QT xác định các VB Pháp luật về môi và đánh giá sự TT

CƠNG TY ABC
Địa chỉ: ………

******

QUY TRÌNH
XÁC ĐỊNH, CẬP NHẬT CÁC VĂN BẢN
PHÁP LUẬT VỀ MÔI TRƯỜNG VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

Người soạn thảo

Người kiểm tra

Người phê duyệt

Nguyễn Văn A

Nguyễn Văn B

Nguyễn Văn C

Chức vụ

Nhân viên TCHC

Trưởng phịng TCHC

Phó tổng Giám đốc

Ngày

03/01/2023

04/01/2023

06/01/2023

Họ và tên

Chữ ký


QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VĂN BẢN
PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

Mã số: QT-MT.02
Lần ban hành: 02
Ngày ban hành: 06/01/2023
Bộ phận: Ban ISO
Trang /tổng số trang: 01/07

PHÂN PHỐI TÀI LIỆU
Vị trí
Bản tin

Số bản
1

Ban ISO

1

Bộ phận cắt

1

Ban điều hành sản xuất

1

Bộ phận may

1

Bộ phận kế tốn

1

Hồn thiện

1

Kế hoạch sản xuất

1

Xuất nhập khẩu

1

Phòng TCHC, nhân sự

1

QA, QC

1

Bộ phận tuận thủ

1

Bộ phận kho

1

Trang/vị trí sửa đổi

Vị trí
Phịng Kinh doanh

THEO DÕI SỬA ĐỔI TÀI LIỆU
Nội dung sửa đổi
Lần sửa đổi
Ban hành lần đầu
01
Cập nhật theo tiêu chuẩn ISO
02

Số bản
1

Ngày áp dụng
08/01/2022
06/01/2023

1. MỤC ĐÍCH

QT-MT.02: QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VB PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

1


QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VĂN BẢN
PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

Mã số: QT-MT.02
Lần ban hành: 02
Ngày ban hành: 06/01/2023
Bộ phận: Ban ISO
Trang /tổng số trang: 02/07

Thống nhất hình thức tiếp nhận các yêu cầu pháp luật và các u cầu khác về Mơi trường,
Lao động, An tồn Vệ sinh lao động, Phòng chống cháy nổ.
Xác định được những yêu cầu pháp luật về môi trường cùng các u cầu khác về mơi
trường, An tồn Vệ sinh lao động có liên quan đến Cơng ty.
Đảm bảo sự hoạt động trong các khía cạnh mơi trường của Cơng ty tuân thủ theo pháp
luật và các yêu cầu khác.
Thống nhất cách thức tổ chức, thực hiện, chu kỳ, trách nhiệm trong hoạt động đánh giá
sự tuân thủ các yêu cầu luật định, các yêu cầu từ khách hàng.
2. PHẠM VI ÁP DỤNG

Quy trình này áp dụng cho tất cả các hoạt động, sản phẩm và dịch vụ được quy định bởi
yêu cầu pháp luật và các yêu cầu khác liên quan đến mơi trường, An tồn Vệ sinh lao động mà
Cơng ty cam kết.
Trong q trình thực hiện, các đơn vị cần tuân thủ các điều quy định của quy trình. Nếu
có những điểm gì vướng mắc trong q trình thực hiện, các đơn vị cần có văn bản góp ý gửi về
Ban ISO để tổng hợp nghiên cứu sửa đổi cho phù hợp.
3. ĐỊNH NGHĨA VÀ CHỮ VIẾT TẮT
Yêu cầu pháp luật về môi trường: Những yêu cầu pháp luật có liên quan đến lĩnh vực mơi
trường do Quốc hội/ Chính phủ/ Bộ/ Sở và các cơ quan có thẩm quyền ban hành như: Luật,
Nghị định, Thông tư, Chỉ thị, Quyết định, ….
Đánh giá sự tuân thủ: Là hoạt động thẩm tra, xem xét các hoạt động thực tế có được áp
dụng và tuân thủ theo các yêu cầu của pháp luật về môi trường và các yêu cầu của khách hàng,
của Cơng ty về mơi trường.
Tình trạng khẩn cấp: là khi xảy ra các sự cố về môi trường như cháy nổ, bão lụt, tràn đổ
hóa chất, tràn đổ dầu.
VBPL: Văn bản pháp luật;
YCPL: Yêu cầu pháp luật.
4. TÀI LIỆU THAM KHẢO
Tiêu chuẩn ISO 14001:2015.
Các quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam.
5. NỘI DUNG
5.1. Xác định các u cầu pháp luật về mơi trường
QT-MT.02: QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VB PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

