QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN pptx

CHƯƠNG
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM
SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM
TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Phạm vi giám sát, thanh tra
-
Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng
-
Hoạt động niêm yết chứng khoán
-
Hoạt động giao dịch chứng khoán
-
Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ
về chứng khoán và thị trường chứng khoán
-
Hoạt động công bố thông tin
-
Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán
và thị trường chứng khoán.

-
Giao dịch nội gián
-
Lũng đoạn thị trường
-
Thông tin sai sự thật
-
Bán khống
Các hành vi bị cấm trên TTCK

Hoạt động giám sát

Khái niệm:
Hoạt động giám sát trên thị trường chứng khoán chủ yếu là
việc phân tích, tổng hợp các dữ liệu số liệu từ các báo cáo
của các tổ chức liên quan, các thông tin được công bố ra
công chúng theo quy định của pháp luật, thông tin, tin đồn
thu thập được có thể ảnh hưởng đến giá và khối lượng của
các chứng khoán niêm yết. Qua đó, nhằm phát hiện kịp
thời những hành vi vi phạm của tổ chức, cá nhân tham gia
hoạt động phát hành, kinh doanh và thực hiện dịch vụ trên
TTCK

Cơ cấu hệ thống giám sát
Hệ thống giám sát trên thị trường chứng khoán ở nước ta
được chia làm 3 cấp:
-
Ủy ban chứng khoán nhà nước
-
Trung tâm giao dịch chứng khoán hay Sở giao dịch chứng
khoán
-
Các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán


Mục đích và nội dung giám sát

Mục đích: Giám sát việc tuân thủ, chấp hành, thực hiện và áp dụng
pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của các chủ

thể

Nội dung:
-
Giám sát tổ chức phát hành
-
Giám sát công ty đại chúng
-
Giám sát tổ chức niêm yết
-
Giám sát SGDCK, TTGDCK
-
Giám sát công ty chứng khoán
-
Các chủ thể khác: TTLK, Cty QLQ, cty đầu tư chứng khoán…
-
Giám sát việc tuân thủ các hành vi cấm
-
Việc tuân thủ các quy định của những giao dịch đặc biệt
-
Một số nội dung khác: Giám sát điều kiện giao dịch, giám sát việc
đặt lệnh, chuyển lệnh, giám sát sự tách bạch giữa giao dịch tự
doanh và môi giới của công ty chứng kóoán, việc sửa lệnh, hủy
lệnh, giám sát tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài…

Hoạt động thanh tra

Khái niệm:
Hoạt động thanh tra trên TTCK được tiến hành căn
cứ vào kết quả của việc giám sát, mức độ, hành vi

và tính chất của hành vi vi phạm được phát hiện. Cơ
quan nhà nước chuyên trách thực hiện hoạt động
thanh tra, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực
chứng khoán và TTCK là Thanh tra UBCKNN

Nguyên tắc thanh tra

Đúng thẩm quyền

Công minh, khách quan, trung thực

Kịp thời

Công khai


Quy trình tiến hành một cuộc thanh tra
-
Chuẩn bị thanh tra
-
Trực tiếp thanh tra
-
Kết thúc thanh tra
-
Tổ chức thực hiện kết quả thanh tra


Hình thức thanh tra
- Thanh tra đột xuất
-

Thanh tra định kỳ.
-
Thời hạn một cuộc thanh tra


Thẩm quyền ra quyết định thanh tra
-
Chánh thanh tra chứng khoán
-
Chủ tịch UBCKNN (khi xét thấy cần thiết)
-
Người có thẩm quyền ra quyết định thanh tra thì có thẩm
quyền lập đoàn thanh tra
-
Đoàn thanh tra có trưởng đoàn thanh tra và các thành viên
đoàn thanh tra


Nội dung quyết định thanh tra
-
Căn cứ pháp lý để thanh tra
-
Đối tượng, phạm vi, nội dung, nhiệm vụ
thanh tra
-
Thời hạn tiến hành kiểm tra
-
Trưởng đoàn thanh tra và các thành viên
đoàn thanh tra
-

Trong thời hạn 3 ngày kể từ ngày ký, quyết
định thanh tra phải được gửi cho đối tượng
thanh tra và phải được công bố trong vòng
15 ngày.


Quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra
-
Giải trình những vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra
-
Bảo lưu ý kiến trong biên bản thanh tra
-
Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu mật của nhà nước theo quy
định, tài liệu không liên quan đến nội dung thanh tra
-
Khiếu nại với người ra quyết định thanh tra về quyết định, hành
vi của trưởng đoàn thanh tra, thành viên đoàn thanh tra, khiếu
nại với chủ tịch UBCKNN về kết luận thanh tra, quyết định xử lý
thanh tra.
-
Yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định của pháp luật
-
Tố cáo hành vi vi phạm của chánh thanh tra, đoàn thanh tra
-
Chấp hành quyết định thanh tra
-
Cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu liên quan đến nội
dung thanh tra, chịu trách nhiệm về những thông tin, tài liệu đó.
-
Chấp hành yêu cầu, kết luận thanh tra, quyết định xử lý thanh tra

