Trờng đại học kinh tế quốc dân
Chuyờn ngnh : Kinh t h c (Kinh t vi mô)
Mã s
: 62310101
Ngư!i hư"ng d$n khoa h c:
PGS.TS. Ph-m Văn Minh
i
L1I CAM ðOAN
Tơi xin cam đoan đây là cơng trình nghiên c u c a riêng
tôi. Các s li u nêu trong Lu n án là hoàn toàn trung th!c.
Nh#ng k%t lu n khoa h&c c a Lu n án chưa t(ng đư)c ai cơng
b trong b+t kỳ cơng trình nào khác.
Hà N.i, ngày
tháng
năm 2013
TÁC GI7 LU9N ÁN
ð:ng Th; Hà
ii
M=C L=C
L1I CAM ðOAN ...................................................................................................... i
M=C L=C................................................................................................................. ii
DANH M=C CÁC CH? VI@T TAT.......................................................................v
DANH M=C CÁC B7NG, HÌNH, SƠ ðF, KHUNG CH?................................ vi
PHGN MH ðGU ........................................................................................................1
CHƯƠNG 1 TJNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CMU..................................12
1.1. MNc tiêu nghiên cOu ......................................................................................12
1.2. Phân lo-i công trình nghiên cOu theo hình thOc cơng b ..........................12
1.2.1. Sách tham kh o/ Chuy n kh o và các chương trình, d án........................12
1.2.2. Các báo cáo thư!ng niên c#a B%, Ngành....................................................18
1.2.3. K* y+u, t,p chí và đ0 tài khoa h1c..............................................................20
1.3. ðánh giá chung phXn tYng quan và nh[ng v\n ñ^ ñ_t ra..........................21
1.3.1. Các cách ti+p c3n khác nhau v0 chính sách c,nh tranh và ñ%c quy0n........21
1.3.2. Nh6ng ñ7ng thu3n v0 chính sách c,nh tranh c#a các cơng trình ...............23
1.3.3. Các v9n đ0 đ:t ra c;n ti+p t
TĨM TAT CHƯƠNG 1..........................................................................................33
CHƯƠNG 2 NH?NG VaN ðb LÝ LU9N CƠ B7N Vb CHÍNH SÁCH
CeNH TRANH VÀ KIhM SỐT ðiC QUYbN KINH DOANH....................34
2.1. C-nh tranh và ñlc quy^n..............................................................................34
2.1.1. C,nh tranh và phân lo,i c,nh tranh ............................................................35
2.1.2. ð%c quy0n C Quá trình hình thành và h3u qu ...........................................44
2.2. Pháp lumt c-nh tranh v^ kinm sốt đlc quy^n ............................................46
2.2.1. M
2.2.2. N%i dung c#a pháp lu3t c,nh tranh v0 ki m sốt đ%c quy0n và nh6ng
tiêu chí đ đánh giá ...............................................................................................47
2.3. Vai trò cpa các cơ quan qurn lý nhà nư"c v^ c-nh tranh đ i v"i kinm
sốt đlc quy^n.......................................................................................................49
iii
2.4. Kinh nghium cpa mlt s nư"c trên th gi"i v^ ho-ch đ;nh và thvc thi
chính sách c-nh tranh và kinm sốt đlc quy^n kinh doanh x nh[ng bài
h c cho viut nam ...................................................................................................55
2.4.1. Tính quJc t+ c#a chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n...............55
2.4.2. Ki m sốt t3p trung kinh t+ theo mơ hình ML............................................58
2.4.3. Ki m sốt t3p trung kinh t+ theo mơ hình Châu Âu ...................................59
2.4.4. Chính sách c,nh tranh và ki m sốt ñ%c quy0n c#a m%t sJ nưNc và
nh6ng kinh nghiOm ...............................................................................................59
2.4.5. Bài h1c cho ViOt Nam.................................................................................68
TÓM TAT CHƯƠNG 2..........................................................................................70
CHƯƠNG 3 TH{C TReNG CeNH TRANH x ðiC QUYbN VÀ CÁC
CHÍNH SÁCH ðIbU CH|NH H VI}T NAM ......................................................71
3.1. Thvc tr-ng c-nh tranh và ñlc quy^n ~ Viut Nam......................................71
3.1.1. Th c tr,ng c,nh tranh và c,nh tranh khơng lành m,nh..............................71
3.1.2. Th c tr,ng đ%c quy0n nhà nưNc và h3u qu ...............................................75
3.2. Thvc tr-ng chính sách và pháp lumt c-nh tranh v^ kinm soát và đi^u
ch•nh đlc quy^n ~ Viut Nam................................................................................79
3.2.1. Các chính sách đi0u chQnh tr c ti+p ............................................................80
3.2.2. Các chính sách đi0u chQnh gián ti+p ...........................................................91
3.3. ðánh giá chung thvc tr-ng chính sách c-nh tranh v^ kinm sốt đlc quy^n...126
3.3.1 Nh6ng ưu đi m ..........................................................................................126
3.3.2. Nh6ng h,n ch+ ..........................................................................................128
TÓM TAT CHƯƠNG 3........................................................................................132
CHƯƠNG 4 QUAN ðIhM VÀ GI7I PHÁP HỒN THI}N
CHÍNH
SÁCH CeNH TRANH VÀ KIhM SOÁT ðiC QUYbN KINH DOANH H
VI}T NAM ............................................................................................................133
4.1. Hli nhmp kinh t qu c t và nh[ng v\n ñ^ đ_t ra đn hồn thiun chính sách ..133
4.1.1. Kinh t+ th+ giNi và nh6ng tác ñ%ng ñ+n kinh t+ ViOt Nam .......................133
4.1.2. Kinh t+ ViOt Nam C H%i nh3p và phát tri n...............................................134
iv
4.1.3. Nh6ng v9n đ0 đ:t ra đ hồn thiOn chính sách c,nh tranh và ki m sốt
đ%c quy0n S ViOt Nam ........................................................................................137
4.2. Nh[ng quan đinm hồn thiun chính sách c-nh tranh và kinm sốt đlc
quy^n ~ Viut Nam ...............................................................................................138
4.2.1. Hồn thiOn chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n ph i phù hUp
vNi quan ñi m, ñư!ng lJi và chi+n lưUc phát tri n kinh t+ C xã h%i c#a ð ng
và Nhà nưNc ........................................................................................................141
4.2.3. Hồn thiOn chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n ph i tôn
tr1ng quy0n t do và t ch# kinh doanh c#a doanh nghiOp................................143
4.2.4. Hồn thiOn chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n ph i b o đ m
tính hiOu qu và lUi ích hUp pháp c#a ngư!i tiêu dùng.......................................143
4.2.5. Hồn thiOn chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n ph i phù hUp
vNi văn hóa và ñ,o ñ=c kinh doanh c#a ViOt Nam.............................................144
4.3. Nh[ng giri pháp hồn thiun chính sách c-nh tranh và kinm sốt ñlc
quy^n ~ Viut Nam ...............................................................................................147
4.3.1. Hoàn thiOn, bZ sung và c< th hóa trong các văn b n hưNng d[n thi
hành các đi0u lu3t c,nh tranh và ki m sốt ñ%c quy0n.......................................148
4.3.2. Phát huy vai trò cpa Nhà nư"c, t-o ra sv đ:ng bl gi[a các chính sách
và cơ ch đi^u ch•nh, kinm sốt đlc quy^n đn hồn thiun c\u trúc th; trư!ng152
4.3.3. Nâng cao hiOu qu công tác phân tích, d báo th\ trư!ng và năng l c
c,nh tranh c#a toàn b% n0n kinh t+ ViOt Nam.....................................................155
4.3.4. Hoàn thiOn các cơ quan qu n lý nhà nưNc v0 c,nh tranh .........................158
4.3.5. Các nhóm gi i pháp khác..........................................................................160
TĨM TAT CHƯƠNG 4........................................................................................163
K@T LU9N ............................................................................................................164
DANH M=C CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CMU ðà CÔNG B„ C…A
TÁC GI7................................................................................................................169
TÀI LI}U THAM KH7O ....................................................................................170
v
DANH M=C CÁC CH? VI@T TAT
ASEAN
HiOp h%i các nưNc ðông Nam Á
CPI
ChQ sJ giá tiêu dùng
DN
Doanh nghiOp
DNNN
Doanh nghiOp nhà nưNc
ðTNN
ð;u tư nưNc ngoài
EC
dy ban Châu Âu
EU
Liên minh Châu Âu
EURO
ð7ng ti0n chung Châu Âu
FDI
VJn đ;u tư tr c ti+p nưNc ngồi
FTA
HiOp ñ\nh thương m,i t do
GCI
ChQ sJ năng l c c,nh tranh toàn c;u
GDP
TZng s n phkm quJc dân
IMF
QuL ti0n tO quJc t+
ODA
Hl trU phát tri n chính th=c
USD
ðơ la ML
VCCI
Phịng thương m,i và công nghiOp ViOt Nam
WB
Ngân hàng Th+ giNi
WEF
Dion ñàn kinh t+ th+ giNi
WTO
TZ ch=c thương m,i th+ giNi
XK
Xu9t khku
XNK
Xu9t nh3p khku
XTTM
Xúc ti+n thương m,i
VNCQLKTTW
ViOn Nghiên c=u qu n lý kinh t+ Trung ương
CQLCT
C
OECD
TZ ch=c phát tri n và HUp tác kinh t+
DFID
B% phát tri n quJc t+ Anh
TTKT
T3p trung kinh t+
vi
DANH M=C CÁC B7NG, HÌNH, SƠ ðF, KHUNG CH?