2


Mã số: QT-MT.02
Lần ban hành: 02
Ngày ban hành: 06/01/2023

Bộ phận: Ban ISO
Trang /tổng số trang: 03/07

QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VĂN BẢN
PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ
5.1.1. Lưu đồ Xác định các yêu cầu pháp luật

Trưởng ban
ISO

2

Văn bản, tài liệu,

Tiếp nhận thông tin môi
trường

Xem xét
Liên quan

Tiếp nhận thông tin môi
công văn, … về
trường

môi trường

Văn bản, tài liệu,
Xem xétcông văn, … về
môi trường

Liên quan

Danh mục VBPL

3

Ban ISO

Lập danh mục

4

Ban ISO/Bộ
phận liên
quan

Áp dụng

Hồ sơ theo yêu
Áp dụng
cầu

5

Trưởng ban
ISO

Xem xét
sự thay đổi

Ban hành các quy
Xem xétđịnh, biểu mẫu
sự thay đổi
mới

Ban ISO

Ban ISO/Bộ
phận liên
quan

Cập nhật

Lưu hồ sơ

Có

Khơng

6

Khơng

Có

Lập danh mục
về mơi trường

Danh mục VBPL

Cập nhậtvề môi trường

Các văn bản và
hồ sơ liên quan về
Lưu hồ sơ
môi trường

5.1.2. Diễn giải
Tiếp nhận thông tin: Thông tin về các yêu cầu môi trường đến Công ty từ các nguồn:
-

Công văn từ cơ quan chủ quản và các cơ quan chức năng của nhà nước;

-

Từ họp hành, tập huấn về cơng tác mơi trường.

QT-MT.02: QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VB PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

3

Tham khảo
hoặc hủy bỏ

Ban ISO

Tài liệu

Không liên quan

1

Nội dung

Tham khảo
hoặc hủy bỏ

Trách nhiệm

Không liên quan

Bước


QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VĂN BẢN
PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ
-

Tự sưu tầm, mua.

-

Từ các nguồn thông tin đại chúng.

-

Từ internet.

Mã số: QT-MT.02
Lần ban hành: 02

Ngày ban hành: 06/01/2023
Bộ phận: Ban ISO
Trang /tổng số trang: 04/07

Với các nguồn qua đường thư tín, cơng văn, Ban ISO có trách nhiệm tiếp nhận, vào sổ
Công văn.
Với nguồn Internet, Ban ISO có trách nhiệm cập nhật văn bản mới ban hành từ trang
web hoặc />Soát xét/cập nhật: Với nguồn thơng tin thu thập được, trưởng ban EHS/ISO có trách
nhiệm nghiên cứu, sốt xét, phân loại thơng tin. Thơng tin đến Công ty sẽ được chia làm 2 loại:
-

Thông tin tiếp nhận không lưu giữ: những thông tin không ảnh hưởng, không liên
quan đến hệ thống quản lý môi trường của Công ty không cập nhật lưu giữ.

-

Thông tin tiếp nhận lưu giữ: những thơng tin có ảnh hưởng, liên quan đến hệ
thống quản lý môi trường của Công ty đều cập nhật lưu giữ.

Lập danh mục: Với những thông tin được tiếp nhận lưu giữ, Ban ISO có trách nhiệm cập
nhật vào [Danh mục các yêu cầu pháp luật về môi trường].
Phổ biến, áp dụng: Tiếp đến, Ban ISO có trách nhiệm phân phối, phổ biến, cập nhật các
yêu cầu pháp luật mới đến các bộ phận liên quan để các bộ phận áp dụng thực hiện đối với các
hoạt động thực tế của mình.
Xem xét sự thay đổi: Ban ISO, tất cả các cá nhân/bộ phận có trách nhiệm theo dõi tính
hiệu lực của các văn bản và cập nhật để chuyển Trưởng Ban ISO xem xét sự thay đổi.
Cập nhật: Nếu các yêu cầu pháp luật và u cầu khác cần có sự thay đổi thì Trưởng Ban ISO
thông báo cho Ban ISO và quay trở lại bước 3 trong lưu đồ để cập nhật danh mục và thực hiện.
5.2. Đánh giá sự tuân thủ về môi trường
5.2.1. Lưu đồ (Trang sau)

QT-MT.02: QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VB PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

4


QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VĂN BẢN
PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ
Bước

Trách nhiệm

1

Nội dung

Mã số: QT-MT.02
Lần ban hành: 02
Ngày ban hành: 06/01/2023
Bộ phận: Ban ISO
Trang /tổng số trang: 05/07

Tài liệu

Yêu cầu tuân thủ

Ban ISO

Hoạch định và
lập kế hoạch đánh giá

3

ĐDLĐ

Duyệt
Duyệt

4

Ban ISO

Thực hiện đánh giá

5

Trưởng
đoàn đánh
giá

Báo cáo kết quả đánh giá

6

Trưởng các
bộ phận

Xác định và thực hiện
Khắc phục, phòng ngừa, cải tiến

7

Ban ISO/Bộ
phận liên
quan

Lưu hồ sơ

Không duyệt

2

Kế hoạch
đánh giá sự
tuân thủ
YCPL

Phiếu đánh
giá sự tuân
thủ YCPL

Phiếu yêu
cầu hành
động khắc
phục

5.2.2. Diễn giải
Yêu cầu tuân thủ: Các yêu cầu của các thủ tục, quy trình, các hướng dẫn cơng việc của
Cơng ty về môi trường.
-

Các yêu cầu pháp luật về môi trường phải tuân thủ.

