NGÂN HÀNG TMCP ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM BIDV BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY 2019

~

NGAN HANG TMCP DAu TU

'V'

vA PHAT TRIEN VI-tT NAM

BIDV

s65.1, . .lBC-BIDV

xA HOI CHU NGHiA VI-tT NAM
DQc I~p - TV do - H~nh phuc

CQNG HOA

Ha N(3i, nga;&r2thang 01 n~m 2020

BAo cAo TiNH HiNH QUANTRl CONG TY
(Giai doan tie 0110112019 din 3111212019)

Kinh gfri: - Uy ban Chung khoan Nha rnrrrc

- Sa Giao
- Sa Giao
---

djch chung khoan thanh phB H8 Chi Minh
djch clnrng khoan Ha NQi

tri€n Yi~t Nam_(BIDV)
- Ten_COnKl)'nie_lllx_~t: NganJwng_TMCP D_~_11_nLVfi_Phat
- Dia chi tru sa chinh. 35 Hang Voi, Hoan Ki~m, Ha NQi.

- Dienthoai: (+84-24) 22205544

Fax: (+84-24) 22200399

- V6n di~u l~: 40.220.180.400.000 d6ng (Bang chtr: E!m muai nghin hai tram hai
muai tY mot tram tam muai trieu ban tram nghin a6ng)
I

- Ma chirng khoan: BID

I. Hoat dQng ciia f)~i hQi d8ng

cB dong

Trang nam 2019, Ngan hang TMCP D~u tu va PhM tri6n Vi~t Nam t6 clnrc hai
cucc hop Dai hQi d6ng c6 dong, cu th~:
(i) DHDCD thuong nien 2019 duac

t6 chuc vao

ngay 2610412019,

ail tien hanh:

- Thong qua Bao cao k~t qua heat dong cua HQi d6ng quan tri 2018 va trQng
tam ho?t dQng 2019.

- Thong qua Bao cao k~t qua kinh doanh nam 20 18, k~ ho?ch kinh d0!illh nam
2019.
- Thong qua Bao cao k~t qua ho?t d6,ng clla Ban Ki6m soat nam 2018 iYa trQng
tam cong tac nam 2019.
- Thong qua Bao cao tai chinh hQ'p nhfit nam 2018 dff duQ'c ki~m toan va
phuO'ng an trich l~p cac quy, phan ph6i lQ'inhu~n va chi tra c6 tuc nihn 2018. :
- Thong qua ngan sach ho?t dQng, mue thu lao clla HQi d6ng quan tri, Ban Ki~m
soM va Quy thuang cho Nguai quan ly BIDV nam 2019, quy~t toan Quythttang cho
Nguai quan ly BIDV nam 2018.
- Thong qua PhuO'ng an tang V6~ di~u l~ nam

~o19.

I,

- Thong qua cae nQi dung sua doi, bo sung Dieu l~ Ngan hang TMCP Dau tu va
I
Phat tri~n Vi~t Nam.
1


- Phe chuan cac nQi dung sua d6i, b6 sung Quy ch~ t6 chirc va heat dong cua
HQi d6ng quan tri Ngan hang TMCP D~u ill va Phat trien Vi~t Nam (nhu dinh kern).
- Thong qua nQi dung LVa chon t6 chirc kiem toan doc l~p thirc hien kiem
toan/soat xet bao cao tai chinh va h~ thong kiem scat nQi bQ cho nam tai chinh 2020 va
2021.
- Thong qua noi dung b~u b6 sung thanh vien HDQT BIDV nhiem ky 2017 2022.
(ii) fJHfJCfJ bat thuong duac t6 chuc vaa ngay 2711212019 iJa tiin hanh:
- Thong qua cac nQi dung sua d6i, b6 sung Di@u 1~t6 chirc va hoat dQng Ngan
hang TMCP D~u tu va Phat trien Viet Nam.

- Thong qua du thao Quy ch~ quan tri Ngan hang TMCP D~u tu va Phat trien Viet
Nam.
- Thong qua nQi dung b~u b6 sung thanh vien HDQT BIDV nhi~m

ky 2017 -

2022

Nghi quyitlQuyit ilinh cua BHBel)

s6

STT

Ngay

Nghj quy~t/
Quy~t djnh
Nghi Quy~t s6

395/2019INQ-

1

26104/2019

DHDCD
Nghi Quy~t s6

1282/2019INQ

2

27112/2019

-DHDCD

NQi dung
Nghi quy~t D~i hQi d6ng c6 dong thuemg
nien 20~9 clla Ngan hang TMCP D~u ill va
Phat trien Vi~t Nam
Nghi quy~t D~i hQi d6ng c6 d6ng, bat
thucmg 20~9 clla Ngan hang TMCP Dau ill
va Phat trien Vi~t Nam

II. HQi dAng Quan tri

1. HO(ltilrng cua HBQT
1.1. Thong tin

vJ cU9C h9P cua

cac thanh vien HfJQT trang nam 2019

Trong nam 2019, HDQT BIDV t6 chilc 04 phien hQP dinh
thuemg, C\l th@nhu sau:
ST
T

1

Thanh vien
HBQT

Ong Phan f)(rc

Tu

Chuc V\1

Ngay b~t
d§u/
khong con
la thanh
vien
HBQT

s6
bu8i
hQp
HBQT
tham

HDQT

2

Ty l~
tham
d\l'

d\f

06/06

Chli tich

ky va

100%

02 phien hQp b~t

Ly do khong
d\f

tham


2

Ong Bui Quang
Tien

UVHDQT

03/06

50%

01/06/2019

N ghi huu thea che
d<)ill 01/06/2019.
"--

3

Ong Tr~n Thanh
Van

UVOOQT

05/06

83%

4

Ba Phan Thi
Chinh

UVHDQT

06106

100%

5

Ong Ngo Van
Diing

UVHDQT

06106

100%

6

ang__Ng.!!y~n
Van L(k

lNOOQT_

03/06

50%
_- -- . ~ghLJ}Ull theo___Q_M._.
d<)tir 01/06/2019.

Ba Nguyjin Thi
Thu Hirong

UVHDQT

03/06

50%

7

-

-_.~-

- _

01/06/2019
26/0412019

Khong
tham
dv
phien H9P OOQT
Quy IV/2019 do di
cong taco

~

Duoc bftul la thanh
vien HDQT BIDV
tai DOOCD thuong
nien nam 2019 ngay
26104/2019.

"j?,

" Nt

rHLI~

.lAun
, VI
;~
~

8

Ong Pham
Quang Tung

UVHDQT

05/06

83%

Khong
tham
dV
phien H9P OOQT
Quy 1/2019, dff c6
van ban Uy quyen
cho UVHDQT Ngo
Van Dung,
~--..

9

Yoo, Je Bong

UVHDQT

10

Vi~t
Ong
Cuong

r.e

UVHDQT
d9C l~p

27/12/2019

0106

0%

06106

100%

Duoc bftu lam thanh
vien OOQT tai
DOOCD b§.ttlnrong
ngay 27/12/2019

t

I

Ngoai cac phien hop dinh ky va b~t thuong, HDQT BIDV con t6 chirc cac CU9c
lam viec chuyen d~ d~ trao d6i, lam ra va thong nh~t chi dao d6i vai heat dong toan h~
thong,

1.2 Hoat tl9ng cua thanh vien HtJQT tl9c 14p
Trong qua trinh heat dOng, thanh vien HDQT dOc l~p da: tham gia dAy du vao cac
ho~t ~Ong cua HDQT phu hQ'p vai quy dinh phap lu~t va quy dinh n<)i b<) culJaB1DV,
Cl,l the:

3


- Tham gia d~y du cac phien h9P cua HDQT thea quy dinh,
- Tham gia bieu quyet ban hanh cac quy dinh noi bo lien quan d~n t6 chirc, nhan
sir, quan tri va hoat dong cua BIDV va cac v~n d~ khac thuoc tham quyen cua HDQT.
- Tham gia bieu quyet ban hanh cac chinh sach, cac chien hroc heat dong cua
BIDV thuoc tham quyen cua HDQT; tham gia giam sat viec thuc thi cac chinh sach,
chien hroc nay thea sir phan cong cua HDQT.
- Tham gia xem xet bao cao taichinh do kiem toan vien doc l~p chuan bi.
- Tham gia bieu quyet chuang trinh, k~ hoach heat dong cua HOi d6ng quan tri,
chuang trinh, noi dung, tai lieu phuc vu h9P Dai hOi c6 dong va cong tac trieu t~p h9P
Dai hoi d6ng c6 dong hoac l~y y kien c6 dong bang van ban.
- Tham gia lam thanh vien cua Uy ban quan ly rui ro trvc thuoc HDQT vai vai
tra la thanh vien cae nhom quan ly rui ro tin dl,lng va rui ro tr9ng y~u khac trong ngan
hang, tich cvc dong gop trong vi~c xay dvng chinh sach, quy trinh quan ly rui roo
Vai tinh ch~t doc l~p khi tham gia HDQT, vai tra cua thanh vien doc l~p trong

HDQT BIDV dil gopph~n tich cvc trong vi~c nang cao tinh khach quan, minh b~ch,
hi~u qua va ch~t luqng cac quy~t dinh cua HDQT.

