hoàn thiện công tác thẩm định các dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách tại sở kế hoạch và đầu tư hà nội

MỤC LỤC
HÌNH VẼ 30
1.Sự cần thiết của đề tài i
2.Mục đích nghiên cứu đề tài; i
3.Đối tượng và phạm vị nghiên cứu i
4.Phương pháp nghiên cứu i
5.Những đóng góp của luận văn ii
6.Kết cấu của luận văn ii
1.1Khái niệm: ii
Thẩm định dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách tại cơ
quan Nhà nước như Sở Kế hoạch và đầu tư là việc tổ chức xem xét, đánh
giá một cách khách quan, khoa học và toàn diện các nội dung cơ bản có ảnh
hưởng trực tiếp đến hiệu quả của dự án đối với nền kinh tế xã hội để quyết
định cho phép đầu tư hay không. ii
1.2Phương pháp thẩm định ii
1.3Quy trình và nội dung thẩm định iii
1.4Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng thẩm định dự án iv
Việc thẩm định dự án thường bị ảnh hưởng bởi các nhân tố chủ
quan như : Số lượng và chất lượng cán bộ thẩm định, quy trình,
phương pháp thẩm định được áp dụng tại Sở KHĐT, Thông tin, tổ
chức điều hành công tác thẩm định, cơ sở vật chất của tổ chức,
và các nhân tố khách quan bao gồm: cơ chế, chính sách, pháp
luật và quy hoạch của Nhà nước, thông tin từ phía chủ đầu tư,
môi trường kinh tế, các rủi ro bất khả kháng như cháy, nổ, hỏa
hoạn, đặc điểm của dự án ngành công nghiệp sử dụng nguồn vốn
ngoài ngân sách iv
1.5Thẩm định dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách tại Sở Kế
hoạch và Đầu tư Hà Nội iv
2.1Khái quát chung hoạt động thẩm định dự án của Sở Kế hoạch và Đầu tư
Hà Nội v
Việc thực hiện thẩm định tại sở KHĐT được thực hiện thông qua

quy trình: vi
2.2.1Nội dung thẩm định dự án ngành công nghiệp sử dụng nguồn
vốn ngoài ngân sách vi
Thẩm định nội dung về quy hoạch ngành, quy hoạch vùng, Sở sử
dụng các phương pháp như phương pháp thống kê, phân tích
ngành, phương pháp so sánh, Phương pháp lấy ý kiến chuyên gia
để thực hiện quá trình thẩm định vii
Như vậy việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định
Sở chủ yếu dựa vào kết quả từ ý kiến trả lời hỗ trợ thẩm tra của
các sở chuyên ngành, trong một số trường hợp CBTĐ đi thực tế
địa hình để xem xét và có kết luận về quy hoạch của dự án để trả
lời Chủ đầu tư là không phù hợp hoặc gửi lên UBND thành phố để
xin ý kiến phê duyệt đồng ý. Vì vậy kết quả thẩm định chưa hoàn
toàn chính xác và chỉ ở mức tương đối vii
Thẩm định nội dung về mức độ sử dụng hạ tầng cơ sở như đường
giao thông, điện, nước, …của Quốc gia và khả năng đóng góp để
tái tạo, Sở sử dụng các phương pháp như phương pháp phân tích
cơ bản, phân tích ngành, phương pháp so sánh, Phương pháp lấy
ý kiến chuyên gia để thực hiện quá trình thẩm định vii
Xét về việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định
Sở đã có thực địa khu vực dự án để có những con số về mức độ
sử dụng hạ tầng của dự án, đồng thời còn tham khảo thêm ý kiến
của các sở ngành liên quan, do đó chất lượng thẩm định có thể
đạt được mức độ chính xác cao viii
Thẩm định nội dung về khả năng chấp hành pháp luật đất đai, hiệu
quả sử dụng tài nguyên đất của Nhà nước, Sở sử dụng các
phương pháp như phương pháp phân tích ngành, Phương pháp
lấy ý kiến chuyên gia để thực hiện quá trình thẩm định viii
Việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở chỉ
cần dựa vào ý kiến của sở TNMT, vì đây là cơ quan đặc biệt quản

lý về đất đai của Nhà nước nên các ý kiến thẩm định hầu như rất
đáng tin cậy, vì vậy kết quả thẩm định của Sở KHĐT tổng hợp báo
cáo có thể coi là chấp nhận được viii
Thẩm định nội dung về khả năng huy động vốn để thực hiện dự án
của nhà đầu tư, Sở sử dụng các phương pháp như phương pháp
phân tích hiệu quả, Phương pháp lấy ý kiến chuyên gia để thực
hiện quá trình thẩm định viii
Việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở tiến
hành nghiên cứu, phân tích tình hình tài chính của nhà đầu tư,
thẩm tra các nguồn huy động đồng thời còn lấy thêm ý kiến hỗ trợ
thẩm định của sở Tài Chính, vì vậy kết quả thẩm định của Sở
KHĐT tổng hợp báo cáo có thể coi là đạt được độ chính xác cao.
viii
Thẩm định nội dung về hiệu quả kinh tế xã hội và ảnh hưởng đến
môi trường của dự án, Sở sử dụng các phương pháp như phương
pháp phân tích hiệu quả, Phương pháp so sánh, phương pháp
thống kê để thực hiện quá trình thẩm định ix
Việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở tiến
hành nghiên cứu, phân tích sự ảnh hưởng của dự án đối với xã
hội trong tương lai, vì vậy kết quả thẩm định của Sở KHĐT tổng
hợp báo cáo mới chỉ đạt được mức tương đối ix
2.3Những kết quả đạt được và những tồn tại hạn chế của công tác
thẩm định các dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân
sách tại Sở KH&ĐT Hà Nội ix
Tuy nhiên bên cạnh những kết quả đạt được vẫn còn tồn tại nhiều
hạn chế trong việc thẩm định dự án ngành công nghiệp sử dụng
nguồn vốn ngoài ngân sách của Sở kế hoạch và đầu tư Hà Nội:
Quy trình thẩm định phải qua nhiều thủ tục, qua nhiều phòng ban,
Các chính sách, quy định một số còn chưa rõ ràng, phù hợp với
điều kiện đầu tư hiện tại, …gây khó khăn cho việc thẩm định hồ sơ

dự án, Nhiều hồ sơ xin thẩm định còn tồn đọng, chưa được chấp
thuận, Nhiều hồ sơ thực hiện còn nhiều sai sót, thiếu chính xác,
không phù hợp quy hoạch,… làm mất nhiều thời gian để hoàn
thiện, Nội dung thẩm định chưa phản ánh sự khách quan, toàn
diện cần thiết, Ngoài ra, Sở còn chưa có hệ thống phương pháp
thẩm định cụ thể, được áp dụng chặt chẽ và toàn diện cho cán bộ
thẩm định, do đó CBTĐ thường tự đưa ra phương pháp khi thẩm
định nên kết quả thẩm định đôi khi bị sai lệch và không chính xác.x
Nguyên nhân của những tồn tại hạn chế của công tác thẩm định
tại Sở Kế hoạch và Đầu tư: Việc lập hồ sơ xin thẩm định để thực
hiện dự án của nhà đầu tư thường không đầy đủ do không nắm rõ
được các quy định của Nhà nước và của Sở, bên cạnh đó việc
hướng dẫn lập hồ sơ của cơ quan Nhà nước cũng chưa được ban
hành rõ ràng; Chủ đầu tư chưa nắm rõ, đầy đủ các chính sách,
quy hoạch của ngành, lĩnh vực và cách thức để thẩm định hồ sơ
nên còn nhiều thiếu sót trong việc lập hồ sơ. Ngoài ra, các quy
định, luật về đầu tư còn nhiều mặt chưa rõ ràng , cụ thể nên có
những dự án gặp khó khăn do những điều kiện xã hội thay đổi mà
luật chưa kịp có những thay đổi và bổ sung, hướng dẫn thực hiện
đầu tư. Thông tin thu thập để xem xét, đánh giá dự án không đầy
đủ,chính xác và không kịp thời làm ảnh hưởng đến kết quả và thời
gian thẩm định dự án. Các dự án đầu tư càng ngày càng phức
tạp, liên quan đến nhiều yếu tố khía cạnh khác nhau làm khó khăn
hơn công tác thẩm định. Bên cạnh đó còn do các nguyên nhân
chủ quan: Quy trình thẩm định dự án chưa hợp lý do phải qua
nhiều bộ phận, phòng ban. Trình độ chuyên môn chưa cao; ngoài
đòi hỏi về trình độ chuyên môn khi thẩm định đội ngũ cán bộ cần
có khả năng nhạy bén và phẩm chất đạo đức nghề nghiệp, trung
thực, tinh thần trách nhiệm cao; Chưa đề cao cơ chế tự chịu trách
nhiệm; Chưa có hệ thống các phương pháp thẩm định phù hợp

