Bàn cáo bạch : Quỹ đầu tư cân bằng Prudential - Quỹ PRUBF1 part 3 pps

Prudential- PRUBF1


17

1.3.2 Trong trng hp ti Thi i#m óng Qu, tng s lng Chng Ch Qu
ng ký mua cao hn s lng chào bán, Qu PRUBF1 s( áp dng quy tc
phân chia theo t, l

# bo m vic phân phi Chng Ch Qu công b"ng và minh bch, vic
phân chia theo t l nh trên c thc hin t ng theo qui trình lp s1n ca
h thng Qun lý Dch v Nhà u t do Công ty Qun lý Qu Prudential
Vit Nam trang b (Investor Services System) theo nguyên tc sau:

• Tt c nhà u t ng ký mua Chng Ch Qu ti thi#u 10 triu ng s(
c phân phi y  (a). Nh%ng Nhà u t có mc u t ti thi#u này s(
c a ra kh$i danh sách phân b theo t, l;

• Tng s Chng Ch Qu còn li (= 100% Vn iu L d ki!n huy ng –
a) s( c phân phi theo t l cho nh%ng Nhà u t còn li;

• Trong quá trình phân phi theo t l, n!u s Chng Ch Qu phân b ca
Nhà u t di mc quy nh ti thi#u, thì s( c nâng thành mc u t
ti thi#u tng ng 10 triu VN. Sau khi ã nâng lên mc ti thi#u,
nh%ng Nhà u t này s( c a ra kh$i quy trình phân phi và quy trình
này li ti!p tc lp li cho !n khi nào s Chng Ch Qu còn li c phân
phi h!t;

• i vi Nhà u t nc ngoài, vic phân phi theo t l vn m bo tng
s Chng Ch Qu c phân phi không vt mc ti a 49% Vn iu
L d ki!n huy ng; và

• Trong quá trình phân phi Chng Ch Qu theo t l s( phát sinh trng hp
s Chng Ch Qu c phân phi không là bi s ca 10, trong trng hp
này, h thng s( t ng làm tròn s Chng Ch Qu ca t+ng Nhà u t
thành bi s ca 10.

2. Xác nh4n s h)u Ch&ng Ch Qu

2.1 Trong thi gian ti a là 15 ngày sau Thi i#m óng Qu, Công ty Qun
lý Qu s( g&i thông báo k!t qu phân phi và xác nhn s h%u Chng Ch
Qu cho Nhà u T.

2.2 Trong thi gian ti a là 15 ngày sau Thi i#m óng Qu, Ngân Hàng
Giám Sát ca Qu PRUBF1 s( hoàn tr tin trc ti!p cho Nhà u t theo
tài khon ngân hàng mà Nhà u t ã cung cp trên Phi!u ng ký mua
chng ch Qu. Nh%ng nhà u t không có tài khon ngân hàng, Ngân hàng
Giám sát s( chi tr trc ti!p cho Nhà u t. Vic hoàn tr tin s( c thc
hin trong nh%ng trng hp sau:

(i) Toàn b s tin (không bao gm tin lãi) s( c hoàn tr cho Nhà
u T n!u ti Thi i#m óng Qu, PRUBF1 không th# huy ng
 80% mc huy ng d ki!n ho*c không  ít nht 50 Nhà u T
ng ký mua Chng Ch Qu, ho*c
Prudential- PRUBF1


18


(ii) Mt phn tin (không bao gm tin lãi) tng ng vi chênh lch

gi%a s lng ng ký mua và s lng c phân phi cho Nhà u
T n!u !n Thi i#m óng Qu tng s lng Chng Ch Qu
ng ký mua cao hn s lng chào bán.

2.3 a ch Liên h

Nhà u T có th# liên h các a ch sau ây # bi!t thêm chi ti!t ho*c !n
trc ti!p ti các Vn phòng ca nhà phân phi ã c ch nh # c
hng dn c th# vic ng ký mua Chng Ch Qu.

T chc Phát hành:
Công ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam
Lu 25, Tòa nhà Trung tâm Thng mi Sài Gòn,
37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chí Minh
in thoi: 08-9102330
Fax: 08-9103850
Vn phòng Nhà Phân phi:
Danh sách và i ch nhà phân phi Chng Ch Qu c qui nh ti Ph
lc 1 ính kèm

3. Gia hn Th"i hn Phát hành Ch&ng Ch Qu:

Thi hn Phát hành Chng Ch Qu có th# c gia hn n!u c C quan Qun lý
Nhà Nc có th-m quyn chp thun trong các trng hp sau:

- Vic phát hành Chng Ch Qu tm thi b ình ch # Công ty Qun lý Qu
s&a i b sung mt s i#m ca Bn Cáo Bch theo yêu cu ca C quan
Qun lý Nhà Nc có th-m quyn. Thi hn Phát hành Chng Ch Qu s(
c kéo dài thêm mt thi gian tng ng theo s cho phép ca C quan
Qun lý Nhà Nc có th-m quyn.