2.Ho(lt il(Jng·giamsat ella HlJQT ilJi vui Ban lJiiu himh
Ho~t dong giam sat cua HDQT BIDV dugc thvc hi~n thea Quy ch~ giam sat va
cac quy dinh phan c~p th~m quy~n v~ cong tac giam sat, thong qua cac bao cao giam
sat tinh hinh th\l'c hi~n cac nQi dung chi d~o cua HDQT va ch~ do bao cao thong tin
dinh ky phl,lc V\l ho~t dQng giam sat va quan tri cua HDQT. Cong tac giam sat tuan thu
cac chi d~o cua HDQT dugc chu tr9ng, dam bao t~t ca cac Nghi quy~t, Quy~t dinh,
chi d~o cua HDQT/Chu tich HDQT dugc giam sat ti~n d9 thvc hi~n ch~t che, thwyng
xuyen va r5 trach nhi~m.
l

Cac noi dung chi d~o cua HOi dong quan tri dil dam bao chuc nang dinh huang
chi~n lugc, bao g6m: Chi d~o dinh huang ho~t dQng kinh doanh, cac k~ ho~ch ho~t
dong co ban va ngan sach tai chinh; Chi d~o ho~m thanh cong tac ban c6 ph~n cho nha
d~u tu chi~n lugc; Chi d~o hoan thi~n va nang c~p h~ th6ng quan tri rui ro phil hgp vai
cac nguyen t~c, chu~n mvc Basel II va dil dugc NHNN ch~p thu~n thvc hi~n Thong tu
41/2016/TT-NHNN
cua NHNN truac thai h~n, tu ngay 01112/2019; Ki@m soat, nang
cao ch~t luqng tin dl,lng va tang cuang cac bi~n phap xu ly ng x~u; Chi d~o· cong tac
trinh xin y ki~n NHNN phe duy~t di~u chinh Phuong an co c~u l~i BIDV g~n vai xu
ly ng x§u giai dO(;ln2016-2020 d@phil hgp vai k~ ho~ch giao cua NHNN v~ tang
truang tin d\lng trong nam 2019 va tinh hinh thvc t~ t(;liBIDV, d6ng thai chi d(;lotri@n
khai d6ng bo cac giai phap tai co c~u; Chi d~o chuy@n d6i ngan hang s6 m~nh me,
hi~n d(;lihoa h~ th6ng cong ngh~ thong tin ngan hang, chu tr9ng d~n cac dv an CNTT
tr9ng diem; Chi d(;lod~y m~nh cac ngu6n thu phi lili va thvc hi~n cac bi~n phap quan
ly chi phi hi~u qua; Chi d~o co c~u l~i va phat tri@nh~ th6ng m(;lngluai, thuc d~y phan
ph6i da kenh, nang c~p va hi~n d~i hoa kenh phan ph6i truy~n th6ng; Chu tr9ng cong
tac dao t(;lOnang cao ch~t luqng nhan lvc, ki~n toan dOi ngu lanh d(;lova can bo chu

ch6t cua ngan hang; Chi cl(;lOxay dvng cac chi~n lugc phat tri@ntrung va dai h(;lnbao
g6m Chi~n lugc phat tri@nBIDV giai dO(;ln2020 - 2025 va t~m nhin d~n nam 2030,
K~ hO(;lchkinh doanh Ngan hang ban Ie, Chi~n lugc quan ly tai san ng - co, Chi~n

4


hrcc phat tri€n khach hang FDI, SME; Thong qua cac chu tnrong/phuong an lien quan
d~n viec co d.u lai heat dQng cua kh6i corig ty con, lien doanh lien kSt nhir BAMC,
IDCC/BIDC, BIDVMetlife ...
Dinh ky, cac bo phan giup viec cho HDQT thuc hien tong ket, danh gia vli~cthuc
hien cac van ban chi dao cua HDQT tren cac m~t hoat dQng, qua do dua ra cac giai
phap d6i voi nhtrng nh6m v~n d~ chua thuc thien d§.ydu, kip thai thea yeu c§.u.
Duoi sir chi dao cua HDQT, Ban Di~u hanh cling da: khAn tnrong, nghiem tuc
xay dung, tri€n khai nhiem vu cu th€ trong rung thai ky dSn tung thanh vien Ban Di~u
hanh, chi dao rung don vi Kh6i/Ban thirc hien, co bao cao d§.y du, kip thai b&ng van
ban dSn HBQT v~ ket qua thuc hien nhiem vu, quyen h?n duQ'c giao thea dinh ky va
khi c6 yeu c§.u. Cac chi dl;lOcua HDQT luon duQ'c Ban di~u h~mh va cac don vi xac
dinh la nhi~m V\l tn;mg tam, c~p bach d€ t~p trung, chu tn.mg th\fc hi~n.

3. HO(ltilrng cua cae

Uy ban thurc

Hri il6ng quiin trj

Hi~n-t-?-i-BI-DV-c604-B-y-ban-thuQc-HBQI-la -Uy-ban-Qwin-ly-rlli-ro,-U-y b~mNhanS\f, Uy ban ChiSn luQ'cva T6 chilc; va Uy ban Cong ngh~ Thong tin. HDQT ban hanh
Quy chSt6 chuc va hOl;ltdQng rieng cho tung Uy ban.
Trong nam 2019 cac Uy ban da: th\fc hi~n d§.y du, kip thai thea dung chilc nang
nhi~m V\l duQ'c quy dinh tl;liQuy chS t6 chilc va ho?t dQng cua tUng Uy ban. Cac kSt

qua dl;ltduQ'c C\l th~ nhu sau:
3.1.

Uy ban Quan

If; rid ro:

Nh&m nang cao nang l\fc quan tri h~ th6ng cua HDQT, Uy ban Quan ly rui ro
duQ'c thanh l~p la co quan tr\fc thuQc HDQT vai chilc nang tham muu, tu v~, giup
HDQT xu IY· cac v~n d~ lien quan dSn cong tac quan 1y rui ro toan h~ th6ng cua
BIDV.
Trang nam 2019, Uf; ban Quan If; rid ra tJa thvc hi¢n cac nhi¢m

vw

- Th\fc hi~n chi dl;lo cua HDQT v~ tang cuang, hoan thi~n cong tac phat tri~n
th~ chS, nang cao nang 1\fc quan ly rui ro thea thong l~ t6t, tren co sa bam sat cac quy
diM cua NHNN tl;li Thong tu 13/2018/TT-NHNN ngay 18/5/2018 v~ h~ thang ki~m
soat nQi bQ cua NHTM, Uy ban QLRR da:tri~n khai th\fc hi~n cac chilc nang nhi~m V\l
mai thea Quy chS t6 chilc va hOl;ltdQng Uy ban QLRR dap ilng quy dinh NHNN va
huang thea thong l~.
- Tham muu thiSt 1~pva v~n hanh Khung quan 1y rui ro t6ng th~ thea thong 1~
va quy dinh NHNN t?i BIDV bao g6m:

+ Tham muu HDQT tri~n khai mo hinh ki~m soat nQi bQ, ki~m smit tuan thu,
chfnh sach Ba tuySn bao v~ va ki~m soat xung d9t 1qi fch trong quan 1y cac 10l;lirui ro
trQng ySu (rui ro tin d\lng, thi truang, thanh khoan, hOl;ltdQng, la:i suat s6 ngan hang)

I

dap ilng quy dinh NHNN va thong l~.

+ Tham muu HDQT xay d\fng van h6a ki€m soat, van h6a rui ro tl;liBIDV.
+ Tham muu HDQT phe duy~t ban hanh cac chinh sach va chiSn 1uqd quan 1y
cac 10l;lirui ro trQng ySu, bao g6m: chinh sach quan 1y rui fO thanh khOan, chinh
5


sach quan 1y rui ro Hiisu~t s6 ngan hang, chinh sach quan ly rui ro thi tnrong, quan
1y rui ro t~p trung trong hoat dong giao dich tv doanh, phirong phap xac dinh han
rmrc rui ro tin dung va irng dung tai BIDV.