với quy trình và nội dung thẩm định các dự án sử dụng nguồn vốn
ngoài ngân sách tại Sở KHĐT x
Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN
TẠI SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ HÀ NỘI xi
3.1.1Định hướng đối với công tác thẩm định dự án công nghiệp sử
dụng nguồn vốn ngoài ngân sách của Sở KH&ĐT Hà Nội xi
3.1.2Giải pháp hoàn thiện công tác thẩm định dự án công nghiệp sử
dụng nguồn vốn ngoài ngân sách của Sở KH&ĐT Hà Nội: xii
Trên cơ sở nghiên cứu thực trạng thẩm định dự án sử dụng nguồn
vốn ngoài ngân sách và định hướng của Sở, tác giả xin đề xuất các
giải pháp hoàn thiện bao gồm: Nâng cao nhận thức về công tác
thẩm định dự án ngành công nghiệp của Sở Kế hoạch nói riêng và
các sở ban ngành liên quan nói chung; Nâng cao trình độ nghiệp vụ
của đội ngũ cán bộ thẩm định; Hoàn thiện quy trình thẩm định dự
án; Hoàn thiện nội dung và phương pháp thẩm định dự án; Tăng
cường thông tin phục vụ công tác thẩm định dự án; Tăng cường hỗ
trợ kỹ thuật cho công tác thẩm định dự án; Tăng cường giúp đỡ và
học tập kinh nghiệm các cơ quan cấp ngành trong lĩnh vực thẩm
định dự án công nghiệp xii
MỞ ĐẦU 1
1.Sự cần thiết của đề tài 1
2.Mục đích nghiên cứu đề tài; 1
3.Đối tượng và phạm vị nghiên cứu 2
4.Phương pháp nghiên cứu 2
5.Tình hình nghiên cứu đề tài trước đây 2
6.Những đóng góp của luận văn 3
7.Kết cấu của luận văn 4
Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ THẨM ĐỊNH 5
DỰ ÁN SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH 5
1.1Khái niệm thẩm định dự án đầu tư 5

1.1.1Khái niệm 5
1.1.2Sự cần thiết phải thẩm định dự án tại Sở Kế hoạch và Đầu tư
7
1.2Các phương pháp thẩm định dự án 7
1.3Quy trình, nội dung thẩm định dự án 11
1.3.1Quy trình thẩm định dự án 11
1.3.2Nội dung thẩm định 13
1.4Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng thẩm định dự án 20
1.4.1Các nhân tố chủ quan 20
1.4.2Các nhân tố khách quan 23
1.5Thẩm định dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách tại
Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội 24
Chương 2: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ NGÀNH
CÔNG NGHIỆP SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH TẠI SỞ KẾ
HOẠCH ĐẦU TƯ HÀ NỘI 29
2.1Khái quát chung hoạt động thẩm định dự án của Sở Kế hoạch và
Đầu tư Hà Nội 29
2.2 Thực trạng công tác thẩm định các dự án công nghiệp sử dụng
nguồn vốn ngoài ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội 34
2.2.1 Đặc điểm các dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài
ngân sách trong mối quan hệ với công tác thẩm định tại Sở Kế
hoạch và Đầu tư 34
2.2.1.1 Tình hình hoạt động ngành công nghiệp sử dụng vốn ngoài
ngân sách có hồ sơ xin chấp thuận và cấp phép dự án 34
2.2.1.2 Đặc điểm của các dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn
ngoài ngân sách trong mối quan hệ với công tác thẩm định tại Sở
Kế hoạch và Đầu tư 35
Dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách là dự án
trong đó Chủ đầu tư là các tổ chức, cá nhân ngoài quốc doanh tự
bỏ vốn và huy động vốn từ bên ngoài để tiền hành đầu tư sản xuất

kinh doanh các sản phẩm trong lĩnh vực công nghiệp nhằm thu lợi
nhuận. Như vậy ở đây có 2 đặc điểm chính là dự án thuộc lĩnh
vực công nghiệp, và sử dụng nguồn vốn của Nhà đầu tư, không
sử dụng ngân sách Nhà nước 35
Do đó việc thẩm định dự án cũng có sự khác biệt so với dự án
trong các lĩnh vực khác và sử dụng nguồn vốn ngân sách. Đó là
quá trình thẩm định không chú trọng khía cạnh hiệu quả tài chính,
hiệu quả sử dụng vốn mà chú trọng những khía cạnh chính sau:35
Sự phù hợp với quy hoạch ngành, quy hoạch vùng; 35
Mức độ sử dụng hạ tầng cơ sở như đường giao thông, điện,
nước, …của Quốc gia và khả năng đóng góp để tái tạo; 35
Khả năng chấp hành pháp luật đất đai, hiệu quả sử dụng tài
nguyên đất của Nhà nước; 35
Tổng mức vốn đầu tư và nguồn vốn huy động để đầu tư dự án của
Chủ đầu tư có đáp ứng được hay không 35
Đánh giá hiệu quả kinh tế xã hội của dự án: Số lượng lao động
được sử dụng trong dự án đặc biệt là lao động phổ thông tại địa
phương; Các nguồn thuế đóng vào ngân sách có bù đắp được chi
phí nhà đầu tư đã sử dụng nguồn lực của Nhà nước hay không; 35
Thẩm định sự ảnh hưởng của dự án đến môi trường: Đối với các
dự án gây ô nhiễm môi trường theo Quy định của Nhà nước phải
tiến hành Đánh giá tác động môi trường, các dự án còn lại phải
Thực hiện cam kết bảo vệ môi trường 36
2.2.2Quy trình thẩm định dự án Công nghiệp sử dụng nguồn vốn
ngoài ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội 36
2.2.3Nội dung thẩm định dự án ngành công nghiệp sử dụng nguồn
vốn ngoài ngân sách 38
Thẩm định nội dung này, chuyên viên sở tiến hành xem xét địa
điểm thực hiện dự án có đúng với quy hoạch vùng (thường là Quy
hoạch tổng thể hoặc quy hoạch chi tiết 1/2000) đã phê duyệt