B7NG
B ng 3.1. Ho,t ñ%ng M&A theo ngành S ViOt Nam năm 2011 ............................... 88
B ng 3.2. ThJng kê các v< viOc TTKT đưUc thơng báo đ+n C
B ng 3.3. Thu+ quan trung bình MFN c#a ViOt Nam và m%t sJ nưNc trong khu
v c theo ngành (%)................................................................................ 101
B ng 3.4 T* lO b o h% th c t+ và danh nghĩa c#a các m:t hàng có th xu9t nh3p
khku dưNi tác ñ%ng c#a các cam k+t h%i nh3p (%) ................................ 102
B ng 3.5. T* lO hl trU th c t+ c#a m%t sJ ngành xu9t khku ch# l c c#a ViOt Nam (%) . 103
B ng 3.6. T* giá bình quân trong kỳ c#a ViOt Nam và m%t sJ nưNc trên th+ giNi . 107
B ng 3.7. M%t sJ m:t hàng xu9t nh3p khku ch# y+u c#a ViOt Nam ....................... 108
B ng 3.8. Giá tr\ xu9t nh3p khku và cán cân thương m,i c#a m%t sJ nưNc trong
khu v c và th+ giNi qua các năm ........................................................... 109
B ng 3.9. Kim ng,ch xu9t nh3p khku 10 nhóm hàng lNn nh9t ViOt Nam năm
2011 và so vNi cùng kỳ năm 2010 ......................................................... 111
B ng 3.10. Th\ trư!ng xu9t khku chính c#a m:t hàng gi;y dép ViOt Nam............. 112
B ng 3.11. ChQ sJ phát tri n hàng hóa xu9t nh3p khku c#a ViOt Nam (năm trưNc = 100) 112
B ng 3.12. ChQ sJ giá xu9t nh3p khku chung qua các năm c#a ViOt Nam (năm
trưNc = 100) ........................................................................................... 113
B ng 3.13. Tình hình đ;u tư vào m%t sJ ngành kinh t+ c#a ViOt Nam (tính theo
giá th c t+) ............................................................................................. 115
B ng 3.14. VJn ngân sách Trung ương hl trU ñ;u tư cơ sS h, t;ng du l\ch ViOt Nam .. 115
B ng 3.15. So sánh chi phí giá thuê ñ9t c#a 2 thành phJ ViOt Nam vNi m%t sJ
nưNc trong khu v c (Giai ño,n 2008 C 2009) ........................................ 116
B ng 3.16. B ng x+p th= h,ng k+t c9u h, t;ng c#a ViOt Nam, Trung QuJc và
Thái Lan vNi các nưNc (giai ño,n 2008 C 2009) .................................... 116
B ng 3.17. Tình hình chi ngân sách nhà nưNc cho ho,t ñ%ng tài chính C ngân
hang c#a ViOt Nam ............................................................................... 122
B ng 3.18. So sánh lãi su9t tín d
thơng thư!ng.......................................................................................... 123
B ng 3.19. Tình hình th c hiOn cho vay ngzn h,n hl trU xu9t khku t{ chính
sách tín d
vii
HÌNH
Hình 3.1: TZng sJ doanh nghiOp đăng ký thành l3p và ñang ho,t ñ%ng ñ+n th!i
ñi m 31/12 c#a các năm t{ 2005 C 2011.................................................. 72
Hình 3.2. SJ lưUng và giá tr\ M&A t,i ViOt Nam (2003 C Q1/2012) ....................... 86
Hình 4.1. M%t sJ gi i pháp có hiOu qu ñ tái c9u trúc DNNN .............................. 155
SƠ ðF
Sơ ñ7 3.1. Tác đ%ng c#a t* giá đ+n mơi trư!ng kinh doanh hàng hóa xu9t nh3p khku... 106
Sơ đ7 3.2. Tác đ%ng c#a chính sách đ;u tư phát tri n khoa h1c và cơng nghO ...... 117
Sơ đ7 3.3. Tác đ%ng c#a chính sách đ;u tư phát tri n giáo d
Sơ ñ7 3.4. Tác ñ%ng c#a chính sách tín d
Sơ đ7 4.1. Phân tích, ñánh giá và d báo th\ trư!ng bên ngoài .............................. 156
Sơ đ7 4.2. Phân tích, đánh giá và d báo mơi trư!ng ngành và doanh nghiOp....... 157
Sơ đ7 4.3. Nh6ng y+u tJ ch# y+u nâng cao năng l c c,nh tranh c#a toàn b% n0n
kinh t+ .................................................................................................... 158
KHUNG CH?
Khung 2.1. Vai trị c#a Nhà nưNc và đi0u kiOn c#a chính sách c,nh tranh, ki m
sốt đ%c quy0n ......................................................................................... 52
Khung 2.2. Nh6ng kinh nghiOm nZi b3t v0 chính sách c,nh tranh và ki m sốt
đ%c quy0n c#a m%t sJ nưNc ..................................................................... 67
Khung 3.1. M%t sJ lĩnh v c ñ%c quy0n S ViOt Nam [74] ......................................... 76
Khung 3.2. Khi ñ%c quy0n Nhà nưNc bi+n thành ñ%c quy0n doanh nghiOp ............. 77
Khung 3.3. Th c tr,ng l,m d
Khung 3.4. Quy ñ\nh pháp lu3t v0 ki m soát ñ%c quy0n ........................................ 131
Khung 4.1. Các s kiOn x y ra hơn 25 năm qua nh hưSng đ+n mơi trư!ng kinh
doanh c#a ViOt Nam .............................................................................. 135
Khung 4.2. Các hành vi b\ c9m theo pháp lu3t c,nh tranh c#a ViOt Nam .............. 140
1
PHGN MH ðGU
1. LÝ DO CH†N ðb TÀI
C,nh tranh là b n ch9t và là cơ ch+ v3n hành ch# y+u có tính ch9t kinh đi n
c#a kinh t+ th\ trư!ng, là ñ%ng l c thúc ñky s n xu9t phát tri n, đZi mNi cơng nghO,
kL thu3t, gi m chi phí và nâng cao ch9t lưUng s n phkm, t,o ra nhi0u lUi ích cho xã
h%i và s l a ch1n c#a ngư!i tiêu dùng. Cịn đ%c quy0n kinh doanh là m%t hình thái
c#a c9u trúc th\ trư!ng, đưUc hình thành bSi nhi0u nguyên nhân khác nhau và gây ra
nh6ng tZn th9t và h3u qu lNn cho xã h%i như kìm hãm s n xu9t, h,n ch+ s n lưUng,
tăng giá bán, gây thiOt h,i cho ngư!i tiêu dùng; ñ7ng th!i còn ngăn c n t do kinh
doanh, c n trS c,nh tranh, khơng có đ%ng l c và quan tâm đ+n c i ti+n cơng nghO,
kL thu3t và phương th=c qu n lý v.v..
ð phát huy nh6ng lUi ích c#a c,nh tranh và duy trì mơi trư!ng c,nh tranh,
đ7ng th!i ki m sốt và h,n ch+ các m:t tiêu c c c#a đ%c quy0n thì vai trị c#a nhà
nưNc r9t quan tr1ng và có tính ch9t quy+t đ\nh.
