Tải bản đầy đủ (.pdf) (11 trang)

Readming 01 ethics and trust in the investment profession test bank

Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (428.07 KB, 11 trang )


1
ÿ 7ÿ32ÿ
ÿ023ÿÿ31ÿ512313ÿ122ÿ
123ÿ ÿÿ 

0123ÿ567ÿ89

9 9

 !"#$%&ÿ()*ÿ+,-,--

67$87ÿ%9ÿ#7!ÿ9%::%;$&<ÿ=>?@ÿA!"8B$C!"ÿ!:!D!&#"ÿ%9ÿEÿ9BED!;%BFÿ9%Bÿ!#7$8E:ÿA!8$"$%&ÿDEF$&. /0(A!&#$9HÿB!:!IE&#ÿ9E8#"Jÿ8%&"$A!Bÿ$&9:!&8!"ÿE&AÿE:#!B&E#$I!"JÿA!8$A!ÿE&AÿE8#JÿB!9:!8#ÿ%&
% #8%D!"K
1 20L#E#!ÿ#7!ÿ%CM!8#$I!JÿOAE#!ÿ#7!ÿE&E:H"$"K
1 30P!:!IE&8!Jÿ9E$#79:ÿB!OB!"!&#E#$%&Jÿ#BE&"OEB!&8HJÿ8%DOB!7!&"$I!&!""Jÿ8%&"$"#!&8HK

QRO:E&E#$%&
S7!ÿ9BED!;%BFÿ9%Bÿ!#7$8E:ÿA!8$"$%&ÿDEF$&<ÿOB!"!&#!Aÿ$&ÿ#7!ÿT!I!:ÿ(ÿUVWÿ8BB$8:Dÿ$&8:A!"ÿ#7!"!ÿ!:!D!&#"*
(A!&#$9HÿB!:!IE&#ÿ9E8#"Nÿ"#EF!7%:A!B"Nÿ!#7$8E:ÿOB$&8$O:!"NÿE&Aÿ8%&9:$8#"ÿ%9ÿ$&#!B!"#K
U%&"$A!BÿE:#!B&E#$I!ÿE8#$%&"Nÿ"$#E#$%&E:ÿ$&9:!&8!"NÿE&Aÿ;7!#7!Bÿ#%ÿ"!!FÿEAA$#$%&E:ÿ< $AE&8!K
)!8$A!ÿE&AÿE8#K
P!9:!8#ÿ%&ÿ;7!#7!Bÿ#7!ÿ% #8%D!ÿ;E"ÿE"ÿ!RO!8#!ANÿE&Aÿ;7Hÿ%Bÿ;7Hÿ&%#K
P!9!B!&8!"
123ÿX7ÿL!""$%&ÿYÿZÿP!EA$&<ÿYÿZÿT[Lÿ9

1\
31ÿ]
31


\7
^!HÿU%&8!O#"ÿCHÿT[L

123ÿ9ÿÿ 

 !"#$%&ÿ()*ÿ+,-,45

67$87ÿ%9ÿ#7!ÿ9%::%;$&<ÿ"#E#!D!&#"ÿEC% #ÿEÿ8%A!ÿ%9ÿ!#7$8"ÿ$"ÿ_`?@ÿbccdeb@>GÿWÿ8%A!ÿ%9ÿ!#7$8"*
1 /0D "#ÿ$&8:A!ÿB:!"fCE"!Aÿ"#E&AEBA"ÿ%9ÿ8%&A 8#K
. 20A%!"ÿ&%#ÿ&!!Aÿ#%ÿ$&8:A!ÿ"#E&AEBA"ÿ%9ÿ8%&A 8#K
1 30D "#ÿ$&8:A!ÿOB$&8$O:!"fCE"!Aÿ"#E&AEBA"ÿ%9ÿ8%&A 8#K
QRO:E&E#$%&
Wÿ8%A!ÿ%9ÿ!#7$8"ÿDEHÿ$&8:A!ÿ"#E&AEBA"ÿ%9ÿ8%&A 8#NÿC #ÿA%!"ÿ&%#ÿB!g $B!ÿ#7!DK
P!9!B!&8!"
123ÿX7ÿL!""$%&ÿYÿZÿP!EA$&<ÿYÿZÿT[LÿC