chung của Thành phố và của địa phương nói riêng hay không,
cũng như Quy hoạch ngành có thực hiện được dự án công nghiệp
tại khu vực nhà đầu tư đề xuất hay không. 38
Ngoài việc rà soát đối với Quy hoạch tại Sở Kế hoạch và Đầu tư,
Sở còn gửi văn bản xin ý kiến thẩm định của Sở Quy hoạch kiến
trúc và Sở Công Thương về Quy hoạch vùng và quy hoạch ngành.
38
Dựa vào hồ sơ dự án của Chủ đầu tư và văn bản yêu cầu của Sở
KHĐT, Sở Quy hoạch kiến trúc sẽ xem xét trên địa bàn mà dự án
đề xuất đã có quy hoạch chung xây dựng Quận, Huyện, Xã và
Quy hoạch chi tiết xây dựng điểm dân cư nông thông hay chưa để
xem dự án nằm trong vùng nào (Quy hoạch đô thị, quy hoạch
điểm, cụm, khu công nghiệp, quy hoạch hành lang xanh, quy
hoạch vành đai và đường,…) để trả lời Sở KHĐT và chủ đầu tư
xem dự án có được thực hiện hay không. Nếu dự án đúng với
Quy hoạch thì Sở QHKT sẽ trả lời đồng ý, dựa trên ý kiến của Sở
QHKT, sở KHĐT đối chiếu với ý kiến thẩm định của mình để đồng
ý dự án được thực hiện đúng theo Quy hoạch đã được phê duyệt.
39
Sở Công Thương là cơ quan chuyên môn thuộc Ủy ban nhân dân
thành phố, có chức năng tham mưu giúp Ủy ban nhân dân thành
phố thực hiện chức năng quản lý nhà nước về công thương, bao
gồm: cơ khí; luyện kim; điện; năng lượng mới; năng lượng tái tạo;
hóa chất; vật liệu nổ công nghiệp; công nghiệp khai thác mỏ và
chế biến khoáng sản; công nghiệp tiêu dùng; công nghiệp thực
phẩm; công nghiệp chế biến khác; lưu thông hàng hoá; ….Sau khi
tiếp nhận hồ sơ và ý kiến yêu cầu thẩm tra của Sở kHĐT, Sở
Công Thương sẽ thẩm định về sự phù hợp với quy hoạch phát
triển công nghiệp tại địa bàn của dự án để xem xét đề xuất của dự
án có thuộc lĩnh vực công nghiệp được khuyến khích phát triển

trên địa bàn Thành phố Hà Nội nói chung và đại phương nói riêng.
Nhìn chung đối với các dự án Công nghiệp trên địa bàn Thành
phố Hà Nội hiện nay ưu tiên phát triển các ngành công nghiệp có
giá trị gia tăng lớn, sử dụng công nghệ cao, công nghệ sinh học,
công nghệ điện tử,…gắn với bảo vệ môi trường, đồng thời thành
phố không khuyến khích phát triển các cơ sở sản xuất nằm trong
khu dân cư mà thường khuyến khích các dự án công nghiệp vào
đầu tư tại các Khu, cụm công nghiệp. (Ví dụ: hiện nay tại Hà Nội
đang quy hoạch cho ngành công nghiệp sản xuất thép ra xa nội
thành vì đặc thù của ngành này tiêu tốn quá nhiều năng lượng,
nguồn nước và gây nên ô nhiễm cho môi trường rất lớn) 39
Ngoài ra, đối với một số dự án trong lĩnh vực có điều kiện (theo
Quy định tại Danh mục các lĩnh vực ngành nghề có điều kiện kèm
theo Nghị định số 108/2006/NĐ-CP ngày 22 tháng 9 năm 2006
của Chính phủ), còn phải có ý kiến thẩm định của các cơ quan
chuyên ngành như Sở Y tế (với ngành sản xuất Dược phẩm); Sở
Nông nghiệp (Ngành chế biến thực phẩm, sản phẩm nông
nghiệp);… 39
Với nội dung này, trong thời gian qua Sở KHĐT đã tiến hành thẩm
định hàng trăm dự án của các nhà đầu tư thứ phát vào các khu,
cụm công nghiệp trên địa bàn Hà Nội như Khu công nghiệp Nam
Thăng Long, Bắc Thăng Long, Khu công nghiệp Sài Đồng, …Và
các cụm công nghiệp vừa và nhỏ thuộc quản lý của Ban quản lý
KCN và UBND các quận huyện như: Cụm công nghiệp Duyên
Thái, Quất Động thuộc huyện Thường Tín, Cụm công nghiệp
Thanh Oai, Chúc Sơn, Yên Nghĩa, Biên Giang thuộc Quận Hà
Đông và các khu cụm công nghiệp khác 40
Có thể thấy rõ về nội dung thẩm định này qua một ví dụ sau: Công
ty TNHH Thương mại và sản xuất Thái Dương xin cấp thuận đầu
tư dự án sản xuất nhựa, cơ khí tại một điểm lẻ ở xã Quất Động,

huyện Thường Tín, sau khi xem xét thực trạng quy hoạch ngành
và vùng Sở KHĐT đã kết hợp với sở Công Thương thẩm tra và
đưa ra kết luận là không chấp thuận địa điểm thực hiện dự án cho
Công ty Thái Dương và yêu cầu Công ty liên hệ với Chủ đầu tư
Cụm Công nghiệp Quất Động để thuê đất thực hiện dự án 40
Thẩm định nội dung về quy hoạch ngành vùng, Sở sử dụng các
phương pháp như phương pháp thống kê, phân tích ngành,
phương pháp so sánh, Phương pháp lấy ý kiến chuyên gia để
thực hiện quá trình thẩm định 40
Như vậy việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định
Sở chủ yếu dựa vào kết quả từ ý kiến trả lời hỗ trợ thẩm tra của
các sở chuyên ngành, trong một số trường hợp CBTĐ đi thực tế
địa hình để xem xét và có kết luận về quy hoạch của dự án để trả
lời Chủ đầu tư là không phù hợp hoặc gửi lên UBND thành phố để
xin ý kiến phê duyệt đồng ý. Vì vậy kết quả thẩm định chưa hoàn
toàn chính xác và chỉ ở mức tương đối 40
Thẩm định nội dung này, Chuyên viên Sở KHĐT xem xét việc dự
án sử dụng hạ tầng của Quốc gia tại khu vực như thế nào: Mức độ
lưu thông trên các tuyến đường của khu vực, những tổn hại trong
quá trình lưu thông của dự án gây ra như thế nào, công suất sử
dụng điện, nước bao nhiêu trong mỗi năm, cũng như việc xây
dựng hệ thống đường nội bộ, cơ sở hạ tầng xung quanh của dự
án như thế nào, hệ thống lắp đặt điện nước để tiết kiệm tối đa
được bao nhiêu, hệ thống thoát nước thải và xử lý chất thải được
xây dựng có đảm bảo không. Bù lại các nguồn đóng góp mà dự án
nộp ngân sách có đủ bù các chi phí hạ tầng, năng lượng mà dự án
đã sử dụng của Quốc gia hay không 41
Ngoài việc tự thẩm định, Sở KHĐT sẽ gửi văn bản yêu cầu thẩm
tra của Sở Xây dựng và Sở Giao Thông để lấy ý kiến về các vấn
đề sử dụng cơ sở hạ tầng đối với dự án 41

Xem xét khía cạnh này, cùng với việc tổng hợp ý kiến của các sở
ban ngành, Sở KHĐT sẽ có ý kiến để khuyến khích thực hiện dự
án hoặc yêu cầu chủ đầu tư điều chỉnh dự án, hoặc từ chối nếu dự
án sử quá nhiều nguồn năng lượng của Quốc gia và không đóng
góp xứng đáng 41
Đối với nội dung thẩm định về cơ sở hạ tầng, Sở KHĐT đã tiến
hành thực địa và thẩm định đối với các dự án xây dựng và kinh
doanh khu, cụm công nghiệp cũng như các dự án ngành công
nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách của các nhà đầu tư
thứ phát vào các khu – cụm công nghiệp. Trong đó đối với các dự
án xây dựng và kinh doanh hạ tầng Khu- cụm công nghiệp, những
đóng góp đó là việc xây dựng hạ tầng cơ sở tổng thể của toàn khu
vực, khả năng sẽ sử dụng nguồn điện, nguồn nước cho toàn thể
khu vực khi lấp đầy các nhà máy sản xuất, đồng thời đánh giá việc
xây dựng các tuyến đường nối từ đường quốc gia đến khu vực.
Ngoài ra tiêu chí đánh giá đối với các nhà đầu tư này đó là việc bồi
thường tái định cư cho dân cư khu vực dự án, các khoản nộp
ngân sách Nhà nước đạt được như thế nào. Còn đối với các dự
án của các nhà đầu tư thứ phát sở sẽ thẩm định việc nhà đầu tư
sử dụng và trả chi phí sử dụng hạ tầng trong khu- cụm công
nghiệp như thế nào, quy mô nhà máy hoạt động thế nào, khả năng
đóng góp ngân sách địa phương để tái tạo cơ sở hạ tầng đã sử
dụng ra sao 41
Ví dụ về thẩm định nội dung này có thể xem xét dự án sau: Công
ty Cổ phần Đại Hữu xin cấp thuận đầu tư dự án sản xuất bao bì tại
Cụm công nghiệp Quất Động, huyện Thường Tín với tổng diện
tích là 02ha, mật độ xây dựng nhà máy là 80% trên tổng diện tích
đất, Nhà đầu tư đề xuất nộp ngân sách nhà nước hàng năm là 10
tỷ đồng. Sau khi xem xét hồ sơ và đề xuất của Nhà đầu tư Sở
KHĐT đã đưa ra kết luận là Yêu cầu Công ty Đại Hữu giảm mật độ