-

Các yêu cầu của khách hàng về môi trường.

-

Các yêu cầu của Công ty về môi trường.

Hoạch định việc đánh giá:
QT-MT.02: QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VB PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

5


QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VĂN BẢN
PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ
-

Mã số: QT-MT.02
Lần ban hành: 02
Ngày ban hành: 06/01/2023
Bộ phận: Ban ISO
Trang /tổng số trang: 06/07

Tần suất đánh giá:
+ Bộ phận gián tiếp phải được đánh giá sự tuân thủ ít nhất 1 năm/lần.
+ Bộ phận trực tiếp sản xuất: đánh giá hàng ngày.

+ Đánh giá đột xuất có thể được thực hiện khi có yêu cầu của Ban giám đốc
hoặc khi cần thiết theo yêu cầu của Hệ thống quản lý môi trường.

-

Nội dung đánh giá:
+ Chi tiết nội dung đánh giá được thực hiện theo [Phiếu đánh giá tuân thủ
YCPL]. Nội dung trong [Phiếu đánh giá tuân thủ YCPL] có thể được đánh
giá, điều chỉnh sao cho phù hợp với từng thời kỳ phát sinh.
+ Nội dung đánh giá phải bao gồm bộ phận đánh giá, thời gian đánh giá, đánh
giá viên…

-

Phương pháp đánh giá: Quan sát trực tiếp, xem xét hồ sơ liên quan, …

-

Lập kế hoạch đánh giá:
+ Ban ISO chịu trách nhiệm lập [Kế hoạch đánh giá sự tuân thủ YCPL].
+ Kế hoạch đánh giá phải bao gồm bộ phận đánh giá, thời gian đánh giá, nội
dung đánh giá, đánh giá viên, …
+ Người được phân công đánh giá không được đánh giá hoạt động của bộ
phận mình.

-

Phê duyệt từ ban lãnh đạo: [Kế hoạch đánh giá sự tuân thủ YCPL] phải trình Đại
diện lãnh đạo phê duyệt trước khi thực hiện.

-

Thực hiện đánh giá: Ban ISO phân công đánh giá viên đánh giá theo kế hoạch. Kết
quả đánh giá được ghi nhận trực tiếp trên [Danh mục hồ sơ pháp lý về môi trường]
(QT-MT.02/BM.01). Các nội dung không tuân thủ phải được ghi lại (có thể bằng
hình ảnh) đầy đủ và rõ ràng theo.Theo dõi không phù hợp để ghi lại những yêu
cầu khắc phục với những không phù hợp.

-

Báo cáo kết quả đánh giá: Thư ký ISO tập hợp lại những Phiếu đánh giá và báo
cáo kết quả cho Ban lãnh đạo, bộ phận, phòng ban xem xét và cập nhật vào Sổ
theo dõi sự khơng phù hợp.

QT-MT.02: QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VB PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

6


QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VĂN BẢN
PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ
-

Mã số: QT-MT.02
Lần ban hành: 02
Ngày ban hành: 06/01/2023
Bộ phận: Ban ISO
Trang /tổng số trang: 07/07

Thực hiện hành động khắc phục: Bất kỳ việc không tuân thủ được phát hiện, bộ

phận không tuân thủ phải xác định ngun nhân và có hành động khắc phục,
phịng ngừa thích hợp.

6. HỒ SƠ
TT

TÊN BIỂU MẪU

1.

Danh mục các VBPL liên
quan về môi trường
Danh mục hồ sơ giấy
phép môi trường

2.

MÃ HIỆU

THỜI GIAN
LƯU

VỊ TRÍ LƯU

QT-MT.02/BM.01

02 năm

Phịng TCHC

QT-MT.02/BM.02

02 năm

3.

Kế hoạch đánh giá

QT-NS.15/BM.01

02 năm

4.

Phiếu u cầu hành động
khắc phục

QT-NS.15/BM.04

02 năm

Phòng TCHC
Phòng TCHC
Phòng TCHC

---------------------    --------------------------

QT-MT.02: QUY TRÌNH XÁC ĐỊNH CÁC VB PHÁP LUẬT VÀ ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ

7