿ0+ÿ/,ÿ,ÿ+11,2ÿÿ31,2ÿ/ÿ1,.ÿ/1-ÿ4567ÿ,00*0*,18
!+1ÿ./ÿ/ÿ+(0,8ÿ+1ÿÿ-*(ÿ9ÿÿ9,+ÿ,ÿ1,.ÿÿ)2ÿ31,-:
"!*0*ÿ/ÿ112,1ÿ,+38ÿÿ;<'ÿÿ=*9,1ÿ>,-,*-ÿ?3.ÿ@,*-ÿ9*
,+:
#!*0*ÿ,11ÿ112,1ÿ,+3ÿÿ/ÿ,00*0*,ÿ*21,*8ÿ,2+8:

'ÿ,,18ÿÿ1-ÿ)8ÿ/ÿ0*3*ÿ/,ÿ./ÿ/ÿ91ÿ/ÿ/1-ÿ.*ÿ,ÿ)8ÿ*+((-,ÿ/ÿÿ9*ÿÿ-ÿAÿ,-ÿ./ÿ/
91ÿ/ÿ/1-ÿ.*ÿ,ÿ11ÿ*+((-,ÿ/ÿ/1-ÿ+/+Bÿ./ÿ/ÿ0*3*ÿ9*:ÿC/ÿ0*,++ÿÿ4567ÿEFGHEI
!ÿ31,ÿ9ÿ>,-,*-ÿJK@LAÿ;((+,ÿ./ÿ;1ÿ,-ÿ=*0+3ÿ;1:
"!ÿ31,ÿ9ÿ>,-,*-ÿK@Lÿ-0-+ÿ,-ÿM)N+38:
#!+ÿ./ÿ/ÿ;-ÿ9ÿO/+ÿ,-ÿ>,-,*-ÿ9ÿ=*9,1ÿ;-+:

'ÿ;<'ÿ+/,**/1-*ÿ2,/*ÿ/ÿ+12ÿ0*+ÿ9ÿ,ÿ+*8ÿ9*(ÿ,ÿ.-18ÿ*,-ÿ0)1+,:ÿC/ÿ+/,**/1-*ÿÿ/ÿ-,,ÿ,
0,*ÿ9ÿ,ÿ*0*ÿ/ÿÿ0*0,*2ÿ,-ÿ9,1ÿÿ*0*ÿ/ÿ-,,ÿ*+ÿÿ/ÿ*0*:ÿC/ÿ
!,ÿ31,ÿ9ÿ>,-,*-ÿK;L:
"!ÿ,ÿ31,ÿ9ÿ>,-,*-ÿK;Lÿ9ÿ/ÿ-,,ÿ+,ÿ)ÿ2,/*-ÿ9*(ÿ3*,1ÿ0)1+
*+:
#!ÿ,ÿ31,ÿ9ÿ>,-,*-ÿK;Lÿ9ÿ/ÿ-,,ÿ+,ÿ)ÿ2,/*-ÿ9*(ÿ3*,1ÿ0)1+ÿ*+:

>/*18ÿ,9*ÿ)+(2ÿ(018-ÿ)8ÿJ,1+ÿPÿ;:Aÿ,ÿ3(ÿ),B2ÿ9*(Aÿ>,ÿQ+.11Aÿ;<'Aÿ1,*ÿ/,ÿ(ÿ9ÿJ,1+R

,1ÿ0)1+ÿ99*2ÿK=MLÿ,*ÿ*,118ÿ99+-ÿÿ*-*ÿÿ0*9ÿ(,,2(ÿ3,ÿ0*+ÿ(,01,ÿ9ÿ/ÿ/,*:ÿQ+.11
)*3ÿ,ÿ112,1ÿ,+Aÿ,+-ÿ)8ÿ*ÿ(,,2(Aÿÿ0*2*ÿ,-ÿ*9ÿÿ2ÿ99ÿÿ/ÿ*0)18:ÿ,-A
Q+.11ÿ,Bÿ/ÿ-+(,ÿÿ/ÿ0*3*ÿ,-ÿ11ÿ/(ÿ/ÿ/1-ÿ2ÿÿÿ/ÿ01,+:ÿC/ÿ,+ÿ
!,ÿ,)1ÿ*,+Aÿ,-ÿ/ÿÿÿ+(01,+ÿ./ÿ/ÿ;-ÿ,-ÿ>,-,*-:
"!,ÿ3**,+:ÿ>*ÿ(,,2(Rÿ,+2ÿ9ÿ/ÿ,+ÿ,)13ÿQ+.11ÿ9*(
/ÿ*-,*8ÿ*0)18ÿ,ÿ,ÿ;<'ÿÿ(()*:
#!,ÿ31,ÿ9ÿ/ÿ;-ÿ,-ÿ>,-,*-ÿ+ÿ/ÿÿ*S*-ÿÿÿB.218ÿ0,*+0,
*ÿ,ÿÿ+/ÿ,ÿ,+:


01234567ÿ9
ÿ6
ÿ


ÿÿ

01234567ÿ9
$ÿ6
ÿ


ÿÿ%%

01234567ÿ9
&ÿ6
ÿ


ÿÿ'


