Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà1
C LC
CHNG 1: NHNG VN LÝ LUN CHUNG V TRNG TÀI 1
1.1. Khái quát chung v trng tài 1
1.1.1. Khái nim, c m, vai trò ca trng tài. 1
1.1.1.1. Khái nim trng tài 1
1.1.1.2. c m ca trng tài 1
1.1.1.3. Vai trò ca trng tài 2
1.1.1.4. Trng tài trong các phng thc gii quyt tranh chp kinh doanh
trên th gii 3
1.2. lch s hình thành và phát trin ca trng tài 7
1.2.1. Trng tài trong nc 7
1.2.2. Trng tài quc t Vit Nam 9
1.3. Các hình thc trng tài 10
CHNG 2: QUY NH CA PHÁP LUT V VN CÔNG NHN
VÀ THI HÀNH QUYT NH CA TRNG TÀI NC NGOÀI TI
VIT NAM 12
2.1. Xác nh khái nim ca trng tài 12
2.2. Khái nim và bn cht ca vic công nhn và thi hành quyt nh ca trng
tài nc ngoài ti Vit Nam 16
2.3. S cn thit ca vic công nhn và thi hành các quyt nh ca trng tài 19
2.3.1.S cn thit ca vic công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài
c ngoài ti các quc gia 19
2.3.2.S cn thit ca vic công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài
c ngoài ti Vit Nam 20
2.4. Nguyên tc ca vic công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc
ngoà i ti V i t Nam 22
2.5. Các u kin không công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc
ngoài theo công c Niu Oóc 24
2.6. Trình t, th tc, v vic công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài
c ngoài ti Vit Nam 27
2.6.1. Trình t, th tc xét n công nhn và thi hành quyt nh trng tài
c ngoài ti Vit Nam 27
2.6.2. Các u kin không công nhn quyt nh ca trng tài nc ngoài
theo B lut t tng dân s nm 2004 30
2.6.3. Trình t, th tc cho thi hành ti Vit Nam quyt nh ca trng tài
c npgoài 34
2.7. Ý ngha ca vic công nhn và cho thi hành ti Vit Nam quyt nh ca trng
tài nc ngoài 36
CHNG 3: THC TIN V VIC CÔNG NHN VÀ THI HÀNH TI
VIT NAM QUYT NH CA TRNG TÀI NC NGOÀI 38
3.1. Thc tin v vic công nhn và thi hành ti Vit Nam các quyt nh ca
trng tài nc ngoài 38
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà2
3.2. Mt s kin ngh nhm hoàn thin h thng pháp lut v vn công nhn và
thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài ti Vit Nam 56
T LUN 59
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà3
I NÓI U
1. Lý do chn tài.
Theo nguyên tc c bn ca lut quc tu chnh quan h hu ngh và
p tác gia các quc gia, thì các quc gia ch th ca lut quc t, phi có ngha
hp tác vi nhau. Hp tác quc t v lnh vc t pháp là mt biu hin sinh
ng. Ngày nay, nhu cu hp tác quc tã c m rng trên mi lnh vc i
ng, kinh t - xã hi ca mi quc gia, trong ó lnh vc pháp lut và t pháp
luôn gi vai trò then cht. Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc
ngoài là mt biu hin m nét ca nhu cu hp tác pháp lut và tng tr t pháp
gia các quc gia.
Cùng vi ng li i mi ca ng và Nhà nc ã tác ng sâu sc ti
i sng kinh t, xã hi và pháp lut ca nc ta. S chuyn hng ca nn kinh
sang nn kinh t th trng và Vit Nam ngày càng hi nhp mnh m vào nn
kinh t quc t. Trong môi trng kinh t toàn cu hóa, a dng hóa v ch th
kinh doanh, li nhun tr thành mc ích hàng u mà các nhà kinh doanh hng
i, khin cho các tranh chp trong lnh vc kinh t ngày càng a dng và cn
c gii quyt theo phng thc mi phù hp. Nhu cu gii quyt tranh chp
kinh doanh cng vì th ngày càng phong phú và phc tp c bit là trong quá
trình hi nhp hin nay.
Tranh chp kinh doanh có thc gii quyt theo nhiu phng thc khác
nhau: nh thng lng, hoà gii, toà án hoc trng tài. Trong ó phng thc
gii quyt tranh chp bng trng tài trong giai n hin nay c các nhà kinh
doanh a chung. u này xut phát t nhng u m ca hình thc gii quyt
ng trng tài: nhanh chóng, mm do, tn kém, m bo uy tín và m bo bí
t hot ng sn xut kinh doanh.
Tuy nhiên, trng tài phát huy c các mt li ó, va m bo cho các
quyt nh mà trng tài a ra áp ng các yêu cu ca pháp lut và c công
nhn và cho thi hành thì vic hoàn thin h thng pháp lut v trng tài trong nhu
u hi nhp kinh t quc t là mt vn cn thit và cp bách trong ó có pháp
lut v công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài.
nhng lý do trên và thy c vic cn phi hoàn thin pháp lut công
nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài trong quá trình hi nhp hin
nay ca Vit Nam mà ngi vit chon tài “Công nhn và thi hành quyt nh
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà4
a trng tài nc ngoài ti Vit Nam” làm tài lun vn tt nghip c
nhân lut ca mình.
2. Mc ích và phng pháp nghiên cu.
c ích ca tài là nhm ánh giá úng, sát hp thc trng ca vn
công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài ti Vit Nam, làm rõ
nhng hn ch, bt cp trong vic xem xét vn công nhn và thi hành quyt
nh ca trng tài ti Vit Nam. Tó ngi vit tìm ra nhng hng khc phc,
quyt nh ca trng tài nc ngoài ngày càng c công nhn và thi hành
Vit Nam nhiu hn. tài xác nh các yêu cu t ra i vi vic công nhn và
thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài ti Vit Nam, giúp ngi c nói
chung và các doanh nghip nói riêng hiu rõ nhng quy nh ca pháp lut v
trng tài, qua ó thy c nhng u m và hn ch v phng thc gii quyt
tranh chp bng trng tài, tó ngi c thy c nhng hn ch v pháp
lut cng nh thc tin v vn công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài
c ngoài Vit Nam và nhng hng khc phc nhm hoàn thin hn, tránh
tình trng Tòa án Vit Nam hy quyt nh ca trng tài nc ngoài.
tài c nghiên cu mt cách sâu rng v vn công nhn và thi hành
quyt nh ca trng tài nc ngoài. hoàn thành tài ngi vit ã s dng
phng pháp phân tích, tng hp vn , so sánh các quy nh ca pháp lut vi
nhau gii quyt vn t ra ca tài.
3. Phm vi nghiên cu.
Do thi gian có hn cng nh nhng hn ch trong vic thu thp tài liu và
kh nng có hn ca ngi vit nên tài ch yu nghiên cu v các vn : lý
lun v vn công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài; các quy nh ca
pháp lut v công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài; thc tin
công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài ti Vit Nam.
4. Kt cu ca tài.
i dung ca tài gm: li nói u, chng 1, chng 2, chng 3, kt lun.
Chng 1: Nhng vn lý lun chung v trng tài.
Chng 2: Quy nh ca pháp lut v vic công nhn và thi hành quyt nh ca
trng tài nc ngoài.
Chng 3: Thc tin v vic công nhn và thi hành phán quyt ca trng tài nc
ngoài ti Viêt Nam.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà5
t lun.
