Tài liệu Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng docx

BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
______________________________
Thủ tục: Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng


- Trình tự thực hiện:

- Đối với cá nhân, tổ chức:
+ Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng tới
UBCKNN trực tiếp hoặc theo đường công văn gồm 02 bản, kèm theo file điện tử theo địa
chỉ do UBCKNN quy định
+ Sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung
quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc thấy cần thiết phải giải trình về vấn đề
có thể gây hiểu nhầm hoặc theo yêu cầu của UBCKNN
+ Trong thời hạn 07 ngày, trước khi thực hiện đợt chào bán, công ty quản lý quỹ phải báo
cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về đợt chào bán kèm theo Dự thảo Bản thông báo
phát hành
+ Trong thời hạn 03 ngày, sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận đợt chào bán,
Công ty quản lý quỹ phải công bố Bản thông báo phát hành trên một tờ báo điện tử và
trong ba số liên tiếp của một tờ báo viết Trung ương hoặc của một tờ báo viết tại nơi công
ty quản lý quỹ thực hiện đợt chào bán

- Đối với cơ quan hành chính nhà nước:
+ Tiếp nhận, thẩm định hồ sơ
+ Yêu cầu tổ chức đề nghị sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình các vấn đề liên quan
(nếu có)
Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN xem xét và
cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng. Trường hợp từ chối,
UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do

- Cách thức thực hiện:

+ Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa)
+ Hoặc theo đường bưu điện

- Thành phần, số lượng hồ sơ:

- Thành phần hồ sơ, bao gồm:

+ Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng
+ Phương án chào bán chứng chỉ quỹ kèm theo phương án đầu tư số vốn thu được từ
đợt chào bán
+ Điều lệ quỹ
+ Bản cáo bạch
+ Hợp đồng giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ
+ Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có)

- Số lượng hồ sơ: 02 bộ, kèm file điện tử gửi theo địa chỉ do UBCKNN quy định

- Thời hạn giải quyết: 30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ hợp lệ