QUY TRÌNH ĐĂNG KÝ VÀ NỘP TIỀN MUA CCQ VF4

QUY TRÌNH ĐĂNG KÝ VÀ NỘP TIỀN MUA CCQ VF4

B9
B5
B7
B6
B5
B8
B4
B3B2
B1
NH HSBC
Nhận tiền từ Cty CK
Cty CK
Tiếp nhận NĐT
đăng ký & nộp tiền
VFM-Kế toán
Nhận ds NĐT đăng ký
& nộp tiền mua CCQ
VFM-Kế toán
Tổng hợp, đối chiếu ds
NĐT đăng ký & đóng tiền
VFM-Kế toán
Danh sách NĐT mua
CCQ VF4
Cty CK
Danh sách tổng hợp NĐT đăng
ký qua Cty CK

NHÀ ĐẦU TƯ


• Bước 1: Nhà đầu tư (NĐT) đến Cty Chứng khoán điền đơn đăng ký mua
chứng chỉ quỹ VF4. Cty Chứng khoán tiếp nhận đăng ký, kiểm tra danh
sách NĐT ưu đãi và gửi trả lại Giấy biên nhận hồ sơ đăng ký cho NĐT.
NĐT thực hiện nộp tiền mua CCQ tại Cty chứng khoán.

• Bước 2: Trước 9h sáng ngày hôm sau Cty chứng khoán chuyển danh sách
NĐT đăng ký và đã nộp tiền của ngày hôm trước, kèm theo toàn bộ hồ sơ
đăng ký sang Bộ phận kế toán của Cty VFM. Các Công ty Chứng khoán sẽ
thực hiện các bước theo tuần tự sau:
1. Fax danh sách NĐT đăng ký và đã nộp tiền đến bộ phận kế toán VFM
2. Copy giữ lại 1 bộ hồ sơ đăng ký của NĐT để lưu giữ tại Công ty
chứng khoán
3. Chuyển bộ hồ sơ đăng ký đến Bộ phận kế toán VFM bằng đường bưu
điện đảm bảo.

Bộ phận kế toán VFM tại trụ sở chính: Lầu 8, Tòa nhà Bitexco
19-25 Nguyễn Huệ
Q.1, Tp. HCM
ĐT: +84 8 914 3393
Fax: +84 8 914 3392

• Bước 3: Trước 9h sáng ngày hôm sau Cty chứng khoán
chuyển tiền
và
danh sách NĐT đăng ký và nộp tiền mua CCQ sang NH HSBC.

• Bước 4: NH HSBC tổng hợp tiền NĐT nộp vào tài khoản phong tỏa và so

sánh với Danh sách đăng ký, sau đó thông báo số tiền NĐT đã nộp sang
Bộ phận Kế toán VFM đồng thời thông báo với VFM chi tiết số tiền nộp
tiền thừa hoặc thiếu so với danh sách đăng ký.

• Bước 5: Trong trường hợp NĐT đăng ký sai so với danh sách ưu đãi: Bộ
phận Kế toán VFM thông báo lại với Cty chứng khoán, yêu cầu NĐT điều
chỉnh lại thông tin.

• Bước 6: Trong trường hợp:
- NĐT nộp tiền thiếu so với danh sách đăng ký: Bộ phận kế toán sẽ
điều chỉnh giảm số lượng đăng ký tương ứng với số tiền NĐT đã
nộp và báo cho Cty chứng khoán thông báo lại với NĐT.
- NĐT nộp tiền thừa so với danh sách đăng ký: Bộ phận kế toán trả
lại phần tiền thừa cho NĐT sau khi kết thúc đợt đóng tiền.

• Bước 7: Cty Chứng khoán liên hệ và yêu cầu NĐT điều chỉnh thông tin
đăng ký.

• Bước 8: Bộ phận Kế toán VFM tổng hợp danh sách NĐT đã đăng ký và
đóng tiền vào tài khoản phong tỏa để đưa ra danh sách NĐT mua CCQ
VF4.

•
Bước 9: Bộ phận Kế toán xác nhận lại với từng Cty chứng khoán Danh
sách tổng hợp NĐT đã đăng ký và nộp tiền qua Cty Chứng khoán.


Chi tiết nộp tiền mua Chứng chỉ quỹ VF4 :

Số tài khoản : 001 - 328673- 951

Tên tài khoản : Quỹ Đầu Tư Doanh Nghiệp Hàng Đầu Việt Nam (VF4)
Tên ngân hàng : Ngân Hàng Hồng Kông và Thượng Hải Tp. Hồ Chí Minh.