Câu hỏi ôn thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán 02

CÂU HỎI ÔN TẬP THI SÁT HẠCH CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ
MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN
1.
a.
b.
c.
d.

Tổng giám đốc cơng ty chứng khốn phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
Có chứng chỉ hành nghề mơi giới chứng khốn
Có chứng chỉ hành nghề mơi giới chứng khóa hoặc chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
Có chứng chỉ hành nghề mơi giới chứng khốn hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

2. Cơng ty chứng khốn nước ngồi và cơng ty quản lý quỹ nước ngồi được lập bao nhiêu chi
nhánh tại Việt Nam?
a. 01
b. 02
c. 03
d. 04
3. Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan được sở hữu tối đa bao nhiêu phần
trăm vốn điều lệ của công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoản?
a. 10%
b. 15%
c. 49%
d. 100%
4. Phạm vi hoạt động của văn phịng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước
ngồi tại Việt Nam KHƠNG bao gồm nội dung nào sau đây?
a. Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường
b. Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại
Việt Nam

c. Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi
tài trợ tại Việt Nam
d. Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khốn tại Việt Nam
5. Chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ nào sau
đây
a. Mơi giới chứng khốn
b. Tự doanh chứng khoán
c. Bảo lãnh phát hành chứng khoán
d. Tư vấn đầu tư chứng khốn
6. Một trong những điều kiện để cơng ty chứng khốn được chào bán sản phẩm tài chính là:
a. Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 100 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất
được kiểm tốn
b. Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 500 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất
được kiểm tốn
c. Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 800 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất
được kiểm tốn
d. Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 00 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được
kiểm toán


7. Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho vay chứng
khoán là:
a. Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký
cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
b. Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký
cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
c. Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký
cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
d. Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký
cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

8. Một trong những điều kiện để cơng ty chứng khốn được cung cấp dịch vụ cho khách hàng
vay tiền mua chứng khoán để thực hiện giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán là:
a. Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký
cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
b. Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký
cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
c. Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký
cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
d. Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký
cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
9. Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khốn được quy định tại
a. Thơng tư số 197/2015/TT-BTC
b. Thơng tư số 210/2012/TT-BTC
c. Nghị định 58/2012/NĐ-CP
d. Nghị định 155/2020/NĐ-CP
10. Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khốn khơng được vượt q:
a. 02 lần
b. 03 lần
c. 04 lần
d. 05 lần
11. Tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của các công ty chứng khốn khơng được vượt
q:
a. 30% vốn chủ sở hữu
b. 45% vốn chủ sở hữu
c. 50% vốn chủ sở hữu
d. 70% vốn chủ sở hữu
12. Cơng ty chứng khốn khơng được đầu tư vào cổ phiếu, phần góp vốn và dự án kinh doanh
vượt quá?
a. 30% vốn chủ sở hữu
b. 45% vốn chủ sở hữu

c. 50% vốn chủ sở hữu
d. 70% vốn chủ sở hữu


13. Cơng ty chứng khốn là cơng ty cổ phần phải tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên
trong thời hạn tối đa bao nhiêu tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính
a. 03 tháng
b. 04 tháng
c. 05 tháng
d. 06 tháng
14. Rủi ro hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán được xác định là giá trị lớn nhất của
các giá trị sau:
a. 25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khốn trong vịng 12 tháng liền kề
tính tới thời điểm tính tốn, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức
kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật
b. 20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khốn trong vịng 12 tháng liền kề
tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức
kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật
c. 25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vịng 12 tháng liền kề
tính tới thời điểm tính tốn, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức
kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật
d. 20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khốn trong vịng 12 tháng liền kề
tính tới thời điểm tính tốn, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức
kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật
15. Trong trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng đã được xoát xét hoặc đã được kiểm toán bởi tổ chức
kiểm toán được chấp thuận từ 150% đến dưới 180%, Ủy ban Chứng khoán ra quyết định đặt tổ
chức vào tình trạng
a. Cảnh báo
b. Kiểm sốt
c. Kiểm sốt đặc biệt

d. Đình chỉ hoạt động
16. Trường hợp nào sau đây phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo
mệnh giá số cổ phiếu được công ty mua lại
a. Mua lại cổ phiếu của người lao động theo quy chế phát hành cho người lao động của công ty
b. Mua lại cổ phiếu lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn
vốn chủ sở hữu
c. Mua lại cổ phiếu theo yêu cầu của cổ đông theo quy định của Luật doanh nghiệp
d. Công ty chứng khốn mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu
lô lẻ
17. Theo quy định của Luật Chứng khốn 2019, Tổng cơng ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam thực hiện các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:
a. Quản lý tách biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi to nghiệp
vụ theo quy định của pháp luật
b. Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
c. Đảm bảo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán
chứng khoán
d. Giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh tốn giao dịch chứng khốn
e. Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh
toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê


18. Những loại chứng khoán nào sau đây phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao
dịch chứng khốn:
I. Chứng khóán đã chào bán ra cơng chúng, cổ phiếu của công ty đại chúng
II. Chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ hốn đổi danh mục
III. Cơng cụ nợ của chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa
phương
IV. Chứng quyền có đảm bảo, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn do Ủy ban chứng khoán nhà
nước chấp thuận
a.

b.
c.
d.

I, II và III
I, III và IV
I, II và IV
I, II, III và IV

19. Chứng khoán bị hủy đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau đây, ngoại trừ:
a. Tổ chức đăng ký giao dịch hủy tư cách công ty đại chúng theo thơng báo của Ủy ban chứng khốn
nhà nước
b. Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản
c. Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi giấy đăng ký doanh nghiệp, giấy phép thành lập và hoạt động
hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương
d. Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán
e. Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 02 năm kể từ ngày giao dịch đầu tư vẫn chưa đáp ứng đủ điều
kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a khoản 1 điều 32 Luật Chứng khoán và chưa
được Ủy ban chứng khốn nhà nước xác nhận hồn tất đăng ký cơng ty đại chúng
20. Khi chứng khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm bị hủy đăng ký tập trung theo quy định pháp
luật, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khốn Việt Nam thơng báo cho
a. Sở Giao dịch chứng khoán nơi chứng khoán dùng làm tài sản bảo đảm niêm yết/ đăng ký giao
dịch
b. Thành viên lưu ký nơi lưu ký chứng khoán dùng làm tài sản đảm bảo để thông báo cho các bên
làm thủ tục xóa đăng ký biện pháp bảo đảm
c. Thành viên lưu ký về việc Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khốn Việt Nam tự động thực hiện
xóa biện pháp bảo đảm
d. Các bên đăng ký biện pháp bảo đảm
21. Những thơng tin nào sau đây về chứng khốn đăng ký biện pháp bảo đảm do Tổng công ty lưu
ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp:

I. Bên bảo đảm và bên nhận bảo đảm
II. Mã chứng khoán, số lượng chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm
III. Thông tin về việc xử lý tài sản bảo đảm
IV. Thời điểm đăng ký biện pháp bảo đảm
a.
b.
c.
d.