“Trong quá trình làm tài ngi vit ã c gng nhng do thi gian có hn cùng
nhng hn ch trong vic tip cn tài liu cùng nhiu nguyên nhân khác nhau. Nên
tài chc chn không th tránh khi nhng thiu sót. Kính mong các thy, cô và
các bn c óng góp thêm ý kin tài ngày càng hoàn thin hn. tài hoàn
thành là do có s hng dn ca TS. D Ngc Bích, xin cm n cô ã ch dn tn
tình em hoàn thành tài này”.
Sinh viên thc hin:
Trn Hu Hà
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà6
CHNG 1: NHNG VN LÝ LUN CHUNG V TRNG TÀI
1.1.Khái quát chung v trng tài.
1.1.1.Khái nim, c m, vai trò ca trng tài.
1.1.1.1.Khái nim trng tài.
Gii quyt tranh chp bng trng tài là bin pháp gii quyt tranh chp
c các nhà kinh doanh rt a chung. ây “là sn phm” tt yu ca nn kinh t
th trng. T do kinh doanh, t do kí kt hp ng trong khuôn kh pháp lut
ng nhiên bao gm c t do tho thun la chn các bin pháp gii quyt tranh
chp kinh doanh.
1
y trng tài là gì? Theo tn ting vit ca nhà xut bn vn hoá thông
tin Hà Ni nm 1999 trng tài c coi là “ngi c các bên i lp, t nhân,
thng gia…, công nhn là có thm quyn x mt v tranh chp; là ngi c c
ra u khin th thao trong khuôn khu l ca b môn và công nhn các kt
qu cui cùng”.
nhng nc có nn kinh t th trng thì trng tài c nh ngha: là c
quan xét x do các bên lp ra trên c s tho thun và trong lnh vc mà pháp lut
quy nh gii quyt các tranh chp gia chính các bên ng s.
Nh vy, trng tài là phng thc gii quyt tranh chp, da trên s tho
thun gia các bên i lp, u thác cho mt hay mt s ngi làm trung gian gii
quyt s xung t trên c s công bng và khách quan.
1.1.1.2. c m ca trng tài.
Trng tài là mt bin pháp la chn rt ph bin gii quyt các tranh
chp trong nn kinh t hin nay trên th gii cng nh Vit Nam. nhng
c khác nhau có nhng c m kinh t xã hi và tp quán pháp lut khác
nhau, do ó vic t chc trng tài cng khác nhau. Tuy nhiên, dù c t chc vi
nhiu hình thc, tên gi khác nhau nhng nhìn chung trng tài có nhng m
chung sau:
Th nht, trng tài là t chc phi chính ph, hot ng mang tính ngh
nghip. Nó không nm trong b máy Nhà nc chính vì th trng tài không mang
tính quyn lc Nhà nc.
1
Xem, oàn Nng, mt s vn lý lun c bn v t pháp quc t, nhà xut bn chính tr quc gia, Hà
i- 2001
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà7
Th hai, các t chc trng tài thng c lp trên sáng kin và s t
nguyn ca trng tài viên. Các trng tài viên khi có y các tiêu chun theo quy
nh ca pháp lut, trên c s t nguyn h tham gia thành lp mt t chc trng
tài. Hot ng ca t chc trng tài da trên c s s cân i thu chi, áp dng
nguyên tc t hoch toán, da trên uy tín là ch yu.
Th ba, tuy là mt t chc phi chính ph nhng hot ng ca trng tài có
qun lý ca Nhà nc. Có ngha là, trong quá trình gii quyt tranh chp ca
mình trng tài cn có s h tr rt ln t phía Nhà nc mà c th là s h tr t
phía toà án trng tài có th thc hin chc nng gii quyt tranh chp ca mình
t cách tt nht. Ngoài ra, mt trong nhng ni dung quan trng trong vic qun
lý ca Nhà nc i vi hot ng ca trng tài là vic phê chun u l t chc
hot ng ca trng tài cng nh quy nh v tiêu chun ca trng tài viên.
Th t, các trng tài viên ch yu là các lut gia và các thng gia. Có th
nói ngoài b phn ch yu là các lut gia thì thành phn thng gia là c s cho
vic hình thành và hot ng ca t chc trong tài. Nhiu t chc trng tài trên th
gii c thành lp là da trên sáng kin là các thng gia.
1.1.1.3. Vai trò ca trng tài
Thc tin gii quyt các tranh chp trong sn xut, kinh doanh cho thy các
nhà sn xut kinh doanh dù hot ng trong phm vi quc gia hay trên phm vi
quc tu mong mun ngn chn phát sinh các tranh chp; nu tranh chp xy ra
thì mong mun hoà gii vi nhau, nu không hoà gii c vi nhau thì tránh vic
a tranh chp ra toà án mà tho thun gii quyt tranh chp bng trng tài.
1
Trong quá trình phát trin kinh t hin nay cùng vi xu th toàn cu hoá thng
i, trng tài óng mt vai trò quan trng trong s phát trin kinh t nói chung và
thc tin gii quyt tranh chp kinh t nói riêng. Vai trò ca trng tài c th là:
Trong môi trng kinh t th trng, các nhà kinh doanh vi mc ích tìm
kim li nhun cao, cùng vi sòi hi bí mt trong kinh doanh, cng nh s
nhanh chóng khi gii quyt tranh chp mà trng tài là phng thc gii quyt
tranh chp ti u mà h la chn.
t vai trò không kém phn quan trng na ca trng tài chính là vic
gim gánh nng cho toà án kinh t. Vic ra i ca các t chc trng tài cng
1
oàn Nng: Mt s ý kin v thc trng và phng hng hoàn thin pháp lut trng tài kinh t nc ta
hin nay. Tp chí lut hc, s1, 1998, trang 18
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà8
chính là to c ch thi ua gia toà án kinh t và trng tài trong s phát trin ca
n kinh t hàng hoá nhiu thành phn cng nháp ng nhu cu gii quyt tranh
chp kinh doanh ngày càng tng cao.
m bo cho các nhà kinh doanh thc hin quyn t do kinh doanh mà c
thây là quyn t do la chn c quan tài phán. Ngoài ra, vic hoàn thin pháp
lut trng tài óng vai trò quan trng trong vic to ra mt môi trng u t hp
n trong quá trình quc t hoá ca nhiu nc trên th gii.
cng c cng nh phát trin mi quan h thng mi quc t bn vng
thì trng tài óng vai trò quan trng và to ln trong vic bo v quyn và li ích
p pháp ca các bên tranh chp. Trng tài ngày càng th hin u th ca mình
trong môi trng toàn cu hoá kinh t nh hin nay.
Trng tài là c quan gii quyt tranh chp rt a chung i vi các nhà sn
xut, kinh doanh, c bit trong lnh vc kinh t, thng mi, trng tài góp phn
gii quyt nhanh gn và hiu qu trong các tranh chp nhm n nh và thúc y
n xut kinh doanh trong tng nc và trên phm vi quc t. nc ta, vic m
ng kh nng, c hi cho các nhà sn xut, kinh doanh s dng trng tài gii
quyt tranh chp s góp phn thúc y quá trình hi nhp ca Vit Nam vào cng
ng quc t, to môi trng thun li thu hút u t nc ngoài, y mnh s
phát trin kinh t, xã hi.
1
1.1.1.4.Trng tài trong các phng thc gii quyt tranh chp kinh doanh
trên th gii
Trong môi trng kinh t a dng và phc tp, các nhà kinh doanh khi
tham gia quan h thng mi trong mi quan h va cnh tranh, va hp tác vi
c ích thu v li nhun ti a. Chính vì th, vic tranh chp trong quá trình kinh
doanh là u không tránh khi, hn th na nó còn gay gt hn v mc tranh
chp cng nh phc tp hn v ni dung. Vic có các phng thc gii quyt
tranh chp trong kinh doanh là mt tt yu khách quan, vi mc ích bo v quyn
i ca các bên tranh chp cng nh nhm n nh và gi vng nn kinh t.
