Thị trường tài chính, công ty chứng khoán

LOGO
CHỦ ĐỀ : Công Ty Chứng Khoán
Thị TRƯỜNG TÀI cHÍNH
Th.s Trần Trọng Tín
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
Members
Nguyễn Thụy Thảo Trâm
1
Trần Quang Thái
2
Phạm Huỳnh Nhựt Nam
3
Bùi Thị Hoàng Oanh
4
Dương Thanh Hoàng Thống
5
Nhóm 9
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
Members
Nguyễn Thụy Thảo Trâm
1
Trần Quang Thái
2
Phạm Huỳnh Nhựt Nam
3
Bùi Thị Hoàng Oanh
4
Dương Thanh Hoàng Thống
5
Nhóm 9
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH

I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Khái Niệm :

Công ty chứng khoán là một định chế
tài chính trung gian chuyên kinh
doanh chứng khoán, là đơn vị có tư
cách pháp nhân, có vốn riêng và hạch
toán độc lập.
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁNG
Tạo ra cơ chế huy động vốn
Cung cấp một cơ chế giá cả
cho giá trị của các khoản đầu tư.
Cung cấp cơ chế chuyển ra tiền mặt
cho các nhà đầu tư.
Chức Năng
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁNG
Cty Chứng
Khoán
Vai Trò
Huy động
vốn
Cung cấp
một cơ chế
giá cả.
Cung cấp ra
một cơ chế
chuyển ra
tiền mặt

Thực
hiện tư
vấn đầu
tư
Tạo ra các
sản phẩm
mới
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
II. MÔ HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
1. Công Ty Chuyên Doanh Chứng Khoán

Hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các cty
độc lập, chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng
khoán đảm nhận, các ngân hàng không trực tiếp
tham gia kinh doanh chứng khoán.

Ưu điểm :

Hạn chế rủi ro cho hệ thống ngân hàng tạo
điều kiện cho TTCK phát triển do tính chuyên
môn hóa cao hơn.
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
II. MÔ HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
2. Công Ty đa năng kinh doanh tiền tệ
và chứng khoán:

Các ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách là chủ
thể kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm và kinh doanh tiền
tệ.


Mô hình này chia ra 2 loại:
•
Loại đa năng một phần: các ngân hàng muốn
kinh doanh CK, kinh doanh bảo hiểm phải lập
công ty độc lập hoạt động tách rời.
•
Loại đa năng hoàn toàn: các ngân hàng được
kinh doanh Ck, kinh doanh bảo hiểm bên cạnh
kinh doanh tiền tệ.
Giám đốc
Phó Giám Đốc
phụ trách
P.
Môi giới
P.
Tự doanh
P.
Phân tích
và
tư vấn
P.
Bảo lãnh
và
phát hành
Phó Giám Đốc
phụ trách
P.
Kế toán
Lưu ký
P.

Tổ chức
hành
chính
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
II. MÔ HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
3. Cơ cấu tổ chức của Cty chứng khoán
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
III. CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
1. Môi giới chứng khoán.
Khái niệm:
Là một hoạt động của Công ty CK đại diện
khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế
giao dịch tại Sở giao dịch hay thị trường OTC mà
chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với hậu
quả kinh tế của việc giao dịch đó.
Quy định về vốn tối thiểu: 25 tỷ VNĐ
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
III. CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
2. Tự doanh chứng khoán.
Khái niệm:
Là nghiệp vụ mà trong đó công ty chứng
khoán tự tiến hành các giao dịch mua bán các
chứng khoán cho chính mình.
Quy định về vốn tối thiểu: 100 tỷ VNĐ
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
III. CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Khái niệm:
Bảo lãnh phát hành là việc tổ chức bảo lãnh
giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục

trước khi chào bán CK, nhận mua một phần hay
toàn bộ CK của tổ chức phát hành để bán lại hoặc
mua số CK còn lại chưa được phân phối hết.

Quy định về vốn tối thiểu: 165 tỷ VNĐ
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
III. CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
4. Tư vấn đầu tư chứng khoán.
Khái niệm:
Tư vấn đầu tư chứng khoán là đưa ra những
lời khuyên, phân tích các tình huống hay thực
hiện một số công việc có tính cách dịch vụ cho
khách hàng.
Quy định về vốn tối thiểu: 10 tỷ VNĐ
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
III. CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
5. Lưu ký chứng khoán.
Khái niệm:
Lưu ký CK là việc lưu giữ, bảo quản CK của
khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các
quyền của mình đối với CK. Công việc này được
thực hiện thông qua các thành viên lưu ký của thị
trường giao dịch CK.
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
III. CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
6. Nghiệp vụ tư vấn tài chính.
Khái niệm:
Tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp thâu tóm, sáp
nhập doanh nghiệp, tư vấn quản trị công ty cổ phần …


Tư vấn chào bán , niêm yết chứng khoán

Tư vấn cổ phấn hoá , xác định giá trị doanh nghiệp

Tư vấn tài chính khác phù hợp với quy định pháp luật
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
III. CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN
7. Nghiệp vụ quản lý thu nhập chứng khoán.
Khái niệm:
Nghiệp vụ này xuất phát từ nghiệp vụ quản
lý hộ chứng khoán cho khách hàng theo dõi tình
hình thu lãi chứng khoán đến khi hết hạn để thu
hộ rồi báo cáo cho khách hàng. Trên thực tế cty
không trực tiếp quản lý mà lưu ký tại trung tâm
lưu ký chứng khoán.
₪
Ngoài ra các nghiệp vụ kể trên, công ty chứng khoán còn có
thể thực hiện một số hoạt động khác như cho vay chứng
khoán, quản lý quỹ đầu tư, kinh doanh bảo hiểm…
LOGO
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
Thank You !