1\
31ÿ]
31
\7
^!HÿU%&8!O#"ÿCHÿT[L

123ÿ
ÿÿ 

 !"#$%&ÿ()*ÿ+,-,4,


'()*+ÿ,(*-.ÿ,/ÿ*ÿ0*)*+ÿ1.0*+ÿ(*.2
0 12+/ÿ)+ÿ*3ÿ(.ÿ21+/4

0 32+/ÿ)+4
4 52)+5ÿ(.ÿ21+/5ÿ*3ÿ)/4
671+**
8/ÿ.3)9ÿ.ÿÿ(ÿ0*)*+ÿ.-)ÿ1.05ÿ()*+ÿ,(*-.ÿ)*ÿ(*.2ÿ)+5ÿ(.ÿ0*)*+ÿ.-)ÿ21+/5
*3ÿ)/5ÿ,/ÿ).*9ÿ(ÿ1.)-3ÿ.:ÿ0ÿ-95ÿ).*9ÿ(ÿ)ÿ0ÿ)*1*+5ÿ*3ÿ*00)9ÿ(ÿ*++)*ÿ0ÿ)*1*+ÿ0.
(ÿ.ÿ)2/4
;0.)
6789

ÿ<=
>?ÿ@ÿAÿBÿ;*39ÿAÿBÿCD@ÿ3
E8FG
8HÿIG
8= GF?
J/ÿK)1ÿ,/ÿCD@

6789

ÿÿ
ÿ

ÿÿ!"!#$

'()*+ÿ,(*-.ÿ,/ÿ3-3*+ÿÿ(ÿ-2ÿ3./ÿÿLMNOÿQRSTQUÿ
4 123).*ÿ(ÿ.*ÿ0ÿ)2)ÿ9.V(4
0 32).*ÿ(ÿ-.*++ÿ1.0ÿ0ÿ0*)*+ÿ.-)ÿ0.24
0 523).*ÿ0*)9ÿ)ÿ0.ÿ,4
671+**
'()*+ÿ,(*-.ÿÿ(ÿ-2ÿ3./ÿ)*ÿ3-.ÿ)*1*+ÿ*V*/ÿ0.2ÿÿ(9(ÿ-*+3ÿ5ÿV()(ÿ3).*ÿ(ÿ9.V(
.*ÿ0ÿ(ÿ)2/4ÿÿ(ÿ+9ÿ.5ÿ()*+ÿ,(*-.ÿ3).*ÿ1.0ÿ0.ÿ0*)*+ÿ.-)ÿ0.2ÿ,/ÿ3).*99ÿ1*+

)+ÿ0.2ÿ9ÿ(.ÿ.-)4ÿW(ÿ*-.ÿ*3ÿ-.ÿ3.ÿ(ÿ-2ÿ3./ÿ(/ÿ1.-3ÿ+ÿ)*1*+ÿ*3
32*3ÿ*ÿ(9(.ÿ..ÿ0.ÿÿ5ÿV()(ÿ).*ÿ(ÿ)ÿ0ÿ)*1*+ÿ0.ÿ,4
;0.)
6789

ÿ<=
>?ÿ@ÿAÿBÿ;*39ÿAÿBÿCD@ÿ3
E8FG
8HÿIG
8= GF?
J/ÿK)1ÿ,/ÿCD@

6789

ÿ%ÿ
ÿ

Xÿ0.*2V.:ÿ0.ÿ()*+ÿ3)ÿ2*:9ÿÿLMNOÿYZZ[MZ[RYOTQUÿ*11+3ÿ
0 12.3)ÿ(ÿ3ÿÿ2**ÿ*ÿ+*.9ÿ)21+*)ÿ31*.24
4 32*3ÿ3)ÿ2*:.ÿÿ)3.9ÿ*+.*-ÿ*3ÿ(.ÿ1*+ÿ21*)4
0 523.2ÿV((.ÿ*)ÿ*.ÿ+9*+4
671+**

ÿÿ!"!"&


&ÿ'()*+(,ÿ'(ÿ-.)/ÿ0.ÿ*),1ÿÿ)ÿ+)2ÿÿ-/3ÿ0.ÿ*),(ÿ.0(ÿ)/()4ÿ)0ÿ-(ÿ*3).ÿÿ),-/0(5
6'(.
01234567ÿ7869:ÿ;ÿ<ÿ=ÿ6)01ÿ<ÿ=ÿ>?;ÿ'
@2AB42CÿDB4285BA:

