Tài liệu Đề thi môi giới chứng khoán 2007 docx

Vietnam Stock Exchange
Page 1
Din àn Chng khoán Vit nam Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK
2008
1. Trong quan h vi khách hàng, Công ty Ck phi có trách nhim sau:
I. Tìm hiu và thng xuyên cp nht nh k 6 tháng/ln các thông tin v kh nng tài
chình, kh nng chu ng ri ro và k vng thu c li nhun ca khách hàng.
II.  vn cho khách hàng và cam kt m bo giá tr li nhun, kt qu ca mi khon u
.
III. Không c trc tip nhn tin giao dch ca khách hàng
IV. Công ty chng khoán cung cp nhng thông tin v quyn li phát sinh liên quan n
chng khoán ca khách hàng ch khi có yêu cu ca khách hàng.
Anh ch hãy chn trong các phng án sau:
a. Ch I và II
b. Ch II và IV
c. Ch I và III
d. I, III và IV
2. Khi ngi hành ngh kinh doanh chng khoán thc hin nhng hành vi thiu o c và thiu
chuyên nghip thì UBCKNN s có thm quyn x lý vi phm trong nhng trng hp nào sau
ây:
I. i dng chc trách, nhim vc giao  cho mn tin, chng khoán trên tài khon
a khách hàng hoc s dng chng khoán ca khách hàng  cm c hoc s dng tin,
chng khoán trên tài khon ca khách hàng khi cha c khách hàng y thác.
II. Trc tip hoc gián tip thc hin các hành vi gian ln, la o, to dng thông tin sai s
tht hoc b sót thông tin cn thit gây ra công chúng, niêm yt, giao dch, kinh doành,
u t chng khoán, dch v v chng khoán và th trng chng khoán.
III.  dng thông tin ni b thc hin mua, bán chng khoán ca công ty i chúng cho
chính mình hoc bên th ba.
IV. Làm trái lnh ca nhà u t.
Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây:
a. Ch I và III

b. Ch II và IV
c. Ch I, III và IV
d. I, II, III và IV
3. Theo các quy ình hng dn lut chng khoán thì tt c nhng vn bn gc bao gm các phiu
nh, s nháp giao dch hàng ngày, các bn thông báo xác nhn giao dch phi c lu gi ti
thiu là:
Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây:
a. 2 nm
b. 5 nm
c. 10 nm
d. 15 nm
e. t c các phng án trên u ko úng.
4. Thông tin liên quan n tình trng cá nhân, tài chính và hot ng giao dch ca khách hàng:
Vietnam Stock Exchange
Page 2
Din àn Chng khoán Vit nam Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK
2008
I. Phi c bo mt và ko c s dng theo bt c cách nào  tác ng n giao dch
a các cá nhân hay doanh nghip.
II. Có th s dng nhng thông tin v các lnh cha c thc hin ca khách hàng này 
 vn cho khác hàng khác
III. có th tác ng n các giao dch trên tài khon cá nhân ca h.
Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây:
a. Ch I
b. Ch II
c. Ch I và III
d. I,II và III
5. Công ty CK phi tuâ t tt c nhng nguyên tc sau trong quá trình hot ng kinh doanh ca
mình, ngoi tr:
a. u tiên thc hin lnh ca khách hàng trc lnh t doanh ca cty.