I, II, III
II, III, IV
II, III
I, II, IV

22. Người sở hữu chứng khốn đã lưu ký nhận quyền, lợi ích được phân bổ thơng qua
a. Sở giao dịch chứng khốn


b. Tổ chức phát hành, công ty đại chúng
c. Tổng cơng ty lưu ký và bù trừ chứng khốn Việt Nam và các thành viên lưu ký nơi người sở hữu
chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán
d. Tổng cơng ty lưu ký và bù trừ chứng khốn Việt Nam
23. Câu nào sau đây miêu tả đầy đủ, chính xác về nguyên tắc lưu ký chứng khoán
a. Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký
b. Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán
của khách hàng tại Tổng cơng ty lưu ký chứng khốn Việt Nam
c. Khách hàng lưu ký chứng khoán trực tiếp tại Tổng cơng ty lưu ký và thanh tồn bù trừ chứng khoán
Việt Nam
d. Khách hàng lưu ký chứng khoán thơng qua các tổ chức phát hành chứng khốn
24. Thành viên lưu ký là cơng ty chứng khốn đã chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch

chứng khoán Việt Nam được phép:
a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 ngân hàng lưu ký duy nhất khác để tất toán các tài khoản
lưu ký cho chứng khoán cho khách hàng
b. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 cơng ty chứng khốn khác dể giao dịch chứng khốn của
chính minh
c. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại các thành viên lwuu ký khác để xử lý số chứng khốn cịn lại
trên tài khoản tự doanh
d. Mở tài khoản giao dịch chứng khốn tại các cơng ty chứng khốn khác để xử lý số chứng khốn
cịn lại trên tài khoản tự doanh
25. Miêu tả nào sau đây chính xác nhất về giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo
a. Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khốn mà nhà đầu tư đã mua trên
hệ thống giao dịch chứng khốn tại các ngày giao dịch trước đó và đang trong q trình hồn tất
chuyển quyền sở hữu
b. Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán đã được vay trên hệ thống
vay và cho vay chứng khốn của Tổng cơng ty lưu ký và bù trừ chứng khốn Việt Nam. Người bán
sau đó có nghĩa vụ mua lại số chứng khốn đó để hoàn trả khoản đã vay
c. Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo và giao dịch bán chứng khốn khi nhà đầu tư khơng sở
hữu chứng khốn đó và sử dụng các tài sản hiện có để làm tài sản đảm bảo
d. Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo và giao dịch bán chứng khoán khi nhà đầu tư khơng sở
hữu chứng khốn tại thời điểm bán nhưng tại ngày thanh tốn có đủ số chứng khốn để chuyển
giao cho bên mua dựa trên hợp đồng thỏa thuận với bên mua
26. Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được mở
a. 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 thành viên lưu ký duy nhất
b. 02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khoán
tại ngân hàng lưu ký và 01 tài khoản tại cơng ty chứng khốn
c. 02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khốn
cho chính mình và 01 tài khoản lưu ký chứng khoán để quản lý danh mục chứng khốn cho nhà
đầu tư nước ngồi
d. 02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 thành viên lưu ký duy nhất
27. Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư chỉ được sử dụng cho các hoạt động sau đây, ngoại

trừ:
a. Nhận và hoàn trả tài sản ký quỹ bù trừ cho thành viên bù trừ


b. Nhân hơạc thanh toán tiền giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, nhận thanh toán lãi tiền gửi
ngân hàng theo mức lãi suất thỏa thuận giữa thành viên bù trừ và ngân hàng quản lý tài khoản
c. Nhận hoặc chuyển giao chứng khoán vào ngày thanh toán
d. Nhận quyền lợi và lợi ích phát sinh đối với chứng khoán trên tài khoản ký quỹ bù trừ
28. Chứng khoán được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp nhận là tài sản
ký quỹ bù trừ cho các giao dịch chứng khoán cơ sở phải đáp ứng điều kiện nào sau đây:
a. Thuộc nhóm chứng khoán VN30
b. Là chứng khoán được sử dụng làm tài sản bảo đảm trong các giao dịch theo quy định của pháp
luật dân sự vè gaio dịch tài sản bảo đảm
c. Không bị phong tỏa, tạm giữ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
d. Là chứng khốn có tính thanh khoản cao và giá trị giao dịch lớn
29. Trường hợp thiếu chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch hoặc xử lý lỗi tự doanh, thành viên bù
trừ được áp dụng các biện pháp hỗ trợ sau, ngoại trừ:
a. Sử dụng chứng khoán vay qua hệ thống vay và cho vay do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng
khoán Việt Nam quản lý
b. Trường hợp đến thời điểm thanh toán theo quy định, thanh viên bù trừ vẫn khơng đủ chứng khốn
để thanh tốn, Tổng cơng ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện hủy thanh toán
đối với số chứng khoán thiếu của thành viên bù trừ
c. Mua bắt buộc qua hệ thống giao dịch chứng khoán
d. Thanh tốn bằng tiền nếu chứng khốn thiếu khơng được vay và mua bắt buộc theo quy định của
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
30. Hệ thống vay và cho vay chứng khoán thực hiện theo nguyên tắc nào sau đây
a. Hoạt động vay và cho vay chứng khoán được thực hiện theo cơ chế khớp lệnh giữa bên vay và
bên cho vay trên nguyên tắc ưu tiên về thời gian
b. Tài sản bảo đảm bắt buộc là chứng khoán niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán
c. Lãi suất cho vay được thỏa thuận trên nguyên tắc tuân thủ các quy định pháp luật có liên quan

d. Khoản vay phải được hoàn trả duy nhất bằng tiền sau khi được chấp thuận của bên cho vay
31. Công ty đại chúng được mua lại cổ phiếu của chính mình khơng phải đáp ứng các điều kiện
nào sau đây
I. Mua lại không được quá 30% tổng số cổ phần phổ thông đã bán
II. Phải thực hiện mua lại cổ phiếu trong thời hạn 06 tháng, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu
để tăng vốn
III. Có quyết định mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ được ĐHĐCĐ thơng qua
IV. Có cơng ty chứng khốn được chỉ định thực hiện giao dịch
a.
b.
c.
d.

