Slide bài giảng công ty chứng khoán

CƠNG TY CHỨNG KHỐN
CEO Nguyễn Thế Minh


MỤC
MụcLỤC
lục

Company Logo

1

Chủ thể tham gia thị trường

2

Luật điều chỉnh

3

Khái niệm – đăc điểm Cơng ty chứng khốn

4

Nghiệp vụ Cơng ty chứng khoán

5

Các sản phẩm dịch vụ chủ yếu

1

Các chủ thể tham gia thị trường

-Chính phủ PH trái
phiếu
- Chính quyền PH trái
phiếu địa phương
-Doanh nghiệp PH trái
phiếu/cổ phiếu

Nhà đầu
tư

Tổ chức
Phát
hành

THỊ
TRƯỜNG
CHỨNG
KHOÁN

- Cơ quan quản lý nhà
nước
-Sở giao dịch CK
-Tổ chúc lưu ký, thanh
toán bù trừ chứng
khoán
-Hiệp hội các nhà kinh

doanh CK
- …..

Các tổ
chức liên
quan

- Nhà đầu tư tổ chức
-Nhà đầu tư cá nhân

Các tổ
chức kinh
doanh

- Cơng ty chứng khốn
-Quỹ đầu tư chứng
khốn
-Các trung gian tài
chính


2

Company Logo



Luật điều chỉnh

Các văn bản luật điều chỉnh thị trường chứng

khoán
– Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11.
– Nghị định số 42/2015/NĐ-CP về chứng khoán phát sinh và

thị trường chứng khoán phái sinh
– Thơng tư 210/2012/TT-BTC về Cơng ty chứng khốn
– Quyết định số 637/QDD-UBCK về quy chế giao dịch ký

quỹ chứng khoán


3

Khái niệm – Đặc điểm CTCK

Company Logo

Khái
niệm

Là một định chế tài chính trung gian thực hiện
một phần hoặc đầy đủ nghiệp vụ trên thị trường
chứng khoán do UBCK Nhà nước cấp phép.

Đặc
điểm

- Là lĩnh vực kinh doanh có điều kiện
- Được tổ chức dưới dạng công ty cổ phần hoặc
Công ty TNHH theo Luật doanh nghiệp

- Chịu sự quản lý trực tiếp của UBCK Nhà nước

Nghiệp vụ
kinh
doanh

- Môi giới chứng khoán
- Tự doanh chứng khoán
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán
-Tư vấn đầu tư chứng khoán


3

Sơ đồ tổ chức CTCK theo hình thức cổ phần
ĐẠI HĐ CỔ ĐƠNG
BAN KIỂM SỐT
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ
BAN (TỔNG) GIÁM ĐỐC
BAN CHIÊN LƯỢC

P. KH CÁ NHÂN

BAN THẨM ĐỊNH

P. KHÁCH HÀNG VIP
KHỐI MÔI GIỚI
P. KH TỔ CHỨC & NĐT NN

P. HC NS
P. LƯU KÝ & QL CỔ ĐÔNG
P. KiỂM SỐT NỘI BỘ
P. CN THƠNG TIN

P. TƯ VẤN

KHỐI HỖ TRỢ
KHỐI NGÂN HÀNG
ĐẦU TƯ

P. MARKETING

P. ĐẦU TƯ

P.PHÂN TÍCH & BLPH
P. KẾ TỐN

CHI NHÁNH HCM

KHỐI TÀI CHÍNH

P. QLÝ HỖ TRỢ TÀI CHÍNH
P. KD NGUỒN


3

Sơ đồ tổ chức CTCK theo hình thức TNHH

Sơ đồ tổ chức cơng ty
chứng khốn ACB


4

NGHIỆP Progress
VỤ KINH DOANH
CHỨNG KHOÁN
Diagram


4

Lưu
Lưu ký
ký CK
CK

NGHIỆP
VỤ KHÁC Diagram
Progress

Tư
Tư vấn
vấn TCDN
TCDN

Dịch

Dịch vụ
vụ khác
khác

--Tư
Tưvấn
vấntái
táicơ
cơcấu,
cấu, sáp
sápnhập,
nhập,
CTCK
CTCKmở
mởtài
tàikhoản
khoảnCK
CKcho
chohợp
hợpnhất,
nhất,tổ
tổchức
chứcmua
mua bán
bán
--Ủy
khách
DN
kháchhàng,
hàng, quản