Trong th!i gian v{a qua, vNi hO thJng các chính sách tri n khai th c thi S ViOt
Nam đã góp ph;n quan tr1ng t,o ra môi trư!ng c,nh tranh lành m,nh, ho,t đ%ng
kinh doanh thu3n lUi và có hiOu qu , năng l c c,nh tranh và th= h,ng c,nh tranh c#a
các doanh nghiOp và c#a ViOt Nam ngày càng ñưUc c i thiOn, t{ng bưNc kh€ng ñ\nh
ñưUc v\ th+ trên th\ trư!ng quJc t+. Song, hO thJng các chính sách c#a Chính ph# v[n
nghiêng nhi0u v0 gi m bNt khó khăn ,gi m bNt b9t lUi ch= chưa t,o ra nh6ng tác đ%ng
hl trU pháp lý v0 mơi trư!ng c,nh tranh lành m,nh, bình đ€ng và ki m sốt ñ%c
quy0n trong kinh doanh. Các chính sách chưa ph n ánh ñúng quy lu3t v3n ñ%ng c#a
n0n kinh t+. HO thJng các chính sách cịn thi+u đ7ng b%, ph n =ng th< đ%ng, mang
tính ch9t tình th+, ngzn h,n, thi+u t;m nhìn xa, th c thi chính sách cịn có “đ% tro”
nh9t đ\nh, th3m chí cịn có chính sách thi+u nh9t qn vNi nhau, nhi0u hl trU, ưu đãi
c#a chính sách khơng đưUc tri n khai, chQ nƒm trên quy ñ\nh, văn b n v.v…
Các c i cách, s…a ñZi và bZ sung chính sách thư!ng mang tính chzp vá, ch,y
theo "v9n ñ0 phát sinh, ñi sau th c tion". Ngun nhân chính c#a th c tr,ng này là
do cơng tác l3p và qu n lý chính sách "thi+u vzng" vai trị phân tích, đánh giá chính
sách m%t cách khoa h1c trưNc và sau khi chính sách đưUc th c thi.
2
M:t khác, nưNc ta đang S trong xu th+ tồn c;u hóa và h%i nh3p kinh t+ quJc
t+ ngày càng sâu r%ng. ði0u đó có nghĩa là th\ trư!ng ngày càng ñưUc mS r%ng, các
cơ h%i và r#i ro trong kinh doanh nhi0u hơn, ph i ñJi m:t vNi nh6ng thách th=c và
c,nh tranh quy+t liOt hơn… VNi tư cách là ngư!i qu n lý xã h%i và ñi0u hành n0n
kinh t+ c#a đ9t nưNc, Chính ph# c;n ti+p t
nghiên c=u, ho,ch đ\nh các chính sách mNi theo hưNng b o đ m t do kinh doanh,
duy trì c,nh tranh, gi m đ%c quy0n và t,o ra môi trư!ng c,nh tranh lành m,nh, bình
đ€ng gi6a các ch# th kinh t+; đ7ng th!i nó là cơng c< hl trU pháp lý đzc l c ñ
ki m soát, h,n ch+ ñ%c quy0n và chJng c,nh tranh khơng lành m,nh, nhƒm góp
ph;n tái c9u trúc n0n kinh t+, thay đZi mơ hình tăng trưSng, nâng cao ch9t lưUng,
hiOu qu và năng l c c,nh tranh c#a các doanh nghiOp và c#a toàn b% n0n kinh t+.
Xu9t phát t{ th c tr,ng trên, cũng như tính c9p thi+t và tính th!i s c#a nó, tác
gi l a ch1n đ0 tài: “Hồn thi n chính sách c6nh tranh và ki8m sốt đ.c quy:n kinh
doanh < Vi t Nam trong ñi:u ki n h.i nh p kinh t% qu c t%” làm ñ0 tài lu3n án ti+n sL.
2. M=C ðÍCH NGHIÊN CMU C…A ðb TÀI
Trên cơ sS tZng hUp và lu3n gi i rõ hơn m%t sJ v9n ñ0 lý lu3n v0 mJi quan hO
nhân qu và ñJi l3p nhau gi6a c,nh tranh và đ%c quy0n, gi6a chính sách c,nh tranh
và ki m sốt đ%c quy0n. Trong đó, pháp lu3t c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n là
hUp ph;n và n%i hàm quan tr1ng nh9t c#a chính sách c,nh tranh. ð7ng th!i, qua
phân tích, đánh giá tình hình th c thi chính sách này S ViOt Nam, cũng như k+t hUp
vNi nh6ng kinh nghiOm c#a m%t sJ nưNc trên th+ giNi, cùng vNi bJi c nh thay ñZi
c#a mơi trư!ng tồn c;u, đ:c biOt là s thay đZi c#a c9u trúc và quan hO th\ trư!ng,
c#a công nghO kL thu3t sJ v.v.. Tác gi s‰ ki+n ngh\ các cơ quan qu n lý nhà nưNc
c;n ph i s…a ñZi, bZ sung và ñi0u chQnh m%t sJ ch+ tài và quy ph,m pháp lu3t nhƒm
hồn thiOn hơn n6a chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n S ViOt Nam, đ
chính sách này th c s là cơng c< pháp lý h6u hiOu c#a Nhà nưNc trong viOc t,o l3p
và duy trì mơi trư!ng c,nh tranh lành m,nh, bình đ€ng và đ m b o th c hiOn ñ;y ñ#
các nguyên tzc n0n t ng c#a c,nh tranh là t do kinh doanh, t do c,nh tranh và
không phân biOt ñJi x…. T{ các v9n ñ0 này, tác gi đã xác đ\nh m
3
tZng quát c#a ñ0 tài lu3n án là phát huy vai trị c#a Nhà nưNc thơng qua hO thJng
các chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n đ t,o ra môi trư!ng kinh doanh
và c,nh tranh lành m,nh, bình đ€ng và có hiOu qu , đ7ng th!i t,o ñi0u kiOn cho ViOt
Nam th c hiOn ñ;y ñ# các cam k+t kinh t+ quJc t+. Vì v3y, lu3n án s‰ ti+n hành
phân tích, đánh giá tác đ%ng tr c ti+p và gián ti+p c#a hO thJng chính sách này đ
hồn thiOn các chính sách hiOn t,i, nghiên c=u, ki+n ngh\ Nhà nưNc xây d ng m%t sJ
chính sách hl trU mNi đ7ng b%, nh9t qn đ duy trì c,nh tranh, b o ñ m t do kinh
doanh, t do thương m,i và Zn ñ\nh phát tri n. ð7ng th!i ñưa ra nh6ng quan ñi m và
gi i pháp chính sách có hiOu l c hơn đ ki m sốt và tái c9u trúc các doanh nghiOp
ñ%c quy0n và các t3p đồn kinh t+ nhà nưNc theo hưNng h,n ch+ ñ%c quy0n, chuy n
d;n sang th\ trư!ng c,nh tranh, b o đ m lUi ích cho xã h%i và ngư!i tiêu dùng.
D a vào m
2.1. Phân tích ý nghĩa và tác đ%ng tr c ti+p ho:c hl trU hay b o h% gián ti+p
c#a các chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n ñJi vNi môi trư!ng kinh
doanh, thúc ñky kinh t+ phát tri n Zn đ\nh, b0n v6ng. Qua đó đ đZi mNi quan ñi m
v0 c,nh tranh và ñ%c quy0n trong n0n kinh t+ hiOn nay và giNi thiOu m%t sJ bài h1c
kinh nghiOm v0 v9n ñ0 này S m%t sJ nưNc.
2.2. ðánh giá các quy ñ\nh, th ch+ ch# y+u ñang th c thi hiOn nay gây trS
ng,i và h,n ch+ ñ+n c,nh tranh ñ làm cơ sS cho các ki+n ngh\ hồn thiOn chính
sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n. C< th t3p trung phân tích và ñánh giá ch#
y+u 4 quy ñ\nh pháp lu3t v0 hành vi: 1 ThŠa thu3n h,n ch+ c,nh tranh, 2 L,m d
v\ trí thJng lĩnh th\ trư!ng, l,m d
4 C,nh tranh khơng lành m,nh. Mli quy đ\nh pháp lu3t này, tác gi phân tích và
đánh giá k+t qu , ngun nhân, hưNng s…a đZi và hồn thiOn S ViOt Nam.
ð đ,t đưUc các m
đ:t ra là:
Chính sách c,nh tranh và pháp lu3t c,nh tranh là gì và mJi quan hO trong
qu n lý và ñi0u hành c#a các cơ quan ch=c năng Nhà nưNc?
Th ch+ c#a chính sách và ki m sốt đ%c quy0n. T,i sao pháp lu3t c,nh
4
tranh là hUp ph;n cơ b n và quan tr1ng nh9t c#a chính sách c,nh tranh?
Cơ sS n0n t ng và n%i dung ch# y+u c#a chính sách c,nh tranh và pháp lu3t
c,nh tranh?
S… d
chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n S ViOt Nam?
