TÌM HIỂU VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SGD

TÌM HIỂU VỀ HỢP ĐỒNG
MUA BÁN HÀNG HĨA QUA SGD

Nhóm 8


MỤC LỤC

01

TỔNG QUAN VỀ SGD VÀ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SGD

02

HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SGD

03

THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SGD


01
TỔNG QUAN VỀ SGD VÀ
MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SGD


KHÁI NIỆM SGD HÀNG HĨA
NĐ 158/2006/NĐ-CP:
Điều 6: SGD hàng hóa là pháp nhân được thành lập và hoạt động dưới hình
thức Cơng ty trách nhiệm hữu hạn, Cơng ty cổ phần theo quy định của Luật
Doanh nghiệp và quy định của Nghị định này.

NĐ 51/2018/NĐ-CP:
Điều 6: SGD hàng hóa là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động theo quy
định của Luật doanh nghiệp và quy định của Nghị định này.


CHỨC NĂNG CỦA SGD HÀNG HÓA
CHỨC NĂNG - ĐIỀU 67 LTM 2005:

Cung cấp các điều kiện
vật chất - kỹ thuật cần
thiết để giao dịch mua
bán hàng hoá

Điều hành các hoạt
động giao dịch

Niêm yết các mức giá
cụ thể hình thành trên
thị trường giao dịch tại
từng thời điểm.


KHÁI NIỆM MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SGD
“Hoạt động thương mại, theo đó các bên thỏa thuận thực hiện việc
mua bán một lượng nhất định của một loại hàng hóa nhất định qua
SGD hàng hóa theo những tiêu chuẩn của SGD hàng hóa với giá được
thỏa thuận tại thời điểm giao kết hợp đồng và thời gian giao hàng được
xác định tại một thời điểm trong tương lai ”

ĐIỀU 63 LTM 2005


ĐẶC ĐIỂM MUA BÁN QUA SGD
HỢP ĐỒNG
Các quan hệ mua bán thực
hiện thông qua hợp đồng.
Hợp đồng được giao kết và
thực hiện qua SGD.

HÀNG HĨA
Được tiêu chuẩn hóa và theo
ngun tắc, trình tự, thủ tục
Danh mục hàng hóa được quy định
bởi Bộ trưởng Bộ Thương mại

THỰC HIỆN NGHĨA VỤ
Thực hiện vào một thời điểm
trong tương lai

TIÊU CHUẨN, NGUYÊN TẮC
SGD kết nối các bên mua và bán
hình thành hợp đồng và đảm bảo
thực hiện


02
HỢP ĐỒNG MUA BÁN
HÀNG HÓA QUA SGD

CÁC LOẠI HỢP ĐỒNG MUA

BÁN QUA SGD

KHOẢN 2,3; ĐIỀU 64, LTM 2005

HỢP ĐỒNG KỲ HẠN
Thỏa thuận mà bên bán cam kết
giao và bên mua cam kết nhận hàng
hóa tại một thời điểm trong tương
lai

HỢP ĐỒNG QUYỀN CHỌN
Thỏa thuận mà bên mua quyền có
quyền mua hoặc bán một hàng hóa
xác định với giá định trước (giá giao
kết) và trả tiền mua quyền
Bên mua có quyền thực hiện hoặc
khơng việc mua bán hàng hóa này


CÁC CHỦ THỂ THAM GIA MUA BÁN QUA SGD
Bao gồm người mua và người bán có thể là
thành viên kinh doanh của SGD hoặc cá nhân, tổ
chức có nhu cầu về hàng hóa

● Thành viên kinh doanh: Chủ thể quan trọng

trong hoạt động mua bán hàng hóa tại SGD

● Khách hàng mua bán hàng hóa thơng qua
SGD: thực hiện việc mua bán hàng hóa thơng
qua ủy thác cho thành viên kinh doanh.
Thành viên kinh doanh đảm bảo thực hiện khi
nhận ủy thác bằng phương thức khách hàng
nộp tiền ký quỹ
● Các thành viên môi giới của SGD


QUYỀN CỦA THÀNH VIÊN KINH DOANH
ĐIỀU 22, NĐ 158/2006/NĐ-CP

01

Thực hiện các hoạt động
tự doanh hoặc nhận ủy
thác mua bán hàng hóa
qua SGD cho khách hàng

02

Yêu cầu khách hàng ký
quỹ để đảm bảo thực
hiện giao dịch trong
trường hợp nhận ủy thác

03

Các quyền khác theo
quy định của Nghị định

này và Điều lệ hoạt
động của SGD hàng hóa


NGHĨA VỤ CỦA THÀNH VIÊN KINH DOANH
ĐIỀU 23, NĐ 158/2006/NĐ-CP
01

02

03

Thực hiện nghiêm chỉnh
và đầy đủ các nghĩa vụ
phát sinh từ các giao
dịch qua SGD hàng hóa

Ký quỹ bảo đảm tư cách
thành viên, ký quỹ giao
dịch trước khi thực hiện
giao dịch tại SGD