b. Thng cho khách hàng ca mình khi h m TK mi.
c. Duy trì t l vn kh dng trên tng vn nu chnh ti thiu bng 5%
d.  l n trên VCSH ca CTCK không c vt quá 6 ln.
6. Nhng u nào sau ây là các hn chi vi ngi hành ngh kinh doanh chng khoán?
I. Chc phép m TK GD CK cho chính mình ti CTCK ni mình làm vic.
II. không c làm Giám c (Tng Giám c) ca mt t chc chào bán CK ra công
chúng, tr trng hp t chc này là CTCK.
III. m gi chng ch hành ngh kinh doanh CK trong vòng 2 nm
IV. ng thi làm vic cho hai hay nhiu CTCK
Anh ch hãy la chn trong các p/án sau:
a. Ch I và III
b. ch II và III
c. Ch I, II và III
d. I, II và IV
7. t c nhng u sau úng vi hot ng môi gii ngoi tr:
a. CTCK và nhân viên ca cty c phép nhn y quyn ca khách hàng  quyt nh và la
chn chng loi, s lng, giá c CK, thi m mua CK.
b. CTCK phi q/lý tin gi GD CK (CK) ca khách hàng tách bit vi tin (CK) ca CTCK.
c. CTCK phi công b v mc phí GD CK trc khi khách hàng thc hin giao dch.
d. CTCK chc nhn lnh ca khách hàng có  tin và CK theo quy nh ca UBCKNN và
phi có các bin pháp cn thit m bo kh nng thanh toán ca khách hàng khi lnh GD
c thc hin.
8. i lý nhn lnh c thc hin các nghip v sau:
a.  TK GDCK.
b. Nhn lu ký CK
c.  vn u t CK trc tip cho khách hàng
d. Nhn lnh và chuyn lnh ca khách hàng v tr s chính hoc chi nhánh.
9. Trc khi mu n xin m TK mi c chp thun phi có ch ký ca:
Vietnam Stock Exchange
Page 3

Din àn Chng khoán Vit nam Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK
2008
I. Khách hàng
II. Nhân viên t vn
III. Giám c
IV. Cán b có thm quyn ti UBCKNN.
Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây:
a. Ch I
b. Ch I, II và IV
c. Ch I, III và IV
d. I, II, III
10. t khách hàng thông báo vi bn h mun m mt TK và h có tha thun vi mt nhà t vn
c cp phép s thay ht lnh vi bn. bn s yêu cu h có nhng giy t gì  m TK này?
I. n xin m TK mi
II. Giy y quyn
III. Th xác minh có ch ký
IV. u cam kt giao dch
Anh ch hãy la chn trong các p/án di ây:
a. I và II
b. I, II và IV
c. I, II, III và IV
d. Không c m TK này
11. i phng thc khp lnh liên tc, nu NDT t lênh (MP) bán vi giá 95000 vào h thng.
nh ca NDT t bán sc khp vi mc giá nào khi trên s lnh có sn mt s các lnh mua
sau ây:
a. 90000
b. 95000
c. 98000
d. 100000
12. i phng thc khp lnh liên tc, nu NDT t lnh th trng (MP) mua vi giá 100000 vào

 thng. Lnh ca NDT t mua sc khp vi mc giá nào trên s lnh có sn mt s các
nh bán sau ây:
a. 80000
b. 90000
c. 100000
d. 110000
13. nh LO òi hi nhng thông tin sau ngoi tr:
I. nh mua hoc bán
II. Mã s lu ký
III. Khi lng c phiu
IV. Giá
V.  th t
Vietnam Stock Exchange
Page 4
Din àn Chng khoán Vit nam Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK
2008
Anh ch hãy la chn mt trong các phng án sau:
a. I, III, V
b. II, III, V
c. I, II, III, IV
d. I, III, IV, V
e. II và IV
14. Phòng nghiên cu ca cty bn va mi a ra khuyn ngh mua c phiu ca mt cty niêm yt
trên TTGDCK. Bn chu trách nhim q/lý tài khon giao dch ca cty. Bn mun mua nhng c
phiu này, bn s làm gì?
a. t lnh giao dch ti mc giá khp lnh (ATO)
b. t mt lnh gii hn LO)
c. n có tht mt lnh cùng vi các khách hàng khác.
d. Khách hàng luôn phi c u tiên. Bn chc t lnh ca mình sau khi khách hàng ca
n có c hi t lnh ca mình.