M=c ñ% k+t hUp s ñi0u chQnh c#a Nhà nưNc gi6a c,nh tranh và ki m sốt
đ%c quy0n trên th\ trư!ng như th+ nào là thích hUp?
Vì sao và c;n làm gì đ t,o ra mơi trư!ng kinh doanh và c,nh tranh lành
m,nh, bình đ€ng và có hiOu qu ?
T,i sao ph i s…a đZi và hồn thiOn chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c
quy0n trong bJi c nh tồn c;u hóa và h%i nh3p kinh t+ th+ giNi?
3. ð„I TƯ‡NG VÀ PHeM VI NGHIÊN CMU
3.1. ð i tưˆng nghiên cOu
Œ mli quJc gia, các chính sách c#a Chính ph# thư!ng có: Chính sách cơng,
chính sách kinh t+ và chính sách c,nh tranh. Trong lu3n án, tác gi chQ phân tích,
nghiên c=u chính sách c,nh tranh và ti+p c3n ch# y+u S n%i dung và hUp ph;n quan
tr1ng c#a chính sách này là pháp lu3t c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n.
ð th c hiOn các m
là phân tích, đánh giá m%t cách tZng th chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c
quy0n kinh doanh S ViOt Nam, có d[n ch=ng m%t sJ lĩnh v c trong s n xu9t và d\ch
v<. ð0 tài ti+p c3n và nhìn nh3n các v9n đ0 dưNi góc đ% c#a chính sách c,nh tranh
và pháp lu3t c,nh tranh, t=c là xem xét đ%c quy0n hóa, rào c n gia nh3p và rút lui
khŠi th\ trư!ng, m=c ñ% t3p trung kinh t+, các hành vi thŠa thu3n h,n ch+ c,nh tranh
và c,nh tranh khơng lành m,nh…. ðó là nh6ng n%i dung cơ b n c#a chính sách
c,nh tranh và pháp lu3t c,nh tranh. ð phân tích và đánh giá các v9n đ0 này, tác gi
s… d
C9u trúc th\ trư!ng, 4 Th ch+ và chính sách c,nh tranh hiOn hành, 5 Th c tr,ng
c,nh tranh và nh3n diOn hành vi ph n c,nh tranh trên th\ trư!ng. Œ t;m vĩ mơ, Nhà
nưNc có vai trị r9t quan tr1ng trong viOc t,o l3p mơi trư!ng c,nh tranh, thúc ñky
5
kinh t+ và hl trU các doanh nghiOp phát tri n, làm ăn có hiOu qu , t,o ra nhi0u phúc
lUi nh9t cho xã h%i và ngư!i tiêu dùng. ð7ng th!i Nhà nưNc ph i có nh6ng quy
đ\nh, gi i pháp chính sách đ7ng b%, có hiOu l c đ ki m sốt, h,n ch+ đ%c quy0n. Vì
muJn khuy+n khích và duy trì c,nh tranh thì ph i h,n ch+ ñ%c quy0n và chJng ñ%c
quy0n. ðây là hai m:t ñJi l3p nhưng thJng nh9t c#a c9u trúc th\ trư!ng, địi hŠi các
chính sách c#a nhà nưNc x… lý như th+ nào cho thích hUp.
Nghiên c=u kinh nghiOm t{ viOc thi+t k+, qu n lý và đi0u hành các chính
sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n c#a m%t sJ nưNc trong khu v c và trên th+
giNi. M:c dù, có nh6ng đ:c đi m riêng, khác nhau nhưng nh6ng kinh nghiOm c#a
các nưNc này r9t h6u ích và có giá tr\ tham kh o cho ViOt Nam.
Doanh nghiOp (bao g7m c doanh nghiOp và các t3p đồn kinh t+ Nhà nưNc)
là nơi tr c ti+p th< hưSng chính sách c,nh tranh và pháp lu3t c,nh tranh, cho nên tác
gi s‰ phân tích và đ0 c3p trong lu3n án m%t sJ doanh nghiOp này trong m%t ch{ng
m c nh9t ñ\nh đ giúp cho viOc ki+n ngh\ hồn thiOn chính sách và b o đ m tính
cơng bƒng, hiOu qu trong môi trư!ng c,nh tranh và t do kinh doanh v.v…
3.2. Ph-m vi nghiên cOu:
C Tác gi nghiên c=u và phân tích chính sách c,nh tranh, song ch# y+u l,i t3p
trung vào phân tích hUp ph;n quan tr1ng c#a chính sách này là pháp lu3t c,nh tranh
và ki m sốt đ%c quy0n. Vì v3y, tác gi đã d a vào các n%i dung, s… d
chí và chQ tiêu thành ph;n đã trình bày S trên đ phân tích các chính sách và pháp
lu3t c,nh tranh, ki m sốt đ%c quy0n có tác đ%ng tr c ti+p và gián ti+p ñ+n môi
trư!ng kinh doanh và môi trư!ng ñ;u tư c#a ViOt Nam theo các nguyên tzc n0n t ng
c#a c,nh tranh là: khơng phân biOt đJi x… và t do c,nh tranh. ð7ng th!i phân tích
và nh3n diOn các nhân tJ tích c c thúc đky c,nh tranh và các nhân tJ h,n ch+ c,nh
tranh, ñ:c biOt là nh6ng h,n ch+ phát sinh t{ các quy ñ\nh và th ch+ c#a chính ph#.
C ð0 tài l9y ví d< và d[n ch=ng c< th v0 phân tích và đánh giá c,nh tranh S 2
lĩnh v c s n xu9t và d\ch v< c#a ViOt Nam là xi măng và xăng d;u.
C Tình hình, sJ liOu và th!i gian nghiên c=u c#a ñ0 tài ch# y+u là 4 C 5 năm g;n
ñây, ñ:c biOt là sau H%i nh3p kinh t+ quJc t+ và khi ViOt Nam chính th=c trS thành
thành viên th= 150 c#a WTO.
6
4. PHƯƠNG PHÁP VÀ TƯ LI}U NGHIÊN CMU
4.1. Phương pháp nghiên c u
Lu3n án s… d
Phương pháp so sánh và phân tích thJng kê ñ ñánh giá s tương quan c#a
các bi+n sJ và ñ%ng thái phát tri n.
Phương pháp phân tích hO thJng, ch# y+u là hO thJng qu n lý nhà nưNc ñJi
vNi viOc t,o l3p môi trư!ng c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n thơng qua hO thJng
các chính sách, pháp lu3t và th ch+, qua đó chQ ra vai trị quan tr1ng c#a nhà nưNc.
Phương pháp đ\nh tính và k+ th{a có ch1n l1c. Phương pháp đ\nh tính đưUc
s… d
phương pháp suy lu3n hUp lý, logic, d a vào tr c quan và kinh nghiOm; ho:c x… lý
m%t cách khoa h1c nh6ng ý ki+n ñánh giá ch# quan c#a các chun gia đ có đưUc
nh6ng thơng tin ch9t lưUng, đáng tin c3y. Cịn phương pháp k+ th{a có ch1n l1c là
s… d
c#a các cá nhân và cơ quan nghiên c=u m%t cách th3n tr1ng, sáng t,o và minh b,ch.
Lu3n án cịn s… d
lu3n và th c tion, th9y ñưUc mJi quan hO gi6a các quy đ\nh và gi i pháp chính sách
vNi k+t qu khuy+n khích, duy trì c,nh tranh và ki m sốt ñ%c quy0n, th9y ñưUc tác
ñ%ng v0 m:t ñ\nh lưUng và ñ\nh tính c#a các chính sách ñJi vNi n%i dung nghiên
c=u ch# y+u c#a lu3n án.
ð7ng th!i, lu3n án còn s… d
phương pháp c3n biên và l a ch1n tJi ưu, phương pháp th c ch=ng và chukn tzc v.v..
4.2. Tư li u nghiên c u
Các tài liOu và chính sách có liên quan đ+n đ0 tài nghiên c=u c#a m%t sJ
nưNc trong khu v c và th+ giNi
Các tài liOu và chính sách c,nh tranh, ki m sốt đ%c quy0n S ViOt Nam, ch#
y+u S B% công thương (C
ngành d\ch v< (Xăng d;u, b o hi m, vion thông…). Trong đó có Lu3t c,nh tranh,
7
Lu3t phá s n, Ngh\ ñ\nh 116/2005/NðCCP, Ngh\ ñ\nh 120/2005/NðCCP, Ngh\ ñ\nh
05/2006/NðCCP, Ngh\ ñ\nh 06/2006/NðCCP và m%t sJ lu3t chuyên ngành v.v…
Các k* y+u khoa h1c, t,p chí kinh t+ và internet.