Tranh chp c hiu là s bt ng ý kin ca các bên cùng tham gia quan
v mt vn c th. Gii quyt tranh chp trong kinh doanh theo ngha chung
nht có thc hiu là cách thc, phng pháp hay các hot ng u chnh
1
Xem, oàn Nng, Mt s vn lý lun c bn v t pháp quc t, nhà xut bn chính tr quc gia, Hà
i-2001
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà9
các bt ng, các xung t nhm khc phc và loi tr các tranh chp ã phát sinh
nhm bo v quyn và li ích hp pháp ca các ch th kinh doanh, bo v k
ng ca xã hi.
Nhìn chung, pháp lut thng mi trên th gii cng nh Vit Nam hin
nay u bo m quyn t do kinh doanh ca các nhà kinh doanh mà trong ó c
th là quyn t do la chn c quan tài phán khi có tranh chp kinh t xy ra. Nhà
c luôn ch trng khuyn khích các bên tranh chp t gii quyt vi nhau, sau
ó mi hng các bên n phng thc tài phán bo v quyn và li ích hp
pháp ca mình khi có tranh chp xy ra. Hin nay, trên th gii cng nh Vit
Nam có nhiu phng thc gii quyt tranh chp nh:
Hoà gii.
Vit Nam cng nh Nht Bn, trung Quc, và các nc Châu Á khác,
hoà gii là mt bin pháp gii quyt tranh chp c a chung. Hoà gii, theo t
n ting vit nm 1997 ca nhà xut bn à Nng là s thuyt phc các bên
ng ý chm dt xung t hoc xích mích mt cách n tho.
óng vai trò là mt trong nhng phng thc gii quyt tranh chp kinh
doanh, hoà gii là phng thc gii quyt tranh chp thông qua s tham gia ca
bên th ba óng vai trò trung gian h tr hoc thuyt phc các bên tranh chp tìm
kim các gii pháp nhm chm dt xung t. Theo nh ngha ca tn lut hc
Anh - M ca Black thì “hoà gii là mt quá trình gii quyt tranh chp mang tính
cht riêng t trong ó hoà gii viên là ngi th ba trung gian giúp các bên tranh
chp t c s tho thun”.
Trong các phng thc gii quyt tranh chp kinh doanh thì hoà gii là mt
phng thc gii quyt tranh chp c các nhà kinh doanh quan tâm nghiên cu
và s dng nhiu trong hot ng thc tin bi vì nó có nhiu u m nh:
+ Hoà gii có thm bo bí mt trong kinh doanh hay trong ngh nghip,
ng hoà gii gii quyt tranh chp mt cách thân thin, không nhm xác nh
i ca các bên tranh chp mà nhm gi gìn và phát trin các mi quan h kinh
doanh.
+ Bng hoà gii có th tp trung s chú ý và quan tâm ca các bên vào vn
chính, c bn ca ni dung tranh chp, hn ch ti a s hao phí thi gian và
tin bc vào các vn mang tính cht hình thc t tng.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà10
+ Bng hoà gii tng cng s tham gia trc tip và kh nng kim soát
a các nhà kinh doanh i vi quá trình gii quyt cng nhi vi kt qu gii
quyt tranh chp.
Hin nay, trong hot ng thng mi quc t, phng pháp hoà gii rt
c a chung dùng gii quyt tranh chp và các quy tc hoà gii ca các t
chc thng c la chn là quy tc hoà gii không bt buc ca Phòng thng
i quc t ICC (1998); Quy tc hoà gii ca U ban Liên hp quc v Lut
thng mi (1980); Quy tc hoà gii ca trng tài Bc Kinh (1987); Quy tc hoà
gii thng mi ca Hip hi trng tài M AAA (1992)…
các nc phát trin, trong ó có M là bc i tiên phong trong vic phát
trin ca các phng pháp la chn gii quyt tranh chp thng mi, và hoà
gii là mt trong nhng phng pháp c la chn. Trong “sách thc hành
ADR”, John. J. Wilkinson ã vit: trc tiên và trên ht, các phng pháp gii
quyt tranh chp tit kim áng k chi phí ca các bên tranh chp. Rõ ràng là chi
phí kin tng có th gim i áng k nu nh các bên có th hoà gii các tranh
chp ca h trong vòng sáu tháng thay vì kin tng kéo dài hàng nm”.
Theo pháp lut Vit Nam, hoà gii là mt bin pháp gii quyt tranh chp
không mang tính cht nghi thc, có truyn thng lâu i mang tính qun chúng.
Hoà gii có thc tin hành ngoài th tc t tng, và có th thc hin theo th
c t tng ca toà án hoc trng tài. Hoà gii mt mt c xem là “cánh tay ni
dài” ca thm quyn toà án, mt khác thì thoát khi nguyên tc cht ch ca pháp
lut. Khuyt m ln nht ca pháp lut Vit Nam là cha có mt vn bn pháp
lut u chnh vai trò, trách nhim ca ngi làm trung gian, hoà gii, cng nh
th tc, hình thc quyn và ngha v ca các bên tham gia hoà gii…
Hoà gii cn phi có mt th tc dù là gin n và linh hot nhng vn
thng nht áp ng các nhu cu pháp lý và kinh t to u kin cho vic giao
ch có hiu qu gia hoà gii viên và các bên có liên quan.
Thng lng trc tip
Thng lng trc tip là hình thc các bên tranh chp cùng nhau bàn bc
và i n tho thun mt cách thc gii quyt tranh chp mà không cn s tác
ng hay giúp ca ngi th ba.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà11
Thông thng, khi bt u phát sinh tranh chp các bên thng c gng tìm
cách thng lng trc tip vi nhau gii quyt nhng bt ng vi mc ích
là gi gìn mi quan h kinh doanh lâu dài và tt p gia h.
Xét v lch s, thng lng là hình thc gii quyt tranh chp sm nht
trong lch s loài ngi, và hin nay nó là phng pháp khá ph bin c các
c trên th gii quan tâm, k c các nc có nn kinh t phát trin hay ang
phát trin, trong ó có Vit Nam.
Theo pháp Lut thng mi Vit Nam, thng lng là hình thc gii
quyt tranh chp c la chn trc tiên, sau ó mi n các phng thc gii
quyt tranh chp khác. Thng lng c coi nh là hình thc hoà gii c
Nhà nc khuyn khích s dng. Trong thc t, thng lng c tin hành c
p hoc tin hành cùng vi quá trình t tng.
Toà án
Khi áp dng phng pháp thng lng, hoà gii gii quyt tranh chp
không có hiu qu và các bên tranh chp không tho thun a v tranh chp ra
gii quyt ti trng tài thì vic gii quyt s thuc thm quyn ca toà án. Gii
quyt tranh chp bng toà án là hình thc gii quyt tranh chp do c quan tài
phán Nhà nc thc hin.
các nc có nn kinh t phát trin, bên cnh t chc trng tài phi chính
ph thì toà án cng góp phn áng k trong vic gii quyt tranh chp. Vic gii
quyt tranh chp kinh doanh bng toà án theo quy nh ca pháp lut Vit Nam,
c gii quyt theo mt h thng toà án t chc theo nhim v, quyn hn và
phân cp thm quyn. Toà kinh t Vit Nam là mt toà chuyên trách trong h
thng các c quan toà án nhân dân song song vi toà dân s, toà hình s. Chc
ng ch yu ca toà kinh t là xét x các v án kinh t. Ngoài ra, toà án kinh t
còn có chc nng tuyên b phá sn doanh nghip.