xây dựng còn 30%, xây một tuyến đường bê tông rộng 5m nối liền
với tuyến đường chính của Cụm công nghiệp và giải trình cụ thể
về nguồn nộp ngân sách nhà nước 42
Thẩm định nội dung về mức độ sử dụng hạ tầng cơ sở như đường
giao thông, điện, nước, …của Quốc gia và khả năng đóng góp để
tái tạo, Sở sử dụng các phương pháp như phương pháp phân tích
cơ bản, phân tích ngành, phương pháp so sánh, Phương pháp lấy
ý kiến chuyên gia để thực hiện quá trình thẩm định 42
Xét về việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định
Sở đã có thực địa khu vực dự án để có những con số về mức độ
sử dụng hạ tầng của dự án, đồng thời còn tham khảo thêm ý kiến
của các sở ngành liên quan, do đó chất lượng thẩm định có thể
đạt được mức độ chính xác cao 42
Đánh giá tiêu chí này của dự án, Sở KHĐT sẽ cùng Sở Tài
nguyên môi trường xem xét các khía cạnh như: Việc chấp hành
pháp luật đất đai của chủ đầu tư đối với các dự án trước đây (Về
nghĩa vụ tài chính đối với Nhà nước bao gồm tiền thuê đất, tiền sử
dụng đất, các khoản thuế của dự án hàng năm, thực hiện đúng
mục đích sử dụng đất hay không,…); Thẩm định về hiện trạng sử
dụng đất của dự án mà chủ đầu tư đề xuất: khu đất đang được ai
sử dụng, với mục đích gì, có thể chuyển mục đích sử dụng đất
cho dự án hay không, có được phép chuyển nhượng cho chủ đầu
tư mới hay không, tài sản trên đất đang có là gì, thuộc sở hữu của
ai và có thể xử lý các tài sản đó như thế nào; Và Giải pháp cải tạo
đất, môi trường tại khu đất dự án cũng như việc phải trả lại đất
cho Nhà nước khi có Quy hoạch mới hoặc Nhà nước cần lấy lại
để phục vụ mục đích công cộng, an nình quốc phòng,… 42
Xem xét việc thẩm định nội dung này qua ví dụ cụ thể như sau:
Công ty Cổ phần thép Hàn Việt xin chấp thuận chuyển giao dự án
“Nhà máy sản xuất thép hình tại Thường Tín” cho Công ty Cổ

phần Tập đoàn gang thép Hàn Việt (là công ty chuyển đổi từ công
ty con trực thuộc Công ty Cổ phần thép Hàn Việt). Để xem xét yêu
cầu này của Nhà đầu tư Sở KHĐT đã tiến hành thẩm tra thực địa,
kết hợp với xin ý kiến sở TNMT về việc sử dụng đất, thực hiện
nghĩa vụ tài chính thuê đất của dự án đến thời điểm hiện tại và thu
được kết quả là Công ty Cổ phần thép Hàn Việt đã sử dụng đất
đúng mục đích, hoàn thành nghĩa vụ tài chính hàng năm đối với
Nhà nước. Do đó yêu cầu của nhà đầu tư được Sở chấp thuận 43
Thẩm định nội dung về khả năng chấp hành pháp luật đất đai, hiệu
quả sử dụng tài nguyên đất của Nhà nước, Sở sử dụng các
phương pháp như phương pháp phân tích ngành, Phương pháp
lấy ý kiến chuyên gia để thực hiện quá trình thẩm định 43
Việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở chỉ
cần dựa vào ý kiến của sở TNMT, vì đây là cơ quan đặc biệt quản
lý về đất đai của Nhà nước nên các ý kiến thẩm định hầu như rất
đáng tin cậy, vì vậy kết quả thẩm định của Sở KHĐT tổng hợp báo
cáo có thể coi là chấp nhận được 43
Thẩm định nội dung này Sở Kế hoạch Đầu tư trước hết sẽ yêu
cầu Chủ đầu tư cung cấp các tài liệu bao gồm: Báo cáo tài chính
được kiểm toán năm gần nhất (Theo Quy định tại Quyết định số
37/2010/QĐ-UBND ngày 20/08/2010 của UBND Thành phố Hà
Nội ban hành “Quy định một số nội dung về quản lý các dự án đầu
tư trên địa bàn Thành phố Hà Nội”); Hồ sơ chứng minh chủ đâu tư
huy động các nguồn vốn ngoài vốn tự có để thực hiện dự án như
Cam kết tín dụng của ngân hàng, hợp đồng góp vốn của các tổ
chức, cá nhân,… Tiếp đó Sở KHĐT gửi văn bản xin ý kiến thẩm
định của Sở Tài Chính. Sở tài chính xem xét hồ sơ và có ý kiến về
các nội dung: 1- Năng lực chủ đầu tư: Đánh giá về Báo cáo tài
chính để xem xét việc sử dụng vốn chủ sở hữu của Nhà đầu tư
cho dự án đáp ứng được theo yêu cầu của Nhà nước hay không

(ít nhất 15% tổng vốn đầu tư dự án); 2- Về nguồn vốn huy động để
thực hiện dự án: bao gồm phương án vay vốn của ngân hàng bao
gồm Cam kết tín dụng của ngân hàng, Xác nhận số dư tín dụng
được ngân hàng cam kết tài trợ,… hay phương án huy động vốn
đầu tư từ các đối tác để thực hiện dự án (Chủ đầu tư phải chứng
minh được việc huy động % tổng mức vốn đầu tư còn lại sau khi
đã trừ đi phần vốn chủ sở hữu sử dụng thực hiện dự án, tối đa là
85% tổng vốn đầu tư dự án) 43
Sau khi tổng hợp ý kiến của Sở Tài chính và ý kiến thẩm định của
chuyên viên thụ lý hồ sơ, Sở Kế hoạch đầu tư sẽ thông báo cho
Chủ đầu tư về việc đáp ứng được hay không đáp ứng được
nguồn vốn thực hiện dự án để Chủ đầu tư có phương án huy động
thêm nếu thiếu, hoặc từ chối thực hiện dự án vì không đủ năng lực
tài chính; hoặc tổng hợp để báo cáo UBND Thành phố nếu chủ
đầu tư đáp ứng được năng lực tài chính thực hiện dự án 44
Thẩm định nội dung về khả năng huy động vốn để thực hiện của
dự án, Sở sử dụng các phương pháp như phương pháp phân tích
hiệu quả, Phương pháp lấy ý kiến chuyên gia để thực hiện quá
trình thẩm định 44
Việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở tiến
hành nghiên cứu, phân tích tình hình tài chính của nhà đầu tư,
thẩm tra các nguồn huy động đồng thời còn lấy thêm ý kiến hỗ trợ
thẩm định của sở Tài Chính, vì vậy kết quả thẩm định của Sở
KHĐT tổng hợp báo cáo có thể coi là đạt được độ chính xác cao.
44
Chuyên viên Phòng Thẩm định Sở KHĐT xem xét dự án của Nhà
đầu tư có thể tạo công ăn việc làm cho bao nhiêu lao động, khả
năng thu hút và đào tạo lao động địa phương như thế nào, chiến
lược đào tạo và tuyển dụng của dự án. Các khoản nộp ngân sách
trên cơ sở tiền thuế, tiền thuê đất và các khoản phí, lệ phí khác