15. Là mt ngi hành ngh Kd CK, UBCKNN cho phép bn:
a. Chc làm vic ti mt CTCK
b. n va làm vic cho mt CTCK va làm vic cho công ty m ca CTCK ó.
c. n có th va làm vic cho mt CTCK va làm cho mt i lý nhn lnh ti mt CTCK
khác.
d. n có th va làm vic cho TTGDCK va làm vic cho mt CTCK.
16. Là mt ngi hành ngh KDCK bn c phép:
a. Có bao nhiêu TK GD tùy thích ti các CTCK khác nhau.
b. n ko c m TKGD ti CTCK ca mình.
c. n ch có th m TK ti CTCK bn làm vic.
d. n không c phép m TKGDCK.
17. n nhn c mt lnh t mua 100.000 c phiu XIU ti mc giá 35.100. Lnh có giá tr trong
tháng. Khách hàng là mt quu t Hng Kong. n nay ã mua c 15.000 c phiu. Khi
n xem xét các lnh trc khi m ca phiên GD ti TTGDCK hàng ngày bn thy t l nm gi
 phiu này ca ngi nc ngoài ã t n mc ti a vào phiên GD trc. Bn s phi làm
gì?
a. Không làm gì c. ây là mt lnh vn có giá tr do nó cha hoàn tt.
b. Thông báo cho TTGDCK rng lnh này vn ang tn ti và có thc thc hin
c. Thông báo cho khách hàng bit rng hin h chc mua thêm c phiu thông qua giao dch
lô chn.
d. Ngay lp tc hy lnh do NDT nc ngoài không th mua thêm loi c phiu này do ó phn
còn li trong phiu lnh s b hy.
18. Vào cui phiên giao dch bn ang xem xét li các lnh và các giao dch ã c thc hin mà
n nhp cho khách hàng. Bn thy rng có mt giao dch c ghi là 4.000 c phiu XYZ ã
c bán vi mc giá 35,200 ng cho ông A. Sau ó bn nh li rng ông A t bn mt lnh
mua ti mc giá tt nht. C phiu có giá óng ca là 36.000 ng. Bn phi làm gì?
Vietnam Stock Exchange
Page 5
Din àn Chng khoán Vit nam Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK
2008

I. Liên lc vi phòng x lý lnh và yêu cu h chuyn giao dch này sang TK cá nhân ca
n. Ngày giao dch tip theo nhp mt lnh mi  phiên giao dch tip theo vi giá
35,200 ng.
II. i cho khách hàng và gii thích v li h thng giao dch. Hôm sau bn s nhp mt
nh mua 4.000 c phiu ti mc giá 35,200 ng.
III. Ngay lp tc thông báo cho ngi giám sát ca bn v li ca bn. Lãnh o ca bn s
ngay lp tc thông báo li này cho TTGDCK. Giao dch này sc x lý ti TK sa li.
IV. CTCK phi bù p lnh mua 4000 c phiu ti mc giá 35,200 ng. Khách hàng c
thông báo là lnh ca hã thc hin. Phiên giao dch tip theo CTCK s mua 8000 c
phiu ti mc giá tt nht. S chênh lch v mc giá sc ghi vào TK sa li.
Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây:
a. I
b. II
c. II và III
d. III và IV.
19. t công ty i chúng c thc hin vic mua li c phiu ca chính mình, ngoi tr:
I. ang KD thua l hoc ang có n quá hn.
II.  phiu ca công ty ang là i tng chào mua công khai
III. ang trong quá trình chào bán c phiu  huy ng thêm vn.
IV. ang thc hin tách, gp c phiu
Anh ch hãy la chn phng án di ây:
a. I và II
b. I, II và III
c. I, II, III và IV
d. II, III và IV
20. Khách hàng ca bn gi cho bn  tho lun v vic tng giá nhanh ca mt c phiu niêm yt
trên TTGDCK trong danh mc u t ca h. Báo chí a tin rng có th s có mt v chào mua
thâu tóm công khai loi c phiu này trong mt thi gian ngn. Khách hàng ca bn hi rng h
nên làm gì?
a. Bán ngay lp tc vì vic chào mua công khai rt khó khn và mt nhiu thi gian c c

quan qun lý chp thun.
b. Khuy ên khách hàng ca bn rng nu có mt t chào mua công khai, thì bên chào mua phi
công b công khai chi tit v vic h s chào mua c phiu trên các phng tin thông tin i
chúng trc thi m d kin thc hin. Thi gian chào mua công khai s không ngn hn
ba mi ngày. NDT có th quyt nh trong thi gian này.
c. chào mua công khai luôn c thc hin theo c ch giao dch lô ln trên TTGDCK. Các
NDT nh nên bán c phiu ca h cho các nh ch ln hn  tích ly c phiu.
d. Bán c phiu tht nhanh do vic giao dch s b tm dng trên TTGDCK trong thi gian chào
mua công khai.
21. Câu nào sau ây úng nht?