5. NH?NG ðÓNG GÓP KHOA H†C C…A LU9N ÁN
5.1. Nh ng đóng góp chung c a lu n án
Nh6ng ñóng góp ch# y+u c#a lu3n án ñưUc th hiOn S m
các câu hŠi nghiên c=u ñ:t ra ñã trình bày S trên. Sau ñây là ph;n lu3n gi i thêm.
(1) ð hồn thiOn chính sách c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n c;n ph i ti+p
t
phân biOt rõ: ð%c quy0n Nhà nưNc và ñ%c quy0n doanh nghiOp, doanh nghiOp nhà
nưNc S th\ trư!ng c,nh tranh và doanh nghiOp nhà nưNc có s ki m sốt c#a Nhà
nưNc… đ có chính sách phù hUp. N+u các quy ñ\nh, gi i pháp và các y+u tJ pháp lý,
th ch+ chzp vá, khơng đ7ng b% và khơng nh9t qn thì s‰ h,n ch+ c,nh tranh và ni
dư•ng đ%c quy0n. Vì v3y, trên cơ sS b o đ m quan hO "Nhà nưNc C Th\ trư!ng",
muJn t,o l3p và duy trì mơi trư!ng c,nh tranh thì ph i ki m sốt và gi m quy0n l c
đ%c quy0n, b o đ m bình đ€ng gi6a các lo,i hình doanh nghiOp trong kinh doanh.
(2) Kinh t+ th\ trư!ng s‰ v3n hành theo quy lu3t và cơ ch+ c#a nó, khơng nh
hưSng gì đ+n vai trị c#a nhà nưNc. Nhà nưNc v[n gi6 m%t v\ trí quan tr1ng trong
viOc t,o l3p mơi trư!ng và đi0u chQnh hành vi c#a doanh nghiOp. ðJi vNi chính sách
c,nh tranh, lu3n án t3p trung lu3n gi i rõ các v9n ñ0 cơ b n: NNi lŠng quy ñ\nh pháp
lý theo hưNng b o ñ m t do kinh doanh, t do thương m,i và t,o quy0n t ch# cho
doanh nghiOp nhi0u hơn, duy trì và khuy+n khích c,nh tranh gi6a các doanh nghiOp,
đưa ra các quy đ\nh và gi i pháp chính sách ki m sốt, h,n ch+ đ%c quy0n nghiêm
ng:t hơn. MuJn v3y ph i x… lý quy+t liOt hơn các hành vi thŠa thu3n h,n ch+ c,nh
tranh, hành vi l,m d
hành vi c,nh tranh không lành m,nh. ð7ng th!i, ki m sốt ch:t ch‰ hành vi và m=c
đ% t3p trung kinh t+ nhƒm thay ñZi c9u trúc th\ trư!ng, làm tZn h,i ñ+n ñ%ng l c
c,nh tranh, làm suy gi m hiOu qu kinh t+ và xâm h,i ñ+n lUi ích c#a ngư!i tiêu
dùng… V0 phía nhà nưNc, trong m%t th!i gian ngzn, quá ñ%, c;n sNm xác ñ\nh rõ
8
nh6ng nhóm m:t hàng nào c;n bình Zn giá, m:t hàng nào ñ cho th\ trư!ng ñi0u
ti+t, m:t hàng nào cịn gzn vNi đ%c quy0n ho:c S th\ trư!ng khơng c,nh tranh thì
nhà nưNc ph i ki m sốt và ñ\nh giá. Các v9n ñ0 này ph i ñưUc th ch+ hóa và cơng
khai, minh b,ch.
(3) Lu3n án trình bày có lu3n c= khoa h1c, m=c đ% k+t hUp gi6a quy đ\nh, đi0u
chQnh c#a nhà nưNc vNi mơi trư!ng c,nh tranh c#a các doanh nghiOp, gi6a duy trì
c,nh tranh và h,n ch+ đ%c quy0n kinh doanh. Ki+n ngh\ l% trình, bưNc đi đ th\
trư!ng hóa và c,nh tranh hóa t{ng ph;n, t{ng b% ph3n c#a doanh nghiOp đ%c quy0n,
nhƒm hồn thiOn hơn n6a c9u trúc th\ trư!ng.
(4) T{ kinh nghiOm c#a nưNc ngồi và nh6ng v9n đ0 cịn t7n t,i trong viOc
thi+t k+ và tri n khai th c thi hO thJng chính sách, lu3n án s‰ đưa ra các n%i dung và
gi i pháp hồn thiOn các chính sách ñi0u chQnh tr c ti+p thông qua các quy ph,m và
ch+ ñ\nh c#a pháp lu3t, cũng như ñi0u chQnh gián ti+p thơng qua chính sách hl trU
hay b o h% ñJi vNi c,nh tranh và ñ%c quy0n S ViOt Nam đ th c s t,o ra mơi
trư!ng kinh doanh bình ñ€ng, lành m,nh; góp ph;n nâng cao hiOu qu kinh doanh
và năng l c c,nh tranh c#a doanh nghiOp và c#a tồn b% n0n kinh t+.
5.2. Nh ng đóng góp c th c a lu n án
1 Lu3n án ñã chQ ra trong n0n kinh t+ đương đ,i, tồn c;u hóa và h%i nh3p quJc
t+ ngày càng sâu r%ng, các giao lưu và quan hO vưUt ra khŠi ph,m vi lãnh thZ c#a mli
quJc gia. Cùng vNi nh6ng bi+n ñZi nhanh chóng c#a mơi trư!ng kinh doanh, đ:c biOt
là s phát tri n c#a công nghO thông tin, c#a "n0n kinh t+ C kL thu3t sJ" và c#a "th+
giNi ph€ng" mà y+u tJ then chJt là hình thành các chuli cung =ng tồn c;u và s thay
đZi c9u trúc th\ trư!ng. Khi đó, trên th\ trư!ng chQ cịn t7n t,i hai th\ trư!ng: Th\
trư!ng c,nh tranh và th\ trư!ng không c,nh tranh. Th\ trư!ng c,nh tranh bao g7m các
công ty, doanh nghiOp ho,t đ%ng vì lUi nhu3n, cịn th\ trư!ng không c,nh tranh bao
g7m các công ty, doanh nghiOp ho,t ñ%ng phi lUi nhu3n và các công ty, doanh nghiOp
ñưUc hình thành theo "Chi+n lưUc đ,i dương xanh".
2 Lu3n án ñã phân tích và khuy+n ngh\: muJn t,o l3p và duy trì mơi trư!ng
c,nh tranh thì ph i ki m sốt và chJng đ%c quy0n, khơng có s t7n t,i c#a ñ%c
9
quy0n, m1i ch# th kinh t+ đ0u đưUc bình đ€ng, t do kinh doanh, t do c,nh tranh,
không phân biOt ñJi x…, ñó là cơ sS và nguyên tzc n0n t ng c#a c,nh tranh và chính
sách c,nh tranh.
3 Lu3n án ñã chQ rõ: Pháp lu3t c,nh tranh là hUp ph;n hay c9u ph;n quan
tr1ng c#a chính sách c,nh tranh. Chính sách c,nh tranh là t3p hUp các y+u tJ pháp
lý, ch+ tài và gi i pháp c#a Nhà nưNc nhƒm giám sát và ñi0u hành các ho,t ñ%ng
c,nh tranh, ki m sốt đ%c quy0n và chJng c,nh tranh khơng lành m,nh ñ t,o l3p và
b o ñ m cơ ch+ kinh doanh và c,nh tranh t do, sòng ph€ng trên th\ trư!ng. Cịn
pháp lu3t c,nh tranh là đ,o lu3t c#a Nhà nưNc nhƒm giám sát các ho,t ñ%ng kinh
doanh, bao g7m các quy đ\nh hình s và dân s nhƒm ngăn c n hành vi ph n c,nh
tranh trên th\ trư!ng. Xu9t phát t{ cách ti+p c3n trên thì ki m sốt đ%c quy0n chQ là
m%t trong nh6ng c9u ph;n hay n%i hàm ho:c n%i dung cơ b n và quan trong nh9t
c#a chính sách c,nh tranh.
