ĐỀ CƯƠNG THỰC TẬP_Trần Thị Quang Phương (2)

ĐỀ CƯƠNG THỰC TẬPKDVQM-HMNFJ-P9PJX-96HDF-DJYGX
4N8CF-3M2CT-7TD3X-HP2K9-HB9TW
ĐỀ TÀI: PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN CÔNG THƯƠNG( CTS)
MỤC LỤC
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT
DANH MỤC BẢNG BIỂU
LỜI MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài
2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
3. Phương pháp nghiên cứu
4. Kết cấu đề tài
PHẦN II: Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Công
Thương từ 2010-2012
2.1. Khái quát về công ty chứng khoán Công Thương
2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển
Tên đầy đủ
Tên viết tắt
Tên giao dịch quốc tế
Công ty Cổ phần Chứng khoán Công Thương Việt Nam (Công ty
Chứng khoán Công thương – VietinbankSc) tiền thân là Công ty TNHH
Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam được thành lập theo
Quyết định số 126/QĐ-HĐQT-NHCT1 ngày 01 tháng 9 năm 2000 của
Hội đồng quản trị Ngân hàng Công thương Việt Nam, hoạt động kinh
doanh trong lĩnh vực chứng khoán và cung cấp các dịch vụ tư vấn tài
chính. Kể từ ngày 01/07/2009, Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng
Công thương Việt Nam chính thức chuyển đổi mô hình hoạt động
sang Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt
Nam theo giấy phép thành lập và hoạt động số 12/GPĐC-UBCK ngày
29/01/2011 do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
Là thành viên của Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam

(Vietinbank), VietinbankSc có tiềm lực tài chính mạnh nhờ sự hỗ trợ của
Ngân hàng mẹ. Tính đến thời điểm này, VietinbankSC vinh dự nằm trong
top mười công ty chứng khoán có vốn hóa lớn nhất thị trường, được cung
cấp tất cả các dịch vụ chứng khoán theo giấy phép của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước.
Là một trong những Công ty chứng khoán được thành lập đầu tiên trên thị
trường chứng khoán Việt Nam, với số vốn điều lên hiện nay là
789.934.000.000 đồng, được sự hỗ trợ tích cực của mạng lưới kinh doanh
trải rộng toàn quốc của Ngân hàng Công thương Việt Nam, cùng với sứ
mệnh sáng tạo và nỗ lực không ngừng tạo ra những giá trị mới, đề cao các
chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp, Công ty Chứng khoán Công thương
luôn đặt lợi ích của khách hàng lên hàng đầu và xây dựng sự tin cậy của
khách hàng trên cơ sở chất lượng các dịch vụ chuyên nghiệp, quan tâm,
đưa ra các giải pháp tài chính tối ưu đối với từng vấn đề của khách hàng
để xứng đáng là nơi khách hàng lựa chọn cho những quyết định đầu tư tài
chính lâu dài.
2.1.2. Cơ cấu tổ chức và nhân sự
Coi yếu tố con người là điều kiện tiên quyết dẫn tới thành công của công
ty, VietinBankSc luôn chứ trọng hoạt động đào tạo con người. Các cán bộ
quản lí của VTbSC đều được trải qua các khóa đào tạo về chứng khoán cả
trong và ngoài nước. Cho đến nay, phần lớn đội ngũ cán bộ quản lí và kinh
doanh của VietinbankSC đều có Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng
khoán do UBCK Nhà nước cấp. Các bộ quản lý và kinh doanh đều có bằng
thạc sỹ, cử nhân chuyên ngành tài chính ngân hàng, chứng khoán, quản trị
kinh doanh.
Đội ngũ nhân sự gần 200 cán bộ và nhân viên luôn năng động, nhạy bén,
và được đào tạo một cách chuyên nghiệp, có đạo đức nghè nghiệp cao,
luôn đoàn kết tạo thành một tập thể vũng mạnh để thực hiện sứ mệnh gia
tăng giá trị đầu tư cho khách hàng và mục tiêu trở thành Công ty Chứng
khoán hàng đầu Việt Nam

