Mẫu báo cáo về thay đổi giá trị tài sản ròng, giao dịch chứng chỉ quỹ docx

Mẫu báo cáo về thay đổi giá trị tài sản ròng, giao dịch chứng chỉ quỹ
(ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở)

BÁO CÁO THAY ĐỔI GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG,
GIAO DỊCH CHỨNG CHÌ QUỸ
(định kỳ hàng tháng, quý, năm)

Tên của Công ty quản lý quỹ:
Tên của Ngân hàng giám sát:
Kỳ báo cáo: từ ngày tháng năm tới ngày tháng năm

STT Nội dung Kỳ báo cáo Kỳ trước
Tên Quỹ
I Giá trị tài sản ròng của quỹ (NAV) đầu kỳ
II Thay đổi NAV so với kỳ trước (= II.1 + II.2),
trong đó
II.1 Thay đổi NAV do biến động thị trường và hoạt
động giao dịch của quỹ trong kỳ

II.2 Thay đổi NAV do phân chia lợi nhuận cho nhà
đầu tư trong kỳ

III Thay đổi NAV do mua lại, phát hành thêm
chứng chỉ quỹ (= III.1 – III.2)

III.1 Khoản thu từ việc phát hành bổ sung chứng chỉ
quỹ

III.2 Khoản thanh toán từ việc mua lại chứng chỉ
quỹ

IV Giá trị tài sản ròng của quỹ cuối kỳ ( = I + II +
III)


Đại diện có thẩm quyền của Ngân
hàng giám sát
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

(Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)