quảnlý
lýtiền
tiềnmặt
mặt
Ủythác
thácquản
quảnlý
lýTK
TK
DN
và
chứng
khoán
trong
tài
giao
dịch
CK
của
NĐT
Tư
vấn
quản
trị,
chiến
lược
và chứng khoán trong tài -Tư vấn quản trị, chiến lược giao dịch CK của NĐT
khoản
DN
cá

khoảncho
chokhách
kháchhàng,
hàng,thực
thực
DN
cá nhân
nhân
hiện
thanh
toán
các
giao
dịch
Tư
vấn
chào
bán,
niêm
yết
Các
-Tư vấn chào bán, niêm yết -Cácdịch
hiện thanh tốn các giao dịch
dịchvụ
vụkhác
khác
trên
SGD,
và
các

cơng
việc
CK
-trên SGD, và các công việcCK
liên
quan
khác
Tư
vấn
CPH,
xác
định
giá
trị
-Tư vấn CPH, xác định giá trị
liên quan khác
DN
DN


Company Logo

5

CÁC SẢN PHẨMDiagram
DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK
DỊCH VỤ KHỐI MƠI GiỚI



Dịch vụ lưu ký
– Lưu ký chứng kóốn
– Mơi giới, mua bán chứng khốn niêm yết/OTC
– Giao dịch lệnh
– Thanh toán tiền
– Giao dịch OTC
– Phân phối chứng chỉ quỹ mở



Dịch vụ IPO
– Đại lý đấu giá/IPO
– Dịch vụ tư vấn đấu giá cổ phần
– Dịch vụ hỗ trợ đăng ký danh sách đấu giá


Company Logo

5

CÁC SẢN PHẨMDiagram
DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK
DỊCH VỤ KHỐI MÔI GiỚI



Dịch vụ hỗ trợ vốn
– Ứng trước tiền bán
– Giao dịch ký quỹ



Dịch vụ hỗ trợ giao dịch
– Dịch vụ giao dịch trực tuyến
– Tổ chức các buổi hội thảo
– Thu xếp các chuyến đi thực địa doanh nghiệp



Dịch vụ lưu ký
– Lưu ký chứng kóốn
– Mơi giới, mua bán chứng khoán niêm yết/OTC
– Giao dịch lệnh
– Thanh toán tiền
– Giao dịch OTC
– Phân phối chứng chỉ quỹ mở


Company Logo

5

CÁC SẢN PHẨMDiagram
DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK
DỊCH VỤ KHỐI NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ



Dịch vụ IPO
– Đại lý đấu giá/IPO

– Dịch vụ tư vấn đấu giá cổ phần
– Dịch vụ hỗ trợ đăng ký danh sách đấu giá



Dịch vụ thị trường vốn
– Tư vấn cổ phần hóa
– Tư vấn đấu giá, phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO)
– Tư vấn phát hành cổ phiếu (Follow on issuance)
– Bảo lãnh phát hành cổ phiếu
– Tư vấn niêm yết cổ phiếu


Company Logo

5

CÁC SẢN PHẨM DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK
DỊCH VỤ KHốI NGÂN HÀNG ĐầU TƯ

•

Dịch vụ thị trường nợ
- Tư vấn phát hành trái phiếu và công cụ nợ
- Phát hành và bảo lãnh phát hành trái phiếu
- Tư vấn niêm yết trái phiếu

•

Dịch vụ tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp

Rà sốt mơ hình hoạt đơng, cơ cấu tài chính, cơ cấu tài sản,
cơ cấu nợ, dịng tiền ...vv, đưa ra các sản phẩm, cấu trúc tài
chính phù hợp với đặc thù ngành nghề và năng lực tài chính
của từng doanh nghiệp

•

Dịch vụ xác định giá trị doanh nghiệp
Khảo sát và định giá doanh nghiệp độc lập, phục vụ nhiều mục
đích của Nhà đầu tư/ đơn vị yêu cầu

•

Dịch vụ mua bán sáp nhập DN


Company Logo

5

CÁC SẢN PHẨM DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK
CÁC SảN PHẩM CHứNG KHỐN PHÁI SINH

•

Khái niệm
- Là một cơng cụ tài chính, trong đó giá trị của CKPS phụ
thuộc vào giá trị của một hay nhiều tài sản cơ sở.
- Là một dạng hợp đồng tài chính trong đó quy định quyền
lợi/nghĩa vụ của các bên tham gia hợp đồng đối với việc thanh

toán/chuyển giao tài sản cơ sở (hàng hóa; cơng cụ tài chính)

•

Các loại chứng khốn phái sinh (4 loại)
- Hợp đồng kỳ hạn
- Hợp đồng tương lai
- Hợp đồng quyền chọn
- Hợp đồng hoán đổi


Thank You