Trng tài
Trng tài va là t chc xã hi ngh nghip thng c t chc di hai
hình thc: trng tài v vic và trng tài thng trc va là mt th thc gii quyt
tranh chp do s tho thun la chn ca các bên i kháng.
Trng tài là phng thc gii quyt tranh chp kinh doanh rt ph bin,
c sa chung ca các nhà kinh doanh các nc trên th gii, c bit là
các nc có nn kinh t phát trin. Có th nói phng thc trng tài là phng
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà12
thc gii quyt tranh chp ca nn kinh t th trng. Không có nc nào có nn
kinh t th trng mà li không tha nhn phng thc trng tài.
mt s nc nh: c, Pháp t chc trng tài có tên gi là trng tài
thng mi và nó xut hin vi s gn lin vi nn kinh t quc gia. các nc
xã hi ch ngha trc ây nh: Liên Xô, Hungari … thì phng thc gii quyt
ng trng tài cng c s dng khá ph bin di tên gi là trng tài kinh t
nhà nc. Tuy nhiên, các t chc trng tài này hot ng kém hiu qu vi tính
cht “ va á bóng va thi còi” mà hin nay ã không còn phù hp và ang có s
thay i theo kp vi s phát trin ca nn kinh t th trng và nhu cu toàn
u hoá kinh t ca th gii hin nay.
Phng thc gii quyt tranh chp bng con ng trng tài cng chim
t v th quan trng trong các phng thc gii quyt tranh chp kinh doanh
Vit Nam. Ngay t thi bao cp, nc ta ã có s tn ti ca trng tài kinh t nhà
c, hi ng trng tài ngoi thng và hi ng trng tài hàng hi. Khi chuyn
sang nn kinh t th trng vi nhu cu t do thng mi, thy c khuyt m
a trng tài nhà nc các trung tâm trng tài kinh tc thành lp theo ngh
nh 116/CP và trng tài quc t vit Nam c thành lp trên c s hp nht Hi
ng trng tài ngoi thng và Hi ng trng tài hàng hi theo quyt nh
204/TTG.
Và hin nay, trong xu th hi nhp kinh t khu vc, cng nh hi nhp
quc t, nhu cu gii quyt tranh chp kinh doanh bng trng tài ngày càng tng,
pháp lnh trng tài ra i và có hiu lc thi hành ngày 01/07/2003 quy nh v t
chc và t tng trng tài s gii quyt tranh chp phát sinh trong hot ng thng
i theo s tho thun ca các bên.
1.2. Lch s hình thành và phát trin ca trng tài:
1.2.1. Trng tài trong nc:
âu có hot ng thng mi thì ó có kh nng phát sinh tranh chp
“dù ó là tranh chp gì i chng na thì vì s công bng và hiu qu kinh t mà
n thit phi có mt c ch gii quyt tranh chp”.
ch s phát trin ca trng tài Vit Nam, cùng lúc vi s hình thành ca
ch hp ng kinh t. Có hai giai n phát trin ca trng tài: giai n trng
tài kinh t Nhà nc (t nm 1960 n nm 1994), giai n ca trng tài phi
chính ph (t nm 1994 tri).
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà13
n u tiên mt t chc gii quyt tranh chp kinh t vi tên gi trng tài
c hình thành theo tinh thn ca Ngh nh s 04-TTG ngày 01/04/1960 ca
Th Tng nc Vit Nam Dân ch cng hoà. Nghnh này quy nh tm thi
quy ch hp ng kinh t. Mt Ngh nh khác c ban hành vào ngày
14/01/1960 a ra quy nh tm thi v các nguyên tc gii quyt tranh chp hp
ng kinh t. Theo tinh thn ca Nghnh này, các hi ng trng tài c thành
p cp Tnh và cp B. Mi hi ng trng tài trc thuc c quan hành chính
cùng cp. Thành viên hi ng trng tài ng thi gi mt s chc v chính quyn
p ó. Các hi ng trng tài c thành lp xut phát t nhu cu qun lý mt
n kinh t k hoch nói chung và c ch hp ng kinh t nói riêng.
Chc nng chính ca hi ng trng tài là gii quyt các tranh chp kinh t
phát sinh t hot ng ca các c quan Nhà nc và các doanh nghip Nhà nc
theo yêu cu ca các bên tranh chp. Ngoài ra, hi ng trng tài còn có thm
quyn ra các quyt nh yêu cu các c quan tin hành ngay các bin pháp gim
thit hi gây ra cho k hoch Nhà nc, trong các trng hp không kí kt hp
ng kinh t, không thi hành hp ng kinh t, và vi phm hp ng kinh tã ký
t.
giai n u, các hi ng trng tài hot ng vi t cách là c quan
lâm thi, theo quy ch tm thi ca nó. V sau, cùng vi s phát trin và hoàn
thin ca c ch hp ng kinh t c coi là hòn á tng ca nn kinh t k
hoch hoá, t chc và th tc ca hi ng trng tài cng c tng bc phát
trin và hoàn thin
1
Nghnh s 29-CP ngày 23/2/1962 ca Chính phã quy nh các nguyên
c và th tc chính thc ca hi ng trng tài. Nm 1965, các hi ng trng tài
c thay th bng các hi ng trng tài kinh t các cp c th là: hi ng
trng tài kinh t Nhà nc cp Trung ng, hi ng trng tài kinh t cp Tnh
và hi ng trng tài kinh t cp B. Thm quyn các hi ng trng tài kinh t
c m rng. Ngoài thm quyn riêng gii quyt tranh chp hp ng kinh t
phát sinh trong phm vi ca mình, hi ng trng tài kinh t còn c giao gii
quyt các tranh chp phát sinh gia các n v kinh t Nhà nc Trung ng óng
trên a bàn mình ph trách.
1
ng Vn Hu, Trng tài thng mi Vit Nam trong tin trình i mi, nhà xut bn chính tr quc gia,
Hà Ni – 2005.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà14
Nghnh s 47-CP ngày 13/03/1974 ca Chính phc ban hành nhm
ng bc hoàn thin các hi ng trng tài kinh t. Nghnh này, các hi ng
trng tài kinh tc tng cng các thành viên có trình chuyên môn và mt
th ký. Chc ch tch hi ng trng tài kinh t Nhà nc c b nhim thay th
vic mt phó Th Tng kiêm nhim chc v này.
Nghnh 75-CP ngày 14/04/1975 quy nh t chc và hot ng ca hi
ng trng tài kinh t Nhà nc. Quy nh ó th hin rõ ràng rng hi ng trng
tài kinh t Nhà nc có trách nhim giúp hi ng chính ph trong công tác qun
lý hp ng kinh t và gii quyt tranh chp hp ng kinh t phát sinh gia các
doanh nghip Nhà nc. Vic các thành viên ca hi ng trng tài kiêm nhim
các chc v hành chính và hi ng trng tài kinh t Nhà nc c i tên thành
trng tài kinh t Nhà nc.
Trng tài kinh t Nhà nc, trng tài viên thay th cho hi ng trng tài
i cp. Các trng tài viên u có nghip v chuyên môn, hc b nhim và
bãi min theo quy nh ca lut.
c cui cùng trong quá trình phát trin ca trng tài kinh t Nhà nc
Vit Nam là vic thành lp c quan trng tài kinh t nhà nc theo pháp lnh trng
tài kinh t ban hành ngày 10/01/1990. Theo pháp lnh này, trng tài kinh t nhà
c là c quan Nhà nc có chc nng gii quyt tranh chp hp ng kinh t,
ngoài ra kiêm luôn trách nhim giúp Chính ph trong công tác qun lý hot ng
kinh t.