E2ÿF.3ÿG2ÿ>?;

01234567ÿ9
ÿ6 ÿ


ÿÿ

H-.ÿIJKLMÿIOPJIQÿ('(ÿ
 !-ÿ02ÿ'ÿ10ÿ)0ÿG)0ÿG-)4(5
 "!*()/ÿ3(.3/ÿÿ10ÿG-)4(5
# $!)ÿ3(RÿG/'ÿ)Gÿ(1-ÿ)0ÿ+(1ÿG-)4(5
HS3/))
&ÿ040)/RÿG/'ÿ)(ÿÿ-.ÿ)ÿÿÿ0ÿÿ-ÿ>4/ÿÿFT&ÿ.((./*5ÿH-.ÿ)(ÿ0.(G0ÿ)ÿ.**/2ÿ)..30
3(.3/ÿ'ÿ10ÿ)0ÿG)0ÿG-)4(ÿ)0ÿ-ÿ02ÿ'ÿ10ÿ)0ÿG)0ÿG-)4(5
6'(.
01234567ÿ7869:ÿ;ÿ<ÿ=ÿ6)01ÿ<ÿ=ÿ>?;ÿ)
@2AB42CÿDB4285BA:
E2ÿF.3ÿG2ÿ>?;

01234567ÿ9
ÿ6 ÿ


ÿÿ%

&ÿ-.)/ÿ0.U*),1ÿ'()*+(,
 !'.ÿÿ-ÿ)(ÿ(*ÿ*3).ÿÿ)//ÿ),-/0(5
 "!3(*)(/2ÿ)00(ÿ.*3/).ÿ+-ÿ(1/)(2ÿ5
# $!.0(ÿ)/()4ÿ).ÿ)0ÿ00ÿ.V.5

HS3/))
&ÿ-.)/ÿ0.U*),1ÿ'()*+(,ÿÿ010ÿÿ(ÿ-)ÿ)/()4ÿ).ÿ)0ÿ3)/ÿ00ÿ.V.ÿ'
0.ÿ)(ÿ.0(05
6'(.
01234567ÿ7869:ÿ;ÿ<ÿ=ÿ6)01ÿ<ÿ=ÿ>?;ÿ'
@2AB42CÿDB4285BA:
E2ÿF.3ÿG2ÿ>?;


01234567ÿ9
ÿ6 ÿ


ÿÿ

'ÿ()ÿ*ÿ+(

  ,-.)ÿ+ÿ,/0(ÿ1+ÿ2-2(ÿ*ÿ2ÿ333ÿ0.0ÿ*ÿ+(20ÿ/+2.-4
! " 325ÿ/ÿ-06/2)ÿ-ÿ,-(,06/2)4
 # +0)ÿÿ/ÿ)ÿ*-ÿ32-78ÿ,-,4
9:,022
'ÿ()ÿ*ÿ+(ÿ325ÿ/ÿ-06/2)ÿ-ÿ,-(,06/2)4ÿ;+-ÿ(2ÿ/ÿÿ2-2(ÿ+2ÿÿ*ÿ2ÿ8-,ÿ-ÿ,-*20ÿ100
.02ÿ2ÿ()ÿ*ÿ+(4ÿ;+-ÿÿÿ-<-3ÿ+2ÿ2ÿ8-,ÿ*ÿ,-*20ÿ28-8ÿÿ2ÿ()ÿ*ÿ+(ÿ(2ÿ/ÿ+0)ÿÿ
+ÿ,/0(ÿ2ÿ2ÿ,.ÿ+8ÿ*-ÿ(04
=*-(
01234567ÿ>?6@AÿBÿCÿDÿ=2)8ÿCÿDÿEFBÿ/
G2HI42JÿKI42?5IHA
L5ÿM(,ÿ/5ÿEFB