I, IV
II
II, IV
Tất cả các phương án trên

32. Các hình thức xử phạt chính trong xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng hốn bao
gồm các hình thức nào?
I. Cảnh cáo
II. Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phịng đại diện, chứng chỉ hành
nghề chứng khốn có thời hạn từ trên 03 tháng đến 24 tháng


III. Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính
IV. Đình chỉ giao dịch chứng khốn có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng
a.
b.
c.

d.

I
I, II
I, II, IV
Cả 4 phương án trên

33. Điều kiện nào sau đây là điều kiện để niêm yết trái phiếu trên Sở Giao dịch Chứng khoán
I. Có vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng trở lên
II. Được HĐQT thông qua việc niêm yết
III. Tỷ lệ lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiếu là 15%
IV. Phải là trái phiếu đã cháo bàn ra công chúng
a.
b.
c.
d.

I, II
III, IV
I, II, III
IV

34. Điều kiện về vốn, vốn chủ sở hữu đối với cơng ty chứng khốn thực hiện tự doanh chứng
khoán phái sinh tối thiểu là
a. 500 tỷ VNĐ
b. 600 tỷ VNĐ
c. 800 tỷ VNĐ
d. 900 tỷ VNĐ
35. Điều kiện là thành viên bù trừ chung cho hoạt động thanh toán, bù trừ giao dịch chứng khoán
phái sinh của Cơng ty chứng khốn

I. Là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
II. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 1,200 tỷ đồng trở lên
III. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 5,000 tỷ đồng trở lên
IV. Khơng có lỗ trong 02 năm gần nhất
a.
b.
c.
d.

I, II và IV
II và IV
I, III và IV
Tất cả các phương án trên

36. Theo quy định của Luật chứng khoán, Sở giao dịch chứng khốn khơng có các quyền sau đây,
loại trừ:
I. Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCK chấp
thuận
II. Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán
III. Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán
IV. Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan
đến hoạt động giao dịch chứng khoán
a. I
b. I, IV
c. II, III


d. III, IV
37. Khi xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khốn, Chủ tịch UBCK có thẩm quyền phạt
tiền tối đa

a. Đến 100,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50,000,000 đồng đối với cá nhân
b. Đến 500,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 250,000,000 đồng đối với cá nhân
c. Đến 2,000,000,000 đồng đồi với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,000,000,000 đồng đối với cá
nhân
d. Đến 3,000,000,000 đồng đồi với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,500,000,000 đồng đối với cá
nhân
38. Đối tượng nào có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khốn
I. Bộ trưởng Bộ tài chính
II. Chủ tịch UBCK
III. Chánh thanh tra UBCK
IV. Chủ tịch UBNC cấp tỉnh
a.
b.
c.
d.

I, II, III
II, III
II, III, IV
Tất cả các phương án trên

39. Tổ chức niêm yết không phải công bố thơng tin trong vịng 24 giờ kể từ khi xảy ra các sự kiện
sau:
a. Có quyết định mua lại cổ phiếu của chính mình
b. Có quyết định thay đổi doanh nghiệp kiểm tốn
c. Có quyết định của của cơ quan thuế về công ty vi phạm luật thuế
d. Khi giá cổ phiếu tăng trần hoặc giảm sàn 10 phiên liên tiếp
40. Tổ chức niêm yết cổ phiếu, công ty đại chúng quy mô lớn phải công bố thông tin bất thường
trong vịng 24h, kể từ khi vay có giá trị bao nhiêu % trên tổng tài sản của công ty
a. 10%

b. 20%
c. 25%
d. 30%
41. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được chấp thuận các đối tượng nào sau đây trở thành
thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
I. Cơng ty chứng khốn
II. Ngân hàng thương mại
III. Chi nhánh ngân hàng nước ngồi
IV. Cơng ty đại chúng
a.
b.
c.
d.

I
I, II
I, II, III
Tất cả các phương án trên


42. Loại trái phiếu doanh nghiệp nào được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo
quy định tại nghị định 155/2020/NĐ-CP
I. Trái phiếu đã chào bán ra công chúng
II. Trái phiếu chào bán riêng lẻ
III. Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của công ty đại chúng
IV. Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của tất cả các doanh nghiệp đáp ứng điều
kiện về vốn, khả năng tài chính
a.
b.
c.

d.

I
I, II
I, II, III
Tất cả các phương án trên

43. Tổ chức, cá nhân nào có nghĩa vụ đăng ký mã số giao dịch trên thị trường chứng khoán
I. Nhà đầu tư chứng khoán
II. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngồi
III. Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ
IV. Tất cả các nhà đầu tư tham gia trên thị trường chứng khoán
a.
b.
c.
d.

I,
I, II
I, II, III
IV

44. Tổ chức, cá nhân đã được cấp mã số giao dịch chứng khốn phải báo cáo Tổng cơng ty lưu ký
và bù trừ chứng khốn Việt Nam về việc thay đổi thơng tin liên quan đến mã số giao dịch chứng
khoán trong các trường hợp nào sau đây:
I. Thay đổi thành viên lưu ký
II. Thay đổi tên, quốc gia hoặc vùng lãnh thổ nơi đăng ký hoạt động, địa chỉ trụ sở chính, số giấy
phép đăng ký kinh doanh đối với tổ chức
III. Thay đổi tên, quốc tịch, địa chỉ liên lạc, số hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác đối
với cá nhân

IV. Thay đổi số lượng chứng khoán nắm giữ
a. I
b. II, III
c. I, II, III
d. Tất cả phương án trên
45. Đâu là điều kiện để trở thành thành viên bù trừ chung trên thị trường chứng khoán cơ sở
a. Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 1000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 250 tỷ đồng (đối với cơng ty chứng khốn)
b. Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 3000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 500 tỷ đồng (đối với cơng ty chứng khốn)
c. Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 7000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 900 tỷ đồng (đối với cơng ty chứng khốn)
d. Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 10,000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 1200 tỷ đồng (đối với cơng ty chứng khốn)


46. Ngân hàng thanh tốn có thể là tổ chức nào dưới đây, ngoại trừ:
a. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam
b. Ngân hàng thương mại
c. Ngân hàng nhà nước Việt Nam
d. Khơng có đáp án
47. Theo quy định của pháp luật Việt Nam, Doanh nghiệp sau đây được chào bán cổ phiếu, ngoại
trừ:
I. Công ty cổ phần
II. Công ty TNHH chuyển thành công ty cổ phần
III. Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
IV. Cơng ty hợp danh
V. Doanh nghiệp tư nhân
a.
b.

c.
d.