Tuy nhiên, do nhu cu phát trin nn kinh t tháng 07/1994 t chc trng
tài này b gii th, các chc nng trng tài kinh t Nhà nc c chuyn giao cho
toà án kinh t trong h thng toà án nhân dân. Và ánh du mt bc phát trin
i ca nn kinh t, chuyn t nn kinh t tp trung, mnh lnh sang nn kinh t
th trng, s ra i ca trng tài phi chính ph theo Ngh nh 116/CP ngày
05/09/1994 là mt thc t chng minh. Theo Nghnh này các trung tâm trng tài
kinh tc t chc di hình thc là mt t chc xã hi ngh nghip (t chc
phi Chính ph).
ây là ln u tiên, pháp lut Vit Nam quy nh cho phép mt t chc
không phi ca Nhà nc c giao thm quyn gii quyt tranh chp kinh t theo
yêu cu và theo tho thun ca các bên tranh chp (mà trc ây thuc thm
quyn ca c quan Nhà nc). T chc trng tài theo tinh thn ca Nghnh này
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà15
c thành lp bi các trng tài viên t nhân, h s t thit lp u l và quy tc
a mình trên c s tuân theo quy nh ca pháp lut.
Nhìn chung, so vi s phát trin chung ca các t chc trng tài th gii và
quá trình hi nhp kinh t ca Vit Nam trong nhng nm gn ây, thì các trung
tâm trng tài kinh t không thm ng ni vic gii quyt tranh chp kinh t
cho nhu cu phát trin kinh t ca Vit Nam và do nhiu nguyên nhân mà pháp
lut trng tài Vit Nam cn có s thay i cho phù hp.
Và hin nay, vic ra i ca Pháp lnh trng tài thng mi là rt cn thit
và phù hp trong quá trình phát trin chung ca nn kinh t Vit Nam, cng nh
quá trình hi nhp kinh t quc t.
1.2.2. Trng tài quc t vit Nam
Trc khi có Quyt nh 204/TTG ngày 28/04/1993 các tranh chp thng
i quc t Vit Nam do hi ng trng tài ngoi thng và hi ng trng tài
hàng hi gii quyt. ây là hai t chc c thành lp bên cnh Phòng thng mi
và công nghip Vit Nam. Nhìn tng th quá trình phát trin ca trng tài quc t
Vit Nam ta có th chia thành hai giai n mà trong ó Nhà nc ã có nhng
ch trng khác nhau gia hai thi k.
Giai n 1960 n 1993:
Trong khong thi gian này giao dch ngoi thng ca Vit Nam ch yu
là các nc xã hi ch ngha trc ây, phn ln các hot ng giao dch thng
i quc tu do Nhà nc tin hành thông qua các doanh nghip, t chc Nhà
c, ch có mt s ít hãng t nhân c tham gia hot ng ngoi thng nhng
phi chu s kim soát cht ch ca Nhà nc.
Trong bi cnh nh th trng tài thng mi quc t Vit Nam hình thành
do nhu cu ca vic gii quyt tranh chp kinh t quc t phát sinh t hot ng
ngoi thng gia Vit Nam và các nc trong hi ng tng tr kinh t. Các
ch th tham gia hot ng kinh t ch yu là các doanh nghip Nhà nc. Nhà
c Vit Nam lúc by gi theo s phát trin chung ca khi nhà nc xã hi ch
ngha, xây dng trng tài thng mi quc t theo mô hình ca Liên Xô C, thành
p hai hi ng trng tài: là hi ng trng tài ngoi thng ngày 30/04/1963 và
i ng trng tài hàng hi ngày 05/10/1964 bên cnh Phòng thng mi và Công
nghip Vit Nam.
Giai n t nm 1993 n trc khi có Pháp lnh trng tài thng mi ra i.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà16
Ngày 28/02/1993, ti k hp th IV Quc Hi khoá IX ã thông qua Lut
a i, b sung mt su ca Lut t chc toà án nhân dân, theo ó toà kinh t
i t cách là mt toà chuyên trách trong h thng toà án nhân dân c hình
thành, có chc nng xét x các v án và các tranh chp kinh t. ng thi, h
thng trng tài kinh t Nhà nc c gii th. Tip theo ó ngày 16/03/1994, U
ban thng v quc hi thông qua Pháp lnh th tc gii quyt các v án kinh t.
Do òi hi ca quá trình hi nhp vi khu vc và quc t, Chính Phã ban hành
Nghnh 116/CP ngày 05/09/1995 v t chc và hot ng ca trng tài kinh t
n ti di các trung tâm trng tài kinh t.
Trong quá trình tip tc hoàn thin h thng pháp lut v gii quyt tranh
chp trong kinh doanh, Pháp lnh trng tài thng mi ca Vit Nam ã ra i và
có hiu lc thi hành vào ngày 01/07/2003 to ra mt bc phát trin mi trong gii
quyt tranh chp bng trng tài Vit Nam. ng thi trong h thng tài phán
Nhà nc thông qua h thng tòa án, B lut t tng dân sc Quc Hi thông
qua ngày 15/06/2004 và chính thc có hiu lc ngày 01/01/2005.
1.3.Các hình thc trng tài
Trên th gii ã có nhiu mô hình trng tài khác nhau. mi giai n lch
, tu tng u kin c th mà mi nc la chn cho mình mt mô hình thích
p. Cn c vào các tiêu chí khác nhau mà trng tài có nhiu hình thc khác nhau:
+Cn c vào cp quan h (cp Chính ph hay phi Chính ph), trng tài
c phân thành: trng tài Chính ph và trng tài phi Chính ph. Trng tài Chính
ph là c quan tài phán gii quyt tranh chp trong kinh doanh do Nhà nc thành
p, hot ng bng ngân sách Nhà nc. Các trng tài viên trong c quan này
c coi là công chc Nhà nc, làm công n lng do ngân sách chi tr. Mô hình
này ph bin các nc có nn kinh t k hoch hoá tp trung nh Liên Xô (c),
các nc ông Âu trc ây. Vit Nam loi hình trng tài này tn ti t ngày
30/06/1994 tr v trc.
Trong khi ó, trng tài phi Chính ph là t chc xã hi ngh nghip, hot
ng theo nguyên tc t trang tri. c thành lp trên c s tho thun gia các
cá nhân và các pháp nhân vi nhau nhm gii quyt tranh chp thuc lnh vc dân
theo ngha rng (ch yu là thng mi). Mô hình này ph bin các nc có
n kinh t th trng phát trin. Vit Nam hiên nay cng ch tn ti mô hình
trng tài phi Chính ph
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà17
+Cn c vào tính cht quc t ca v vic, trng tài phi Chính phc
chia thành trng tài thng mi quc t và trng tài thng mi thông thng.
Trng tài thng mi quc tc thành lp ch yu gii quyt các tranh chp
có yu t nc ngoài.
+Cn c vào thi gian hot ng, trng tài c chia thành trng tài thng
trc và trng tài v vic. Trng tài thng trc là t chc xã hi ngh nghip có
n bn pháp lý hot ng (vn bn thành lp), quy tc t tng ( xét x) và i
ng trng tài viên nh sn.
Trong khi trng tài v vic là trng tài do các bên thành lp nhm gii
quyt mt tranh chp c th. Sau khi gii quyt xong mt v vic thì U ban trng
tài t gii th. Loi trng tài này c t chc n gin, các bên tranh chp có
quyn t do la chn trng tài viên và có th tham gia xây dng th tc gii quyt
tranh chp, vì thc áp dng khá nhiu trong thc tin thng mi quc t.