01234567ÿ9
(ÿ6
ÿ


ÿÿ%

)ÿ*+,-./0ÿ*/1ÿ2-ÿ34-.ÿ/ÿ050ÿ-6ÿ2ÿ4ÿ73ÿ/4ÿ8ÿ9ÿ-74:0ÿÿ/ÿ+9:*;ÿ2ÿ4ÿ44:,
40+ÿ/ÿ*/1<ÿ/ÿ3ÿ*ÿ/ÿÿ2ÿ/ÿ*/1ÿÿ4::ÿ-4-*/ÿ-+-ÿÿ5/*/ÿ/ÿ*/1ÿÿ0ÿ=>?=@A
!B/-ÿ2ÿ/ÿ45-ÿ+-70ÿ.-0ÿ2-ÿ4ÿC*+;
"!2ÿ/ÿ44:,ÿÿ-449:ÿ*4-ÿ40ÿ7-2ÿ/4ÿ/ÿ*/1ÿ+-70ÿ+--:;
#!2ÿ/ÿ44:,ÿ0ÿÿ302,ÿ/ÿ*/1ÿ4ÿ4::;

)ÿ?D)ÿ*/4--/:0-ÿÿ4ÿ344.-4:ÿ+ÿÿÿ/ÿ+-*ÿ2ÿ/-.ÿ5ÿ44:,;ÿ2ÿ/ÿ*/4--/:0-ÿ*0*ÿ94*6.-0
*/*6ÿÿ/ÿ89ÿ4++:*4ÿ5/ÿ-+*ÿÿ/-ÿ*/4-4*-<ÿ/ÿ*/4--/:0-ÿ/4
!*3+:0ÿ5/ÿE404-0ÿFGÿ**-.ÿ+-24:ÿ3*0*;
"!*3+:0ÿ5/ÿE404-0ÿHF)Gÿ**-.ÿ*0*ÿ2ÿ339-ÿ40ÿ*4004ÿÿ/
?D)ÿ@-.-43;
#!7:40ÿ/ÿ?0ÿ2ÿ=/*ÿ9,ÿ740.ÿ/ÿ4++:*4Iÿ+-74*,;

?D)ÿÿ339-ÿ/:0ÿ*-4.ÿ/-ÿ3+:,-ÿÿ0ÿ4::ÿ2ÿ/ÿ2::5.ÿ=>?=@A
!*0*ÿ94*6.-0ÿ*/*6ÿÿ+4:ÿ3+:,ÿÿ-ÿ/4ÿ/,ÿ4-ÿ2ÿ.0
*/4-4*-ÿ40ÿ:.9:ÿÿ5-6ÿÿ/ÿ73ÿ0-,;
"!346ÿ*:4-ÿ/4ÿ0/ÿ+-4:ÿ9/47-ÿ-2:*ÿ+-:,ÿÿ/ÿ+-2;
#!-1-ÿ3+:,ÿÿ5-ÿ+-4:ÿ/*ÿ43;

E4ÿB:<ÿ?D)<ÿÿ4ÿ1,ÿ-4-*/ÿ44:,ÿÿ4ÿ24*J20.ÿ+-+-,ÿ-ÿ5/ÿ%ÿ/-ÿ44:,ÿÿ:4-ÿ49ÿKÿL<
*;ÿKÿLÿ::ÿ.ÿ94::J94-.ÿ40ÿ/4ÿ%ÿ54-/<ÿ40ÿMÿ3424*-.<ÿ-4-*/<ÿ40ÿ5/:4:ÿ4:
:ÿ*4-0ÿ7-ÿ'ÿ*-ÿNÿ3:,ÿ3-..ÿ34-6;ÿO*4ÿ2ÿ/ÿ-3ÿ:*4ÿ2ÿ3ÿ2ÿ/ÿ24*:<

*33-*4:ÿ-47:ÿÿ22*7:,ÿ474:49:;ÿKÿLÿ*/4--ÿ4ÿ8ÿ40ÿ74-ÿ9ÿÿ46ÿ/ÿ-4-*/ÿ44:,ÿÿ/
+-+-;ÿ2ÿB:ÿ4**+ÿ/ÿ4**3304<ÿ/ÿÿPQRSÿUVWXUY
!ÿÿ7:4ÿ2ÿE404-0ÿFOGÿZ0+0*ÿ40ÿ[98*7,Zÿ9*4ÿ9ÿ+-4**
0*4ÿ/4ÿ9-ÿ4**ÿÿ*3+4,ÿC*7ÿÿ:6:,ÿÿ:40ÿÿ3-ÿ4**-4ÿ40
3:,ÿ2-34;
"!ÿ7:4ÿ2ÿE404-0ÿFOGÿZ0+0*ÿ40ÿ[98*7,;Z
#!ÿÿ7:4ÿ2ÿE404-0ÿFOGÿZ0+0*ÿ40ÿ[98*7,Zÿ9*4ÿ*33-*4:
-47:ÿÿ22*7:,ÿ474:49:;


01234567ÿ9
ÿ6
ÿ


ÿÿ

01234567ÿ9
ÿ6
ÿ


ÿÿ$%&'

01234567ÿ9
(ÿ6
ÿ


ÿÿ&&


01234567ÿ9)*ÿ6

×