hàng năm đạt được như thế nào để quyết định dự án có tính khả
thi về mặt kinh tế xã hội 44
Đối với các dự án gây ô nhiễm môi trường theo Quy định của Nhà
nước phải tiến hành Đánh giá tác động môi trường, các dự án còn
lại phải Thực hiện cam kết bảo vệ môi trường 45
Quay lại với ví dụ về dự án sản xuất bao bì của Công ty Cổ phần
Đại Hữu và Dự án sản xuất thép hình của Công ty Cổ phần tập
đoàn gang thép Hàn Việt: cả hai dự án đều sử dụng một lượng lao
động phổ thông là người địa phương rất lớn là 200 lao động của
dự án bao bì, và 300 lao động của dự án sản xuất thép, các khoản
đóng vào ngân sách địa phương cũng khá nhiều. Tuy nhiên đây lại
là 2 dự án gây ô nhiễm môi trường nghiêm trọng, do đó sau khi
thẩm định dự án Sở KHĐT và UBND thành phố đã có kết luận: Dự
án của Công ty CP Đại Hữu phải xây dựng hệ thống xử lý môi
trường ngay trong nhà máy đạt tiêu chuẩn quốc tế mới được tiếp
tục sản xuất bao bì từ nhựa PP, PE; còn đối với dự án sản xuất
thép hình của Công ty Hàn Việt chỉ được hoạt động trong vòng 10
năm nữa theo giấy phép đã cấp, sau đó phải di dời ra ngoại ô theo
quy hoạch ngành công nghiệp nặng của Thành phố 45
Thẩm định nội dung về hiệu quả kinh tế xã hội và ảnh hưởng đến
môi trường của dự án, Sở sử dụng các phương pháp như phương
pháp phân tích hiệu quả, Phương pháp so sánh, phương pháp
thống kê để thực hiện quá trình thẩm định 45
Việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở tiến
hành nghiên cứu, phân tích sự ảnh hưởng của dự án đối với xã
hội trong tương lai, vì vậy kết quả thẩm định của Sở KHĐT tổng
hợp báo cáo mới chỉ đạt được mức tương đối 45
Thẩm định các nội dung này của dự án, Sở sử dụng tổng hợp
nhiều phương pháp như phương pháp phân tích hiệu quả,
Phương pháp so sánh, phương pháp thống kê,… để thực hiện

quá trình thẩm định 47
Việc thẩm định các nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở
chủ yếu dựa vào các số liệu nhà đầu tư cung cấp trong quá khứ,
CBTĐ không nắm rõ được tình hình hoạt động của doanh nghiệp
hiện tại, cũng như tính khả thi của dự án chỉ dừng lại ở tính toán
của nhà đầu tư, do đó kết quả thẩm định của Sở KHĐT tổng hợp
báo cáo mới chỉ đạt được mức tương đối 47
2.2.4Phương pháp thẩm định dự án ngành công nghiệp sử dụng
nguồn vốn ngoài ngân sách 47
2.2.5Minh họa nội dung thẩm định dự án của Sở KH&ĐT Hà Nội48
2.3Những kết quả đạt được và những tồn tại hạn chế của công tác
thẩm định các dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân
sách tại Sở KH&ĐT Hà Nội 61
2.3.1Những kết quả đạt được 61
2.3.2Những tồn tại hạn chế của việc thẩm định dự án ngành công
nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách của Sở kế hoạch và
đầu tư Hà Nội 64
2.3.3Nguyên nhân của những tồn tại hạn chế của công tác thẩm
định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư 66
Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN 68
CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN TẠI SỞ KẾ HOẠCH 68
VÀ ĐẦU TƯ HÀ NỘI 68
3.1 Định hướng đối với công tác thẩm định dự án của Sở KH&ĐT Hà
Nội 68
3.1.1 Định hướng chung 68
3.1.2Định hướng đối với công tác thẩm định dự án công nghiệp sử
dụng nguồn vốn ngoài ngân sách của Sở KH&ĐT Hà Nội 69
3.2Giải pháp hoàn thiện công tác thẩm định dự án công nghiệp sử
dụng nguồn vốn ngoài ngân sách của Sở KH&ĐT Hà Nội 70
3.2.1Nâng cao nhận thức về công tác thẩm định dự án ngành

công nghiệp của Sở Kế hoạch nói riêng và các sở ban ngành liên
quan nói chung 70
3.2.2Nâng cao trình độ nghiệp vụ của đội ngũ cán bộ thẩm định.72
3.2.3Hoàn thiện quy trình thẩm định dự án 74
3.2.4Hoàn thiện nội dung và phương pháp thẩm định dự án 75
3.2.5Tăng cường thông tin phục vụ công tác thẩm định dự án 77
3.2.6Tăng cường hỗ trợ kỹ thuật cho công tác thẩm định dự án 79
3.2.7Tăng cường giúp đỡ và học tập kinh nghiệm các cơ quan cấp
ngành trong lĩnh vực thẩm định dự án công nghiệp 80
3.3Một số kiến nghị 81
3.3.1Kiến nghị với Chính phủ, các bộ, UBND thành phố Hà Nội 81
3.3.2Kiến nghị với tổ chức hiệp hội doanh nghiệp ngoài quốc
doanh 82
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT
CBTĐ: Cán bộ thẩm định
CCN: Cụm công nghiệp
CN-TM-DV: Công nghiệp- Thương mại – Dịch vụ
CP: Cổ phần
DAĐT: Dự án đầu tư
GCNĐT: Giấy chứng nhận đầu tư
GPMB: Giải phóng mặt bằng
HĐQT: Hội đồng quản trị
IT: Công nghệ thông tin
KCN: Khu công nghiệp
KHĐT (KH&ĐT): Kế hoạch đầu tư
KTXH: Kinh tế xã hội
QHKT: Quy hoạch kiến trúc
QLDA: Quản lý dự án
TNMT: Tài nguyên môi trường
TTHC: Thủ tục hành chính

UBND: Uỷ ban nhân dân
USD: Đô la mỹ
VNĐ: Việt Nam đồng
DANH MỤC BẢNG, HÌNH VẼ
BẢNG
Cán bộ thẩm định 15
Cụm công nghiệp 15
CN-TM-DV: 15
Công nghiệp- Thương mại – Dịch vụ 15
CP: 15
Cổ phần 15
Dự án đầu tư 15
Giấy chứng nhận đầu tư 15
Giải phóng mặt bằng 15
Hội đồng quản trị 15
Công nghệ thông tin 15
Khu công nghiệp 15
Kế hoạch đầu tư 15
Kinh tế xã hội 15
Quy hoạch kiến trúc 15
Quản lý dự án 15
Tài nguyên môi trường 15
Thủ tục hành chính 15
Uỷ ban nhân dân 15
Đô la mỹ 15
Việt Nam đồng 15
HÌNH VẼ 30
1.Sự cần thiết của đề tài i
2.Mục đích nghiên cứu đề tài; i
3.Đối tượng và phạm vị nghiên cứu i

4.Phương pháp nghiên cứu i
5.Những đóng góp của luận văn ii
6.Kết cấu của luận văn ii
1.1Khái niệm: ii
Thẩm định dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách tại cơ
quan Nhà nước như Sở Kế hoạch và đầu tư là việc tổ chức xem xét, đánh
giá một cách khách quan, khoa học và toàn diện các nội dung cơ bản có ảnh
hưởng trực tiếp đến hiệu quả của dự án đối với nền kinh tế xã hội để quyết
định cho phép đầu tư hay không. ii
1.2Phương pháp thẩm định ii
1.3Quy trình và nội dung thẩm định iii
1.4Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng thẩm định dự án iv
Việc thẩm định dự án thường bị ảnh hưởng bởi các nhân tố chủ
quan như : Số lượng và chất lượng cán bộ thẩm định, quy trình,
phương pháp thẩm định được áp dụng tại Sở KHĐT, Thông tin, tổ
chức điều hành công tác thẩm định, cơ sở vật chất của tổ chức,
và các nhân tố khách quan bao gồm: cơ chế, chính sách, pháp
luật và quy hoạch của Nhà nước, thông tin từ phía chủ đầu tư,
môi trường kinh tế, các rủi ro bất khả kháng như cháy, nổ, hỏa
hoạn, đặc điểm của dự án ngành công nghiệp sử dụng nguồn vốn
ngoài ngân sách iv
1.5Thẩm định dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách tại Sở Kế
hoạch và Đầu tư Hà Nội iv
2.1Khái quát chung hoạt động thẩm định dự án của Sở Kế hoạch và Đầu tư
Hà Nội v
Việc thực hiện thẩm định tại sở KHĐT được thực hiện thông qua
quy trình: vi
2.2.1Nội dung thẩm định dự án ngành công nghiệp sử dụng nguồn
vốn ngoài ngân sách vi
Thẩm định nội dung về quy hoạch ngành, quy hoạch vùng, Sở sử