01234567ÿ9$ÿ6 ÿ



ÿÿ

B-.5ÿ+2.ÿ+1ÿ+2Nÿ(3,2-)ÿÿ+-ÿ,-*Nÿ+ÿ-ÿ+ÿ,/0(ÿ+2ÿÿ*2(20ÿ-.(ÿ,-*20ÿ
!  2-ÿ+ÿ/3ÿ*ÿ200ÿ,-*4
 " +8+-ÿ+2ÿ*-ÿ+-ÿ,-*4
 # 05ÿ2.-28ÿ238ÿ,-*4
9:,022
'((-)8ÿÿ2ÿ-.5ÿ()ÿ/5ÿMO'ÿNÿ-ÿÿ+ÿ*2(20ÿ-.(ÿ,-*ÿ12ÿ01-ÿ+2ÿ-ÿÿ25ÿ+-ÿ,-*
ÿ+ÿ-.54
=*-(
01234567ÿ>?6@AÿBÿCÿDÿ=2)8ÿCÿDÿEFBÿ(
G2HI42JÿKI42?5IHA
L5ÿM(,ÿ/5ÿEFB

01234567ÿ9
%ÿ6 ÿ


M+2008ÿÿ+(20ÿ/+2.-ÿ2-ÿPQRSÿUVWXUYÿÿ2-ÿ*-3
!  220ÿ*0(4
 " 2)<2ÿ-284
 # -20ÿ3.24
9:,022

ÿÿ&


%&&'ÿ(')*ÿ+,),ÿ&-ÿ(&)-ÿ.-&'ÿÿ&ÿ/)ÿ0&1-*ÿ&-ÿ,ÿ0ÿ'1'2ÿ-)ÿ(ÿ),&''3ÿÿ,)&'ÿ4,&5-6

7(-)
01234567ÿ896:;ÿ%ÿ<ÿ=ÿ7&/3ÿ<ÿ=ÿ>?%ÿ)
@2AB42CÿDB4295BA;
E2ÿF)Gÿ42ÿ>?%

01234567ÿ9

ÿ6 ÿ



ÿÿ

%&/&-/ÿ(ÿ)/)ÿ&-ÿHIJKÿ&))-&'2ÿ/)-4/ÿ&
 353ÿ004-ÿ(ÿ&ÿ3-Gÿ&ÿ000ÿ'5'ÿ(ÿ&))G&4'ÿ4,&5-6
!G-5/3ÿ,ÿG4')ÿ+,ÿ,ÿ5&'ÿ&/ÿ3-&'ÿ.G)&ÿ(-ÿ&ÿ3-Gÿ(
G-(&'6
"&ÿ)&-2ÿG&-ÿ(ÿ&2ÿ,)&'ÿ)/6
L.G'&&
%&/&-/ÿ(ÿ)/)ÿ&//-ÿG)()ÿ000ÿ'5'ÿ-ÿ.G)/ÿ4,&5-ÿÿ5&-ÿ)-)0&)*ÿ+,'ÿ&ÿ)/ÿ(ÿ,)
)00)&ÿG-5/ÿ,ÿ5&'ÿ&/ÿ3-&'ÿ.G)&ÿ(-ÿG-(&'ÿ4,&5-6ÿMÿ)/ÿ(ÿ,)ÿ/ÿÿ)&-'2
)'/ÿ&/&-/ÿ(ÿ)/)6
7(-)
01234567ÿ896:;ÿ%ÿ<ÿ=ÿ7&/3ÿ<ÿ=ÿ>?%ÿ4
@2AB42CÿDB4295BA;
E2ÿF)Gÿ42ÿ>?%

01234567ÿ9
#ÿ6 ÿ




FNMÿÿ%&/&-/ÿ(ÿO-(&'ÿF/)ÿ&-ÿHIJKÿ&))-&'2ÿ/)-4/ÿ&ÿ43ÿ4&/ÿ
&))G/ÿ'3&'ÿ&/&-/6
 !&ÿ)/ÿ(ÿ,)6
",ÿ4ÿ-ÿ(ÿ004-ÿ&/ÿ)&//&6
L.G'&&
P,ÿ%&/&-/ÿ(ÿO-(&'ÿF/)ÿ&-ÿ4&/ÿÿG-)G'ÿ&/ÿÿ,ÿFNMÿÿF/ÿ(ÿL,)6
7(-)
01234567ÿ896:;ÿ%ÿ<ÿ=ÿ7&/3ÿ<ÿ=ÿ>?%ÿ
@2AB42CÿDB4295BA;
E2ÿF)Gÿ42ÿ>?%

ÿÿ$


01234567ÿ9
ÿ6

×