- K!t qu t phát hành không t c ti thi#u 50 Nhà u T ho*c không
huy ng  ít nht 80% mc Vn iu L d ki!n huy ng. Công ty Qun
lý Qu có th# s( xin phép gia hn Thi Hn Phát Hành Chng Ch Qu.
Thi Hn Phát Hành Chng Ch Qu trong trng hp này s( c kéo dài
thêm theo s cho phép ca C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quyn.

IX. GIAO DCH CHNG CH QU

1. Chuy/n nhng và Th8a k% Ch&ng Ch Qu

N!u k!t qu t phát hành t yêu cu và vic thành lp Qu c chp nhn, sau
khi nhn c Giy phép Thành lp Qu t+ UBCKNN và áp ng  các iu kin
quy nh ti Ngh nh 144/2003/ND-CP ngày 28/11/2003 và các vn bn hng
dn, Chng Ch Qu PRUBF1 s( c niêm y!t ti Trung tâm Giao dch Chng
khoán Thành ph H Chí Minh # Nhà u T có th# mua, bán, chuy#n nhng
Chng Ch Qu qua tài khon chng khoán ca mình m ti các công ty chng
khoán.
Prudential- PRUBF1


19


Vic chuy#n nhng và th+a k! Chng Ch Qu PRUBF1 c thc hin theo các
quy nh pháp lut hin hành v chng khoán và th trng chng khoán và các quy
nh pháp lut khác có liên quan.

2. Chuy/n 1i sang các Qu khác c$a Công ty Qun lý Qu
Prudential Vi!t Nam

Khi Qu k!t thúc hot ng, Nhà u T có quyn chuy#n i Chng Ch Qu mà
mình ang nm gi% sang giá tr tng ng ca các qu khác do Công ty Qun lý
Qu Prudential Vit Nam thành lp và qun lý (n!u có) mà không phi tr phí phát
hành chng ch qu ca các qu này, n!u vic chuy#n i ó phù hp vi quy nh
ca qu mi và pháp lut ti thi i#m chuy#n i.

3. Th"i hn n(m gi) t0i thi/u Ch&ng Ch Qu

Các thành viên Ban i Din Qu không c chuy#n nhng Chng Ch Qu mà
mình s h%u trong vòng 02 nm k# t+ ngày niêm y!t theo qui nh pháp lut.


X. K TOÁN, KIM TOÁN VÀ CH  BÁO CÁO

1. K% toán

Qu PRUBF1 áp dng ch!  k! toán hin hành ca Vit Nam và tuân th các quy
nh liên quan !n hot ng k! toán Qu do c quan có th-m quyn quy nh.

2. Ki/m Toán

Hàng nm, Qu PRUBF1 s( c ki#m toán bi mt công ty ki#m toán c lp do
Công ty Qun lý Qu gii thiu và c i Hi Nhà u T thông qua. Công ty
ki#m toán c la ch)n phi áp ng các tiêu chu-n sau:

• c thành lp và có giy phép hot ng ki#m toán c lp  Vit Nam;
• Có y  nng lc cung cp dch v ki#m toán; và
• c C quan Qun lý Nhà Nc có th-m quyn chp thun ki#m toán cho
t chc phát hành, t chc niêm y!t ho*c t chc kinh doanh chng khoán
theo quy nh ti Quy!t nh 76/2004/Q-BTC ngày 22 tháng 9 nm 2004

và các s&a i, b sung (n!u có).

3. Ch% # Báo cáo

Công ty Qun lý Qu và Ngân Hàng Giám Sát thc hin ngha v báo cáo v hot
ng ca Công ty Qun lý Qu và tài sn ca Qu theo quy nh ca Ngh nh
144/2003/N-CP ngày 28 tháng 11 nm 2003 và Quy!t nh 73/2004/Q-BTC
ngày 3 tháng 9 nm 2004 và các quy nh ca pháp lut có liên quan ti t+ng thi
i#m.

nh k' hàng tháng, quý, nm, Công ty Qun lý Qu lp báo cáo nh k'
Prudential- PRUBF1


20


(i) V tài sn, thay i Giá Tr Tài Sn Ròng, hot ng u t, tình
hình danh mc u t và báo cáo v mt s ch tiêu trong hot ng
ca Qu PRUBF1 cho C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quyn;
và
(ii) Báo cáo tài chính ca Qu PRUBF1 cho UBCKNN, Ban i din
Qu và các C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quyn theo qui
nh ca quy!t nh 63/2005/QD-BTC ngày 14/09/2005 v ch!  k!
toán cu qu u t chng khoán

nh k' hàng tháng, quý, nm, Ngân Hàng Giám Sát lp báo cáo v hot ng qun
lý Qu ca Công ty Qun lý Qu i vi Qu PRUBF1 cho C Quan Qun Lý Nhà
Nc có th-m quyn và Nhà u T.