+ Tham rmru cho HElQT trong viec ra soat, danh gia co chS chinh sach quan 1y
rui ro toan ngan hang: Bao cao ra soat danh gia Khung quill 1y rui ro, co chS chinh
sach quan 1yrui ro toan hang va dS xuat, khuyen nghi hoan thien Khung quill ly nii ro
t6ng th6 dap irng Thong tir 13 cua NHNN, bao g6m cac v~ dS vS mo hinh t6 clnrc
quan tri rui ro, khau vi rui ro, chien hroc, chinh sach quan ly rui ro, van h6a ki6m soat
cua ngfm hang. Tham muu trinh giai h(:lnc~p tin d\lng thea nganh ngh~, lInh vvc giai
dO(:ln2019-2021. Bao cao danh gia va dS xu~t bi~n phap quan ly nli ro tin d\lng h~
th6ng nam 2019.

+ Tham muu tri~n khai cac dv an ap d\lng quan tri nli ro thea tieu chuftn Basel
II, III t(:liBIDV.

3.2.

Uy ban Nhdn S1!:

Uy ban hhan Slf 1a cO'quan tham muu, tu v~n, giup vi~c H8QT trong vi~c thvc
hi~n nhi~m V\l, quySn h(:lncua H8QT v~ cac v~n d~ lien quan dSn cong tac quan tri,

phat tri6n ngu6n nhan lvc, nhan Slf, ti~n thuang, thti lao, ... va cac v~n dS khac lien
quan dSn nhan sv.

Cae n6i dung tham muu, tu vein eua
nam 2019:

Uy ban Nhdn S1! d6i vai H6i d6ng quemtrj

- Tham gia y kien d6i vai Mo hinh t6 chuc cac kh6i t(:liTf\! So' chinh.
- Tham muu vS Quy trinh b6 nhi~m Truang kh6i nghi~p V\l.
- Tham gia y kiSn d6i vai Phuang an ki~n toan nhan sv dam nh~n vi tri giam d6c
Chi nhanh BIDC Ha N9i.
- Tham gia y kiSn PhuO'ng an sap nh~p Trung tam nghien cUu vao TruOng dao
t(:locan b9 BIDV.
- Tham gia y kien d6i vai Quy hO(:lchnhan sv vi tri Giam d6c Van phong 3.
- Tham gia y kien d6i vai Quy hO(:lchnhan sv vi tri giam d6c Chi nhanh 8a
N~ng.
- 8anh gia gia tri cong vi~c va m9t s6 d~ xu~t d6i mai cO'chS tiSn luang.
- Tham muu v~ Quy chS trQ'c~p nghi huu d6i vai can b9.
- Tham gia y kiSn v~ vi~c thanh 1~pBan Quan 1y dV an chuySn d6i h~ th6ng Core
Banking t(:liBIDV va cac chS d9 chinh sach d6i vai can b9 tham gia Ban dV an.

3.3

Uy ban Chdn

tWle va

T6 ehue

Uy ban ChiSn 1uQ'cva T6 chuc duQ'c HDQT thanh l?p vai chuc nang tham muu,
giup vi~c cho HDQT d6i vai cae v~n d~ lien quan dSn cong tac quan tri chiSn luQ'cva
mo hinh t6 chuc eua Ngan hang.
Trong nam 2019, d6 phil hQ'pvai sv thay d6i vS nhan sv c~p cao cua BIDV, Uy
ban ChiSn lUQ'Cva T6 chuc dff trinh HDQT thong qua vi~c ki~n toan cong tac nhan sv
6


cua Uy ban. D@nnay, Uy ban Chi@nhroc va T6 chirc bao gom 9 thanh vien (g6m Chu
tich Uy ban; 8 thanh vien Uy ban trong do, 01 thanh vien kiem thir Icy Uy ban).
Cdc noi dung tham muu, t14vein cua
dong quem tri ndm 2019:

Uy ban

Chiin l149'eva T6 chuc d6i WYiHoi

Uy ban Chien hroc va T6 chirc da hoan thanh t6t nhiem vu trong vai tro la dan
vi tham rmru, tu vftn giup HQi d6ng quan tri cac vftn d~ lien quan d@nQUlin tri chien
luoc, Chi~n hroc phat trien, K~ hoach kinh doanh, CO'cftu t6 chirc va Mo thirc quan tri
di~u hanh cua toan h~ thong, cu the:
I
- Ti@p tuc bam sat chi dao cac dan vi lien quan khan tnrong hoan thien: (i)
Phuong an co cftu lai g~n voi xu ly no xftu giai dOl;ln2016-2020 di~u chinh cua BIDV
thea chi dl;lOclla Ngan hang Nha nuac; (ii) Dl,!thao Chi~n lugc phat trien BIDV d~n
nam 2025, t~m nhin d~n 2030 truac khi bao cao HQi d6ng quan tri phe duy~t.
-------c-----H(;)p-th-ao-lu~n

tfl;l'c-ti@p~v~-hao-cao-Rasoat-mo hinh~bQ~~mayva-mQt-s6 ~d~xuftt~-

nang cao hi~u qua hOl;ltdQng Kiem tra giam sat trong thai gian tai
- Tham gia y ki~n b~ng van ban d6i vai (i) Bao cao ra soat rna hinh ban khong
phong tl;liBIDV, (ii) Bao cao Khuy@n nghi v~ rna hinh clla tu vftn dl,! an IC1}AP lien
quan d@ncftu phAn dcinh gia rlli ro toan di~n.
3.4.

Uy ban

I

Cong ngh¢ thong tin

Uy ban Cong ngh~ thong tin dugc thanh l~p duai Sl,!chi dl;lO,lanh dl;lotrl,!c ti~p
clla HDQT va c6 thAm quy~n quy~t dinh cac vftn d6 lien quan d~n Cong ngh~ thong
tin thea phan cftp clla HDQT.
Nam 2019, UBCNTT da tham muu, ill v§.nva giup vi~c cho HDQT trong vi~c chi
dl;lOd6i vai toan bQ hOl;ltdQng CNTT tl;liBIDV, hOl;ltdQng clla Uy Ban CNTT trong nam
2019 da dl;ltdugc cac m\lc tieu, yeu c~u d~ ra.

Uy ban

Cae nt;5idung tham muu, t14vein eua
d6ngquem trj nam 2019:

Cong ngh¢ thong tin d6i vai Ht;5i

- T6 chuc 03 phien h9P d~ thELO
lu~n, xem xet cho y ki~n v6 cac n9i dung quan tr9ng
trong hOl;ltd9ng CNTT clla BIDV, g6m: C6ng tac th~m dinh va t6ng hgp d6 xu~t k6
hOi;lChCNTT nam 2019; K6 hOl;lchphat tri~n phAn m~m nam 2019; C6ng tac tri~n khai

cac dl,! an tr9ng di~m/quan tr9ng (nhu dl,! an Mua s~m tri~n khai h~ th6ng phAn m~m
Corebanking, Dl,! an Mua s~m tri~n khai phiin m~m h~ th6ng Tai trg thuO'ng mi;li tl;li
BIDV; Chi dl;lOthao ga kh6 khan vuang m~c d6i vai cac dl,!an thu9c 19 trinh tri~n khai
Basel 2, ...), Chi dl;lothao ga kh6 khan vuang m~c trong vi~c chinh sua Quy ch6 dAu ill
mua s~m tai san CNTT. Cho y ki6n chi dl;lod6i vai C6ng tac l~p k6 hOI;lChCNTT nam
2020, K6 hOI;lChphat tri~n phiin m~m nam 2020.
,

,

I

- Thl,!c hi~n tham muu, c6 y kien tu van cho HDQT trong vi~c phe duy~t 17 n9i
dung thu9c th~m quy~n phe duy~t clla HDQT trong hOi;ltd9ng CNTT nhu: THam muu
cho HDQT phe duy~t cac d~ xu~t thuQc K~ hOI;lChCNTT nam 2019, Di~u ~hinh K6
ho~eh va ti~n d(\ eae d\I an thu(\e ehi6n luge ~NIT d6n ni!m 2020; Tham mUll vlln eho

1

HA
,10(

JHA1

-

NA

~·w

----=


HDQT phe duyet cac nQi dung co ban trong qua trinh trien khai du an CNTT (nhtr Chu
tnrong d~u tir du an, Bao cao nghien ciru kha thi, KS hoach Iva chon nha thau, KSt qua
danh gia H6 sa d~ xuM kg thuat, KSt qua Iva chon nha thau) d6i voi cac du an l6n/quan
trong nhu: Dir an Mua sam trien khai h~ thong phan mem Corebanking, Du an Mua sb
trien khai phan mem h~ thong Tai tro thuong mai tai BIDV; Du an nang dp h~ thong the
de trien khai dich vu mobile payment va cac dich vu gia tang cho heat dQng the; Du an
trang bi ban quyen phan mem tinh nang tren CSDL Oracle; Hang muc cung dp trien khai
h~ thong camera, phat hien ro ri mroc va h~ thong giam giam sat thuoc Du an Xay dung
Trung tam dfr lieu BIDV; Dir an Mua sam Mo rQng dung luqng h~ th6ng SAN; DV an
Mua s~m b6 sung, nang dp h~ th6ng giam sat nQi dung m;;tng;Dv an Mua s~m B6 sung
thi€t bi, ph~n m~m cho Trung tam xu ly va Trung tam dv phang; Dv an D~u ill h~ th6ng
ODS (Operational Data Store), ...

