Báo Cáo Đầu Tư Tài Chính Doanh Nghiệp Bảo Hiểm Đề Tài Tổ Chức Hoạt Động Quỹ Đầu Tư.pptx

ĐẦU TƯ TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP BẢO HIỂM

ĐỀ TÀI
TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG QUỸ ĐẦU TƯ?


www.zacomic.com 2

CẤU TRÚC
Khái niệm.

I

Vai trò.

II

Phân loại.

III


www.zacomic.com 3

I. KHÁI NIỆM
Quỹ đầu tư là một hình thức chung vốn đầu tư được thiết lập
trên cơ sở sự tham gia đóng góp của một số chủ thể có tiền và
muốn thực hiện hoạt động đầu tư với nhau nhằm tăng cường
tính chuyên nghiệp trong hoạt động đầu tư với mục đích cuối
cùng là tối đã hóa lợi nhuận, tối đa hóa lợi ích của những
người tham gia lập quỹ.

www.zacomic.com 4

• Hoạt động quỹ đầu tư
được thực hiện trên cơ sở
ủy thác về tài sản

A

B

• Người có tiền nhàn rỗi
góp tiền vào quỹ thơng qua
mua chứng chỉ quỹ đầu tư.

C

• Những người có tiền có thể
thu được lợi ích tốt nhất

ĐẶC TRƯNG






D

•

Quỹ đầu tư được tổ chức
theo những hình thức khác
nhau


www.zacomic.com 5

CHỦ THỂ THAM GIA

Người đầu tư

Ngân hàng giám sát

Tổ chức định giá

1

4

2
3

Công ty quản lý quỹ

5

6

Nghiên cứu

6
7

Quản lý quỹ đầu tư

Tư vấn đầu tư và
tư vấn tài chính


VAI TRÒ
4. Phù hợp với
các nhu cầu khác
nhau

2. Giảm thiểu
chi phí


1. Giảm thiểu
rủi ro



www.zacomic.com 6


3. Ý kiến
chun mơn




5. Thúc đẩy phát
triển thị trường
chứng khốn nói
riêng và nền kinh tế
nói chung


1

Theo mơ hình pháp lý

2
Phân loại
quỹ đầu tư




www.zacomic.com 7

Theo mơ hình tổ chức hoạt động

3

Theo mức độ linh hoạt
trong quản lý



4
5

Theo đối tượng đầu tư

Theo phạm vi góp vốn


Phân loại quỹ đầu tư

MƠ HÌNH PHÁP
LÝ
01
02

Mơ hình dạng cơng ty

Mơ hình tín thác

www.zacomic.com 8

MƠ HÌNH


www.zacomic.com 9

Thứ nhất

Theo mơ
hình dạng
cơng ty
NỘI DUNG

NỘI DUNG

• Là quỹ đầu tư có tư các pháp nhân đầy đủ, được thành
lập dưới hình thức cơng ty đầu tư cổ phần, có điều lệ
hoạt động, vốn huy động từ các nhà đầu tư bằng cách
phát hành cổ phiếu

- Thời hạn hoạt động: Khơng xác định hoặc có xác định
tại thời điểm thành lập. Thường được xác định từ 5
đến 25 năm

• Cổ phiếu của Quỹ có thể được giao dịch trên Sở giao
dịch chứng khốn hoặc thị trường OTC.
• Cơ cấu tổ chức: Quỹ đầu tư theo mơ hình cơng ty có
Ban giám đốc

- Mơ hình khác: Quỹ đầu tư dạng cơng ty nhưng được
thiết lập theo hình thức tự quản lý, khơng có sự tham
gia của cơng ty quản lý.


Thứ hai

www.zacomic.com 10

Mơ hình tín
thác
(mơ hình dạng
hợp đồng)
NỘI DUNG
• Quỹ ủy thác được tạo lập bằng việc ký kết hợp đồng tín
thác giữa cơng ty quản lý quỹ và người được tín thác.
Người được hưởng lợi của quỹ bằng việc đóng tiền vào
quỹ và sau đó được nắm giữ đơn vị hưởng lợi của quỹ
hay còn gọi là chứng chỉ quỹ đầu tư.

SO SÁNH VỚI MƠ HÌNH PHÁP LÝ
Giống nhau: Hình thức biểu quyết
Khác nhau: Tư cách pháp nhân
Quyền bỏ phiếu
Mơ hình quỹ đầu tư
 Mơ hình quỹ đầu tư thường thấy nhất ở các quốc gia
mà hệ thống luật của họ bị ảnh hưởng


Phân loại quỹ đầu tư

MƠ HÌNH
TỔ CHỨC
HOẠT
ĐỘNG

www.zacomic.com 11

MƠ HÌNH


www.zacomic.com 12


www.zacomic.com 13

Phân loại quỹ đầu tư

THEO MỨC ĐỘ
LINH HOẠT
TRONG QUẢN LÝ


www.zacomic.com 14

2 LOẠI
Là loại quỹ không cho phép
người quản lý quỹ được quyền
thay đổi các chứng khoán trong
danh mục đầu tư

Là loại quỹ đầu tư cho phép
người quản lý quỹ có thể thay
đổi các chứng khốn trong
danh mục đầu tư


QUỸ ĐẦU TƯ CỐ

ĐỊNH
Danh mục đầu tư của quỹ được xác
định tại thời điểm thành lập quỹ.






QUỸ ĐẦU TƯ LINH
HOẠT
Mục đích: nhằm tránh
những tổn thất có thể xảy
ra đối với giá trị tài sản của
quỹ.


PHÂN LOẠI
www.zacomic.com 15

QUỸ ĐẦU TƯ



Quỹ đầu tư cổ phiếu: Là loại quỹ sử dụng
hầu hết tiền vốn của quỹ để đầu tư vào
các lọai cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu đãi
hay trái phiếu.



Quỹ đầu tư trái phiếu: Là loại quỹ đầu tư
duy nhất vào trái phiếu nhằm đặt được sự
ổn định về thu nhập.



Quỹ chỉ số: Là một loại quỹ đầu tư chứng
khoan mà sianh mục đàu tư cảu quỹ dựa
trên một chỉ số nhất định nào đó trên thị
trường, đặc biệt là các chỉ số cổ phiếu được
đông đảo công chúng đầu tư quan tâm.
.

THEO ĐỐI
TƯỢNG
ĐẦU TƯ







www.zacomic.com 16

Quỹ phát
triển
Quỹ thu
nhập phát

triển

Qũy đầu
tư cổ
phiếu

Quỹ chỉ
số

QUỸ ĐẦU TƯ

Quỹ đầu tư
trái phiếu
Quỹ thu
nhập

Quỹ trái
phiếu cơng
ty

Quỹ thị
trường
tiền tệ

Quỹ trái
phiếu
chính
phủ

www.zacomic.com 17

Phân loại quỹ đầu tư

PHẠM VI
GÓP VỐN
01

02

Quỹ đại chúng:  là quỹ đầu tư
chứng khoán thực hiện chào
bán chứng chỉ quỹ ra cơng
chúng

Quỹ thành viên: là quỹ đầu tư
chứng khốn được lập bằng vốn
góp của một số nhà đầu tư nhất
định và khơng phát hành chứng
chỉ quỹ ra cơng chúng.

MƠ HÌNH 5







UNITED STATES

COUNTRY SALES REPORT

www.zacomic.com 18


www.zacomic.com 19

THANK YOU FOR WATCHING