I, II
I, II và III
IV, V
I, II, IV

48. Khẳng định nào sau đây khơng chính xác về ngân hàng thương mại
I. Ngân hàng thương mại là thành viên giao dịch đặc biệt khi được Sở giao dịch chứng khoán Việt
Nam chấp thuận
II. Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khốn chun nghiệp khi có nwang lực tài chính và
được mua chứng khốn theo quy định của pháp luật
III. Các ngân hàng thương mại là thành viên lưu ký, thành viên bù trừ khi được UBCK cấp giấy chứng
nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn và được Tổng cơng ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký
IV. Các ngân hàng thương mại đều thực hiện cung cấp dịch vụ thanh toán tiền cho các giao dịch
chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán
a.
b.
c.
d.

I, II
II
II, IV
IV

49. Theo quy định của pháp luật chứng khoán, tỷ lệ sở hữu nước ngoài được xác định là tổng tỷ lệ
sở hữu cổ phần, phần vốn góp tính trên vốn điều lệ là:

a. Tất cả nhà đầu tư nước ngồi và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ từ 51% vốn
điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư
chứng khoán
b. Tất cả các tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài thực hiện đầu tư, kinh doanh tại Việt Nam
c. Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngồi nắm giữ từ 50% vốn
điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư
chứng khốn
d. Tất cả nhà đầu tư nước ngồi, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi


50. Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của công ty đại chúng theo pháp luật chứng khốn
là:
I. 49%
II. Khơng hạn chế, trừ trường hợp điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên, pháp luật về đầu tư,
pháp luật liên quan có quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài
III. 50% vốn điều lệ trong trường hợp công ty đại chúng hoạt động trong ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngồi mà chưa có quy định cụ thể về sở hữu
nước ngoài
a.
b.
c.
d.

I
I, II
II, III
Tất cả phương án trên

51. Nguyên tắc hoạt động về chứng khốn và thị trường chứng khốn nào dưới đây khơng đúng
a. Bảo vệ quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư

b. Công bằng, công khai, minh bạch
c. Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khốn và thị trường chứng khốn
d. Tơn trọng quyền sở hữu về tài sản trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán
52. Khẳng định nào sau đây đúng nhất về người hành nghề chứng khoán
I. Người làm việc tại cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng
ty chứng khốn nước ngồi tại Việt Nam, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt Nam, cơng
ty đầu tư chứng khốn
II. Người làm việc cho cơng ty đầu tư chứng khoán và được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng
khoán
III. Người được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
a.
b.
c.
d.

I, III
I, II
II
III

53. Đối tượng nào dưới đây không phải là người nội bộ theo pháp luật chứng khoán:
a. Thư ký công ty
b. Người phụ trách quản trị công ty
c. Người được ủy quyền công bố thông tin
d. Tổ chức, cá nhân sở hữu trên 10% cổ phần có quyền biểu quyết của doanh nghiệp đó
54. Theo pháp luật chứng khốn, tổ chức nào dưới đây không được cấp phép nghiệp vụ tư vấn
chứng khốn
a. Cơng ty chứng khốn
b. Chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi tại Việt Nam
c. Cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

d. Chi nhánh cơng ty quản lý quỹ đầu tư nước ngồi tại Việt Nam
55. Khẳng định nào dưới đây là đúng đối với cơng ty đại chúng
I. Cơng ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 10% số cổ phiếu có
quyền biểu quyết do ít nhât 10 nhà đầu tư chuyên nghiệp không phải là cổ đông lớn nắm giữ


II. Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra cơng chúng
III. Cơng ty có vốn điều lệ đã góp từ 50 tỷ đồng trở lên
a.
b.
c.
d.

I
II
I, II
III

56. Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán theo pháp luật Việt Nam là
I. Không hạn chế đối với nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức
II. 50%
III. 49%
IV. 49% đối với nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân
a.
b.
c.
d.

I

I, II
III
I, IV

57. Khẳng định nào sau đây không đúng về phạm vi hoạt động của văn phịng đại diện cơng ty
chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
I. Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoasna và thị trường chứng khoán tại
Việt Nam
II. Tư vấn khách hàng đầu tư chứng khoán
III. Thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước
ngồi với các tổ chức kinh tế tại Việt Nam
IV. Giám sát thực hiện các dự án do cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tài trợ tại
Việt Nam
a.
b.
c.
d.

I, II
II, III
II, IV
III, IV

58. Nghĩa vụ nào không phải nghĩa vụ của cơng ty chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn
nước ngồi tại Việt Nam
a. Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng
b. Bảo đảm tối thiểu 03 nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề phù
hợp với nghiệp vụ thực hiện
c. Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi thực hiện dịch vụ cho khách hàng
d. Thu thập thơng tin về tình hình tài chính, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng

59. Người hành nghề chứng khốn khơng được thực hiện các hành vi sau đây, ngoại trừ
a. Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khốn tại cơng ty chứng khốn nơi mình đang làm việc và
phải duy trì tài khoản giao dịch chứng khốn tại cơng ty chứng khốn khác đã mở trước đó


b. Đồng thời làm việc cho cơng ty chứng khốn và chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tại Việt
Nam
c. Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khốn nơi mình làm việc
d. Khơng có phương án nào đúng
60. Tổ chức nào dưới đây là đối tượng được xem xét chấp thuận cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh
tốn giao dịch chứng khốn
I. Cơng ty chứng khốn
II. Chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngoài tại Việt Nam
III. Ngân hàng thương mại
IV. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam
a.
b.
c.
d.

I, III
I, II
I, III, IV
Tất cả các phương án trên

61. Hạn chế đối với cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn bao gồm
I. Cơng ty chứng khốn được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu hoặc cùng
với người có liên quan (nếu có) sở hữu khơng q 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành

của 1 công ty chứng khốn khác tại Việt Nam
II. Cơng ty chứng khốn được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản
lý quỹ để thực hiện hợp nhất, sát nhập
III. Không được đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lời nhuận đạt
được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư
vào chứng khốn có thu nhập ổn định
IV. Cổ đơng sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ
khơng được chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời hạn 05 năm kể từ ngày
được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đơng sáng lập, thành viên góp vốn
khi thành lập công ty
a.
b.
c.
d.