04

05

Nộp phí thành viên, phí
giao dịch và các loại phí
theo quy định của Điều
lệ hoạt động của SGD

hàng hóa

Thiết lập hệ thống kiểm
soát nội bộ, quản trị rủi
ro và giám sát ngăn ngừa
những xung đột lợi ích

Phải ký kết hợp đồng ủy
thác bằng văn bản với
khách hàng và thực hiện
khi nhận lệnh ủy thác

06

Cung cấp đầy đủ, trung
thực và kịp thời thông
tin cho khách hàng


NGHĨA VỤ CỦA THÀNH VIÊN KINH DOANH
ĐIỀU 23, NĐ 158/2006/NĐ-CP
07

08

09

Lưu giữ đầy đủ các
chứng từ và tài khoản
phản ánh chi tiết, chính

xác các giao dịch cho
khách hàng và bản thân

Ưu tiên thực hiện lệnh
ủy thác giao dịch của
khách hàng trước lệnh
giao dịch của mình

Giao dịch trung thực
và cơng bằng vì lợi
ích của khách hàng

10

11
12
Khi chấm dứt tư cách, SGD có Các nghĩa vụ khác theo
Đảm bảo hạch toán
riêng các hoạt động mua quyền yêu cầu thành viên này quy định của Nghị định
ủy nhiệm hoặc tự chỉ định
này và Điều lệ hoạt
bán hàng hóa của từng
khách hàng và bản thân thành viên khác thực hiện HĐ động của SGD hàng hóa


QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ TRONG HỢP ĐỒNG KỲ HẠN
ĐIỀU 65 LTM 2005
o

o

o

Người bán thực hiện việc giao hàng theo hợp đồng: bên mua có nghĩa vụ
nhận hàng và thanh tốn.
Các bên có thoả thuận về việc bên mua có thể thanh tốn bằng tiền và
khơng nhận hàng: bên mua phải thanh toán cho bên bán một khoản tiền
bằng mức chênh lệch giữa giá hợp đồng và giá thị trường.
Các bên có thoả thuận về việc bên bán có thể thanh tốn bằng tiền và
khơng giao hàng: bên bán phải thanh toán cho bên mua một khoản tiền
bằng mức chênh lệch.


QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ TRONG HỢP ĐỒNG QUYỀN CHỌN
ĐIỀU 66 LTM 2005
o
o

o

Bên mua quyền phải trả tiền mua quyền, số tiền được thỏa thuận
Bên giữ quyền có thể chọn mua/bán hoặc không. Nếu chọn mua bên bán
phải giao hàng hoặc thanh toán phần chênh lệch giữa giá hợp đồng và giá thị
trường. Nếu chọn bán bên mua phải mua hàng hoặc thanh tốn phần chênh
lệch.
Bên giữ quyền khơng chọn mua/bán trong thời hạn hợp đồng thì hợp đồng
hết hiệu lực.


HÀNG HÓA ĐƯỢC MUA BÁN QUA SGD

QUYẾT ĐỊNH SỐ 4361/QĐ-BCT NGÀY 18/08/2010:
01

02

Cà phê nhân, chưa

Mủ cao su tự nhiên,

rang, chưa khử chất

đã hoặc chưa tiền

cà-phê-in

lưu hóa

03

04

Cao su tự nhiên ở

Cao su tự nhiên đã

dạng tấm cao su

được định chuẩn kỹ

xông khói

thuật


HÀNG HÓA ĐƯỢC MUA BÁN QUA SGD
QUYẾT ĐỊNH SỐ 4361/QĐ-BCT NGÀY 18/08/2010:
05

Sản phẩm thép
khơng hợp kim cán
nóng, >=600mm,
chưa phủ/mạ/tráng
07

Sản phẩm thép không
hợp kim cán nguội,
>=600mm, đã phủ, mạ
hoặc tráng

06

Sản phẩm thép
không hợp kim cán
nguội, >=600mm,
chưa phủ/mạ/tráng
08

Thanh/que thép
không hợp kim mới
qua rèn, cán nóng/kéo

nóng/ép đùn nóng


HÀNG HÓA BỊ CẤM KINH DOANH TẠI SGD
QUYẾT ĐỊNH SỐ 4631/QĐ-BCT NGÀY 18/08/2010
Ma túy

Người, mơ, bộ phận
cơ thể người

Hóa chất, khoáng vật

Pháo nổ

Mẫu vật động, thực vật
hoang dã, quý hiếm loại I


NỘI DUNG CƠ BẢN CỦA HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HĨA
QUA SGD
TÊN HÀNG
Hàng hóa thuộc danh mục cho
phép
TRỊ GIÁ HỢP ĐỒNG
Trị giá trong 1 hợp đồng qua 1
SGD của từng loại hàng hóa
thường thống nhất
ĐỊA ĐIỂM GIAO HÀNG
Do SGD hàng hóa Việt Nam
quy định