4 Lu3n án ki+n ngh\ c;n thi+t ph i tZ ch=c ti+n hành phân tích và đánh giá
chính sách c,nh tranh bao g7m c các chính sách kinh t+ khác có liên quan m%t cách
khoa h1c trưNc và sau khi th c thi chính sách, đ đ m b o tính đ7ng b%, minh b,ch,
nh9t quán và tính hiOu qu c#a hO thJng các chính sách. ðây là nh6ng quy tzc cơ
b n nhƒm khzc ph
phát sinh" c#a các chính sách. Cùng vNi v9n đ0 này, lu3n án còn ki+n ngh\ thành l3p
m%t b% ph3n g7m nh6ng ngư!i có trình đ% chun mơn và có đ;y đ# các ñi0u kiOn
cơ sS v3t ch9t và ngu7n l c tài chính đ ho,t đ%ng m%t cách chun nghiOp và đ%c
l3p tương ñJi vNi các b% ph3n khác trong cơ quan qu n lý c,nh tranh c#a Nhà nưNc.
5 Chính sách ki m soát t3p trung kinh t+ (TTKT) là m%t b% ph3n trong tZng
th các chính sách c#a Chính ph# S mli quJc gia. Trong đó ch# y+u là chính sách
c,nh tranh. Trong bJi c nh n0n kinh t+ toàn c;u hiOn nay, đang có nhi0u bi+n đ%ng
sau kh#ng ho ng tài chính và nU cơng. Ho,t đ%ng t3p trung kinh t+ thông qua mua
bán và sáp nh3p (M&A) trong khu v c ASEAN và ViOt Nam đang có bưNc phát
tri n và tăng trưSng m,nh m‰, mS r%ng ho,t ñ%ng kinh doanh, nâng cao hiOu qu và
kh năng c,nh tranh, góp ph;n giúp cho các n0n kinh t+ ph
10
Tuy nhiên, ho,t ñ%ng TTKT (c chi0u ngang và chi0u d1c) đ0u ti0m kn nh6ng y+u
tJ hình thành v\ trí thJng lĩnh th\ trư!ng và nh hưSng đ+n mơi trư!ng c,nh tranh.
Vì v3y, lu3n án đ0 ngh\ các ho,t đ%ng giám sát, ki m sốt TTKT thơng qua các th
ch+ và quy ñ\nh pháp lu3t ph i ñưUc ñ:t lên v\ trí c9u ph;n quan tr1ng nh9t c#a
chính sách c,nh tranh và pháp lu3t c,nh tranh c#a ViOt Nam.
6 Lu3n án ñã chQ ra và ki+n ngh\ Nhà nưNc c;n ph i kiên quy+t và c=ng rzn hơn
n6a viOc áp ñ:t th\ trư!ng c,nh tranh cho t9t c các doanh nghiOp thu%c m1i thành ph;n
kinh t+, bao g7m c các DNNN đưUc đ%c quy0n kinh doanh. Vì đây khơng nh6ng là
m%t xu hưNng t9t y+u, là ñ%ng l c phát tri n kinh t+ mà còn là m%t nguyên tzc cơ b n,
đ m b o bình đ€ng và s… d
7 VNi xu th+ ñZi mNi, h%i nh3p và phát tri n hiOn nay, lu3n án ki+n ngh\ Nhà
nưNc c;n ph i thay ñZi theo hưNng gi m ch=c năng "Nhà nưNc kinh doanh" và tăng
cư!ng "Nhà nưNc phúc lUi", "Nhà nưNc pháp quy0n", gzn nhà nưNc vNi th\ trư!ng,
khuy+n khích c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n…
8 ð xác l3p và duy trì mơi trư!ng c,nh tranh lành m,nh, bình đ€ng và hiOu
qu , lu3n án ki+n ngh\ Nhà nưNc th c hiOn k+t hUp ñ7ng th!i c hai chính sách:
Chính sách tác đ%ng tr c ti+p thơng qua các th ch+ và quy ñ\nh c#a pháp lu3t; và
chính sách tác đ%ng gián ti+p thơng qua chính sách thu+, xu9t nh3p khku, chJng bán
phá giá, tín d
9 Lu3n án cịn ki+n ngh\ hồn thiOn, bZ sung các nhóm tiêu chí chung và các
nhóm tiêu chí thành ph;n, đ7ng th!i c;n có s k+t hUp gi6a các nhóm tiêu chí này
vNi các tiêu chí ph< trU đ phân tích, đánh giá và so sánh các quy ph,m pháp lu3t v0
hành vi trong lu3t c,nh tranh đJi vNi ki m sốt đ%c quy0n. Ví d<: Chính sách ki m
sốt t3p trung kinh t+, n+u chQ d a vào thơng tin "th\ ph;n" thì có nhi0u trư!ng hUp
khơng ph n ánh h+t đưUc b n ch9t c#a hành vi ngăn c n c,nh tranh, mà c;n ph i k+t
hUp vNi các tiêu chí doanh thu và tZng giá tr\ tài s n cũng như các tiêu chí thành
ph;n có tính ch9t đ:c thù khác như TTKT theo chi0u ngang và theo chi0u d1c…
Căn c= vào kinh nghiOm xây d ng mơ hình cơ quan qu n lý c,nh tranh c#a
m%t sJ nưNc như Nh3t, ML, Australia, Th
11
hình ho,t đ%ng th c t+ và x… lý các v< viOc vi ph,m pháp lu3t c,nh tranh c#a ViOt
Nam trong th!i gian v{a qua cịn ch7ng chéo, đùn đky, kéo dài th!i gian và hiOu
qu th9p. M:c dù các cơ quan qu n lý c,nh tranh và m%t sJ chun gia kinh t+ ViOt
Nam đã có ý ki+n đ0 xu9t: C;n thành l3p m%t cơ quan c,nh tranh thJng nh9t trên cơ
sS sáp nh3p C
chưa tri n khai và th c hiOn. Vì v3y, do s c;n thi+t và tính hUp lý, cũng như tính
hiOu qu c#a v9n ñ0 này, cho nên tác gi lu3n án ti+p t
thành dy ban c,nh tranh quJc gia và tr c thu%c Chính ph#, trên cơ sS sáp nh3p hai
cơ quan c,nh tranh hiOn nay đ có v\ trí pháp lu3t cao hơn, tương x=ng vNi ch=c
năng và nhiOm v< ñưUc giao v.v..
6. K@T CaU C…A LU9N ÁN
Ngồi ph;n mS đ;u, k+t lu3n, m
có 4 chương:
Chương 1: TYng quan tình hình nghiên cOu.
Chương 2: Nh[ng v\n đ^ lý lumn cơ brn v^ chính sách c-nh tranh và kinm
sốt đlc quy^n.
Chương 3: Thvc tr-ng c-nh tranh x đlc quy^n và các chính sách đi^u
ch•nh ~ Viut Nam.
Chương 4: Quan đinm và giri pháp hồn thiun chính sách c-nh tranh và
kinm sốt đlc quy^n kinh doanh ~ Viut Nam.
12
CHƯƠNG 1
TJNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CMU
1.1. MNc tiêu nghiên cOu
TZng quan tình hình nghiên c=u là ph;n tZng hUp, khái qt, phân tích, đánh
giá và so sánh các cơng trình c#a cá nhân và t3p th các nhà khoa h1c đã nghiên c=u
và cơng bJ S trong nưNc và ngồi nưNc, có liên quan đ+n đ0 tài lu3n án ñ tác gi
hình thành ý tưSng, l a ch1n cách ti+p c3n và lĩnh v c nghiên c=u phù hUp, tránh
trùng l:p. Ho:c ñánh giá và chQ rõ ñưUc nh6ng ưu ñi m, k+t qu cũng như nh6ng
h,n ch+ c#a các cơng trình đã nghiên c=u trưNc, t{ đó xác ñ\nh "kho ng trJng" v0 lý
lu3n và th c tion, v0 tri th=c ho:c nh6ng n%i dung và câu hŠi nghiên c=u còn bŠ
ngŠ. ð7ng th!i, gUi mS và giúp tác gi th9y ñưUc nh6ng v9n ñ0, nh6ng lĩnh v c ñ:t
ra c;n ti+p t
1.2. Phân lo-i cơng trình nghiên cOu theo hình thOc cơng b
Theo cách phân lo,i trên thì các cơng trình đã nghiên c=u và cơng bJ có liên
quan đ+n đ0 tài lu3n án bao g7m:
1.2.1. Sách tham kh'o/ Chuy n kh'o và các chương trình, d1 án
Œ d,ng này có các cơng trình và đưUc mơ t như sau:
1.2.1.1. "Các v9n đ0 pháp lý và th ch+ v0 c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n
kinh doanh" (Xu9t b n C 2001) C D án hồn thiOn mơi trư!ng kinh doanh C
VIE/97/016 C ViOn Nghiên c=u qu n lý kinh t+ TW.