4. Cae Nghj quyitlQuyit itjnh clla H{ji it6ng quiin trj niim 2019 (chi tiit tfli PhI! ll!c
01)
5. HOfltit{jng clla Ngu'(J'iphI! trtich quiin trj cong ty
Thvc hi~n guy dinh t;;tiNghi dinh 7112017/ND-CP ngay 06/06/2016 v/v Huang
d:1nv~ quan tIi cong ty ap d\lng d6i vai cong ty d;;tichung, HDQT BIDV dff b6 nhi~m
mN Nguai ph\l trach quan tIi cong ty.
Trong nam 2019, Nguai ph\l tnlch quim tIi cong ty cua BIDV dff th\Xchi~n dung,
d~y au chuc nang nhi~m V\l thea dung quy dinh cua phap 1u~tva quy dinh n9i b9 cua
BIDV.

III. Ban Ki~m sqat
1. Thong tin ve thimh vien Ban Kiim soat (BKS):

STT

Thanh vien BKS

Chli'cvl,l

Ngay b~t
d§u/khong
con Ii!
thanh vien
BKS

s6
buBihQp
BKS
tham dl}:'

Ty l~
tham
dl}:' hQp

1

Vo BichHa

TruangBKS

04/04

100%

2

Cao Cv Tri

TV chuyen trach

04/04

100%

3

Nguy~n Thi Tam

TV chuyen trach·

04/04

100%

Lydo

khong
tham dl}:'
hQp

Ngoai 04 cUQc h9P dinh ky neu tren, cac thanh vien BKS thuang xuyen trao
d6i, th6ng nh~t, quySt dinh cac n9i dung, cong vi~c thuQc chuc nang nhi~m V\l duqc
giao thea quy ainh.

2. HOfltit{jnggiam sat ella BKS itai vai HlJQT, Ban lJieu himh:
Ban Ki6m soat dff thvc hi~n giam sat ho;;tt dQng va vi~c tuau thu thea quy dinh
cua Phap 1u~t va Di~u 1~ BIDV, cac nghi quySt, quySt dinh cua DHDCD d6i vai
HDQT, T6ng giam d6c va Nguai quan 1;' khac trong vi~c quan 1;' va di~u hanh BIDV,
S\X ph6i hQ'p ho;;tt a9ng gifra Ban Ki6m soat vai HDQT, T6ng Giam d6c va c6 dong;
8


Giam sat quan ly c~P cao thea Thong tir 13/20 18/TT -NHNN d6i voi hoat dOng kiem
toan nOi bo; ,?tham dinh bao cao tai chinh 06 thang
d~u nam va nam 2018 cuaI BIDV;
r
Giam sat ket qua trien khai Phuong an Co diu lai gan voi xu ly no xau giai dean
2016-2020 cua BIDV thea van ban ducc NHNN phe duyet,
I

.