dụng các phương pháp như phương pháp thống kê, phân tích
ngành, phương pháp so sánh, Phương pháp lấy ý kiến chuyên gia
để thực hiện quá trình thẩm định vii
Như vậy việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định
Sở chủ yếu dựa vào kết quả từ ý kiến trả lời hỗ trợ thẩm tra của
các sở chuyên ngành, trong một số trường hợp CBTĐ đi thực tế
địa hình để xem xét và có kết luận về quy hoạch của dự án để trả
lời Chủ đầu tư là không phù hợp hoặc gửi lên UBND thành phố để
xin ý kiến phê duyệt đồng ý. Vì vậy kết quả thẩm định chưa hoàn
toàn chính xác và chỉ ở mức tương đối vii
Thẩm định nội dung về mức độ sử dụng hạ tầng cơ sở như đường
giao thông, điện, nước, …của Quốc gia và khả năng đóng góp để
tái tạo, Sở sử dụng các phương pháp như phương pháp phân tích
cơ bản, phân tích ngành, phương pháp so sánh, Phương pháp lấy
ý kiến chuyên gia để thực hiện quá trình thẩm định vii
Xét về việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định
Sở đã có thực địa khu vực dự án để có những con số về mức độ
sử dụng hạ tầng của dự án, đồng thời còn tham khảo thêm ý kiến
của các sở ngành liên quan, do đó chất lượng thẩm định có thể
đạt được mức độ chính xác cao viii
Thẩm định nội dung về khả năng chấp hành pháp luật đất đai, hiệu
quả sử dụng tài nguyên đất của Nhà nước, Sở sử dụng các
phương pháp như phương pháp phân tích ngành, Phương pháp
lấy ý kiến chuyên gia để thực hiện quá trình thẩm định viii
Việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở chỉ
cần dựa vào ý kiến của sở TNMT, vì đây là cơ quan đặc biệt quản
lý về đất đai của Nhà nước nên các ý kiến thẩm định hầu như rất
đáng tin cậy, vì vậy kết quả thẩm định của Sở KHĐT tổng hợp báo
cáo có thể coi là chấp nhận được viii
Thẩm định nội dung về khả năng huy động vốn để thực hiện dự án

của nhà đầu tư, Sở sử dụng các phương pháp như phương pháp
phân tích hiệu quả, Phương pháp lấy ý kiến chuyên gia để thực
hiện quá trình thẩm định viii
Việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở tiến
hành nghiên cứu, phân tích tình hình tài chính của nhà đầu tư,
thẩm tra các nguồn huy động đồng thời còn lấy thêm ý kiến hỗ trợ
thẩm định của sở Tài Chính, vì vậy kết quả thẩm định của Sở
KHĐT tổng hợp báo cáo có thể coi là đạt được độ chính xác cao.
viii
Thẩm định nội dung về hiệu quả kinh tế xã hội và ảnh hưởng đến
môi trường của dự án, Sở sử dụng các phương pháp như phương
pháp phân tích hiệu quả, Phương pháp so sánh, phương pháp
thống kê để thực hiện quá trình thẩm định ix
Việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định Sở tiến
hành nghiên cứu, phân tích sự ảnh hưởng của dự án đối với xã
hội trong tương lai, vì vậy kết quả thẩm định của Sở KHĐT tổng
hợp báo cáo mới chỉ đạt được mức tương đối ix
2.3Những kết quả đạt được và những tồn tại hạn chế của công tác
thẩm định các dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân
sách tại Sở KH&ĐT Hà Nội ix
Tuy nhiên bên cạnh những kết quả đạt được vẫn còn tồn tại nhiều
hạn chế trong việc thẩm định dự án ngành công nghiệp sử dụng
nguồn vốn ngoài ngân sách của Sở kế hoạch và đầu tư Hà Nội:
Quy trình thẩm định phải qua nhiều thủ tục, qua nhiều phòng ban,
Các chính sách, quy định một số còn chưa rõ ràng, phù hợp với
điều kiện đầu tư hiện tại, …gây khó khăn cho việc thẩm định hồ sơ
dự án, Nhiều hồ sơ xin thẩm định còn tồn đọng, chưa được chấp
thuận, Nhiều hồ sơ thực hiện còn nhiều sai sót, thiếu chính xác,
không phù hợp quy hoạch,… làm mất nhiều thời gian để hoàn
thiện, Nội dung thẩm định chưa phản ánh sự khách quan, toàn

diện cần thiết, Ngoài ra, Sở còn chưa có hệ thống phương pháp
thẩm định cụ thể, được áp dụng chặt chẽ và toàn diện cho cán bộ
thẩm định, do đó CBTĐ thường tự đưa ra phương pháp khi thẩm
định nên kết quả thẩm định đôi khi bị sai lệch và không chính xác.x
Nguyên nhân của những tồn tại hạn chế của công tác thẩm định
tại Sở Kế hoạch và Đầu tư: Việc lập hồ sơ xin thẩm định để thực
hiện dự án của nhà đầu tư thường không đầy đủ do không nắm rõ
được các quy định của Nhà nước và của Sở, bên cạnh đó việc
hướng dẫn lập hồ sơ của cơ quan Nhà nước cũng chưa được ban
hành rõ ràng; Chủ đầu tư chưa nắm rõ, đầy đủ các chính sách,
quy hoạch của ngành, lĩnh vực và cách thức để thẩm định hồ sơ
nên còn nhiều thiếu sót trong việc lập hồ sơ. Ngoài ra, các quy
định, luật về đầu tư còn nhiều mặt chưa rõ ràng , cụ thể nên có
những dự án gặp khó khăn do những điều kiện xã hội thay đổi mà
luật chưa kịp có những thay đổi và bổ sung, hướng dẫn thực hiện
đầu tư. Thông tin thu thập để xem xét, đánh giá dự án không đầy
đủ,chính xác và không kịp thời làm ảnh hưởng đến kết quả và thời
gian thẩm định dự án. Các dự án đầu tư càng ngày càng phức
tạp, liên quan đến nhiều yếu tố khía cạnh khác nhau làm khó khăn
hơn công tác thẩm định. Bên cạnh đó còn do các nguyên nhân
chủ quan: Quy trình thẩm định dự án chưa hợp lý do phải qua
nhiều bộ phận, phòng ban. Trình độ chuyên môn chưa cao; ngoài
đòi hỏi về trình độ chuyên môn khi thẩm định đội ngũ cán bộ cần
có khả năng nhạy bén và phẩm chất đạo đức nghề nghiệp, trung
thực, tinh thần trách nhiệm cao; Chưa đề cao cơ chế tự chịu trách
nhiệm; Chưa có hệ thống các phương pháp thẩm định phù hợp
với quy trình và nội dung thẩm định các dự án sử dụng nguồn vốn
ngoài ngân sách tại Sở KHĐT x
Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN
TẠI SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ HÀ NỘI xi