ðây là cơng trình do các cán b% c#a Ban Nghiên c=u chính sách kinh t+ vĩ mơ
C ViOn NCQLKTTW và nhóm chuyên gia kinh t+ trong nưNc c#a UNDP, cùng các
c%ng s khác nghiên c=u vNi m
Tìm hi u ý nghĩa c#a chính sách c,nh tranh đJi vNi phát tri n kinh t+ ñ ñZi
mNi quan ñi m v0 c,nh tranh trong n0n kinh t+ th\ trư!ng và giNi thiOu cách th=c
xây d ng chính sách c,nh tranh c#a m%t sJ nưNc.
13
ðánh giá các quy ñ\nh ch# y+u hiOn ñang h,n ch+ c,nh tranh trong n0n kinh
t+ làm cơ sS cho các ki+n ngh\ v0 chính sách c,nh tranh.
ð đ,t đưUc các m
1 ð0 c3p đ+n m%t sJ v9n đ0 lý lu3n v0 c,nh tranh làm n0n t ng cho viOc phân
tích th c tr,ng c#a ViOt Nam;
2 Nghiên c=u, tìm hi u các v9n ñ0 c,nh tranh c#a ViOt Nam và ki+n ngh\
phương hưNng x… lý;
3 Trình bày kinh nghiOm c#a m%t sJ nưNc trong xây d ng chính sách c,nh tranh.
CuJn sách này nhƒm cung c9p thông tin, d6 liOu trong nưNc và quJc t+ trong
viOc x… lý, ñi0u chQnh v9n đ0 c,nh tranh và đ%c quy0n thơng qua pháp lu3t và th
ch+ đ hồn thiOn mơi trư!ng kinh doanh, nhƒm góp ph;n và giúp cho các cơ quan
ch=c năng c#a nhà nưNc hình thành lu3t c,nh tranh c#a ViOt Nam. ði m xu9t phát
đ;u tiên, cơng trình phân tích, đánh giá tác d
c,nh tranh là cơ ch+ v3n hành ch# y+u c#a kinh t+ th\ trư!ng, là ñ%ng l c thúc đky,
phát tri n kinh t+. ð7ng th!i, nhóm tác gi c#a cơng trình cũng kh€ng đ\nh, đ%c
quy0n trong kinh doanh thư!ng gây ra nh6ng h3u qu tiêu c c ñJi vNi phát tri n
kinh t+. Doanh nghiOp ñ%c quy0n có th l,m d
ch+ s n lưUng và tăng giá bán, gây thiOt h,i cho ngư!i tiêu dùng. ð%c quy0n còn
ngăn ch:n t do kinh doanh và c n trS c,nh tranh v.v… T{ nh3n th=c đưUc nh6ng
lUi ích c#a c,nh tranh và tác đ%ng tiêu c c c#a đ%c quy0n, cơng trình ñã ñưa ra k+t
lu3n: nhi0u quJc gia ñã xây d ng chính sách c,nh tranh nhƒm m
đ duy trì c,nh tranh, thúc đky đZi mNi công nghO và nâng cao hiOu qu kinh t+, b o
đ m cơng bƒng, trung th c trong kinh doanh, b o vO quy0n lUi ngư!i tiêu dùng,
ñ7ng th!i, ngăn ng{a s hình thành đ%c quy0n và h,n ch+ s thao túng c#a ñ%c
quy0n trên th\ trư!ng.
Th!i ñi m nghiên c=u và cơng bJ cơng trình gi6a lúc nưNc ta ñang S trong quá
trình r;m r% chuy n ñZi t{ n0n kinh t+ k+ ho,ch hóa t3p trung sang n0n kinh t+ th\
trư!ng ñ\nh hưNng xã h%i ch# nghĩa. Cùng vNi q trình chuy n đZi này là s thay
đZi căn b n vai trò c#a Nhà nưNc và th\ trư!ng trong n0n kinh t+. Các doanh nghiOp
14
thu%c các thành ph;n kinh t+ có quy0n t ch# trong kinh doanh và c,nh tranh trên
th\ trư!ng. Sau khi phân tích, cơng trình đã k+t lu3n: phương th=c qu n lý n0n kinh
t+ bƒng mOnh lOnh hành chính, can thiOp sâu vào các ho,t đ%ng c#a doanh nghiOp
khơng cịn phù hUp và c;n ph i s…a ñZi. M:t khác, th c tion phát tri n kinh t+ c#a
nưNc ta trong nh6ng năm này cho th9y ñ%c quy0n kinh doanh xu9t hiOn trong nhi0u
lĩnh v c và các hành vi c,nh tranh khơng lành m,nh đang gia tăng. TrưNc th c tr,ng
này, đ Nhà nưNc có th đi0u khi n n0n kinh t+ và giúp các doanh nghiOp nâng cao
năng l c c,nh tranh, các t3p đồn kinh t+ lNn và các tZng cơng ty đưUc thành l3p. Sau
đó, m%t sJ tZng cơng ty bi+n đ%c quy0n nhà nưNc thành ñ%c quy0n doanh nghiOp và
l,m d
nhi0u y+u tJ h,n ch+ c,nh tranh như thương quy0n, ñi0u kiOn kinh doanh và phân biOt
ñJi x…… V0 th ch+, pháp lý hiOn hành v[n còn nhi0u b9t c3p trong viOc b o ñ m
c,nh tranh lành m,nh và ki m sốt đ%c quy0n trong kinh doanh.
Xu9t phát t{ tình hình trên và trưNc yêu c;u c#a phát tri n kinh t+ Zn ñ\nh, b0n
v6ng, các tác gi c#a cơng trình đã đ0 ngh\: “c;n xây d ng chính sách c,nh tranh”
và cho rƒng, đây là m%t cơng viOc mNi mŽ và không do dàng, c trong nh3n th=c và
phương pháp lu3n. Cũng chính vì v3y, theo tác gi c#a lu3n án thì cơng trình này
đưUc nghiên c=u S th!i kỳ ti0n chính sách và pháp lu3t c,nh tranh c#a ViOt Nam do
đó, ngồi nh6ng khó khăn và h,n ch+ trên, cơng trình chưa phân đ\nh rõ các lĩnh
v c và hình th=c c,nh tranh C đ%c quy0n, th\ trư!ng c,nh tranh và th\ trư!ng không
c,nh tranh cũng như các chính sách và n%i dung ki m sốt ñ%c quy0n v.v... ð:c
biOt, giai ño,n hiOn nay toàn c;u hóa và xu hưNng h%i nh3p kinh t+ quJc t+ ngày
càng sâu r%ng, ñang ñ:t ra nhi0u v9n ñ0 ñJi vNi c,nh tranh và ki m sốt đ%c quy0n
thì cơng trình đ0 c3p chưa nhi0u và cịn bŠ ngŠ.
1.2.1.2. "Pháp lu3t v0 ki m sốt đ%c quy0n và chJng c,nh tranh không lành
m,nh S ViOt Nam" (Xu9t b n C 2004) c#a TS. ð:ng Vũ Huân (B% Tư pháp).
MS ñ;u cuJn sách, tác gi cơng trình đã kh€ng đ\nh "Ki m sốt đ%c quy0n và
chJng c,nh tranh khơng lành m,nh" là pháp lu3t khơng th thi+u đưUc c#a các quJc
gia trong n0n kinh t+ th\ trư!ng, trong đó có ViOt Nam.
15
N%i dung cơ b n ñưUc ñ0 c3p trong cuJn sách này theo k+t c9u truy0n thJng
3 ph;n:
1 Nh6ng v9n ñ0 lý lu3n c#a pháp lu3t v0 ki m soát ñ%c quy0n và chJng c,nh
tranh không lành m,nh;
2 Th c tr,ng c,nh tranh và ñ%c quy0n S ViOt Nam;
3 Phương hưNng xây d ng pháp lu3t v0 ki m soát ñ%c quy0n và chJng c,nh
tranh không lành m,nh S ViOt Nam.
Cơng trình này cũng kh€ng đ\nh c,nh tranh là m%t quy lu3t v3n đ%ng cơ b n,
là thu%c tính vJn có c#a kinh t+ th\ trư!ng, là đ%ng l c quan tr1ng thúc ñky n0n kinh
t+ phát tri n.
B o ñ m tr3t t c,nh tranh có hiOu qu ñã trS thành m%t nguyên tzc cơ b n cho
các ch+ ñ% kinh t+ d a trên n0n t ng cơ ch+ th\ trư!ng. Song, cơng trình cũng chQ ra
chính c,nh tranh l,i là y+u tJ ñưa ñ+n nh6ng h3u qu tiêu c c v0 kinh t+ C xã h%i.