K~t qua heat dOng giam sat, kiem toan nOi b9 va ki~n nghi, d€ xuat oua BKS
gui toi HDQT /Chu tich HDQT va TGD d€u diroc xem xet, chi dao cac ca nhan, don vi
lien quan nghien ciru, thirc hien, Thong qua heat dong giam sat, kiem toan nOi bO Ban
Kiern scat ghi nhan trong nam 2019, hoat dong cua HDQT, Ban Dieu hanh dfftuan
thu
1
Dieu l~ BIDV, Quy che to chirc va heat dong cua HDQT; Quy che Quan tri ngan
hang. HDQT dff chi d~o tri~n khai d~y du, kip thai chu truong cua Chinh phu, chi d~o
cua NHNN, Nghi quy~t DHDCD, ban hanh cac Nghi guy~t, Quy~t di,nh, Chi it~i... d~
dinh huang, chi d~o kip thai ho~t dOng cua toan h~ thong; BDH dff to chuc trien khai
nhi~m V\l, k~ ho~ch thea nOi dung chi d~o, dinh huang cua HDQT.
,

~~~

,

?

,

3. Sf! phai h(fp hO{lt d(jng giil'a BKS dai v6'i hO{lt d(jng cua HDQT, BDH va cac can
fi(j quiinlY-7{hac: -~---- --- ------ - ---- - -- -~---------- i
---~S\l' ph6i hQ'p ho~t dOng gifra BKS vai HDQT, BDH va cac can bO quan ly khac
cua BIDV dam bao nguyen t~c: tuan thu cac quy dinh cua phap lu~t, cua BII)V va vi
lQ'iich chung cua BIDV.
I
Trong nam 2019, HDQT dff ban hanh Co ch~ ph6i hQ'P ho~t dOng va trao d6i
thong tin gifra HDQT, TGD, cac don vi thuOc tuy~n bao v~ thu nh~t, tuy~n bao v~ thu
cac bO
hai vai Ban Ki~m soat. Co ch~ cling quy dinh· m9i ca nh§.n a t~t ca cac
ph~n c6 lien quan duQ'c thong bao, ph6 bi~n, tuyen truy€n v€ h~ th6ng ki~m soat nOi
bO d~ hi~u ro, nh~n thuc th6ng nh~t, d~y du v€ chinh sach, quy trinh, m\lc tieu kinh
doanh, th\l'c hi~n t6t chuc trach, nhi~m V\l, quy€n h~n cua minh. Vi~c tri~n khai CO IG ':'...
ch~ ph6i hQ'p va ho~t dOng dff g6p ph~n dap ung cac yeu c~u d6i vai ho~t dOng ki~m PHAN
toan nOi bO, Ban Ki~m soat thea quy dinh t~i Thong tu 13/2018/TT-NHNN.
THIEN ,..

dJ,

C

., ~a

IV. DilO t~o v~ quan trj cong ty
Cac kh6a dao t~o lien quan d~n quan tri cong ty rna cac thanh vien HDQT, thanh
vien Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c, Ban Di€u hanh va Thu ky dff tham gia thea quy
I
dinh v€ quan tri cong ty trong nam 2019 nhu sau:

. STT
1

Kh6a dilO t~o dil tham gia
Kh6a dao t~o v€ c~p nh~t quan tri rui ro va KSNB
thea chu~n Coso dfmh cho ngan hang

DBi ttrQ'ng hQc
03 thanh vien Bks

Thai gian: Ngay 15/3/2019.
,

2

HOi thao c~p nh~t quy dinh v€ KTNB va kinh
nghi~m t6 chuc, chuc nang KTNB hi~u qua t~i
cong ty niem yet.

03 thanh vien BKS

I

I

Thai gian: Ngay 15/3/2019.
3

H9i thao "Vai tra cua Thu
tri Cong ty hi~n d~i."

kY Cong

ty trong Quan

01 thanh vien B~n
TKHDQT

I

9

-~
~'"


Thai gian: Ngay 11/06/2019

4

Chuang trinh khoi dong DV an "Nang eao nang
hrc vS cai thien tinh cong bang va minh bach cua

thi tnrong e6 phieu Vi~t N am"

01 thanh vien Ban
TKHDQT

Thai gian: Ngay 20106/2019
HQi thao Qulin tri rui ro trong ky nguyen so h6a

5

01 Thanh vien BKS

Thai gian: Ngay 4/1012019
Lanh dao Ngan hang tirong lai

6

01 thanh vien Ban
TKHDQT

Thai gian: 20/5-thang 1112019
7

Quan tri NHTM hien dai

V. Danh sach v~ ngufri
Lu~t Chung khoan

co lien quan

01 thanh vien Ban
TKHDQT

ella BIDV theo quy dinh tai khoan 34 f)i~u 6

1. Danh sach vS ngiroi e6 lien quan cua BIDV (chi tiit tfli Phu luc 2)
2. Giao dich gifra BIDV voi ngiroi e6 lien quan cua BIDV; hoac gitra BIDV voi e6
dong 16n, ngiroi noi bQ, nguoi e6 lien quan cua nguoi noi bQ (chi tiit tfli Phu luc 3)

3. Giao dich gitra ngiroi noi bQ cua BIDV, nguoi e6 lien quan cua nguoi nQi bQ voi
cong ty eon, cong ty do BIDV n~m quyen kiem scat (chi tii! tqi Phu luc 3)
4. Giao dich giira BIDV v6i eae d6i tUQ'ngkhae
4.1. Giao d;ch giua BIDV vai c6ng ty rna thanh vien HfJQT, thanh vien BKS, TGfJ dli
va dang la thanh vien stmg l(lp hoi;tc thanh vien HfJQT, TGfJ di~u hanh trong thai
gian ba narn tra lc;d day (chi tiit tfli Ph{l/{lc 3)
4.2. Giao djeh giua BIDV vai e6ng ty rna nguai co lien quan ella thanh vien HfJQT,
thanh vien BKS, TGfJ fa thanh vien HfJQT, TGfJ (chi tiit tfli Ph{l/{lc 3)

VI. Giao dieh e8 phi~u ella ngrriri nQi bQva ngrriri lien quan ella ngrriri nQibQ
1. Danh saeh nguo'i nQi bQ va nguai e6 lien quan eua nguai nQi bQ (chi tiit tfli Ph{l
/{lC4)
2. Giao dieh eua nguai nQi bQ va nguai e6 lien quan d6i. v6i e6 phiSu eua BIDV
(Khong phdt sinh)

VII. Cae vin d~ e~n lrru y khae: Khong

cOr

_

,

10
----,_-

-

---~"""'_-'--'-'~"---

... _

~.

_.,,-

--~--.--...,..- -_--

?

TM. HQI DONG QUAN TRJ
TlCH

No'i nhan:
- Nhu tren;
- Thanh vien HDQT (dS bao cao)
- UBQLRR; UBCL&TC; UBNS; UBCNTT;
- Ban KiSm soat; Ban KTGS&TT; Vi~n
DT&NC;
- LUll TKHDQT; VP.

"

>

~-.----- ._

?


C NG HÒA XÃ H I CHỦ NGHĨAăVI T NAM
Đ c lập – Tự do – Hạnh phúc

NGỂNăHÀNGăTMCPăĐẦUăTƯă
VÀ PHÁT TRIỂN VI T NAM

PHỤăLỤCă1:ăCÁCăNGHỊăQUY T,ăQUY TăĐỊNHăCỦAăH IăĐ NGăQU NăTRỊăNĂMă2019
STT

Sốăkíăhi uăvĕnă
Ngàyăvĕnăbản
bản

Tênăloạiăvàătríchăyếuăn iădung

20/NQ-BIDV
21/NQ-BIDV
25/QĐ-BIDV
29/QĐ-BIDV
45/QĐ-BIDV

07/01/2019
07/01/2019
08/01/2019
09/01/2019
10/01/2019

V/v Gia hạn thời hạn Giấy phép hoạt động của Văn phòng Đại diện BIDV tại Matxcơva
V/v Phê duyệt kế hoạch Đào tạo và khảo thí năm 2019
V/v Ban hành Quy chế Quản lỦ lao động
V/v Ban hành Quy chế an tồn, bảo mật hệ thống thơng tin
V/v Hỗ trợ q tết cho đồng bào nghèo và đồng bào bị thiệt hại bởi thiên tai nhân dịp Tết
Kỷ Hợi 2019

120/QĐ-BIDV
124/QĐ-BIDV

30/01/2019
01/02/2019

134/NQ-BIDV

15/02/2019

V/v Báo cáo về kế hoạch kinh doanh năm 2019 của BIDV
V/v Thông qua nội dung Hợp đồng cung cấp sản phẩm bảo hiểm cho chủ thẻ quốc tế Visa
Infinite
V/v Thông qua nội dung giao dịch và khối lượng giao dịch tối đa với Ngân hàng Đầu tư và
Phát triển Campuchia BIDC

135/NQ-BIDV

15/02/2019

10

157/NQ-BIDV

27/02/2019

11
12
13
14
15

162/NQ-BIDV
198/QĐ-BIDV
211/NQ-BIDV
216/NQ-BIDV
227/QĐ-BIDV

28/02/2019
18/03/2019
22/03/2019
26/03/2019
27/03/2019

1
2
3

4
5
6
7
8
9

V/v Thông qua nội dung giao dịch và khối lượng giao dịch tối đa với Ngân hàng Liên
doanh Lào Việt
V/v Thông qua nội dung giao dịch và khối lượng giao dịch tố đa với Ngân hàng liên doanh