I, II
II, III
III, IU
Tất cả các phương án trên

62. Một doanh nghiệp có kinh doanh dịch vụ địi nợ với mức vốn điều lệ là 10 tỷ đồng. Năm 2020,
đặt mục tiêu trở thành công ty đại chúng theo luật chứng khốn năm 2019 thì doanh nghiệp
phải thực hiện công việc nào trước tiên
a. Tăng vốn điều lệ lên 30 tỷ đồng
b. Tăng số lượng cổ đông lên trên 100 người không kể cổ đông lớn
c. Chào bán cổ phiếu ra cơng chúng
d. Hồn thành quyết tốn các vấn đề liên quan đến dịch vụ đòi nợ trước ngày 01/01/2021

63. Với tư cách là nhân viên một công ty chứng khốn, được khách hàng là ngân hàng thương mại
có cổ phiếu trên sở giao dịch chứng khoán, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại

hội đồng cổ đông thường niên sắp tới; bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT
như thế nào?
a. Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào quyết định của đa số cổ đông tham dự cuộc họp đại hội
đồng cổ đông
b. Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào kết quả bầu tại cuộc họp đại hội đồng cổ đơng
c. Số lượng thành viên HĐQT ít nhất 03 người và nhiều nhất là 11 người
d. Số lượng thành viên HĐQT khơng ít hơn 05 người và không quá 11 người
64. Với tư cách là nhân viên một cơng ty chứng khốn, được khách hàng là ngân hàng thương mại
đồng thời là công ty đại chúng, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại hội đồng cổ
đông thường niên sắp tới, bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?
a. Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc
lập
b. Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có tối thiểu 01 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 03 đến
05 thành viên hoặc tối thiểu 02 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 6 đến 8 thành viên hoặc tối
thiểu 03 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 9 đến 11 thành viên
c. Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có ít nhất 01 thành viên độc lập
d. Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/5 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc
lập
65. Trong trường hợp nào dưới đây, hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn của cơng ty
chứng khốn và khách hàng có thể u cầu Tịa án tun vơ hiệu
a. Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn có thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý
của cơng ty chứng khốn nhưng có lý do chính đáng
b. Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn có thỏa thuận buộc khách hàng có nghĩa vụ bồi
thường một cách khơng cơng bằng nhưng có lý do chính đáng
c. Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn có thỏa thuận hạn chế phạm vi bồi thường của
cơng ty chứng khốn nhưng có lý do chính đáng
d. Khách hàng chưa điền đẩy đủ thông tin trên hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn
66. Với tình hình diễn biến khó lường của dịch bệnh Covid-19 như hiện nay, cuộc họp đại hội đồng

cổ đồng thường niên năm 2021 của nhiều công ty đại chúng có thể khơng đảm bảo tổ chức
trong thời hạn 04 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính. Việc gia hạn họp Đại hội đồng cổ
đơng thường niên sẽ được thực hiện như thế nào?
a. HĐQT đề nghị đại hội đồng cổ đông quyết định gia hạn
b. HĐQT tự quyết định việc gia hạn
c. HĐQT đề nghị cơ quan đăng ký kinh doanh gia hạn
d. HĐQT đề nghị Ủy ban chứng khoán nhà nước gia hạn
67. Một cổ đông muốn ủy quyền cho một cá nhân khác đại diện dự họp đại hội đồng cổ đông của
một cơng ty niêm yết thì phải làm thế nào?
a. Lập văn bản thông báo cho công ty niêm yết về việc ủy quyền trước khi diễn ra cuộc họp đại hội
đồng cổ đông
b. Lập văn bản ủy quyền theo mẫu do công ty niêm yết phát hành
c. Lập văn bản ủy quyền nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần được ủy quyền
d. Lập văn bản ủy quyền theo quy định pháp luật về dân sự và nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và
số lượng cổ phần ủy quyền


68. Trường hợp chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản họp đại hội đồng cổ đơng thì biên bản này có
hiệu lực pháp luật hay khơng?
a. Biên bản có hiệu lực nếu ghi rõ việc chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản
b. Biên bản có hiệu lực nếu có đầy đủ nội dung theo quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e, g và h
Khoản 1, điều 50 Luật doanh nghiệp
c. Biên bản có hiệu lực nếu được tất cả thành viên HĐQT tham gia dự họp ký
d. Biên bản có hiệu lực nếu đáp ứng các yếu tổ a, b và c nêu trên
69. Một cổ đông phát HĐQT đã thông qua nghị quyết trái với quy định của pháp luật gây thiệt hại
cho cơng ty, cổ đơng này có quyền u cầu hủy bỏ nghị quyết trên hay không?
a. Cổ đông có quyền u cầu tịa án hủy bỏ nghị quyết nêu trên
b. Cổ đơng chỉ có quyền u cầu HĐQT đình chỉ việc thực hiện nghị quyết nêu trên
c. Cổ đơng có quyền đưa ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông gần nhất để yêu cầu hủy hôn nghị quyết
nêu trên

d. Cổ đông phải đảm bảo sở hữu cổ phần của cơng ty liên tục trong thời hạn ít nhất 01 năm mới có
quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết nêu trên
70. Một doanh nghiệp niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán muốn thay đổi mẫu dấu do vừa thay
đổi tên doanh nghiệp, theo đó doanh nghiệp phải thực hiện thủ tục nào dưới đây
a. Đề nghị cơ quan công an cấp mẫu dấu mới
b. Tự quyết định mẫu dấu và phải thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng
c. Tự quyết định mẫu dấu và phải đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng
d. Tự quyết định mẫu dấu và thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật về chứng khốn
71. Loại hình doanh nghiệp nào sau đây được tham gia mua, bán cổ phiếu trên thị trường chứng
khốn
I. Cơng ty cổ phần
II. Cơng ty TNHH
III. Công ty hợp danh
IV. Doanh nghiệp tư nhân
a. Chỉ cơng ty cổ phần đó là loại hình doanh nghiệp duy nhất có quyền phát hành cổ phiếu
b. Cơng ty cổ phần và công ty TNHH do công ty TNHH cũng được phát hành cổ phần để chuyển đổi
thành công ty cổ phần
c. Công ty cổ phần, công ty TNHH và công ty hợp danh
d. Tất cả các loại hình doanh nghiệp nêu trên
72. Ủy ban chứng khốn nhà nước có thẩm quyền quyết định tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc
toàn bộ hoạt động gaio dịch của Sở giao dịch chứng khoán khi xảy ra sự cố hệ thống giao dịch
làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khốn
trong thời gian tối đa bao lâu?
a. 05 ngày
b. 05 ngày làm việc
c. Khơng có quy định thời hạn tạm ngừng, đình chỉ
d. Đến thời điểm những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc tồn bộ hệ
thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được khắc phục
73. Quỹ đầu tư chứng khoán F là quỹ thành viên được thành lập năm 2020, trong đó có 1 tổ chức
góp vốn vào quỹ thành viên là cơng ty TNHH có vốn điều lệ 100 tỷ đồng và hoạt động trong lĩnh

vực công nghiệp. Đến thời điểm Luật chứng khốn 2019 có hiệu lực, theo đó quỹ thành viên là