C,nh tranh gay gzt s‰ d[n đ+n tình tr,ng c,nh tranh khơng lành m,nh, h,n ch+ c,nh
tranh và t9t y+u ñ%c quy0n xu9t hiOn. Trên th c t+, c,nh tranh không lành m,nh và
ñ%c quy0n ñưUc các trư!ng phái kinh t+ khác nhau trên th+ giNi kh€ng ñ\nh là m%t
trong nh6ng khuy+t t3t ch# y+u c#a kinh t+ th\ trư!ng.
V9n ñ0 mà tác gi lu3n án tâm ñzc nh9t và s‰ v3n d
trình này đ0 c3p: pháp lu t v: c6nh tranh (hi8u theo nghĩa r.ng, bao gBm pháp lu t
ch ng c6nh tranh không lành m6nh và pháp lu t ch ng h6n ch% c6nh tranh, ki8m
soát ñ.c quy:n) ñã t{ lâu trS thành b% ph3n pháp lu3t khơng th thi+u S các quJc
gia có n0n kinh t+ th\ trư!ng phát tri n. BSi l‰, nó chính là cơng c< tr c ti+p đ đ m
b o môi trư!ng c,nh tranh lành m,nh trong kinh doanh, là cơng c< đ duy trì đ%ng
l c phát tri n n0n kinh t+. Cơng trình c#a TS. ð:ng Vũ Hn cịn cho bi+t: pháp lu3t
v0 c,nh tranh đã xu9t hiOn t{ lâu hơn 100 năm nay, bzt ñ;u ñưUc coi là m%t b% ph3n
c#a Lu3t dân s , sau đó, trS thành lĩnh v c pháp lu3t riêng vNi m
các hành vi c,nh tranh khơng lành m,nh, h,n ch+ c,nh tranh và ñ%c quy0n.
Tuy nhiên, cuJn sách chQ t3p trung ch# y+u nghiên c=u m ng ñ%c quy0n, ki m
sốt đ%c quy0n và chJng c,nh tranh khơng lành m,nh; còn m ng th= hai: c,nh
tranh, các lĩnh v c và hình th=c c,nh tranh, th\ trư!ng c,nh tranh thì cuJn sách
16
khơng đ0 c3p ho:c n+u có đ0 c3p thì cũng r9t khái quát. Riêng m ng th= nh9t, chQ
d{ng S pháp lý th ch+, chưa phân tích nhi0u v0 tác ñ%ng qua l,i (tr c ti+p, gián
ti+p) ñ+n môi trư!ng kinh doanh và c,nh tranh, chưa ñ0 c3p ñ+n n%i dung, các tiêu
chí và chQ tiêu thành ph;n đ ki m sốt đ%c quy0n và chJng c,nh tranh khơng lành
m,nh. ð7ng th!i, m ng này cịn có nhi0u “kho ng trJng” S mơi trư!ng tồn c;u
hố và h%i nh3p kinh t+ quJc t+ hiOn nay. Chính tác gi cuJn sách cũng c;u th\: q
trình nghiên c=u cịn trong bưNc khSi đ;u, m:c dù cơng trình đã cơng bJ nhưng cịn
mang tính ch9t khám phá kinh nghiOm, đ7ng th!i đ:t ra m%t sJ yêu c;u, quan ñi m
c;n ti+p t
Cũng như cơng trình trên, cơng trình này đưUc nghiên c=u S th!i kỳ ti0n chính
sách và pháp lu3t c,nh tranh c#a ViOt Nam (2005).
1.2.1.3. "Chính sách kinh t+ và năng l c c,nh tranh c#a doanh nghiOp" (Xu9t
b n C 2011) c#a TS. ðinh Th\ Nga.
Cơng trình này nhƒm xác đ\nh và đánh giá vai trị, tác đ%ng c#a m%t sJ chính
sách c#a Nhà nưNc như thu+ (gián thu và tr c thu), đ;u tư, tín d
đ+n năng l c c,nh tranh c#a doanh nghiOp. Cơng trình ñưUc k+t c9u thành 3
chương:
1 Tác ñ%ng c#a hO thJng chính sách kinh t+ đ+n năng l c c,nh tranh c#a
doanh nghiOp;
2 Th c tr,ng tác ñ%ng c#a hO thJng chính sách kinh t+ c#a Nhà nưNc đ+n
năng l c c,nh tranh c#a doanh nghiOp;
3 Quan ñi m và gi i pháp hồn thiOn hO thJng chính sách kinh t+ nhƒm nâng
cao năng l c c,nh tranh c#a doanh nghiOp.
Công trình nghiên c=u đã đưUc xu9t b n thành sách tham kh o c#a TS. ðinh
Th\ Nga t3p trung ch# y+u vào nghiên c=u và phân tích hO thJng các chính sách
kinh t+ c#a Nhà nưNc tác đ%ng đ+n nâng cao năng l c c,nh tranh c#a doanh nghiOp,
vì s t7n t,i và s=c sJng c#a m%t doanh nghiOp th hiOn trưNc h+t S năng l c c,nh
tranh. Cơng trình khoa h1c c#a tác gi nh9n m,nh: nâng cao năng l c c,nh tranh
chính là tiêu chí ph9n đ9u c#a các doanh nghiOp ViOt Nam, k c trong quá trình h%i
nh3p, c;n có s giúp đ• tr c ti+p và hl trU gián ti+p c#a Nhà nưNc thông qua các hO
17
thJng chính sách kinh t+, đ:c biOt là chính sách giáo d
Nhưng hO thJng các chính sách kinh t+ này, ch# y+u v[n nghiêng nhi0u v0 hưNng
gi m bNt b9t lUi, ch= chưa t,o ra nh6ng tác ñ%ng th c s m,nh và hiOu qu trong
viOc nâng cao năng l c c,nh tranh cho các doanh nghiOp. T{ th c tr,ng đó, địi hŠi
nhà nưNc ph i ti+p t
d ng chính sách mNi, làm địn bky hl trU cho các doanh nghiOp nâng cao năng l c
c,nh tranh và vươn lên.
Công trình khoa h1c c#a TS. ðinh Th\ Nga chQ t3p trung nghiên c=u m ng
c,nh tranh c#a doanh nghiOp, trong ñó ch# y+u ñ0 c3p ñ+n các y+u tJ c9u thành
năng l c c,nh tranh, như gi m chi phí, ñưa ti+n b% khoa h1c C kL thu3t vào s n xu9t
kinh doanh… T{ đó ki+n ngh\ Nhà nưNc c;n có nh6ng chính sách kinh t+ hl trU đzc
l c v0 v9n ñ0 này. Các n%i dung khác c#a c,nh tranh như các hình th=c và lĩnh v c
c,nh tranh, h3u qu c#a c,nh tranh và mJi quan hO vNi đ%c quy0n, ki m sốt đ%c
quy0n thì trình bày r9t ít, khơng đáng k . Vì m ng này (đ%c quy0n) khơng ph i là
đJi tưUng nghiên c=u c#a cơng trình m:c dù có liên quan đ+n c,nh tranh. Hơn n6a,
cơng trình c#a TS. ðinh Th\ Nga chưa nêu b3t ñưUc 2 áp l c lNn là áp l c gi m chi
phí và áp l c n%i đ\a hóa khi ViOt Nam h%i nh3p ngày càng sâu r%ng trong n0n kinh
t+ toàn c;u. ð7ng th!i, t,o l3p và duy trì mơi trư!ng kinh doanh bình đ€ng, lành
m,nh khơng ph i là m
tiêu ch# y+u là nâng cao năng l c c,nh tranh c#a doanh nghiOp thông qua các chính
sách kinh t+ c#a Nhà nưNc.
Ngồi ra cịn có các cơng trình (Xu9t b n 1998) "Nâng cao năng l c c,nh
tranh và b o vO s n xu9t trong nưNc" c#a nhóm tác gi Lê ðăng Doanh, Nguyon Th\
Kim Dung và Tr;n H6u Hân. Cơng trình "Ti+n tNi xây d ng pháp lu3t v0 c,nh tranh
trong ñi0u kiOn chuy n sang n0n kinh t+ th\ trư!ng S ViOt Nam" (Xu9t b n C 2001)
c#a Nguyon Như Phát và Bùi Ngun Khánh và cơng trình "Cơ sS khoa h1c và th c
tion cho viOc xây d ng chính sách c,nh tranh S ViOt Nam (Xu9t b n C 2000) c#a
ViOn Nghiên c=u qu n lý kinh t+ Trung ương… Nh6ng cơng trình này đưUc nghiên
c=u và xu9t b n trưNc khi chính sách và pháp lu3t c,nh tranh c#a ViOt Nam có hiOu
l c (2005), vNi m