Việt Nga
V/v Tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông BIDV thường niên năm 2019
V/v Tài trợ học bổng cho sinh viên Campuchia học tại VN
V/v Phê duyệt kế hoạch lao động năm 2019
V/v Mơ hình tổ chức các khối tại Trụ sở chính
V/v Thành lập Hội đồng sáng kiến ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển VN
1


228/QĐ-BIDV
233/NQ-BIDV

27/03/2019
28/03/2019

V/v Thành lập Ban chỉ đạo đề án Xây dựng và thực hành văn hóa học hỏi, sáng tạo BIDV
V/v Thông qua nội dung giao dịch và khối lượng giao dịch tối đa đv Ngân hàng liên doanh
Việt nga, Ngân hàng liên doanh Lào Việt , Ngân hàng Đầu tư và phát triển Campuchia

240/NQ-BIDV

29/03/2019

V/v sáp nhập trung tâm Nghiên cứu vào Trường đào tạo cán bộ BIDV và thành lập Viện
đào tạo và Nghiên cứu BIDV

241/QĐ-BIDV

29/03/2019

V/v Phê duyệt đề án sáp nhập trung tâm nghiên cứu vào Trường ĐTCB BIDV và thành lập
Viện Đào tạo và nghiên cứu BIDV

247/QĐ-BIDV

29/03/2019

V/v Đổi tên và quy định chức năng, nhiệm vụ của ban Thương hiệu và Quan hệ công chúng
thành Ban Truyền thông và thương hiệu

248/QĐ-BIDV

29/03/2019

259/QĐ-BIDV
262/QĐ-BIDV

29/03/2019
29/03/2019

V/v Đổi tên và quy định chức năng, nhiệm vụ của ban Tổ chức cán bộ thành Ban Tổ chức
nhân sự
V/v Quy định chức năng, nhiệm vụ của Văn Phòng
V/v Quy định chức năng, nhiệm vụ của Ban Kiểm tra và Giám sát tuân thủ

284/NQ-BIDV
288/NQ-BIDV

05/04/2019
05/04/2019

V/v Phê duyệt kế hoạch CNTT năm 2019
V/v Phát hành Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được soát xét theo chuẩn mực kế toán
VN cho kỳ hoạt động ngày 01/01/2018 đến 31/12/2018

312/QĐ-BIDV
342/NQ-BIDV

16/04/2019
23/04/2019

28

365/QĐ-BIDV

25/04/2019

V/v Xin Ủ kiến đv Dự thảo tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2019
V/v Giới thiệu nhân sự tham gia HĐQT NHTMCP Đầu tư và phát triển VN nhiệm kỳ
2017-2022

V/v Tờ trình đại hội cổ đơng thơng qua Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2018 đã được kiểm
tốn và phương án trích lập các quỹ, phân phối lợi nhuận và chi trả cổ tức năm 2018

29
30

437 /QĐ-BIDV
444/NQ-BIDV

15/05/2019
16/05/2019

31
32
33
34

448/QĐ-BIDV
519/QĐ-BIDV
546/QĐ-BIDV
563/QĐ-BIDV

20/05/2019
30/05/2019
07/06/2019
14/06/2019

16
17
18

19
20
21
22
23
24
25
26
27

V/v thành lập Ban chỉ đạo,ban tổ chức Ngày hội sáng tạo BIDV
V/v một số nội dung về công tác tổ chức họp/làm việc của HĐQT và xin Ủ kiến HĐQT
bằng văn bản
V/v ban hành Quy chế quản lỦ và bảo vệ bí mật thơng tin
V/v Điều chỉnh chức năng, nhiệm vụ của các đơn vị thuộc Khối Ngân hàng Bán buôn
V/v Ban hành chính sách Quản lỦ rủi ro thanh khoản
V/v Ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Hội đồng xử lỦ rủi ro tín dụng Ngân hàng
TMCP đầu tư và phát triển VN
2


597/QĐ-BIDV

24/06/2019

V/v Thành lập Hội đồng xử lỦ rủi ro tín dụng trong hoạt động Ngân hàng của Ngân hàng
TMCP Đầu tư và phát triển VN

36

610/QĐ-BIDV

27/06/2019

V/v thông qua phương án lựa chọn tổ chức đại lỦ phát hành và nội dung hợp đồng dịch vụ
đại lỦ phát hành trái phiếu tăng vốn BIDV năm 2019

1

631/NQ-BIDV

02/07/2019

V/v thông qua hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh và chứng khoán cơ
sở theo đề nghị của BSC

2
3
4

639/QĐ-BIDV
640/QĐ-BIDV
650/QĐ-BIDV

04/07/2019
04/07/2019
08/07/2019

5

660/QĐ-BIDV

10/07/2019

V/v Phê duyệt nhóm chi nhánh chủ lực hệ thống giai đoạn 2019-2020
V/v Phê duyệt nhóm chi nhánh chủ lực của hệ thống giai đoạn 2019-2020
V/v ban hành cơ chế phối hợp hoạt động và trao đổi thông tin giữa Hội đồng quản trị, Tổng
giám đốc, các đơn vị trực thuộc tuyến bảo vệ thứ nhất, tuyến bảo vệ thứ hai và Ban kiểm
soát
V/v ban hành quy chế tổ chức và hoạt động của ban chỉ đạo phòng, chống tham nhũng và
tội phạm của ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam

6
7

675/QĐ-BIDV
677/NQ-BIDV

12/07/2019
15/07/2019

8
9
10

679/QĐ-BIDV
683/NQ-BIDV
684/QĐ-BIDV

16/07/2019

16/07/2019
17/07/2019

11

685/NQ-BIDV

17/07/2019

V/v Phê duyệt kế hoạch chi phí hoạt động, kế hoạch quỹ thu nhập, kế hoạch phân phối lợi
nhuận khối ngân hàng thương mại năm 2019

12

694/QĐ-BIDV

22/07/2019

V/v Phê duyệt KQ đánh giá HSĐX kỹ thuật gói thầu "Triển khai chuẩn mực báo cáo tài
chính quốc tế số 9 (IFRS9)"

13

696/NQ-BIDV

22/07/2019

V/v Phê duyệt Hợp đồng đặt mua cổ phiếu, hợp đồng hỗ trợ kỹ thuật và hợp đồng tài khoản
kỦ quỹ trong giao dịch BIDV phát hành cổ phiếu riêng lẻ cho nhà đầu tư nước ngoài

14
15

724./QĐ-BIDV
754/NQ-BIDV

31/07/2019
06/08/2019

V/v Phê duyệt danh mục đề tài NCKH cấp hệ thống năm 2019
V/v thông qua hồ sơ đăng kỦ Chào bán trái phiếu BIDV ra công chúng đợt 1 năm 2019

35

V/v Ban hành quy chế tạm thời quản lỦ Khoa học và Công nghệ
V/v Phê duyệt phương án phát hành trái phiếu tăng vốn BIDV theo hình thức riêng lẻ đợt 2
năm 2019
V/v Phê duyệt định hướng triển khai DA PCR 07 - Quản lỦ và đo lường rủi ro đối tác
V/v Thông qua phương án phát hành trái phiếu ra công chúng đợt 1 năm 2019
V/v Phê duyệt chủ trương đầu tư DA trang bị bản quyền phần mềm tính năng trên cơ sở dữ
liệu Oracle

3


16

755/QĐ-BIDV

06/08/2019

V/v Thông qua nội dung Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng kỦ chào bán trái phiếu ra công chúng,
Hợp đồng dịch vụ đại lỦ phát hành và Hợp đồng đại lỦ đăng kỦ lưu kỦ và thanh toán

17

756/NQ-BIDV

06/08/2019

V/v Điều chỉnh Kế hoạch tiến độ thực hiện các DA/giải pháp CNTT thuộc chiến lược phát
triển CNTT đến năm 2020

18

771/QĐ-BIDV

13/08/2019

V/v Ban hành chính sách Quản lỦ rủi ro thị trường, quản lỦ rủi ro tập trung trong hoạt động
giao dịch tự doanh

19

774/QĐ-BIDV

14/08/2019

V/v Phê duyệt phát hành và công bố BCTC riêng lẻ và hợp nhất bán niên đã xoát xét theo
chuẩn mực kế toán VN (VAS) cho kỳ hoạt động từ ngày 01/01/2019 đến 30/06/2019

20
21

777/NQ-BIDV
816/QĐ-BIDV

16/08/2019
27/08/2019

V/v Triển khai hoạt động kinh doanh ngân hàng bán lẻ giai đoạn 2019-2021
V/v ban hành quy chế lựa chọn tổ chức kiểm toán độc lập báo cáo tài chính và hoạt động