Trng tài cp Chính ph và trng tài phi Chính phu có th là trng tài thng
trc hoc trng tài v vic.
1
+Cn c vào s qun lý ca quc gia, trng tài thng mi quc tc
chia thành hai loi: trng tài thng mi quc t thuc các t chc quc t và
trng tài thng mi quc t ca các quc gia. Trng tài thng mi quc t thuc
các t chc quc t không thuc s qun lý ca mt quc gia nào (thm chí c
quc gia s ti, ni trng tài có tr s chính). Trong khi ó trng tài thng mi
quc t ca các quc gia bao gi cng thuc s qun lý ca mt quc gia nht nh
(có quc tch ca quc gia ni thành lp).
1
Xem Nguyn Trung Tín, công nhn và thi hành các quyt nh ca trng tài thng mi ti vit nam,
NXB t pháp, Hà Ni – 2005, trang 16
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà18
CHNG 2: QUY NH CA PHÁP LUT V VN CÔNG NHN
VÀ THI HÀNH QUYT NH CA TRNG TÀI
2.1. Xác nh khái nim quyt nh ca trng tài
Theo quy nh ca pháp lut hin hành, quyt nh ca trng tài c chia
ra làm hai loi: quyt nh ca trng tài trong nc và quyt nh ca trng tài
c ngoài. Vic xác nh úng hai loi quyt nh này có ý ngha rt quan trng
trong thc t bi l mi loi quyt nh li có c ch công nhân và thi hành riêng.
Quyt nh ca trng tài nc ngoài c công nhân và thi hành theo các quy nh
i B lut t tng dân s nm 2004. Trong khi ó vic công nhn và cho thi hành
quyt nh ca trng tài trong nc li thc hin theo Pháp lnh trng tài thng
i nm 2003.
xác nh th nào là quyt nh ca trng tài nc ngoài, trc tiên phi
xác nh th nào là quyt nh ca trng tài? Pháp lut trong nc cng nh trong
các u c quc t v trng tài (k c công c New York v công nhn và thi
hành quyt nh ca trng tài), không có nh ngha c th v khái nim quyt
nh ca trng tài. Tuy nhiên, công c New York có các quy nh xác nh c th
các loi quyt nh ca trng tài và nó c nh ngha nh sau: “Quyt nh ca
trng tài là quyt nh cui cùng gii quyt tt c các vn c các bên tha
thun trình lên trng tài và bt k mt quyt nh nào khác ca trng tài xác
nh rõ vn v tài sn, vn v thm quyn hay bt k mt vn nào v th
c gii quyt tranh chp c các bên trình”.
Theo cách nh ngha ó có hai loi quyt nh ca trng tài: quyt nh
cui cùng và quyt nh không phi là cui cùng. Quyt nh cui cùng ca trng
tài c dùng ch quyt nh ca hi ng trng tài (c thành lp t các
trng tài thng trc hoc trng tài s v) c a ra nhm gii quyt các tranh
chp mà các bên yêu cu. Trong quá trình gii quyt tranh chp, trng tài không
cha ra mt loi quyt nh, mà thng a ra các loi quyt nh khác nhau
nh: quyt nh v ngày t chc phiên hp xét x, quyt nh ình ch v kin,
quyt nh yêu cu tòa án áp dng các bin pháp khn cp tm thi nhm bo v
nhân chng, m bo thi hành quyt nh v thc cht v vic ca trng tài, quyt
nh v thc cht v kin …
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà19
Quyt nh ca trng tài có nhiu loi khác nhau, mi loi t ra s công nhn và
thi hành vi nhng ch th, trt t, th tc nht nh.
1
Khái nim quyt nh ca trng tài nc ngoài c quy nh ti Khon 2,
u 342 B lut t tng dân s nm 2004. “Quyt nh ca trng tài nc ngoài
là quyt nh c tuyên ngoài lãnh th Vit Nam hoc trong lãnh th Vit Nam
a trng tài nc ngoài do các bên tha thun la chn gii quyt tranh chp
phát sinh t các quan h pháp lut kinh doanh, thng mi, lao ng”. Nh vy,
t quyt inh ca trng tài c coi là quyt nh ca trng tài nc ngoài nu
tha mãn ng thi hai du hiu (1): quyt nh ó c tuyên bi “trng tài nc
ngoài do các bên tha thun la chn gii quyt tranh chp bt k rng quyt
nh ó c tuyên trong hay ngoài lãnh th Vit Nam”; và (2) là tranh chp
c gii quyt bi quyt nh ó “phát sinh t các quan h kinh doanh, thng
i, lao ng”.
xác nh khái nim quyt nh ca trng tài nc ngoài theo công c
New York, vic này cn c trên các yu t nh lãnh th ra quyt nh hoc c s
pháp lut hình thành trng tài, t cách ch th ca các bên tranh chp và lnh vc
tranh chp. Yu t lãnh thc coi là mt yu t quan trng xác nh quyt
nh ca trng tài nc ngoài.
Thc tã có trng hp, các bên chn trung tâm trng tài quc t nc
ngoài nhng a m gii quyt tranh chp li Vit Nam và vic gii quyt này
không chu s chi phi ca Pháp lnh trng tài thng mi nm 2003. Ví d, nm
2003, công ty c khí A ca Vit Nam ký mt hp ng vi công ty Conares Metal
a Vng quc Lichtenxtain. Trong hp ng, các bên chn Tòa án trng tài ca
phòng thng mi quc t ICC và “ni gii quyt tranh chp là Hà Ni”. Khi tranh
chp các bên ã a tranh chp ra trng tài. Trung tâm trng tài này ã chp nhn
gii quyt và ã s dng mt trng tài viên duy nht gii quyt là mt lut s
ngi Pháp ang làm vic ti Vit Nam. Ngày 18/10/2004, trng tài quc t thuc
Phòng thng mi quc tã ra phán quyt. Sau ó công ty Conares Metal yêu
u Tòa án Hà Ni công nhn và thi hành quyt nh.
Do ó vic quy nh v quyt nh ca trng tài nh trên là cha thuyt
phc và còn bt cp. Khon 2, u 342, B lut t tng dân s nm 2004 không
1
Xem. Nguyn Trung Tín, công nhn và thi hành các quyt nh ca trng tài thng mi, NXB t pháp,
Hà Ni - 2005
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà20
nêu ra tiêu chí nào rõ ràng xác nh nh th nào là “quyt nh … ca trng tài
c ngoài”, vì u lut này ã loi tr vic s dng tiêu chí lãnh th, nên tiêu chí
có th áp dng ây là tiêu chí quc tch. Th nhng, u khó khn là vic xác
nh quc tch ca trng tài nc ngoài s da trên quc tch ca ch th nào
(trng tài viên hay hi ng trng tài). Nu da vào quc tch ca trng tài viên thì
ng mc s xy ra khi hi ng trng tài va có trng tài viên là ngi Vit
Nam, va có trng tài viên là ngi nc ngoài.
1
Còn nu da vào quc tch ca
quan gii quyt tranh chp thì rt khó xác nh c quc tch ca c quan này
trong trng hp trng tài v vic.
Quy nh nh Khon 2, u 342, B lut t tng dân s nm 2004 cha
phù hp vi công c New York và thc tin thng mi quc t. Theo thông l
quc t, tiêu chí c bn xác nh mt quyt nh ca trng tài nc ngoài hay
không là ni ra quyt nh ca trng tài. Công c New York quy nh “công c
này s áp dng i vi vic công nhn và thi hành các quyt nh trng tài c
tuyên mt quc gia không phi là quc gia ni quyt nh c xin công nhn
và thi hành”.