3.1.1Định hướng đối với công tác thẩm định dự án công nghiệp sử
dụng nguồn vốn ngoài ngân sách của Sở KH&ĐT Hà Nội xi
3.1.2Giải pháp hoàn thiện công tác thẩm định dự án công nghiệp sử
dụng nguồn vốn ngoài ngân sách của Sở KH&ĐT Hà Nội: xii
Trên cơ sở nghiên cứu thực trạng thẩm định dự án sử dụng nguồn
vốn ngoài ngân sách và định hướng của Sở, tác giả xin đề xuất các
giải pháp hoàn thiện bao gồm: Nâng cao nhận thức về công tác
thẩm định dự án ngành công nghiệp của Sở Kế hoạch nói riêng và
các sở ban ngành liên quan nói chung; Nâng cao trình độ nghiệp vụ
của đội ngũ cán bộ thẩm định; Hoàn thiện quy trình thẩm định dự
án; Hoàn thiện nội dung và phương pháp thẩm định dự án; Tăng
cường thông tin phục vụ công tác thẩm định dự án; Tăng cường hỗ
trợ kỹ thuật cho công tác thẩm định dự án; Tăng cường giúp đỡ và
học tập kinh nghiệm các cơ quan cấp ngành trong lĩnh vực thẩm
định dự án công nghiệp xii
MỞ ĐẦU 1
1.Sự cần thiết của đề tài 1
2.Mục đích nghiên cứu đề tài; 1
3.Đối tượng và phạm vị nghiên cứu 2
4.Phương pháp nghiên cứu 2
5.Tình hình nghiên cứu đề tài trước đây 2
6.Những đóng góp của luận văn 3
7.Kết cấu của luận văn 4
Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ THẨM ĐỊNH 5
DỰ ÁN SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH 5
1.1Khái niệm thẩm định dự án đầu tư 5
1.1.1Khái niệm 5
1.1.2Sự cần thiết phải thẩm định dự án tại Sở Kế hoạch và Đầu tư
7
1.2Các phương pháp thẩm định dự án 7

1.3Quy trình, nội dung thẩm định dự án 11
1.3.1Quy trình thẩm định dự án 11
1.3.2Nội dung thẩm định 13
1.4Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng thẩm định dự án 20
1.4.1Các nhân tố chủ quan 20
1.4.2Các nhân tố khách quan 23
1.5Thẩm định dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách tại
Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội 24
Chương 2: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ NGÀNH
CÔNG NGHIỆP SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH TẠI SỞ KẾ
HOẠCH ĐẦU TƯ HÀ NỘI 29
2.1Khái quát chung hoạt động thẩm định dự án của Sở Kế hoạch và
Đầu tư Hà Nội 29
2.2 Thực trạng công tác thẩm định các dự án công nghiệp sử dụng
nguồn vốn ngoài ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội 34
2.2.1 Đặc điểm các dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài
ngân sách trong mối quan hệ với công tác thẩm định tại Sở Kế
hoạch và Đầu tư 34
2.2.1.1 Tình hình hoạt động ngành công nghiệp sử dụng vốn ngoài
ngân sách có hồ sơ xin chấp thuận và cấp phép dự án 34
2.2.1.2 Đặc điểm của các dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn
ngoài ngân sách trong mối quan hệ với công tác thẩm định tại Sở
Kế hoạch và Đầu tư 35
Dự án công nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách là dự án
trong đó Chủ đầu tư là các tổ chức, cá nhân ngoài quốc doanh tự
bỏ vốn và huy động vốn từ bên ngoài để tiền hành đầu tư sản xuất
kinh doanh các sản phẩm trong lĩnh vực công nghiệp nhằm thu lợi
nhuận. Như vậy ở đây có 2 đặc điểm chính là dự án thuộc lĩnh
vực công nghiệp, và sử dụng nguồn vốn của Nhà đầu tư, không
sử dụng ngân sách Nhà nước 35

Do đó việc thẩm định dự án cũng có sự khác biệt so với dự án
trong các lĩnh vực khác và sử dụng nguồn vốn ngân sách. Đó là
quá trình thẩm định không chú trọng khía cạnh hiệu quả tài chính,
hiệu quả sử dụng vốn mà chú trọng những khía cạnh chính sau:35
Sự phù hợp với quy hoạch ngành, quy hoạch vùng; 35
Mức độ sử dụng hạ tầng cơ sở như đường giao thông, điện,
nước, …của Quốc gia và khả năng đóng góp để tái tạo; 35
Khả năng chấp hành pháp luật đất đai, hiệu quả sử dụng tài
nguyên đất của Nhà nước; 35
Tổng mức vốn đầu tư và nguồn vốn huy động để đầu tư dự án của
Chủ đầu tư có đáp ứng được hay không 35
Đánh giá hiệu quả kinh tế xã hội của dự án: Số lượng lao động
được sử dụng trong dự án đặc biệt là lao động phổ thông tại địa
phương; Các nguồn thuế đóng vào ngân sách có bù đắp được chi
phí nhà đầu tư đã sử dụng nguồn lực của Nhà nước hay không; 35
Thẩm định sự ảnh hưởng của dự án đến môi trường: Đối với các
dự án gây ô nhiễm môi trường theo Quy định của Nhà nước phải
tiến hành Đánh giá tác động môi trường, các dự án còn lại phải
Thực hiện cam kết bảo vệ môi trường 36
2.2.2Quy trình thẩm định dự án Công nghiệp sử dụng nguồn vốn
ngoài ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội 36
2.2.3Nội dung thẩm định dự án ngành công nghiệp sử dụng nguồn
vốn ngoài ngân sách 38
Thẩm định nội dung này, chuyên viên sở tiến hành xem xét địa
điểm thực hiện dự án có đúng với quy hoạch vùng (thường là Quy
hoạch tổng thể hoặc quy hoạch chi tiết 1/2000) đã phê duyệt
chung của Thành phố và của địa phương nói riêng hay không,
cũng như Quy hoạch ngành có thực hiện được dự án công nghiệp
tại khu vực nhà đầu tư đề xuất hay không. 38
Ngoài việc rà soát đối với Quy hoạch tại Sở Kế hoạch và Đầu tư,

Sở còn gửi văn bản xin ý kiến thẩm định của Sở Quy hoạch kiến
trúc và Sở Công Thương về Quy hoạch vùng và quy hoạch ngành.
38
Dựa vào hồ sơ dự án của Chủ đầu tư và văn bản yêu cầu của Sở
KHĐT, Sở Quy hoạch kiến trúc sẽ xem xét trên địa bàn mà dự án
đề xuất đã có quy hoạch chung xây dựng Quận, Huyện, Xã và
Quy hoạch chi tiết xây dựng điểm dân cư nông thông hay chưa để
xem dự án nằm trong vùng nào (Quy hoạch đô thị, quy hoạch
điểm, cụm, khu công nghiệp, quy hoạch hành lang xanh, quy
hoạch vành đai và đường,…) để trả lời Sở KHĐT và chủ đầu tư
xem dự án có được thực hiện hay không. Nếu dự án đúng với
Quy hoạch thì Sở QHKT sẽ trả lời đồng ý, dựa trên ý kiến của Sở
QHKT, sở KHĐT đối chiếu với ý kiến thẩm định của mình để đồng
ý dự án được thực hiện đúng theo Quy hoạch đã được phê duyệt.
39
Sở Công Thương là cơ quan chuyên môn thuộc Ủy ban nhân dân
thành phố, có chức năng tham mưu giúp Ủy ban nhân dân thành
phố thực hiện chức năng quản lý nhà nước về công thương, bao
gồm: cơ khí; luyện kim; điện; năng lượng mới; năng lượng tái tạo;
hóa chất; vật liệu nổ công nghiệp; công nghiệp khai thác mỏ và
chế biến khoáng sản; công nghiệp tiêu dùng; công nghiệp thực
phẩm; công nghiệp chế biến khác; lưu thông hàng hoá; ….Sau khi
tiếp nhận hồ sơ và ý kiến yêu cầu thẩm tra của Sở kHĐT, Sở
Công Thương sẽ thẩm định về sự phù hợp với quy hoạch phát
triển công nghiệp tại địa bàn của dự án để xem xét đề xuất của dự
án có thuộc lĩnh vực công nghiệp được khuyến khích phát triển
trên địa bàn Thành phố Hà Nội nói chung và đại phương nói riêng.
Nhìn chung đối với các dự án Công nghiệp trên địa bàn Thành
phố Hà Nội hiện nay ưu tiên phát triển các ngành công nghiệp có
giá trị gia tăng lớn, sử dụng công nghệ cao, công nghệ sinh học,