của hệ thống kiểm sốt nội bộ

22

855/QĐ-BIDV

09/09/2019

V/v phê duyệt khen thưởng các cháu học sinh là con em cán bộ có thành tích trong học tập
theo Quy chế khuyến học của BIDV

23
24

909/QĐ-BIDV
917/NQ-BIDV

13/09/2019

16/09/2019

25
26
27

920/QĐ-BIDV
921/QĐ-BIDV
932/QĐ-BIDV

16/09/2019
16/09/2019
26/09/2019

28

992/QĐ-BIDV

09/10/2019

V/v thông qua giao dịch ngoại tệ với Kho bạc Nhà nước
V/v Thông qua nội dung Biên bản ghi nhớ hợp tác chiến lược giữa BIDV và KEB hana
Bank
V/v Ban hành quy chế công bố thơng tin về tỷ lệ an tồn vốn
V/v kế hoạch triển khai công tác an sinh xã hội năm 2019
V/v phê duyệt dự toán, kế hoạch lựa chọn đơn vị kiểm tốn độc lập cho năm tài chính
2020-2021
V/v Phê duyệt kế hoạch kinh doanh 3 năm gắn với lộ trình xử lỦ nợ xấu giai đoạn 20192021 của chi nhánh Ngân hàng TMCP đầu tư và phát triển thành nam

29

1025/NQ-BIDV

16/10/2019

V/v Thông qua phương án phát hành trái phiếu ra công chúng thông qua đại lỦ phát hành
trong quỦ IV năm 2019

30

1026/NQ-BIDV

16/10/2019

V/v Phê duyệt phương án phát hành trái phiếu tăng vốn BIDV theo hình thức phát hành
riêng lẻ QuỦ IV năm 2019

31

1048/NQ-BIDV

23/10/2019

v/v Thông qua Hồ sơ đăng kỦ chào bán trái phiếu BIDV ra công chúng theo phương thức
trực tiếp phát hành thông qua đại lỦ phát hành trong quỦ IV năm 2019

32

1056/QĐ-BIDV

25/10/2019

V/v Trả cổ tức năm 2017, 2018 bằng tiền mặt
4


33

1084/QĐ-BIDV

01/11/2019

V/v Ban hành quy chế Tổ chức và hoạt động của ủy ban hợp tác chiến lược BIDV với KEB
hana bank

34
35

1094/NQ-BIDV
1154/QĐ-BIDV

06/11/2019
26/11/2019

V/v tổ chức Đại hội đồng cổ đông BIDV bất thường năm 2019
V/v Báo KQ chào bán trái phiếu ra công chúng theo phương thức trực tiếp phát hành thông
qua các chi nhánh/PGD/ trụ sở chính BIDV trong quỦ IV năm 2019

36
37

38

1186/QĐ-BIDV
1202/QĐ-BIDV
1253/QĐ-BIDV

04/12/2019
10/12/2019
20/12/2019

V/v Thành lập Ban chỉ đạo triển khai Ngân hàng số tại BIDV
V/v Phê duyệt chương trình ban hành văn bản chế độ năm 2020
V.v bổ sung ngân sách trả thưởng chương trình tích lũy điểm thưởng dành cho chủ thẻ quốc
tế BIDV hạng bạch kim năm 2019

39

1263/QĐ-BIDV

24/12/2019

V/v Ban hành quy chế về chế độ thông tin báo cáo phục vụ hoạt động giám sát và quản trị
của Hội đồng quản trị

40
41
42
43

1282/NQ-BIDV

1304/QĐ-BIDV
1311/QĐ-BIDV
1312/QĐ-BIDV

27/12/2019
31/12/2019
31/12/2019
31/12/2019

V/v Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2019
V/v Ban hành Quy chế Quản trị Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển VN
V/v Thành lập Quỹ phát triển khoa học và công nghệ
V/v Ban hành quy chế trích lập , sử dụng quỹ phát triển Khoa học và công nghệ
NGỂNăHÀNGăTMCPăĐẦUăTƯăVÀăPHÁTăTRIỂNăVI TăNAM

5


NGỂNăHÀNGăTMCPăĐẦUăTƯă
VÀăPHÁTăTRIỂNăVI TăNAM

C NGăHỊAăXÃăH IăCHỦăNGHĨAăVI TăNAM
Đ călậpă–ăTựădoă–ăHạnhăphúc

PHỤăLỤCă02:ăDANHăSÁCHăNGƯỜIăCĨăLIểNăQUANăCỦAăBIDVăNĂMă2019

STT

Họătên

I

ThànhăviênăHĐQT

1

Phan Đức Tú

2

Nguyễn Thị Thu Hương

3

Tàiăkhoảnăgiaoă Chứcăv ătạiă
dịchăchứngă
BIDVă(nếuă
khốnă(nếuăcó)
có))

SốăCMND/
H ăchiếu

Địaăchỉăliênăh

Chủ tịch
HĐQT

Sốăcổăphiếuă Tỷăl ăsởăhữuă
sởăhữuăcuốiă cổăphiếuăcuốiă Ghi chú

kỳ
kỳ

43.513

0,00127%

y viên HĐQT

0

0%

Trần Thanh Vân

y viên HĐQT

43.645

0,001281%

4

Phan Thị Chinh

y viên HĐQT

29.186

0,000859%

5

Ngô Văn Dũng

y viên HĐQT

780

0,000023%

6

Phạm Quang Tùng

y viên HĐQT

0

0%

7

Yoo, Je Bong

y viên HĐQT

0

0%

8

Lê Việt Cường

y viên HĐQT
độc lập

0

0%

II

ThànhăviênăBanăKi mă
sốt

1

Võ Bích Hà

Trưởng Ban
Kiểm soát

9

0%

1

STT

Họătên

Tàiăkhoảnăgiaoă Chứcăv ătạiă
dịchăchứngă
BIDVă(nếuă
khốnă(nếuăcó)
có))

SốăCMND/
H ăchiếu

Địaăchỉăliênăh

Sốăcổăphiếuă Tỷăl ăsởăhữuă
sởăhữuăcuốiă cổăphiếuăcuốiă Ghi chú
kỳ
kỳ

2

Nguyễn Thị Tâm

Thành viên Ban
Kiểm sốt

8.545

0,00025%

3

Cao Cự Trí

Thành viên Ban
Kiểm sốt

3.581

0,0001%

Phó TGĐ
phụ trách BĐH

723

0,00002%

III

ThànhăviênăBanăĐi uă
hành

1

Lê Ngọc Lâm

2

3
4
5
6

Quách Hùng Hiệp
Trần Xuân Hoàng
Trần Phương
Lê Kim Hịa
Lê Trung Thành

Phó TGĐ
Phó TGĐ
Phó TGĐ
Phó TGĐ
Phó TGĐ

35.078
23.081
21.147
42.983
2.252

0,00103%
0,000681%
0,000612%
0,001266%
0,00007%

7

Nguyễn Thiên Hồng

Phó TGĐ

0

0,00000%

8

Tạ Thị Hạnh

Kế tốn trưởng

2.253

0,00007%

Giám đốc Ban
Tài chính

0

0%

IV Giámăđốcătàiăchính
Nguyễn Thị Thanh Vân

V

1

Sốăcổăphiếuă Tỷăl ăsởăhữuă
sởăhữuăcuốiă cổăphiếuăcuốiă Ghi chú
kỳ
kỳ

Các công ty con

Cơng ty CP Chứng khốn
Ngân hàng Đầu tư và Phát
triển Việt Nam (BSC)

0

2

0%


Tàiăkhoảnăgiaoă Chứcăv ătạiă
dịchăchứngă
BIDVă(nếuă
khốnă(nếuăcó)
có))

SốăCMND/
H ăchiếu

Họătên

2

Cơng ty cho th tài chính
TNHH MTV BIDV - SuMi
TRUST (BSL)

0

0%

3

Tổng công ty cổ phần bảo
hiểm Ngân hàng Đầu tư và
Phát triển Việt nam (BIC)

0

0%

4

Công ty TNHH Quản lỦ Nợ
và Khai thác Tài sản Ngân
hàng Đầu tư và Phát triển
Việt Nam (BAMC)

0

0%

0

0%

0

0%

0

0%

0

0%

0

0%

5
6
7
8
9

Địaăchỉăliênăh

Sốăcổăphiếuă Tỷăl ăsởăhữuă
sởăhữuăcuốiă cổăphiếuăcuốiă Ghi chú
kỳ
kỳ

STT

Công ty TNHH Đầu tư và
phát triển Campuchia
(IIDC)
Công ty TNHH Quốc tế
(BIDVI)
Ngân hàng đầu tư và Phát
triển Campuchia (BIDC)
Công ty Liên doanh bảo
hiểm Lào Việt (LVI)
Ngân hàng liên doanh Lào Việt (LVB)

NGỂNăHÀNGăTMCPăĐẦUăTƯăVÀăPHÁTăTRIỂNăVI TăNAM

3


NGỂNăHÀNGăTMCPăĐẦUăTƯă
VÀ PHÁT TRIỂN VI T NAM

C NG HÒA XÃ H I CHỦ NGHĨAăVI T NAM
Đ c lập – Tự do – Hạnh phúc

PHỤăLỤCă03:ăCÁCăGIAOăDỊCHăNĂMă2019
Bên liên
quan

Sốăd

Phảiăthu

Cơ quan quản lỦ Nhà
nước

-Tiền gửi của BIDV tại cơ quan quản lỦ
-Tiền gửi của cơ quan quản lỦ tại BIDV
-Các khoản vay từ cơ quan quản lỦ

Cổ đông chiến lược

- Tiền gửi tại BIDV của cổ đông chiến
lược
- Tiền gửi của BIDV tại cổ đông chiến
lược
- Tiền BIDV vay cổ đông chiến lược

Các công ty liên kết

Tri uăVND

Tri uăVNDă

132,327,499

-

-

(98,314,832)

-

(9,761,582)
(50,096)

-Tiền gửi của các công ty liên doanh
Các công ty liên doanh

(Phảiătrả)ă

-Tiền gửi của BIDV tại các công ty liên