Thông l này c bt ngun t mt nguyên tc c tha nhn rng rãi
trong pháp lut và thc tin trng tài thng mi quc t, ó là lut u chnh t
ng trng tài là lut pháp ca quc gia s ti. Bt k quc tch ca trng tài viên
và hi ng trng tài, tr khi pháp lut ca quc gia ó cho phép vic áp dng lut
a quc gia khác
2
. C s ca nguyên tc này là quy tc ch quyn quc gia.
Tuy nhiên, Khon 2, u 342, quy inh mt quyt nh trng tài c
tuyên ngoài lãnh th Vit Nam li không c coi là quyt nh ca trng tài
c ngoài nu quyt nh ó không do trng tài viên hay hi ng trng tài nc
ngoài ban hành.
Trong khi ó, cng theo Khon 2, u 342, B lut t tng dân s nm
2004, quyt nh ca trng tài c tuyên bi trng tài viên hay hi ng trng tài
c ngoài trên lãnh th Vit Nam li có thc coi là quyt nh ca trng tài
c ngoài. V nguyên tc t tng trng tài trên lãnh th Vit Nam thì phi chu
1
Tran Quang Chuc, Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards in Vietnam, Journal of
International Arbitration, 2005, 22(6), trang. 487, 496, Theo Hi Hà, Bàn v khái nim quyt nh ca
trng tài nc ngoài theo B lut t tng dân s, tp chí khoa hc pháp lý, s 12/2006.
2
Alan Redfem & Martin Hunter, Law and Practice of International Commercial Arbitration, London:
Sweet & Maxwell, 1991, trang 79-93, Theo Hi Hà, Bàn v khái nim quyt nh ca trng tài nc
ngoài theo B lut t tng dân s, tp chí khoa hc pháp lý, s 12/2006.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà21
u chnh ca pháp lut Vit Nam. Trong các vn bn pháp lut hin hành v
trng tài thng mi ca nc ta không h có bt c mt quy nh nào cho phép
các bên tranh chp c la chn pháp lut nc ngoài làm lut u chnh t tng
trng tài.
1
Khon 2, u 7 và Khon 5, u 49 Pháp lnh trng tài thng mi
m 2003 ch cho phép vic la chn pháp lut gii quyt tranh chp ch
không nói gì v vic la chn v pháp lut v t tng trng tài.
n nói thêm rng Khon 1, u 5 công c New York có cp n
trng hp quyt nh trng tài c tuyên trong lãnh th quc gia ni xin công
nhn và thi hành quyt nh trng tài nhng li c quc gia ó xem là quyt
nh ca trng tài nc ngoài. ây là trng hp lut pháp ca nc ni trng tài
c tin hành cho phép các bên tranh chp c la chn lut pháp ca nc
khác làm lut u chnh t tng trng tài. Song thc tin trng tài thng mi
quc t cha ghi nhn bt c mt trng hp nào nh vy và u này c coi là
n thit nhm bo m s thng nht trong vic thc thi công c New York
1
.
i vi du hiu th hai, quyt nh ca trng tài nc ngoài không ch bao
m nhng quyt nh gii quyt các tranh chp phát sinh t quan h pháp lut
thng mi (nh trong Pháp lnh công nhn và thi hành ti Vit Nam các quyt
nh ca trng tài nc ngoài nm 1995) mà còn c nhng quyt nh gii quyt
các tranh chp phát sinh t quan h pháp lut kinh doanh, lao ng cng cn xem
xét li. ã có mt s quyt nh ca trng tài nc ngoài b toà án Vit Nam t
chi công nhn và cho thi hành vi lý do tranh chp không phát sinh t quan h
pháp lut thng mi.
Nguyên nhân là do ti thi m ó khái nim quan h pháp lut thng
i thng c gii thích rt hp, trong phm vi mua bán hàng hoá. Bi vy có
th nói rng ây là mt sa i tin b ca B lut t tng dân s nm 2004 so vi
Pháp lnh công nhn và thi hành ti Vit Nam các quyt nh ca trng tài nc
ngoài nm 1995 vì nó m rng phm vi các quyt nh ca trng tài c công
nhn Vit Nam. Th nhng, vi s ban hành ca Lut thng mi nm 2005, thì
vic s dng song song hai thut ng “kinh doanh” và “thng mi” là rm rà,
không cn thit và có th gây hiu nhm rng quan h pháp lut thng mi và
quan h pháp lut kinh doanh là hoàn toàn khác nhau bi l theo Khon 1, u 3
1
Hi Hà, bàn v khái nim quyt nh ca trng tài nc ngoài theo B lut t tng dân s nm 2004,
p chí khoa hc pháp lý, S 12/2006, trang 42.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà22
Lut thng mi nm 2005 thì bt k hot ng nào nhm mc ích sinh li nào
ng c coi là hot ng thng mi.
Vic m rng phm vi quyt nh ca trng tài nc ngoài c công nhn
và cho thi hành ti Vit Nam n c quyt nh ca trng tài lao ng cng cn
c cân nhc mt cách thn trng. Trc ht, Vit Nam không có ngha v công
nhn và cho thi hành các phán quyt ca trng tài lao ng nc ngoài theo công
c New York. S d nh vy là vì công c này ch áp dng i vi các quyt
nh ca trng tài thng mi, trong khi cho n nay vn không có s thng nht
gia các quc gia thành viên xung quanh vn quan h thuê mn lao ng có
phi là quan h thng mi hay không.
nhng phân tích nêu trên, có th thy rng quyt nh ca trng tài nc
ngoài c nghi nhn ti Khon 2, u 342, B lut t tng dân s nm 2004
hin có nhng m cha tht s hp lý, không rõ ràng, không phù hp vi công
c New York và thông l quc t. Nhng bt cp này cn phi c sa i kp
thi nhm tránh khi nhng vng mc có th gp phi trong thc tin công nhn
và thi hành quyt nh ca trng tài và bo m vic thc thi úng và y ngha
ca vit Nam trong vic thc thi công c New York 1958.
2.2. Khái nim và bn cht ca vic công nhn và thi hành các quyt nh ca
trng tài nc ngoài.
Sau khi xác nh c khái nim quyt nh ca trng tài, khái nim công
nhn và thi hành ti Vit Nam các quyt nh ca trng tài cng cn c làm
sáng t. “Công nhn” theo tn ting vit là s tha nhn trc mi ngi mt
u gì ó là phù hp vi l phi hoc vi th l, lut pháp. Trong khi ó “thi
hành” là vic làm cho u gì ó tr thành có hiu lc (c thc hin trên thc t)
u ã c chính thc quyt nh.
1
Quyt nh ca trng tài trên thc t ch liên
quan ti các bên tranh chp. V mt pháp lý và thc tin hot ng ca trng tài,
quyt nh ca trng tài có thc thi hành theo mt trong hai cách:
- Ngi có ngha v thi hành quyt nh ó t nguyn thc hin hành vi ca mình
theo yêu cu ca quyt nh.
- Ngi ó không t nguyn thc hin mà ch thc hin khi b cng ch.