công nghệ điện tử,…gắn với bảo vệ môi trường, đồng thời thành
phố không khuyến khích phát triển các cơ sở sản xuất nằm trong
khu dân cư mà thường khuyến khích các dự án công nghiệp vào
đầu tư tại các Khu, cụm công nghiệp. (Ví dụ: hiện nay tại Hà Nội
đang quy hoạch cho ngành công nghiệp sản xuất thép ra xa nội
thành vì đặc thù của ngành này tiêu tốn quá nhiều năng lượng,
nguồn nước và gây nên ô nhiễm cho môi trường rất lớn) 39
Ngoài ra, đối với một số dự án trong lĩnh vực có điều kiện (theo
Quy định tại Danh mục các lĩnh vực ngành nghề có điều kiện kèm
theo Nghị định số 108/2006/NĐ-CP ngày 22 tháng 9 năm 2006
của Chính phủ), còn phải có ý kiến thẩm định của các cơ quan
chuyên ngành như Sở Y tế (với ngành sản xuất Dược phẩm); Sở
Nông nghiệp (Ngành chế biến thực phẩm, sản phẩm nông
nghiệp);… 39
Với nội dung này, trong thời gian qua Sở KHĐT đã tiến hành thẩm
định hàng trăm dự án của các nhà đầu tư thứ phát vào các khu,
cụm công nghiệp trên địa bàn Hà Nội như Khu công nghiệp Nam
Thăng Long, Bắc Thăng Long, Khu công nghiệp Sài Đồng, …Và
các cụm công nghiệp vừa và nhỏ thuộc quản lý của Ban quản lý
KCN và UBND các quận huyện như: Cụm công nghiệp Duyên
Thái, Quất Động thuộc huyện Thường Tín, Cụm công nghiệp
Thanh Oai, Chúc Sơn, Yên Nghĩa, Biên Giang thuộc Quận Hà
Đông và các khu cụm công nghiệp khác 40
Có thể thấy rõ về nội dung thẩm định này qua một ví dụ sau: Công
ty TNHH Thương mại và sản xuất Thái Dương xin cấp thuận đầu
tư dự án sản xuất nhựa, cơ khí tại một điểm lẻ ở xã Quất Động,
huyện Thường Tín, sau khi xem xét thực trạng quy hoạch ngành
và vùng Sở KHĐT đã kết hợp với sở Công Thương thẩm tra và
đưa ra kết luận là không chấp thuận địa điểm thực hiện dự án cho
Công ty Thái Dương và yêu cầu Công ty liên hệ với Chủ đầu tư

Cụm Công nghiệp Quất Động để thuê đất thực hiện dự án 40
Thẩm định nội dung về quy hoạch ngành vùng, Sở sử dụng các
phương pháp như phương pháp thống kê, phân tích ngành,
phương pháp so sánh, Phương pháp lấy ý kiến chuyên gia để
thực hiện quá trình thẩm định 40
Như vậy việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định
Sở chủ yếu dựa vào kết quả từ ý kiến trả lời hỗ trợ thẩm tra của
các sở chuyên ngành, trong một số trường hợp CBTĐ đi thực tế
địa hình để xem xét và có kết luận về quy hoạch của dự án để trả
lời Chủ đầu tư là không phù hợp hoặc gửi lên UBND thành phố để
xin ý kiến phê duyệt đồng ý. Vì vậy kết quả thẩm định chưa hoàn
toàn chính xác và chỉ ở mức tương đối 40
Thẩm định nội dung này, Chuyên viên Sở KHĐT xem xét việc dự
án sử dụng hạ tầng của Quốc gia tại khu vực như thế nào: Mức độ
lưu thông trên các tuyến đường của khu vực, những tổn hại trong
quá trình lưu thông của dự án gây ra như thế nào, công suất sử
dụng điện, nước bao nhiêu trong mỗi năm, cũng như việc xây
dựng hệ thống đường nội bộ, cơ sở hạ tầng xung quanh của dự
án như thế nào, hệ thống lắp đặt điện nước để tiết kiệm tối đa
được bao nhiêu, hệ thống thoát nước thải và xử lý chất thải được
xây dựng có đảm bảo không. Bù lại các nguồn đóng góp mà dự án
nộp ngân sách có đủ bù các chi phí hạ tầng, năng lượng mà dự án
đã sử dụng của Quốc gia hay không 41
Ngoài việc tự thẩm định, Sở KHĐT sẽ gửi văn bản yêu cầu thẩm
tra của Sở Xây dựng và Sở Giao Thông để lấy ý kiến về các vấn
đề sử dụng cơ sở hạ tầng đối với dự án 41
Xem xét khía cạnh này, cùng với việc tổng hợp ý kiến của các sở
ban ngành, Sở KHĐT sẽ có ý kiến để khuyến khích thực hiện dự
án hoặc yêu cầu chủ đầu tư điều chỉnh dự án, hoặc từ chối nếu dự
án sử quá nhiều nguồn năng lượng của Quốc gia và không đóng

góp xứng đáng 41
Đối với nội dung thẩm định về cơ sở hạ tầng, Sở KHĐT đã tiến
hành thực địa và thẩm định đối với các dự án xây dựng và kinh
doanh khu, cụm công nghiệp cũng như các dự án ngành công
nghiệp sử dụng nguồn vốn ngoài ngân sách của các nhà đầu tư
thứ phát vào các khu – cụm công nghiệp. Trong đó đối với các dự
án xây dựng và kinh doanh hạ tầng Khu- cụm công nghiệp, những
đóng góp đó là việc xây dựng hạ tầng cơ sở tổng thể của toàn khu
vực, khả năng sẽ sử dụng nguồn điện, nguồn nước cho toàn thể
khu vực khi lấp đầy các nhà máy sản xuất, đồng thời đánh giá việc
xây dựng các tuyến đường nối từ đường quốc gia đến khu vực.
Ngoài ra tiêu chí đánh giá đối với các nhà đầu tư này đó là việc bồi
thường tái định cư cho dân cư khu vực dự án, các khoản nộp
ngân sách Nhà nước đạt được như thế nào. Còn đối với các dự
án của các nhà đầu tư thứ phát sở sẽ thẩm định việc nhà đầu tư
sử dụng và trả chi phí sử dụng hạ tầng trong khu- cụm công
nghiệp như thế nào, quy mô nhà máy hoạt động thế nào, khả năng
đóng góp ngân sách địa phương để tái tạo cơ sở hạ tầng đã sử
dụng ra sao 41
Ví dụ về thẩm định nội dung này có thể xem xét dự án sau: Công
ty Cổ phần Đại Hữu xin cấp thuận đầu tư dự án sản xuất bao bì tại
Cụm công nghiệp Quất Động, huyện Thường Tín với tổng diện
tích là 02ha, mật độ xây dựng nhà máy là 80% trên tổng diện tích
đất, Nhà đầu tư đề xuất nộp ngân sách nhà nước hàng năm là 10
tỷ đồng. Sau khi xem xét hồ sơ và đề xuất của Nhà đầu tư Sở
KHĐT đã đưa ra kết luận là Yêu cầu Công ty Đại Hữu giảm mật độ
xây dựng còn 30%, xây một tuyến đường bê tông rộng 5m nối liền
với tuyến đường chính của Cụm công nghiệp và giải trình cụ thể
về nguồn nộp ngân sách nhà nước 42
Thẩm định nội dung về mức độ sử dụng hạ tầng cơ sở như đường

giao thông, điện, nước, …của Quốc gia và khả năng đóng góp để
tái tạo, Sở sử dụng các phương pháp như phương pháp phân tích
cơ bản, phân tích ngành, phương pháp so sánh, Phương pháp lấy
ý kiến chuyên gia để thực hiện quá trình thẩm định 42
Xét về việc thẩm định nội dung này của dự án, cán bộ thẩm định
Sở đã có thực địa khu vực dự án để có những con số về mức độ
sử dụng hạ tầng của dự án, đồng thời còn tham khảo thêm ý kiến