nh k' hàng tun, Công ty Qun lý Qu xác nh Giá Tr Tài Sn Ròng ca Qu
và thông báo công khai k!t qu xác nh Giá Tr Tài Sn Ròng ca Qu c Ngân
hàng Giám sát xác nhn cho Nhà u T.


XI. CÔNG TY QUN LÝ QU

Công ty TNHH Qun lý Qu Prudential Vit Nam là Công ty Qun lý Qu cung cp dch
v qun lý qu cho Qu PRUBF1.

Công ty Qun lý Qu Prudential Vit Nam c thành lp theo giy phép s 03/UBCK-
GPHQLQ do y Ban Chng Khoán Nhà Nc cp ngày 26/05/2005 trên c s Ngh nh
144/2003/N-CP ngày 28 tháng 11 nm 2003 và các vn bn pháp lý có liên quan.

Công ty Qun lý Qu Prudential Vit Nam có tr s chính *t ti lu 25, tòa nhà Trung
Tâm Thng Mi Saigon, 37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chính Minh, vi vn
iu l 23 t, ng, toàn b do Công ty TNHH Bo hi#m Nhân th) Prudential Vit Nam
góp.

Ngi i din theo pháp lut ca Công ty Qun lý Qu Prudential Vit Nam:

Ông Hu'nh Thanh Phong – Ch tch Hi ng Qun tr.

XII. NGÂN HÀNG GIÁM SÁT

Ngân hàng Giám sát ca Qu PRUBF1 là ngân hàng   
                9     

Giy phép thành lp và hot ng Giy phép s 15/NH-GP do Ngân hàng Nhà
nc Vit Nam cp ngày 22/03/1995 và Giy

phép Hành ngh Lu ký s 05/GPHDLK do
UBCKNN cp ngày 13/07/2000
a ch:
ng 6     ng Khi  n     
        
in thoi:
          
Prudential- PRUBF1


21

Fax:
         
Ngi i in theo pháp lut: Alain Cany



XIII. CÔNG TY KIM TOÁN

Tên Công ty: Công ty TNHH KPMG
i ch: tng 10 toà nhà Sun Wah
115 Nguy/n Hu - Qun 1 – TP HCM
in thoi: 8219266


XIV. A CH LIÊN H

Các nhà u t có th# liên h theo a ch sau ây # gii quy!t các thc mc và có thêm
thông tin v qu PRUBF1:

Tr+ s Công ty TNHH Qun lý Qu *u t Ch&ng khoán Prudential Vi!t Nam
Lu 25, Tòa nhà Trung tâm Thng mi Sài gòn
37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chí Minh
in thoi: 08-9102330
Fax: 08-9103850

XV. CÁC PH LC

1. Danh sách các T chc Phân phi c l ch)n.
2. Thông tin và thành tích ca các chuyên viên u t Prudential

















Prudential- PRUBF1

22



 


! "#$"# %
!"#$%  &'()"*#")+,-(./"*0
&12(3"4*5"*60#"7,8#")*9,
,-9*(#":,% ;1<=><
?"@%   ;1<=>=>

&'($ 
!"#$%  'A#":.*6:(#":#85"9*<8(AB#4#C.,*#
(-D%   22>'2&=
?"@%   22>2&&'
("),0#"7*% =2&2;2EF*G*FGHE+*



)! "' %
!"#$%  IJ1D-K*6K"L(8A#MN)*6'85"9*<8(AB#4#C.,*#
,-9*(#":,% 21<<;>'
(-D%   21<<>;><

&'*
!"#$%  IJ=*65O-P*(#"L,#:8/" Q*#R#")*9,
,-9*(#":,% ;';'1S1

?"@%   ;';'1=
("),0#"7*% &&=<111EF*G(GHEFTUG"LG



+! "'' %
!"#$%  &2R&2>*65O-P*K*6(3ML85"9*&8(AB#4#C.,*#
,-9*(#":,% 22>&2S='
?"@%   22>1;&><
("),0#"7*% &&1&S&SS>EF*G HAGVT
W/,X+*00GE*GY

&'*%
!"#$%  >S(3"4*/Q*#(3:*68#")*9,
,-9*(#":,% ;1;>='&2
?"@%   ;1;>='&1

Prudential- PRUBF1


23