Môn thị trường chứng khoán slide về điều kiện phát hành chứng khoán

Nhóm 1
Điều kiện phát hành chứng
khoán
1.Khái niệm chứng khoán là gì?
2. Phát hành chứng khoán?
3.Điều kiện phát hành chứng khoán?
3. Phân tích, đánh giá HĐ tín dụng
Nhóm 1
1. Khái ni mệ
Chứng khoánlà bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp
pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức
phát hành.
2. Phát hành ch ng khoánứ

Việc chào bán lần đầu tiên chứng khoán mới là
phát hành chứng khoán.

Việc đưa chứng khoán của một tổ chức lần đầu
tiên ra công chúng được gọi phát hành lần đầu.

Việc phát hành bổ sung bởi tổ chức đã có chứng
khoán cùng loại lưu thông trên thị trường gọi là
phát hành chứng khoán bổ sung.
3. Đi u ki n phát hành ch ng khoánề ệ ứ
Đối với cổ phiếu:
a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ đã góp tại thời
điểmđăngkýchàobántừmườitỷđồngViệtNamtrở
lêntínhtheogiátrịghitrênsổkếtoán;
b) Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm
đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ
luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán;

c)Cóphươngánpháthànhvàphươngánsửdụngvốn
thuđượctừđợtchàobánđượcĐạihộiđồngcổđông
thôngqua.
Đối với trái phiếu:
a)Doanhnghiệpcómứcvốnđiềulệđãgóptạithờiđiểm
đăngkýchàobántừmườitỷđồngViệtNamtrởlêntính
theogiátrịghitrênsổkếtoán.
b)Hoạtđộngkinhdoanhcủanămliềntrướcnămđăngký
chàobánphảicólãi,đồngthờikhôngcólỗluỹkếtínhđến
nămđăngkýchàobán,khôngcócáckhoảnnợphảitrảquá
hạntrênmộtnăm.
c)Cóphươngánpháthành,
phươngánsửdụngvàtrảnợ
vốn thu được từ đợt chào
bán được Hội đồng quảntrị
hoặc Hội đồng thành viên
hoặc Chủ sở hữu công ty
thôngqua.
d) Có cam kết thực hiện
nghĩa vụ của tổ chức phát
hành đối với nhà đầu tư về
điều kiện phát hành, thanh
toán, bảo đảm quyền và lợi
ích hợp pháp của nhà đầu tư
và các điều kiện khác.
Đối với chứng chỉ quỹ:
a)Tổnggiátrịchứngchỉquỹđăngkýchàobántốithiểunăm
mươitỷđồngViệtNam;
b)Cóphươngánpháthànhvàphươngánđầutưsốvốnthu
đượctừđợtchàobánchứngchỉquỹphùhợpvớiquyđịnh

củaLuậtnày.