Hội đồng quản trị - Ban điều hành
Bà Đỗ Thị Thủy - Chủ tịch Hội đồng Quản trị
Ông Đỗ Linh Phương - Ủy viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc
Ông Vũ Trung Thành - Ủy viên Hội đồng Quản trị
Bà Phạm Thị Thanh Hoài - Ủy viên Hội đồng Quản trị
Ông Bạch Nguyễn Vũ - Ủy viên Hội đồng Quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc
Ông Nguyễn Thọ Phùng - Phó Tổng Giám đốc
Ông Nguyễn Minh Giang - Phó Tổng Giám đốc
Ban kiểm soát
Bà Nguyễn Thúy Hà - Trưởng Ban Kiểm Soát
Ông Đinh Huy Kiên - Thành Viên
Bà Nguyễn Thị Thu Hiền - Thành Viên
Sơ đồ cơ cấu tổ chức CTCK Công thương
2.1.3. Chức năng nhiệm vụ từng phòng ban
Các phòng ban chuyên môn có chức năng tham mưu giúp việc cho giám đ
ốc
trong việc quản lý, điều hành hoạt động công ty, đó là các phòng:
+ Phòng môi giới: Đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch, mua bán
chứng
khoán thông qua cơ chế
giao dịch tại Sở giao dịch hoặc thị trường phi tập trung.
+ Phòng phát triển thị trường: Thực hiện các hoạt động liên quan tới các
lĩnh vực
phân tích và tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư, t
ự doanh
và tiếp thị.
+ Phòng kế toán: Ghi chép, hạch toán, lưu ký chứng khoán cho k
hách hang và
hạch toán nội bộ công ty.
+ Phòng hành chính và nhân sự: Phân tích, đầu tư, nghiên cứu, ki

ểm soát pháp
chế, ứng dụng tin học để phát triển sản phẩm, dịch vụ mới và thực hiện cá
c công
việc hành chính, tổng hợp, văn thư.
+Phòng kiểm soát: Theo dõi và giám sát nhằm thực hiện đầy đủ, an toàn
các hoạt
động nghiệp vụ của công ty. Phát hiện, ngăn ngừa kịp thời những nhầm lẫ
n và các
hiện tượng vi phạm trong phạm vi nội bộ công ty, đảm bảo mọi hoạt động
đều được
tuân theo đúng pháp luật và chủ trương, chính sách của Nhà nước. Trên c
ơ sở thực
tế, đưa ra những đánh giá chính xác tình hình hoạt động của công ty
2.1.4. Các sản phẩm dịch vụ
+Dịch vụ chứng khoán
Với hệ thống công nghệ hiện đại, tính bảo mật cao và chuyên nghiệp, hiện
tại khách hàng có thể sử dụng một cách an toàn và hiệu quả các dịch vụ
chứng khoán của VietinBankSc:
• Mở tài khoản giao dịch
• Giao dịch chứng khoán niêm yết
• Dịch vụ hỗ trợ giao dịch chứng khoán
• Dịch vụ hỗ trợ tài chính
• Lưu ký chứng khoán
• Dịch vụ quản lý sổ cổ đông
• Dịch vụ Đại lý đăng ký chứng khoán và thanh toán
• Dịch vụ báo giá cổ phiếu OTC…
Với một hệ thống công nghệ thông tin hiện đại với kênh truyền dẫn, kết
nối tốc độ cao và đảm bảo tính an toàn bảo mật, hỗ trợ khách hàng giao
dịch một cách nhanh chóng, tiện lợi với các dịch vụ:
• Đặt lệnh qua telephone, fax, internet

• Kiểm tra số dư tài khoản và quản lý danh mục trực tuyến
• Thông báo kết quả khớp lệnh qua Email, SMS
• Ứng trước tiền bán chứng khoán, đăng ký mua chứng khoán phát
hành thêm.