quỹ đầu tư chứng khốn có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 dến 99 thành viên và chỉ bao
gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chun nghiệp; tổ chức góp vốn nêu trên phải làm
gì để được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp vào quỹ thành viên?
a. Tổ chức góp vốn phải thực hiện tăng vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng
b. Tổ chức góp vốn phải thực hiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi thành
công ty cổ phần và sau đó thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu
c. Tổ chức góp vốn khơng thể tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ mà phải chuyển nhượng cho tổ chức,
cá nhân khác đủ điều kiện làm thành viên của quỹ thành viên
d. Đương nhiên được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp
74. Đối với các doanh nghiệp, được chuyển đổi thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển
doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do
nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, đã thực hiện đăng ký giao dịch trên
hệ thống Upcom trước ngày 01/01/2021 nhưng chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác
nhận hồn tất việc đăng ký cơng ty đại chúng; thời điểm bị hủy đăng ký giao dịch là:
a. Ngay khi Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khốn 2019 có hiệu lực
b. Sau 01 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khốn
2019 có hiệu lực
c. Sau 02 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khốn
2019 có hiệu lực
d. Khơng bị hủy đăng ký giao dịch
75. Trường hợp công ty quản lý quỹ có hơn 01 người đại diện theo pháp luật thì người nào sẽ chịu
trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
a. Đương nhiên là Chủ tịch HĐQT
b. Đương nhiên là Tổng Giám đốc (Giám đốc)
c. Là người đại diện pháp luật mà công ty đã đăng ký
d. Là Chủ tịch HĐQT hoặc Tổng Giám đốc (Giám đốc) mà công ty quản lý quỹ đã đăng ký
76. Một công ty chứng khốn là cơng ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do tổ chức làm chủ

sở hữu. Tổng giám đốc công ty đồng thời là người đại diện theo pháp luật duy nhất đi công tác
đột xuất nên chưa kịp làm thủ tục ủy quyền cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của
người đại diện theo pháp luật. Do tình hình dịch bệnh Covid-19, người này bị mắc kẹt tại nước
ngoài từ ngày 01/01/2021, để đảm bảo tuân thủ quy định doanh nghiệp phải có ít nhất 1 người
đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam, cơng ty chứng khốn phải làm thế nào?
a. Chủ tịch công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật
b. Người đại diện theo pháp luật của tổ chức là chủ sở hữu công ty đương nhiên trở thành người đại
diện theo pháp luật
c. Chủ sở hữu công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật
d. Chủ tịch công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật
77. Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi
phạm là
a. 1.000.000 đồng
b. 2.000.000 đồng
c. 3.000.000 đồng
d. Không giới hạn mức phạt


78. Các hình thức xử phạt dưới đây thuộc thẩm quyền xử phạt hành chính của Chánh thanh tra
UBCKNN, ngoại trừ:
a. Phạt cảnh cáo
b. Phạt tiền tối đa 3.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000 đồng đối với cá
nhân
c. Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành
nghề chứng khốn theo quy định
d. Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định
79. Chủ tịch Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có quyền:
a. Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối
với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
b. Phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng

đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
c. Phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng
đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
d. Phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng
đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khốn
80. Thời điểm tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khốn được quy
định như sau:
a. Đối với hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ ngày người có
thẩm quyền thi hành cơng vụ phát hiện hành vi vi phạm
b. Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm
quyền thi hành cơng vụ phát hiện hành vi vi phạm
c. Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày chấm dứt hành vi
vi phạm
d. Cả a và b
e. Cả a và e
81. Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức
nào sau đây:
a. Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
b. Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
c. Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
d. Cả a và c
e. Cả b và c
82. Chào bán chứng khốn ra cơng chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các
phương thức sau đây, ngoại trừ:
a. Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chủng
b. Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
c. Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
d. Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định
83. Công ty đại chúng mua lại chứng khốn của chính mình phải đáp ứng các điều kiện sau đây,
ngoại trừ:

a. Có quyết định của Đại hội cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ, phương
án mua lại, trong đó nêu rõ số lượng, thời gian thực hiện, nguyên tắc xác định giá mua lại, có đủ
nguồn để mua lại cổ phiếu từ các nguồn sau đây: thăng dư vốn cổ phần, quỹ đầu tư phát triển, lợi


nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu để bổ sung vốn điều lệ theo quy
định của pháp luật
b. Có cơng ty chứng khốn được chỉ định thực hiện giao dịch, trừ trường hợp công ty chứng khoán
là thành viên của Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam mua lại cổ phiếu của chính mình
c. Đang trong quá trình chào bán, phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn
d. Đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật trong trường hợp công ty đại chúng thuộc
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện
84. Ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn làm ngân hàng thanh
toán khi đáp ứng một trong các điều kiện sau đây, ngoại trừ:
a. Có giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam trong quy định của pháp luật
b. Có vốn điều lệ dưới 10.000 tỷ đồng
c. Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm gần nhất
d. Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng
e. Có hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện thanh toán giao dịch và kết nối với hệ
thống của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
85. Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây,
ngoại trừ:
a. Tài khoản của côn gty tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị phong tỏa hoặc được
phép hoạt động trở lại sau khi bị phong tỏa
b. Tạm ngừng kinh doanh; thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp; thu hồi Giấy chứng nhận đăng
ký doanh nghiệp; sửa đổi, bổ sung hoặc bị đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc
Giấy phép hoạt động
c. Báo cáo tài chính năm đã được kiểm tốn, báo cáo tài chính 06 tháng đã được sốt xét bởi tổ chức
kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính q
d. Quyết định mua lại cổ phiếu của cơng ty

e. Thay đổi, bổ nhiệm mới người nội bộ
86. Tổ chức cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư ngước ngồi có liên quan phải
cơng bố thơng tin:
a. Khi trở thành cổ đông lớn của công ty đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng
b. Khi khơng cịn là cổ đơng lớn của cơng ty đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng
c. Trước và sau khi giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng
d. Cả a và b
e. Cả a, b, c
87. Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan phải cơng bố
thơng tin:
a. Khi sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
b. Khi khơng cịn sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
c. Trước và sau khi giao dịch chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
d. Cả a và b
e. Cả a, b, c
88. Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan là cổ
đơng lớn phải cơng bố thơng tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu:
a. Qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của cơng ty đại chúng, cơng ty đầu tư chứng
khốn đại chúng
b. 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của cơng ty đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng


c. 3% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của cơng ty đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng
d. 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
89. Thanh tra chứng khoán là:
a. Thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán
b. Thanh tra hành chính về chứng khốn và thị trường chứng khoán
c. Thanh tra nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khốn
d. Cả a và b
90. Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là

a. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
b. Chánh thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
c. Trưởng đồn thanh tra chun ngành chứng khốn
d. Cả a và b
e. Cả a, b và c
91. Người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khốn đại chúng, quỹ đại chúng và
người có liên quan của các đối tượng này phải công bố thông tin
a. Trước khi giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển
đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng
khốn của cơng ty đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng, quỹ đại chúng
b. Sau khi giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển
đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng
khốn của cơng ty đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng, quỹ đại chúng
c. Khi có thay đổi sở hữu đối với cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái
phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa
trên chứng khốn của cơng ty đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng
d. Cả a và b
e. Cả a, b và c
92. Theo quy định hiện nay, người hành nghề chứng khốn có hành vi vi phạm quy định về nhận
lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, sẽ bị xử phạt như sau:
I. 70 – 100 triệu đồng
II. 100 – 150 triệu đồng
III. 150 – 200 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 đến 03 tháng
V. Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức inh doanh trong thời gian từ 01
đến 03 tháng
Phương án:
a. I, IV
b. II, V
c. III, IV, V

d. II, IV, V
93. Theo quy định hiện nay, khi mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn,
cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt như sau:
I. 50 – 70 triệu đồng
II. 70 – 100 triệu đồng
III. 100 – 150 triệu đồng


IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khốn trong thời hạn từ 01 đến 03 tháng
V. Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức inh doanh trong thời gian từ 01
đến 03 tháng
Phương án:
a. I, IV
b. II, V
c. III, IV
d. III, IV, V
94. Theo quy định hiện nay, khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách
hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán
trên tài khoản của khách hàng khi chưa được cơng ty chứng khốn ủy quyền theo sự ủy thác
của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản, người hành nghề chứng khoán sẽ bị
phạt và áp dụng biện pháp khắc phục sau:
I. 100 – 200 triiệu đồng
II. 200 – 300 triệu đồng
III. 400 – 500 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
V. Buộc hồn trả chứng khốn tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày
quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên
Phương án:
a. I, IV
b. II, IV, V

c. III, IV
d. III, IV, V
95. Theo quy định hiện nay, khi có hành vi mơi giới giao dịch vay, mượn tài sản giữa các khách
hàng và bên thứ ba, trừ trường hợp vay chứng khoán để sửa lỗi giao dịch hoặc vay để thực
hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, người hành nghề chứng khoán
sẽ bị phạt:
I. 150 – 200 triệu đồng
II. 200 – 250 triệu đồng
III. 300 – 400 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
V. Buộc hoàn trả chứng khoán tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày
quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên
Phương án:
a. I, IV
b. II, IV, V
c. I, IV, V
d. III, IV
96. Giả sử tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50%. Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công
ty niêm yết A với giá trị là 100.000 VNĐ/cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống cịn mức
70.000 đồng/cổ phiếu. Quy định hiện hành về mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 30%. Vậy cơng ty
chứng khốn có thể yêu cầu ký quỹ bổ sung là:
a. 10 triệu đồng
b. 6 triệu đồng
c. 8 triệu đồng


d. 2 triệu đồng
97. Theo quy định hiện hành, công ty chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngoài ở
Việt Nam bị phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng khi thực hiện những hành vi vi phạm sau:
I.

Khơng thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thơng tin về khách hàng, trừ trường hợp khách hàng
không cung cấp đầy đủ thông tin, không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng
theo quy định pháp luật
II.
Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu,
chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn nước
ngồi ở Việt Nam; hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ lưu giữ khơng phản ánh chi tiết, chính xác các
giao dịch chứng khán và nhận ở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước
III.
Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khach hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên
khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng khơng bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào
chứng khốn có thu nhập cố định
Phương án:
a. I, II
b. I
c. II, III
d. I, III
98. Theo quy định hiện hành, công ty quản lý quỹ bị phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng khi thực hiện
hành vi vi phạm sau:
I. Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc
hợp đồng ký kết với khách hàng khơng có đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật
II. Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư
III. Vi phạm về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân
IV. Thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong
năm thông qua một công ty chứng khoán vượt qua giới hạn về tỉ lệ tổng khối lượng, giá trị giao
dịch trong năm của khách hàng ủy thác
Phương án:
a. I, II
b. I, III
c. II, III

d. I, II và III
99. Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán bị phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng khi thực hiện
hành vi vi phạm sau:
I. Không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều
hành đối với công ty chứng khốn khơng phải là cơng ty đại chúng, chi nhánh cơng ty chứng khốn
nước ngồi tại Việt Nam
II. Khơng ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm sốt nội bộ và
quản trị rủi ro, quy tắc đạo đức hành nghề phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp
III. Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng
IV. Vi phạm quy định về ủy thác quản lý giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân
Phương án:
a. I, II
b. I, II, III
c. I
d. III, IV


100.
Hình thức xử lý vi phạm người hành nghề chứng khoán khi sử dụng tài khoản, tài sản của
khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng
tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được cơng ty chứng
khốn ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho cơng ty chứng khốn bằng văn bản là:
I. Khiển trách
II. Cảnh cáo
III. Bị phạt tiền
IV. Bị trước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12
tháng
Phương án
a. I, IV
b. I, III, IV

c. II, IV
d. III, IV
101.
Theo quy định hiện nay, các hành vi mà UBCKNN có thẩm quyền xử lý người hành nghề
chứng khoán vi phạm pháp luật là:
I. Cảnh cáo
II. Phạt tiền
III. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả
IV. Áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung
Phương án:
a. II, III, IV
b. I, II, IV
c. I, II, III
d. I, II, IV
102.
Trong hoạt động của văn phòng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước
ngồi tại Việt Nam, hành vi vi phạm làm đại diện cho tổ chức khác, thực hiện chuyển nhượng
giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện cho tổ chức, cá nhân khác bị xử lý như
sau:
I. Phạt từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng
II. Phạt từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng
III. Đình chỉ hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng
IV. Tịch thu giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện
Phương án:
a. II, III, IV
b. I, III
c. II, III
d. I, II, IV
103.
Hành vi thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu thông tin về quyền sở hữu

thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh hoặc để hỗ trợ người khác trốn tránh nghĩa vụ
công bố thông tin theo quy định hoặc nghĩa vụ phải tuân thủ trong thực hiện chào mua công
khai hoặc quy định phải tuân thủ về tỉ lệ sở hữu nước ngồi trên thị trường chứng khốn Việt
Nam bị xử lý như sau:
I. Cảnh cáo
II. Phạt tiền từ 400 triệu đồng đến 500 triệu đồng
III. Phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 600 triệu đồng


IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng
V. Buộc nộp lại số lợi nhuận bất hợp pháp có được do hành vi vi phạm nói trên
Phương án:
a. III, IV
b. II, IV, V
c. III, IV, V
d. IV, V
104.
Hành vi vi phạm ghi nhận khơng chính xác tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên
quan đến tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng; hạch toán
tài khoản trên tài sản lưu ký chứng khoán, tài khoản vị thế hoặc tài khoản ký quỹ; thanh tốn
khơng đúng thời hạn. thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã đăng ký không qua
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và
nhân viên sẽ bị xử lý như sau:
I. Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt
tiền từ 50 triệu đồng đến 75 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ
II. Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt
tiền từ 75 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ
III. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán đối với thành viên lưu ký, bù trừ vi phạm
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề vi
phạm

Phương án:
a. I, III, IV
b. II, III, IV
c. I, IV
d. I, III
105.
Hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp mua hoặc cam kết mua cổ phiếu, quyền mua cổ phần và trái
phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ đầu tư mục tiêu, quyền mua chứng
chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu bên ngồi đợt chào mua cơng khai bị xử lí vi phạm như sau:
I. Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng
II. Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng
III. Đình chỉ hoạt động chào mua cơng khai trong thời gian từ 01 tháng đến 03 tháng
IV. Đình chỉ hoạt động chào mua cơng khai trong thời gian từ 03 tháng đến 06 tháng
V. Buộc nộp số lợi nhuận bất hợp pháp thu được từ hành vi trên
Phương án:
a. II, III
b. I, III
c. II, IV
d. I, III, V
106.
Hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện niêm yết
chứng khoán trong hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc làm giả giấy tờ, xác nhận trên
giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán sẽ bị xử lý như sau:
I. Phạt tiền từ 1 tỷ đồng đến 2 tỷ đồng
II. Phạt tiền từ 2.5 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng
III. Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy
tờ giả mạo đối với hành vi vi phạm này
IV. Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp thu được từ hành vi này

Phương án:
a. I, III, IV
b. II, III, IV
c. II, III
d. I, IV
107.
Báo cáo tổng hợp thơng tin tài chính theo quy ước là:
a. Báo cáo tài chính được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu đến
thơng tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch đã
được thực hiện tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ
Tài chính
b. Báo cáo được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu đến thơng tin tài
chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch đã được thực hiện
tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ Tài chính
c. Báo cáo được lập để nêu rõ ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch liên quan đến thơng tin tài
chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch được thực hiện tài
một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hưỡng dẫn của Bộ Tài chính
d. Báo cáo được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện trọng yếu đến thông tin tài chính chưa điều
chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch được thực hiện tài một ngày trước
đó được chọn cho mục đích minh họa theo hưỡng dẫn của Bộ Tài chính
108.
Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi là:
a. Ngày chốt danh sách cổ đơng, thành viên để hốn đổi
b. Ngày được tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu của tổ chức phát hành với khoản nợ
của tổ chức phát hành với chủ nợ
c. Ngày được tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu của tổ chức phát hành với cổ phần,
phần vốn góp của tổ chức, cá nhân khác
d. Ngày đăng ký cuối cùng để phân bổ quyền
109.
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư sau:

a. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 2 tỷ đồng đến thời điểm cá nhân đó được
xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ
quan thuế hoặc chứng từ khấu từ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả
b. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 1 tỷ đồng đến thời điểm cá nhân đó được
xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ
quan thuế hoặc chứng từ khấu từ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả
c. Cơng ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 150 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao
dịch
d. Cơng ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao
dịch
110.
Một trong những điều kiện chào bán trái phiếu có bảo đảm ra cơng chúng là được bảo đảm
thanh tốn một phần howajc toàn bộ gốc và lãi trái phiếu bằng một hoặc một số phương thức
sau:
I. Bảo lãnh thanh toán của tổ chức tính dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi
II. Bảo đảm bằng nguồn thu của tổ chức phát hành. Nguồn thu của tổ chức phát hành phải đủ thanh
toán gốc và lãi trái phiếu
III. Bảo đảm bằng cam kết của bên thứ ba. Cam kết phải cụ thể trách nhiệm của từng bên


IV. Bảo đảm bằng tài sản của tổ chức phát hành, tài sản của bên thứ ba. Tài sản bảo đảm phải được
định giá bởi tổ chức có chức năng thẩm định giá và được đăng ký, xử lý theo quy định của pháp
luật về đăng ký giao dịch bảo đảm
Phương án:
a. I, II
b. I, III
c. II, IV
d. III, IV
111.
Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình được bán ra cổ phiếu ngay sau khi mua

lại trong các trường hợp sau đây
I. Cơng ty chứng khốn mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu
lô lẻ
II. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ
III. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phương
án phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu
IV. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo yêu cầu của cổ đông
Phương án:
a. I, III, IV
b. II, III, IV
c. II, III
d. III, IV
112.
Trừ trường hợp mua lại cổ phiếu tương ứng với tỷ lệ sở hữu trong công ty hoặc mua lại cổ
phiếu theo bản án, quyết định của Tịa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng đài
hoặc mua lại cổ phiếu thông qua giao dịch thực hiện theo phương thức khớp lệnh, công ty
không được mua lại cổ phiếu của đối tượng nào sau đây:
I. Người nội bộ và người có liên quan đến người nội bộ theo quy định của Luật chứng khốn
II. Người sở hữu cổ phiếu có hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và Điều lệ công
ty
III. Cổ đông lớn theo quy định của Luật chứng khốn
IV. Người lao động của cơng ty
Phương án:
a. I, II
b. II, III
c. I, II, III
d. Tất cả các phương án trên
113.
Khi được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền theo quy định tại điều lệ công ty, Hội đồng quản
trị chỉ được thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành

với giá trị thay đổi là bao nhiêu? (trừ trường hợp chào bán trái phiếu không chuyển đổi, không
kèm chưng quyền theo phương án được Hội đồng quản trị thông qua)
a. Giá trị thay đổi nhỏ hơn 70% số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành
b. Giá trị thay đổi nhỏ hơn 50% số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành
c. Khi được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền, Hội đồng quản trị được thay đổi toàn bộ phương án sử
dụng số tiền thu được từ đợt chào bán và thực hiện báo cáo Đại hội đồng cổ đồng tại cuộc họp
gần nhất
d. Hội đồng quản trị không được thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán,
phát hành sau khi hoàn thành đợt chào bán, phát hành