CHẤT LƯỢNG HÀNG HĨA
Thường được phân thành
nhiều phẩm cấp
Phải tuân thủ tiêu chuẩn của
từng SGD
THỜI ĐIỂM GIAO HÀNG
Trong hợp đồng thường xác
định tháng giao hàng, ngày
giao hàng tùy theo loại hàng
và thị trường


NỘI DUNG ĐẶC TẢ CỦA HỢP ĐỒNG KỲ HẠN
ĐIỀU 5, QUYẾT ĐỊNH 35/QĐ/TGĐ-MXV (CÓ HIỆU LỰC NGÀY 28/04/2020)
Tên HĐ

Ngày giao dịch cuối cùng

Mã giao dịch

Phương thức thanh tốn

Hàng hóa cơ sở

Thời gian giao dịch

Đơn vị giao dịch

Đơn vị yết giá

Tháng đáo hạn

Biên độ dao động giá

Ngày giao dịch đầu tiên

Giới hạn vị thế

Ngày đăng ký giao nhận

Mức ký quỹ

Ngày thông báo đầu tiên

Các điều khoản khác theo quy định của SGD


NGUYÊN TẮC ĐẶT TÊN MÃ HỢP ĐỒNG KỲ HẠN
QUYẾT ĐỊNH 214/QĐ/TCĐ-MXV (NGÀY 05/06/2020)
Mã hợp đồng = Mã hàng hóa + Mã tháng đáo hạn + Mã năm đáo hạn
VD: Mã hợp đồng Ngô CBOT đáo hạn tháng 9 năm 2018= ZCEU18
● Mã hàng hóa: quy định trong đặc tả hợp đồng hàng hóa tương ứng
● Mã năm đáo hạn: 2 số cuối của năm
● Mã tháng:
Tháng 1: F

Tháng 2: G

Tháng 3: H

Tháng 4: J

Tháng 5: K

Tháng 6: M

Tháng 7: N

Tháng 8: Q

Tháng 9: U

Tháng 10: V

Tháng 11: X

Tháng 12: Z


NỘI DUNG CƠ BẢN CỦA HỢP ĐỒNG QUYỀN CHỌN
Luật thương mại 2005 cũng như các Quy chế do SGD hàng hóa Việt Nam ban
hành chưa có quy định cụ thể về nội dung hợp đồng quyền chọn
Liên quan đến số lượng
hợp đồng được giao dịch
KÍCH CỠ

NGÀY ĐÁO HẠN

Giá mà tài sản sẽ

được mua hoặc bán
GIÁ THỰC HIỆN

Ngày mà sau đó nhà đầu tư khơng
thể thực hiện quyền chọn nữa

PHÍ THỰC HIỆN

Giá mua hợp đồng
quyền chọn


CÁCH THỨC THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG QUA SGD
ĐIỀU 41, NGHỊ ĐỊNH SỐ 15/VBHN-BCT

1.HỢP ĐỒNG KỲ HẠN

2.HỢP ĐỒNG QUYỀN CHỌN

Thanh toán bù trừ qua Trung tâm
thanh toán bù trừ vào phiên cuối
cùng của ngày cuối cùng của giao
dịch hợp đồng

Thực hiện quyền chọn giống Hợp
đồng kỳ hạn

Giao nhận hàng hóa qua Trung tâm
giao nhận hàng hóa

Khơng thực hiện quyền chọn


CÁCH THỨC THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG QUA SGD
ĐIỀU 41, NGHỊ ĐỊNH SỐ 15/VBHN-BCT
3. Trước ngày cuối cùng giao dịch hợp đồng, SGD phải yêu cầu các thành viên kinh
doanh lựa chọn việc thực hiện hợp đồng theo các phương thức của khoản 1 & 2
4. Các thành viên kinh doanh phải thông báo bằng văn bản cho SGD nếu chọn thực
hiện hợp đồng bằng phương thức giao nhận hàng hóa
5. Nếu chọn thực hiện bằng phương thức giao nhận hàng hóa, thành viên kinh
doanh phải:
a. Nộp tiền vào tài khoản nếu là bên mua
b. Giao hàng vào Trung tâm giao nhận hàng hóa nếu là bên bán


CÁC HÀNH VI BỊ CẤM ĐỐI VỚI THƯƠNG NHÂN MÔI GIỚI
HÀNG HĨA QUA SGD
ĐIỀU 70 LTM 2005

01

02

Lơi kéo khách hàng ký hợp đồng
bằng cách hứa bồi thường toàn
bộ hoặc một phần thiệt hại phát
sinh hoặc bảo đảm lợi nhuận
cho khách hàng
Chào hàng hoặc mơi giới
mà khơng có hợp đồng với

khách hàng

03

04

05

Sử dụng giá giả tạo hoặc các
biện pháp gian lận khác khi môi
giới cho khách hàng
Từ chối hoặc tiến hành chậm trễ
một cách bất hợp lý việc môi giới
hợp đồng theo các nội dung đã
thỏa thuận với khách hàng
Các hành vi bị cấm khác quy định
tại khoản 2 Điều 71 của Luật này