1
Trung tâm tn hc thuc vin ngôn ng, tn ting vit, nhà xut bn à Nng, nm – 2000, trang
299, 510; Theo . Nguyn Trung Tín, công nhn và thi hành các quyt nh ca trng tài thng mi ti Vit
Nam, nhà xut bn T Pháp, Hà Ni – 2005.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà23
Trong trng hp t nguyn thc hin có phi công nhn và thi hành quyt
nh ca trng tài hay không? Trong các trng hp “t nguyn thc hin”, vic
công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài không t ra nhng vn nan gii,
do vy trong thc tin u chnh ca pháp lut, các trng hp ó ít c cp.
i vi trng hp không t nguyn thc hin, bên phi thi hành quyt
nh ca trng tài không t nguyn thc thi thì cn cng ch thi hành. S cng
ch này không th do bên c thi hành quyt nh ca trng tài hoc bn thân
trng tài thc hin, vì c hai u không phi là ngi thc thi quyn lc ca Nhà
c mà ch có th do c quan Nhà nc có thm quyn (thng là toà án và hoc
quan thi hành án dân s) thc hin
1
Nh vy, khái nim công nhn quyt nh ca trng tài theo úng ngha ca
nó thì ó là hành vi ca c quan Nhà nc có thm quyn tha nhn quyt nh
a trng tài ã có hiu lc pháp lut. Và s thi hành quyt nh ca trng tài c
hiu là vic c quan Nhà nc có thm quyn làm cho quyt nh ca trng tài
c thc thi trên thc t.
t vn t ra là liu có trng hp nào quyt nh ca trng tài ch cn
toà án có thm quyn công nhn mà không cn thi hành hay không? Hoc ngc
i, có trng hp nào toà án có thm quyn ch cn thi hành mà không cn công
nhn quyt nh ca trng tài? Thc t cho thy rng, bên phi thi hành quyt nh
a trng tài cng nh quyt nh ca toà án, có trng hp h va công nhn và
a thi hành quyt nh, còn có trng hp h ch thi hành dù rng t nguyn
nhng trên thc t h không công nhn rng quyt nh ca trng tài là phù hp
i pháp lut. Ngc li, i vi toà án (hoc c quan thi hành án dân s) thì
không th thi hành quyt nh ca trng tài mt cách cng ch mà li không công
nhn quyt nh ó.
i vy, vic thi hành quyt nh ca trng tài trc toà án có thm quyn
(hoc c quan thi hành án dân s) cht ra sau khi toà án ó ã công nhn. Hay
u toà án (hoc c quan thi hành án dân s) không công nhn quyt nh ca
trng tài thì toà án (hoc c quan thi hành án dân s) s không cho thi hành.
Hai thut ng “công nhn” và “thi hành” quyt nh ca trng tài thng
c s dng cùng nhau, tuy nhiên trên thc t chúng có thc s dng mt
1
Hoàng phc Hip, vn công nhn và thi hành Vit Nam quyt nh ca trng tài nc ngoài, tp chí
nhà nc và pháp lut, s 3/1994, trang 33 – 36.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà24
cách riêng r. u này có ngha là thut ng “công nhn” và thut ng “thi hành”
quyt nh ca trng tài mc dù có s gn bó ph thuc ln nhau nhng cng có
th s dng nhng hàm ý khác nhau. Trong trng hp quyt nh ca trng tài
không c t nguyn thi hành, thì có th có trng hp nó chc công nhn
nhng li không cn thi hành. Trong khi ó nu mt quyt nh ca trng tài ã
c thi hành có ngha là nó ã c công nhn.
hiu rõ hn khái nim “công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài”
n làm rõ mc ích và bn cht ca nhng hot ng ó. i vi công nhn thì
c ích th hin ch s công nhn c s dng nhm ngn nga trng hp
t bên tranh chp tip tc khi kin v vic ã c trng tài gii quyt. Trong
khi ó vic thi hành li óng vai trò nh mt công c hu hiu buc bên thua
kin phi thc hin ngha v ca mình mà hã không t nguyn thi hành. Vic
ng ch bên phi thc hin quyt nh ca trng tài có th bng nhiu cách khác
nhau (tch thu tài sn, phong to tài sn ngân hàng…).
Ngoài ra, khái nim công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài trong
c cng khác vi khái nim công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc
ngoài.Vic công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài trong nc là hành vi
a các c quan có thm quyn ca quc gia s ti còn vic công nhn và thi hành
quyt nh ca trng tài nc ngoài c hiu là hành vi ca chính quc gia s ti
(trên c s hot ng tng tr t pháp)
1
.
i vi vic công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài ni c công
nhn và thi hành quyt nh ca trng tài có mt ý ngha quan trng. Vic thi hành
quyt nh ca trng tài (cng nh thi hành quyt nh dân s ca toà án) thng
nhm vào tài sn ca bên thua kin. Nu tài sn mt quc gia thì s la chn là
không cn thit, song trên thc t có nhiu trng hp tài sn ó hai hay nhiu
quc gia thì bên thng kin cn phi chn mt trong s các quc gia trên (hoc c
hai) tin hành th tc yêu cu công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài.
Vic xác nh ni bên thua kin có tài sn phc v cho vic công nhn và thi
hành quyt nh ca trng tài không cht ra vi trng tài thng mi quc t mà
còn t ra c vi các trng tài trong nc.
1
Nguyn Công Khanh, Cn to c s pháp lý cho hot ng tng tr t pháp quc t nc ta, tp chí
dân ch pháp lut, s 3/2000, trang 12-14.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài nc ngoài
GVHD: Ts. D Ngc Bích SVTH: Trn Hu Hà25
Song i vi các trng tài trong nc tài sn thua kin ch nm trên lãnh
th quc gia ni quyt nh ca trng tài c tuyên. Tt nhiên, tài sn ó cng có
th nm nhiu ni khác nhau nhng u trên lãnh th mt quc gia nht nh.
t khi tài sn thua kin nm nhiu quc gia khác nhau, thông thng các bên
tranh chp thng chn toà án th ba gii quyt tranh chp, trong khi trên lãnh
th ca quc gia ó có th không có tài sn cn cho vic công nhn và thi hành
quyt nh ca trng tài trên.
quyt nh ca trng tài c công nhn và thi hành quc gia ni
quyt nh ó c tuyên, bên thng kin có th yêu cu mt toà án có thm quyn
i ó ra quyt nh công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài. Song trng
p tài sn cn c s dng cho mc ích công nhn và thi hành không quc
gia ni quyt nh ca trng tài c tuyên thì s công nhn quc t có ý ngha
quan trng. Trong trng hp tài sn có nhiu quc gia, bên thng kin có th
a chn mt trong s các quc gia ó yêu cu công nhn và thi hành quyt
nh ca trng tài.
Nh vy, xác nh khái nim công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài
cho thy bn cht ca vic công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài là vic
Nhà nc tha nhn tính hiu lc pháp lut ca quyt nh trng tài.
2.3. S cn thit ca vic công nhn và thi hành các quyt nh ca trng tài.
Công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài là giai n cui cùng ca
quá trình gii quyt tranh chp. Bi vy, nu công n này không c thc hin
hoc thc hin không phù hp thì nó s làm cho vic xét x tranh chp ca trng
tài tr nên vô ngha nu nh bên phi thi hành quyt nh ó không t nguyn thi
hành. Và nu u ó xy ra thì kh nng các trng hp t nguyn thi hành
quyt nh ca trng tài cng s ngày càng tr nên hn ch hn bi ng sau s t
nguyn ó ngoài ý thc chp hành, tôn trng quyt nh ca trng tài bao gi cng
có mi e ngi v vic nu không t nguyn thi hành thì s b cng ch.
Nói cách khác, nu vic công nhn và thi hành quyt nh ca trng tài
c tin hành mt cách phù hp thì nó s góp phn không ch làm cho hot ng
tng ca trng tài trong các giai n trc có hiu qu thit thc, mà còn làm
cho các quyt nh khác ca trng tài trong tng lai c công nhn và thi hành