doanh
-Tiền vay từ BIDV của các công ty liên
doanh

67,631

-

-

(231,700)

-

(2,089,083)

2,151,280

-

97,724

-

-

(927,273)

644,300

-

-Tiền gửi tại BIDV của các công ty liên kết
-Tiền vay từ BIDV của các công ty liên kết

NGỂNăHÀNGăTMCPăĐẦUăTƯăVÀăPHÁTăTRIỂN VI T NAM


NGỂNăHÀNGăTMCPăĐẦUăTƯă
VÀăPHÁTăTRIỂNăVI TăNAM

C NGăHỊAăXÃăH IăCHỦăNGHĨAăVI TăNAM

Đ călậpă–ăTựădoă–ăHạnhăphúc

PHỤăLỤCă04:ăDANHăSÁCHăC ăĐƠNGăN IăB ăVÀăNGƯỜIăCĨăLIểNăQUANăNĂMă2019

STT

I
1
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
2
2.1

Tênătổăchức/cáă
nhân

Chứcăv ătạiă
BIDV/
Tàiăkhoảnăgiaoă
SốăGi yăNSH,ă
ăNg iăcóă
dịchăchứngă
ngàyăc p,ănơiă
liênăquanăc aă

khốnă(nếuăcó)
c p.
cổăđơngăn iă
b ă

Ngàyăc pă
CMND/
ĐKKD

iăcóăliênăquanăc aăcổăđơngăn iăb ălàăthànhăviênăH iăđ ngăQuảnătrị
Ch ătịchă
PhanăĐứcăTú
HĐQT
Đoàn Thị Trần Hùng
Vợ
Phi
Phan Thị Hải Vân
Con ruột
Phan Đức Thảo
Con ruột
Nguyên
Phan Đức Tuấn
Anh ruột
Phan Thị Khánh
Chị ruột
Phan Thị Thương
Chị ruột
Phan Thị Lượng
Chị ruột
Phan Đức Tài

Em ruột
Nguy năThịăThuă
Ủyăviênă
H ơng
HĐQT
Nguyễn Minh Sen
Bố đẻ

Nơiăc p
CMND/
ĐKKD

Địaăchỉăliênăh

Sốăcổă
Tỷăl ăsởăhữuă
phiếuăsởă
cổăphiếuăcuốiă Ghi chú
hữuăcuốiă
kỳ
kỳ

Ng

2.2

43.513

0,0013%

9.284

0,0003%
(Chưa có
CMND)

0
0

Nguyễn Thị Kim Thi
2.3 Lê Anh Tùng
2.4 Vũ Ánh Nguyệt

Mẹ đẻ
Con trai
Con dâu

0

2.5 Nguyễn Thị Huyền

Em gái

0

0
0

1

0%


STT

Tênătổăchức/cáă
nhân

Chứcăv ătạiă
BIDV/
Tàiăkhoảnăgiaoă
SốăGi yăNSH,ă
ăNg iăcóă
dịchăchứngă
ngàyăc p,ănơiă
liênăquanăc aă
khốnă(nếuăcó)
c p.
cổăđơngăn iă
b ă

Ngàyăc pă
CMND/
ĐKKD

Nơiăc p
CMND/
ĐKKD

Địaăchỉăliênăh

Sốăcổă
Tỷăl ăsởăhữuă
phiếuăsởă
cổăphiếuăcuốiă Ghi chú
hữuăcuốiă
kỳ
kỳ

Nguyễn Thị Mỹ
Hạnh
2.7 Nguyễn Tiến Huy

Em gái

0

Em trai

0

2.8 Nguyễn Việt Hưng

Em trai

0

2.6

3.1 Nguyễn Thị Lan

3.2 Lê Thị Thu Hường

Ủyăviênă
HĐQT
Mẹ đẻ
Vợ

3.3 Ngô Bá Kiên

Con đẻ

3.4 Ngô Trường Giang

Con đẻ

3

3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
3.10
3.11

NgơăVĕnăDũng

Ngơ Thị Thao
Ngơ Thị Hợp
Ngơ Thị Định

Ngơ Thị Bình
Ngơ Tân Hải
Ngô Quang Hùng
Ngô Văn Tuấn

Công ty TNHH 1
thành viên quản lỦ
3.12
nợ và khai thác tài
sản BIDV (BAMC)

780

0,00002%

(Chưa có
CMND)
(Chưa có
CMND)

Chị ruột
Chị ruột
Chị ruột
Chị ruột
Anh ruột
Anh ruột
Anh ruột

Chủ tịch

2


STT

Tênătổăchức/cáă
nhân

Cơng ty CP Chứng
khốn Ngân hàng
3.13
Đầu tư và Phát triển
Việt Nam (BSC)
4

Tr năThanhăVână

4.1 Trần ThuỦ An
Phan Thị Kim
4.2
Phượng
4.3 Trần Phan Bảo Trâm
4.4 Trần Hải Vân

Chứcăv ătạiă
BIDV/
Tàiăkhoảnăgiaoă
SốăGi yăNSH,ă
ăNg iăcóă
dịchăchứngă

ngàyăc p,ănơiă
liênăquanăc aă
khốnă(nếuăcó)
c p.
cổăđôngăn iă
b ă

Ủyăviênă
HĐQT
Mẹ đẻ

Con đẻ

Phan Văn Thủy
Phan Thị Xinh
Phan Thị Gái
Phan Thị Kiên

Anh trai
Chị gái
Chị gái
Chị gái

5.4
5.5
5.6
5.7

43.645

0,0013%

14.382

0,0004%

29.186

0,0009%

Con đẻ

5.3 Đinh Ngọc Anh

PhanăThịăChinh

Địaăchỉăliênăh

Sốăcổă
Tỷăl ăsởăhữuă
phiếuăsởă
cổăphiếuăcuốiă Ghi chú
hữuăcuốiă
kỳ
kỳ

Vợ

5.1 Đinh Mạnh Tuấn
5.2 Đinh Nam Hải

5

Nơiăc p
CMND/
ĐKKD

Chủ tịch
HĐQT

Em ruột
Thành viên
HĐTV kiêm
Tổng Giám
đốc
Ủyăviênă
HĐQT
Chồng
Con đẻ

Công ty TNHH 2
4.5 thành viên Đầu tư
Quốc Tế (IID)

Ngàyăc pă
CMND/
ĐKKD

(Chưa có
CMND)

3


STT

Tênătổăchức/cáă
nhân

Cơng ty liên doanh
Tháp BIDV
Cơng ty cổ phần
5.9 thanh tốn quốc gia
Việt Nam
5.8

6
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
6.8

PhạmăQuangăTùng
Phạm Huy Chiền
Nguyễn Thị Diễm
Đào Thúy Ngà

Phạm Quỳnh Chi
Phạm Quang Đức
Phạm Quang Minh
Phạm Quốc Huy
Phạm Trung Dũng

Công ty cho thuê tài
6.9 chính TNHH BIDVSuMi TRUST (BSL)
7

Yoo, Je Bong

7.1 Kim, Young
7.2 YOO, Go Eun
8

LêăVi tăC

ng

Chứcăv ătạiă
BIDV/
Tàiăkhoảnăgiaoă
SốăGi yăNSH,ă
ăNg iăcóă
dịchăchứngă
ngàyăc p,ănơiă
liênăquanăc aă
khốnă(nếuăcó)
c p.

cổăđơngăn iă
b ă

Ngàyăc pă
CMND/
ĐKKD

Nơiăc p
CMND/
ĐKKD

Địaăchỉăliênăh

Sốăcổă
Tỷăl ăsởăhữuă
phiếuăsởă
cổăphiếuăcuốiă Ghi chú
hữuăcuốiă
kỳ
kỳ

Chủ tịch liên
doanh
y viên
HĐQT
Ủyăviênă
HĐQT
Bố đẻ
Mẹ đẻ
Vợ

Con
Con
Con
Em trai
Em trai
Chủ tịch
HĐTV
Ủyăviênă
HĐQT
Vợ
Con gái
Ủyăviênă
HĐQTăđ că
lập

4

1

0,00..1%

0
0
0
0

0%
0%
0%
0%

0
0

0%
0%


STT

Tênătổăchức/cáă
nhân

8.1 Ngơ Thị Minh Dung
8.2
8.3
8.4
II

Chứcăv ătạiă
BIDV/
Tàiăkhoảnăgiaoă
SốăGi yăNSH,ă
ăNg iăcóă
dịchăchứngă
ngàyăc p,ănơiă
liênăquanăc aă
khốnă(nếuăcó)
c p.
cổăđôngăn iă

b ă
Vợ

Lê Việt Dũng
Con đẻ
Lê Thị Kiều Nga
Con dâu
Lê Thị Minh Ngọc
Con đẻ
Ng iăcóăliênăquanăc aăcổăđơngăn iăb ălàăthànhăviênăBanăKi măsốt
Tr ởngăBană
Ki măsốt

1.1 Nguyễn Xn Hịa

Chồng

1.2 Nguyễn Xn Hưng

Con ruột

1.3 Nguyễn Xn Hiếu

Con ruột

1.4 Võ Văn Quảng
1.5 Võ Thị Phương
2

CaoăCựăTrí

2.1 Đậu Thị Thanh Liêm
2.2 Tạ Thị Kiều Anh

Nơiăc p
CMND/
ĐKKD

Địaăchỉăliênăh

Sốăcổă
Tỷăl ăsởăhữuă
phiếuăsởă
cổăphiếuăcuốiă Ghi chú
hữuăcuốiă
kỳ
kỳ

3

Võ Bích Hà

1

Ngàyăc pă
CMND/
ĐKKD

0
7

0

9

Anh ruột
Em ruột
Thành viên
chun trách
BanăKi mă
sốt

15.918

0,0005%

3.581

0,0001%

Mẹ đẻ
Vợ

2.3 Cao Cự Nhật Minh

Con ruột

2.4 Cao Cự Bảo Nam

Con ruột

2.5 Cao Thị LỦ

Em ruột

(Chưa có
CMND)

5


STT

Tênătổăchức/cáă
nhân

2.6 Cao Thị ụ Nhi
3

Nguy năThịăTâm

Chứcăv ătạiă
BIDV/
Tàiăkhoảnăgiaoă
SốăGi yăNSH,ă
ăNg iăcóă
dịchăchứngă
ngàyăc p,ănơiă
liênăquanăc aă
khốnă(nếuăcó)
c p.

cổăđơngăn iă
b ă
Em ruột
Thành viên
chun trách
BanăKi mă
sốt

3.1 Nguyễn Trọng Hiếu

Cha đẻ

3.2 Nguyễn Văn Lâm
3.3 Nguyễn Thùy My

Chồng
Con đẻ

3.4 Nguyễn Đức Minh

Con đẻ

3.5

Nguyễn Thị Bích
Hạnh

Chị ruột

3.7 Nguyễn Trọng Tiến

Em ruột

Nguyễn Thị Thanh
Phúc
Nguyễn Thị Thủy
3.9
Chung
3.10 Nguyễn Trọng Dũng

Nơiăc p
CMND/
ĐKKD

Địaăchỉăliênăh

Sốăcổă
Tỷăl ăsởăhữuă
phiếuăsởă
cổăphiếuăcuốiă Ghi chú
hữuăcuốiă
kỳ
kỳ

8.545

0,00025%

(Chưa có
CMND)

Chị ruột

3.6 Nguyễn Thị Thư Chi

3.8

Ngàyăc pă
CMND/
ĐKKD

Em ruột
Em ruột

402

0,00001%

723

0,00002%

Em ruột

III Ng

iăcóăliênăquanăc aăcổăđơngăn iăb ălàăthànhăviênăBanăTổngăGiámăđốc
PhóăTổngă
1 LêăNgọcăLâmă
Giámăđốc

1.1 Lê Minh Hương
Bố đẻ
1.2 Lê Thị Phương Hải
Vợ

6