-
Ký biên bản thanh tra


Thẩm quyền của người ra QĐ thanh tra
-
Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu…
giải trình các vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra
-
Trưng cầu giám định về các vấn đề liên quan
-
Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài
sản, chứng cứ…phong tỏa tài khoản tiền, tài khoản chứng
khoán, TS cầm cố, thế chấp có liên quan cần thiết để xác
minh, làm căn cứ ra quyết định thanh tra
-
Tạm đình chỉ hoặc yêu cầu người có thẩm quyền đình chỉ
việc làm khi xét thấy gây thiệt hại nghiêm trọng.
-
Ban hành QĐ xử lý theo thẩm quyền hoặc kiến nghị xử lý
-
Giải quyết khiếu nại, tố cáo
-
Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm sang cơ quan điều tra nếu
phát hiện có dấu hiệu tội phạm


Thẩm quyền của trưởng đoàn thanh tra

Tổ chức, chỉ đạo hoạt động của đoàn thanh tra

-
Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài
liệu…giải trình các vấn đề có liên quan đến nội dung
thanh tra
-
Có quyền quyết định niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng
cứ, chứng khoán, dữ liệu điện tử khi cần thiết
-
Báo cáo với người ra quyết định thanh tra về kết quả
thanh tra và chịu trách nhiệm về báo cáo đó
-
Lập biên bản thanh tra
-
Khi thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn nói trên, trưởng
đoàn thanh tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về
mọi quyết định của mình


Nhiệm vụ, quyền hạn của thành viên đoàn thanh tra
-
Thực hiện nhiệm vụ theo sự phân công của đoàn
thanh tra
-
Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin,
tài liệu…giải trình các vấn đề liên quan đến nội
dung thanh tra
-
Kiến nghị việc xử lý những vấn đề liên quan đến
nội dung thanh tra
-

Báo cáo kết quả thực hiện nhiệm vụ được giao
với trưởng đoàn thanh tra, chịu trách nhiệm
trước pháp luật và trưởng đoàn thanh tra về tính
chính xác, trung thực, khách quan của nội dung
đã báo cáo.


Kết luận thanh tra

Người ra quyết định thanh tra phải ra văn bản kết luận
thanh tra, kết luận thanh tra phải có những nội dung sau:
-
Đánh giá việc thực hiện pháp luật của đối tượng thanh tra
-
Kết luận về nội dung thanh tra
-
Xác định rõ tính chất, mức độ vi phạm, nguyên nhân,
trách nhiệm của cơ quan, tổ chức, cá nhân
-
Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền đã được áp dụng, kiến
nghị biện pháp xử lý
-
Kết luận thanh tra phải được gửi đến chủ tịch UBCKNN
-
Chủ tịch UBCKNN có trách nhiệm xem xét kết luận thanh tra, xử
lý các tổ chức, cá nhân vi phạm, áp dụng các biện pháp hoặc
kiến nghị bộ tài chính áp dụng biện pháp xử lý sau thanh tra.


Mục đích thanh tra

-
Đánh giá, kết luận việc chấp hành pháp luật về chứng khoán
và thị trường chứng khoán
-
Xác định mức độ của hành vi vi phạm
-
Đưa ra biện pháp xử lý và khắc phục hậu quả
-
Kiến nghị hoàn thiện pháp luật

Xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán

Các hành vi vi phạm bị xử phạt: Hoạt động phát
hành, niêm yết, giao dịch, kinh doanh và dịch vụ
chứng khoán, chế độ báo cáo và công bố thông tin,
cản trở thanh tra

Đối tượng xử phạt: Các cá nhân, cơ quan, tổ chức
trong và ngoài nước.

Thời hiệu xử phạt: 2 năm kể từ ngày thực hiện
hành vi vi phạm

Hình thức xử phạt: Cảnh cáo, phạt tiền, có thể có
các hình phạt bổ sung như tịch thu các khoản thu
được, tước quyền sử dụng giấy phép hành nghề,
giấy phép hoạt động…buộc chấp hành pháp luật,
cải chính và hủy bỏ thông tin, bồi thường thiệt
hại…

Xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán
* Nguyên tắc xử phạt:

Đúng thẩm quyền

Đúng đối tượng

Đúng mức độ

Kịp thời, triệt để

Đúng thủ tục

Xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán
* Các tình tiết giảm nhẹ:

Người vi phạm đã ngăn chặn, giảm bớt thiệt
hại, tự khắc phục hậu quả, bồi thường

Tự nguyện khai báo, thành thật nhận lỗi

Vi phạm do ép buộc hoặc bị lệ thuộc về vật chất
hoặc tinh thần

Do thiếu hiểu biết

Do hành vi vi phạm của người khác

* Các tình tiết tăng nặng


Vi phạm có tổ chức

Vi phạm nhiều lần, tái phạm

Ép buộc người bị lệ thuộc vi phạm

Lợi dụng chức vụ, quyền hạn

Vi phạm trong thời gian đang thi hành quyết
định xử lý hành chính

Tiếp tục thực hiện vi phạm mặc dù người
thẩm quyền đã yêu cầu chấm dứt

Sau vi phạm có hành vi trốn tránh, che giấu

Xử phạt vi phạm hành chính trên TTCK

Khung xử phạt:

Thẩm quyền xử phạt:

Cưỡng chế thi hành quyết định xử phạt: