Nghiên cứu các kinh nghiệm của quốc tế về thiết kế và tổ chức triển khai hoạt động theo dõi và đánh giá thực hiện một số dự án, một chương tình hay một chính sách, một chiến lược nhất là những kinh nghiệm liên quan đến thực hiện chiến lược phát triển thốn

TỔNG CỤC THỐNG KÊ
VIỆN KHOA HỌC THỐNG KÊ






BÁO CÁO TỔNG HỢP

NỘI DUNG NGHIÊN CỨU
Nghiên cứu các kinh nghiệm của quốc tế về thiết kế và tổ
chức triển khai hoạt động theo dõi và đánh giá thực hiện
một dự án, một chương trình hay một chính sách, một
chiến lược, nhất là những kinh nghiệm liên quan đến thực
hiện chiến lược phát triển thống kê quốc gia


Đề tài: Biên soạn bộ tài liệu hướng dẫn thực hiện Khung
theo dõi và đánh giá thực hiện Chiến lược phát triển
Thống kê Việt Nam giai đoạn 2011-2020 và tầm nhìn
đến năm 2030.


Nhóm nghiên cứu: TS. Phạm Đăng Quyết
TS. Nguyễn Công Mỹ
CN. Nguyễn Thị Kim Oanh

HÀ NỘI – tháng 6 năm 2012




1
MỤC LỤC

I. Tổng quan kinh nghiệm của quốc tế về thiết kế và tổ chức triển khai hoạt
động theo dõi và đánh giá thực hiện dự án, chương trình, chiến lược phát
triển 2
1.1 Khái niệm về Theo dõi và Đánh giá trong phát triển 2
1.2 Các nguyên tắc theo dõi và đánh giá 8
1.3 Hệ thống theo dõi và đánh giá 10
1.4 Chỉ tiêu theo dõi và đánh giá 15
1.5 Các phương pháp và công cụ theo dõi và đánh giá 18
1.6 Xây dựng năng lực theo dõi và đánh giá 23
II. Khung theo dõi và đánh giá thực hiện Chiến lược phát triển thống kê của
Uganda 25
2.1 Tổng quan Chiến lược phát triển thống kê của Uganda và quá trình phát
triển Khung theo dõi và đánh giá 25
2.2 Khung theo dõi và đánh giá Chiến lược phát triển thống kê của Uganda
27
III. Đề xuất Hệ thống theo dõi và đánh giá đối với việc thực hiện Chiến lược
phát triển Thống kê Việt Nam giai đoạn 2011-2020 và tầm nhìn đến năm
2030 42

3.1 Mục tiêu, nguyên tắc và quy trình theo dõi và đánh giá thực hiện Chiến
lược phát triển Thống kê Việt Nam giai đoạn 2011-2020 và tầm nhìn đến năm
2030 42
3.2 Hệ thống TD&ĐG thực hiện CLTK11-20 44
3.3 Phương pháp và công cụ TD&ĐG thực hiện CLTK11-20 48
3.4 Đánh giá hiệu quả của chương trình theo dõi và đánh giá 51
TÀI LIỆU THAM KHẢO 52


2
I. Tổng quan kinh nghiệm của quốc tế về thiết kế và tổ chức triển khai
hoạt động theo dõi và đánh giá thực hiện dự án, chương trình, chiến lược
phát triển
Trong hai thập kỷ gần đây có một số lượng đáng kể tài liệu của một số
tổ chức quốc tế và ở một số nước được công bố về Theo dõi và Đánh giá, ví
dụ như Tổ chức Đối tác Thống kê vì sự Phát triển trong Thế kỷ 21
(PARIS21) đã phát hành tài liệu về “Hướng dẫn sử dụng cách tiếp cận hệ
thống để thực hiện các Chiến lược quốc gia về phát triển thống kê” (2007),
“Thống kê chính thống và các Hệ thống theo dõi và đánh giá trong các nước
đang phát triển: Bạn hay thù?” (2008), hay Chương trình Lương thực Thế
giới của Liên Hợp Quốc (UNWFP) phát hành tài liệu “Hướng dẫn Theo dõi
& Đánh giá”, Tổ chức Liên minh Thế giới vì sự Tham gia của Công dân
(CIVICUS) phát hành tài liệu “Theo dõi và Đánh giá” (2001), Chính phủ
Nam Phi phát hành tài liệu “Khung chính sách đối với Hệ thống theo dõi và
đánh giá quy mô quốc gia” (2007), “Tầm quan trọng của việc xây dựng năng
lực thống kê đối với việc theo dõi và đánh giá trong khu vực công ở Nam
Phi” (2009), v.v…
Theo dõi và đánh giá là các công cụ quản lý quan trọng để theo dõi tiến
độ thực hiện và hỗ trợ quá trình ra quyết định. Trên thế giới, theo dõi và đánh
giá là để đáp ứng yêu cầu của một vài nhà tài trợ, tuy nhiên chính các cộng

đồng làm việc trực tiếp với tổ chức là những người hưởng lợi nhiều nhất từ
kết quả của công việc theo dõi và đánh giá. Thông qua việc xem xét kỹ lưỡng
công việc, tổ chức có thể thiết kế các chương trình và hoạt động một cách
hiệu quả hơn và mang lại những lợi ích lớn hơn cho cộng đồng.
Phần này sẽ tổng quan kinh nghiệm của quốc tế trong việc thiết kế và
triển khai hoạt động theo dõi và đánh giá thực hiện các chương trình/dự án
hay chính sách/chiến lược phát triển dựa trên việc nghiên cứu tư liệu từ một
số tài liệu trên.
1.1 Khái niệm về Theo dõi và Đánh giá trong phát triển
Một trong những khó khăn mà chúng ta phải đối mặt với một thực tế là
Theo dõi và Đánh giá (TD&ĐG) có nghĩa khác nhau đối với những người

3
khác nhau, và nó đã được tiến triển trong hơn phần tư thế kỷ qua. Một trong
số các nỗ lực sớm nhất để định nghĩa TD&ĐG là Các Nguyên tắc hướng dẫn
thiết kế và sử dụng theo dõi và đánh giá dự án và chương trình phát triển
nông thôn (1984)
1
của Quỹ Quốc tế về phát triển nông nghiệp (IFAD). Vào
thời điểm đó, TD&ĐG đã được xem xét chủ yếu là các hoạt động liên quan
đến dự án. Hướng dẫn đó xác định Theo dõi như là một sự đánh giá liên tục
các hoạt động của dự án theo tiến độ thực hiện và việc sử dụng các yếu tố đầu
vào của dự án theo những kỳ vọng thiết kế. Theo dõi được xem như là một
hoạt động nội bộ của dự án, là một phần quan trọng của việc thực hành quản
lý tốt, và do đó là một phần không thể tách rời của sự quản lý tác nghiệp hàng
ngày. Đánh giá được trình bày như là một đánh giá định kỳ về mức độ phù
hợp, việc thực hiện, hiệu quả, và tác động của dự án theo các mục tiêu đã đề
ra. Đánh giá thường liên quan đến việc so sánh theo thời gian, không gian
hoặc yêu cầu thông tin của các đối tác bên ngoài dự án. TD&ĐG là sự kết
hợp giữa theo dõi và đánh giá qua đó cung cấp những kiến thức cần thiết cho:

a) quản lý dự án có hiệu quả; và b) công tác báo cáo và trách nhiệm giải trình.
(IFAD 2002)
Gần 20 năm sau khái niệm này đã được sửa đổi và cập nhật bởi Mạng
Đánh giá Phát triển DAC (2002), họ đã định nghĩa Theo dõi là một chức năng
liên tục sử dụng hệ thống thu thập dữ liệu về các chỉ tiêu xác định để cung
cấp cho quản lý và các đối tác chủ yếu về sự can thiệp phát triển đang diễn ra
cùng với các chỉ tiêu cho thấy mức độ tiến bộ và đạt được các mục tiêu và sự
tiến bộ trong việc sử dụng kinh phí được phân bổ. "Vì vậy, Theo dõi thể hiện
sự giám sát thường xuyên của các đầu vào, các hoạt động, đầu ra, kết quả, và
tác động của các hoạt động phát triển dự án, chương trình, lĩnh vực ngành và
cấp quốc gia. Theo dõi bao gồm việc theo dõi sự tiến bộ của một quốc gia
hướng tới các Mục tiêu Phát triển Thiên niên kỷ hoặc các biện pháp khác của
quốc gia về sự thành công của phát triển. Đánh giá sau đó được xác định bởi
DAC là "quy trình xác định giá trị hay ý nghĩa của các hoạt động, chính sách
hoặc chương trình phát triển để xác định sự phù hợp và thực hiện các mục
tiêu, việc thực hiện, hiệu quả phát triển, tác động và tính bền vững. Đánh giá

4
cần cung cấp thông tin đáng tin cậy và hữu ích, cho phép kết hợp các bài học
kinh nghiệm vào quá trình ra quyết định của cả người được tài trợ và các nhà
tài trợ. "
2

Cả hai định nghĩa của IFDA và DAC trên đều thừa nhận TD&ĐG như
là các hoạt động rõ ràng liên quan đến một chương trình, dự án phát triển cụ
thể. Đặc điểm để phân biệt định nghĩa sau so với định nghĩa ban đầu là trong
định nghĩa ban đầu phạm vi cung cấp bao quát "dự án", còn ở định nghĩa sau,
phạm vi đã được mở rộng để bao gồm mọi hoạt động phát triển cho dù đó là
quy mô chương trình, dự án, hay lĩnh vực ngành hoặc quốc gia – một ví dụ rõ
ràng nhất là việc Theo dõi và Đánh giá Chiến lược giảm nghèo (PRS).

Cho đến những năm 2000 với sự ra đời của Chiến lược giảm nghèo
mọi người bắt đầu xem xét các nỗ lực TD&ĐG dự án xóa đói giảm nghèo đi
cùng với các hoạt động theo dõi giảm nghèo trên quy mô lĩnh vực ngành.
Động thái đứng đằng sau nỗ lực này là sự quan tâm ngày càng tăng về việc
phát triển dựa trên các bằng chứng và sự cần thiết phải thành lập các chương
trình TD&ĐG cấp quốc gia tập trung vào việc theo dõi kết quả của Chiến
lược giảm nghèo. Điều này cũng đánh dấu sự bắt đầu công nhận thông tin
TD&ĐG được sử dụng phục vụ mở rộng như là một công cụ đối với các nhà
hoạch định chính sách, các nhà lập kế hoạch, và rằng, khi nó có sẵn cho xã
hội và công chúng, nó có thể thúc đẩy trách nhiệm của các nhà quản lý trong
khu vực công và quản lý nhà nước tốt.
Theo dõi và Đánh giá là hai hoạt động liên quan với nhau nhưng với
chức năng khác nhau. Theo dõi là về quản lý tốt dự án và chương trình. Đánh
giá là về việc thẩm định, phán xét dựa trên hoạt động bằng cách sử dụng các
dữ liệu từ theo dõi, số liệu thống kê, hoặc bất cứ các dữ liệu bổ sung được
tạo ra một cách định lượng và định tính cần thiết. Đánh giá đặt câu hỏi vượt
ngoài phạm vi các chỉ tiêu theo dõi về sự phù hợp chính sách của chương
trình và hiệu quả của nó trong việc đáp ứng các mục tiêu đã nêu, thậm chí
cho dù các mục tiêu này là thích hợp.
Theo dõi nhằm mục đích cung cấp cho các nhà quản lý, những người
ra quyết định và các bên liên quan khác với thông tin phản hồi

5
thường xuyên về sự tiến bộ trong việc thực hiện và kết quả và các chỉ tiêu
ban đầu về các vấn đề cần phải được điều chỉnh. Theo dõi thường báo cáo
về việc thực thi thực tế so với những gì đã được lên kế hoạch hoặc dự kiến3.
Theo dõi liên quan đến việc thu thập, phân tích, và báo cáo dữ liệu về
các đầu vào, các hoạt động, đầu ra, kết quả và tác động cũng như các yếu tố
bên ngoài, một cách hỗ trợ quản lý hiệu quả. Trong quản lý dựa trên kết quả,
có sử dụng chuỗi kết quả (xem hộp 1 dưới đây). Chuỗi kết quả cho thấy các

hoạt động, thông qua chuỗi quan hệ nhân quả trung gian, sẽ giúp thực hiện
các mục tiêu của dự án, chương trình và chính sách đó như thế nào
4
.
Hộp 1: Chuỗi kết quả trong Quản lý dựa trên kết quả
Tác động
Mục tiêu ở cấp độ cao mà biện pháp can thiệp phát triển nhằm
đóng góp vào .
Kết quả
Ảnh hưởng có thể hoặc trong ngắn hạn và trung hạn của kết
quả can thiệp
Đầu ra
Sản phẩm, tư liệu sản xuất và dịch vụ có được từ một can
thiệp phát triển; cũng có thể gồm cả những thay đổi phát sinh
từ biện pháp can thiệp có liên quan đến kết quả đạt được.
Hoạt động
Hoạt động hoặc công việc thực hiện mà thông qua đó các đầu
vào như vốn, hỗ trợ kỹ thuật và các loại nguồn lực khác được
huy động để sản sinh ra các đầu ra cụ thể.
Đầu vào
Nguồn tài chính, con người và vật lực sử dụng cho biện pháp
can thiệp phát triển
Thuật ngữ của OECD/DAC: Chú thích các thuật ngữ chính trong Đánh giá và
Quản lý dựa trên kết quả
Đánh giá là một công việc định kỳ và bị ràng buộc về thời gian tìm
kiếm cung cấp thông tin đáng tin cậy và hữu ích trả lời các câu hỏi cụ thể để
hướng dẫn việc ra quyết định của các nhân viên, người quản lý và các nhà
hoạch định chính sách. Đánh giá có thể đánh giá sự phù hợp, hiệu suất, hiệu
quả, tác động và tính bền vững. Đánh giá tác động kiểm tra xem liệu các lý
thuyết cơ bản và các giả thiết có hợp lý, những gì đã làm được, những gì

không và tại sao. Đánh giá cũng có thể được sử dụng để rút ra các

6
bài học xuyên suốt từ kinh nghiệm của các đơn vị tác nghiệp và xác định sự
cần thiết phải thay đổi khuôn khổ kết quả chiến lược
5
.
Theo dõi và đánh giá là vô cùng phức tạp, đa ngành với kỹ
năng chuyên sâu. Theo dõi và đánh giá quy mô quốc gia thậm chí còn phức
tạp hơn, vì nó đòi hỏi kiến thức chi tiết cả trong và liên
ngành, với các tương tác giữa lập kế hoạch, dự toán ngân sách và thực hiện.
Theo dõi và đánh giá có điểm chung là chúng hướng tới sự học hỏi
từ những gì chúng ta đang làm và làm việc đó như thế nào, bằng cách tập
trung vào:
. Hiệu suất,
. Hiệu quả,
. Tác động.
Hiệu suất cho biết đầu vào cho công việc là phù hợp với đầu ra. Đầu
vào này có thể là tiền bạc, thời gian, thiết bị, nhân lực v.v…. Khi thực hiện
một dự án liên quan tới khả năng nhân rộng hoặc mở rộng quy mô thì các yếu
tố hiệu suất là rất quan trọng.
Hiệu quả là thước đo mức độ mà một chương trình phát triển hay một
dự án đạt được các mục tiêu cụ thể mà nó thiết lập. Ví dụ, nếu chúng ta đặt ra
việc nâng cao trình độ chuyên môn của tất cả các nhân viên trong một lĩnh
vực cụ thể, chúng ta đã thành công chưa?
Tác động nói chúng ta đã thực hiện sự khác biệt so với tình huống
vấn đề mà chúng ta đang cố gắng để giải quyết được hay chưa. Nói cách
khác, chiến lược của chúng ta có hữu dụng không? Trước khi chúng ta quyết
định để có được điều lớn hơn, hoặc để nhân rộng dự án ở nơi khác, chúng ta
cần phải chắc chắn rằng những gì đang làm có ý nghĩa về mặt tác động mà

chúng ta muốn đạt được6.
Tác dụng của theo dõi và đánh giá có thể được nhìn thấy trong chu
trình dưới đây. Lưu ý rằng chúng ta sẽ theo dõi và điều chỉnh nhiều
lần trước khi sẵn sàng để đánh giá và lập kế hoạch lại.

7

Theo dõi và đánh giá là những chức năng khác nhau và thường phục
vụ những đối tượng sử dụng khác nhau. Những khác biệt giữa TD&ĐG được
tóm tắt trong Bảng 1.

Bảng 1 : So sánh giữa theo dõi và đánh giá

Theo dõi và đánh giá có thể:
. Giúp xác định vấn đề và nguyên nhân của chúng;
. Đề xuất các giải pháp có thể cho các vấn đề;
. Đặt câu hỏi về các giả thuyết và chiến lược;

8
. Buộc suy nghĩ về nơi đang đi tới và làm thế nào đi tới được đó;
. Cung cấp thông tin và nhìn nhận sâu sắc;
. Khuyến khích hành động dựa trên các thông tin và nhìn nhận sâu sắc;
. Tăng khả năng tạo sự khác biệt phát triển tích cực.
1.2 Các nguyên tắc theo dõi và đánh giá
Trong tài liệu “Khung chính sách đối với Hệ thống theo dõi và đánh
giá quy mô quốc gia” của Uganda (2007) có giới thiệu các nguyên tắc theo
dõi và đánh giá theo bảng sau:
1. TD&ĐG nên đóng góp vào việc cải thiện quản lý nhà nước

• Minh bạch

• Tất cả các phát hiện được công bố công khai trừ
khi có lý do thuyết phục khác

• Trách nhiệm

• Sử dụng các nguồn công khai cho giám sát của
công chúng.

• Sự tham gia

• Tiếng nói thuộc về những người dân bị thiệt thòi
trong lịch sử.

• Bao gồm

• Theo truyền thống lợi ích bị loại trừ được thể hiện
thông qua quy trình TD&ĐG.

2. TD&ĐG nên dựa trên các quyền

• Tuyên bố các quyền

• Các quyền dựa trên văn hóa phát huy và khẳng
định bằng cách đưa về giá trị của chúng đối với tất
cả các quá trình TD&ĐG

3. TD&ĐG nên được phát triển theo định hướng quốc gia, thể chế và địa
phương

• Định hướng tới
người nghèo

• Cung cấp dịch vụ và
thực hiện

• Học hỏi

• Quản lý nguồn nhân
lực

•Nêu bật các nguyên nhân nghèo, tác dụng và động
lực và ưu tiên lợi ích của người nghèo cao hơn so
với các nhóm có lợi thế hơn.
• Phân tích và xem xét các biến phản ánh việc thi
hành thể chế và cung cấp dịch vụ, xác định các mối
liên kết và xây dựng chiến lược đáp ứng.
• Nuôi dưỡng kiến thức và khao khát học tập trong
các tổ chức và cá nhân.
• Các kỹ năng cần thiết cho thảo luận TD&ĐG sẵn
có, được bồi dưỡng và giữ lại còn các kiến thức cần
thiết cho việc sử dụng chiến lược nhân sự sẵn có và

9

• Nhận thức tác động


được sử dụng.
• Theo dõi và phân tích một cách hệ thống và nhất

quán các tác động có thể của sự can thiệp TD&ĐG
được xem xét, phản ánh trong các kế hoạch và kết
quả thực tế

4. TD&ĐG nên được thực hiện một cách có đạo đức và chính trực

• Bảo mật



• Tôn trọng



• Thẩm quyền đại diện


• Báo cáo công bằng

• Quy trình bảo đảm sử dụng có trách nhiệm thông
tin cá nhân nhạy cảm.
• Những lời hứa ẩn danh và không có khả năng xác
định được trông cậy và tôn trọng.
• Nhân phẩm và sự tự trọng được xây dựng giữa các
bên liên quan với những người chịu ảnh hưởng.
• Quá trình TD&ĐG được thực hiện thành thạo và
nhanh nhạy.
• Những người tham gia trong việc theo dõi và đánh
giá thể hiện một cách công bằng thẩm quyền và
những giới hạn báo cáo của họ.

• Báo cáo cung cấp công bằng và cân đối về những
phát hiện.

5. TD&ĐG nên theo định hướng sử dụng

• Xác định và đáp ứng
sự mong đợi
• Hỗ trợ sử dụng

• Sản phẩm TD&ĐG đáp ứng nhu cầu kiến thức và
chiến lược.
• Ghi chép các khuyến nghị được duy trì và theo dõi
thực hiện.
• Một kho lưu trữ trung tâm các chỉ tiêu và các báo
cáo đánh giá có thể truy cập được duy trì.

6. TD&ĐG nên chắc chắn về phương pháp luận

• Các chỉ tiêu phù hợp


• Dựa trên dữ liệu /
bằng chứng
• Sự phù hợp
• Ba cạnh

• Chỉ tiêu chung và phương pháp thu thập dữ liệu
được sử dụng nơi có thể để cải thiện chất lượng dữ
liệu và cho phép phân tích xu hướng.
• Kết quả được rõ ràng dựa trên bằng chứng và phân

tích hệ thống.
• Phương pháp phù hợp với câu hỏi được hỏi.
• Nhiều nguồn được sử dụng để xây dựng những kết
quả đáng tin cậy hơn.

7. TD&ĐG nên được hoạt động có hiệu quả

• Kế hoạch

• Là một thành phần tích hợp của quản lý công,
TD&ĐG là thường xuyên và chính tắc.

10
• Phạm vi

• Quản lý

• Chi phí hiệu quả

• Hệ thống

• Quy mô của TD&ĐG phản ánh mục tiêu, mức độ
rủi ro và các nguồn có sẵn.
• Quản lý tận tâm các hoạt động dẫn đến việc cung
cấp được duy trì đúng thời gian và xuất sắc.
• Lợi ích TD&ĐG là rõ ràng và quy mô của nó là
thích hợp với các nguồn lực có sẵn nhất định.
• Hệ thống vững chắc được xây dựng linh hoạt và
không phụ thuộc vào cá nhân hoặc may rủi.

1.3 Hệ thống theo dõi và đánh giá
Một hệ thống theo dõi và đánh giá là một sự thiết lập về cơ cấu tổ
chức, quy trình quản lý, các tiêu chuẩn, chiến lược, kế hoạch, chỉ tiêu, hệ
thống thông tin, đường đi của báo cáo và mối quan hệ trách nhiệm cho
phép các cơ quan cấp quốc gia và cấp tỉnh, thành phố và các tổ chức
khác làm tròn bổn phận chức năng TD&ĐG của họ một cách hiệu
quả. Ngoài những yếu tố quản lý chính thức, văn hóa tổ chức, năng
lực và điều kiện cho phép khác sẽ xác định xem những phản hồi từ hoạt động
TD&ĐG có ảnh hưởng đến việc ra quyết định của tổ chức, sự học hỏi
và cung cấp dịch vụ7.
Hệ thống theo dõi liên quan đến:
. Thiết lập chỉ tiêu hiệu suất. hiệu quả và tác động;
. Thiết lập hệ thống thu thập thông tin liên quan đến những chỉ tiêu
này;
. Thu thập và ghi chép các thông tin;
. Phân tích thông tin;
. Sử dụng thông tin để thông báo cho quản lý tác nghiệp hàng ngày.
Hệ thống đánh giá liên quan đến:
. Nhìn nhận những gì mà các dự án hoặc tổ chức có ý định đạt được -
những khác biệt gì dự án không muốn làm? Tác động nào dự án không muốn
làm?
. Đánh giá sự tiến bộ hướng tới những gì dự án muốn đạt
được, những tác động mục tiêu của dự án.

11
. Nhìn nhận chiến lược của dự án hoặc tổ chức. Dự án có chiến lược
không? Nó có hiệu quả trong việc làm theo chiến lược của mình? Chiến
lược có hoạt động không? Nếu không, tại sao không?
. Nhìn nhận dự án hoạt động như thế nào. Có sử dụng hiệu quả các

nguồn lực không? Các chi phí cơ hội của cách thức mà dự án đã chọn để hoạt
động là gì? Cách thức mà các dự án hoặc tổ chức hoạt động bền vững thế
nào? Ảnh hưởng nào đối với các bên liên quan khác nhau trong cách mà tổ
chức hoạt động.
Trong đánh giá, chúng ta nhìn vào hiệu suất, hiệu quả và tác động.
Ngân hàng Thế giới (2004) đã xây dựng một mô hình 10 bước nhằm
phát triển và duy trì hệ thống theo dõi và đánh giá
8
. Nội dung chính của các
vấn đề được nhất trí chung trong mô hình 10 bước cho hệ thống TD&ĐG dựa
trên kết quả là từ bước 2 đến 9. Ngoài ra, mô hình còn gồm các điều kiện tiên
quyết cần có khi xây dựng hệ thống TD&ĐG (bước 1: đánh giá sự sẵn sàng)
và bước cuối cùng để duy trì hệ thống trong tổ chức (xem hộp 2 dưới đây).
Mười bước trong mô hình không nhất thiết phải theo thứ tự. Thông thường
người ta cần phải kết hợp nhiều bước cùng một lúc hoặc có thể không đi theo
thứ tự nào giữa các bước. Các bước có thể được áp dụng ở các cấp độ khác
nhau: tổ chức, chính sách, chương trình và dự án. Trên cơ sở cấp độ được áp
dụng, các bước này có phạm vi ảnh hưởng và tính phức tạp khác nhau.
Hộp 2: 10 bước xây dựng Hệ thống Theo dõi và Đánh giá
dựa trên Kết quả
1 Thực hiện Đánh giá tính sẵn sàng
2 Thoả thuận về Kết quả để Theo dõi và Đánh giá
3 Chọn chỉ tiêu chủ yếu để Theo dõi Kết quả
4 Dữ liệu ban đầu về chỉ tiêu - HIện nay chúng ta đang ở đâu?
5 Lập kế hoạch Cải thiện - Chọn các Mục tiêu kết quả
6 Theo dõi kết quả
7 Vai trò của Đánh giá
8 Báo cáo Kết quả phát hiện
9 Sử dụng Kết quả phát hiện
10 Duy trì Hệ thống TD&ĐG trong Tổ chức

Nguồn: Kusek & Rist (2004), Mười bước trong Hệ thống Theo dõi và Đánh
giá dựa trên kết quả, Sổ tay cho các nhà thực thi phát triển. Washington DC,
Ngân hàng Thế giới.

12
Trong Hệ thống TD&ĐG, đơn vị TD&ĐG là đầu mối và chịu trách
nhiệm tạo ra các báo cáo kịp thời. Cơ sở dữ liệu nên được cập nhật thường
xuyên và được sử dụng cho việc chuẩn bị các báo cáo. Đơn vị cũng chịu trách
nhiệm đưa ra các nghiên cứu và đánh giá khi cần thiết. Trong một số trường
hợp nhất định các đơn vị TD&ĐG có khả năng để thực hiện các nghiên cứu
đánh giá, nhưng thường điều này là không nên, và các nghiên cứu phân tích
và đánh giá thường được ký hợp đồng với các viện nghiên cứu và các nhà tư
vấn. Khá thường xuyên có một quỹ nghiên cứu được thành lập để tài trợ cho
công việc nghiên cứu và đánh giá này. Vì vậy, về nguyên tắc các đơn vị
TD&ĐG sẽ được bố trí bên cạnh Ủy ban giám sát (hoặc tương đương) - thậm
chí nó có thể đóng vai trò là Ban Thư ký của Ủy ban9.
Ở nhiều nước, người đứng đầu đơn vị TD&ĐG cũng là chủ tịch Ủy
ban kỹ thuật TD&ĐG. Các thành phần của ủy ban có thể khác nhau đối với
mỗi nước, song nhìn tổng thể khách quan phải đảm bảo rằng tất cả các nhóm
chính có cùng mối quan tâm đến TD&ĐG được đại diện trong ủy ban.
Hầu hết tất cả mọi người trong dự án hay trong tổ chức
sẽ được tham gia theo một số cách trong việc thu thập thông tin mà chúng có
thể được sử dụng cho theo dõi và đánh giá.
Hệ thống TD&ĐG nên được tích hợp với hệ thống quản lý và ra
quyết định hiện có. Chiến lược TD&ĐG sẽ phác thảo những phát hiện của
TD&ĐG thông báo về chiến lược và kế hoạch hoạt động, xây dựng ngân
sách và việc thực hiện trong năm cũng như báo cáo hàng năm.
Cơ cấu tổ chức tối ưu cho TD&ĐG sẽ khác nhau với mỗi tổ chức. Một
số tổ chức có thể muốn chọn đơn vị TD&ĐG một cách tập trung và
chuyên ngành . Những tổ chức khác có thể lựa chọn hoạt động TD&ĐG phi

tập trung cho các thành phần trong tổ chức.
Cho dù cấu trúc các chức năng TD&ĐG thế nào, điều quan trọng
là nó có khả năng được hiển thị đầy đủ trong tổ chức. Việc có đủ thẩm
quyền cho cán bộ cùng với trách nhiệm quản lý hệ thống TD&ĐG
có thể đảm bảo rằng những phát hiện TD&ĐG cho biết thông tin về

13
các chính sách và việc ra quyết định theo chương trình và việc phân bổ nguồn
lực.
Hệ thống TD&ĐG hiệu quả được xây dựng trên hệ thống lập kế hoạch
và lập ngân sách tốt và cung cấp thông tin phản hồi có giá trị cho những hệ
thống đó. Nên xác định rõ ràng quá trình TD&ĐG liên quan thế nào đến
việc lập kế hoạch, lập ngân sách, thực hiện chương trình, quản lý dự
án, quản lý tài chính và quy trình báo cáo. Vai trò và trách nhiệm TD&ĐG
nên được ghi trong mô tả công việc và thoả thuận thực hiện gắn việc thi hành
của cá nhân với hệ thống tổ chức TD&ĐG.
Nên tính đến việc đạt được kết quả TD&ĐG trong khuôn
khổ thể chế công nhận khen thưởng. Tuyển dụng thích hợp có thể được yêu
cầu để thu hút kỹ năng TD&ĐG khan hiếm. Đào tạo cho TD&ĐG nên là một
phần của Chiến lược phát triển kỹ năng của tổ chức. Một chiến lược duy
trì hiệu quả cũng rất quan trọng để tối đa hóa sự liên tục của đội ngũ nhân
viên và bảo toàn bộ nhớ của tổ chức.
Mặc dù nhiều khía cạnh chuyên môn trong TD&ĐG cần phải đưa vào
khi xây dựng hệ thống TD&ĐG, các khía cạnh khác về chính trị và thể chế ít
nhận thấy rõ ràng hơn cũng cần phải tính đến. Thể chế hoá quản lý dựa trên
kết quả và hệ thống TD&ĐGT dựa trên kết quả đòi hỏi phải có sự lãnh đạo
chính trị nhất quán cũng như cam kết chính trị mạnh. Không phải ai cũng sẵn
sàng đem hiệu quả của bộ máy chính phủ ra bàn ở các diễn đàn quốc tế hay
đưa những thông tin kết quả từ việc TD&ĐG dựa trên kết quả vào quá trình
hoạch định chính sách.

Liên quan chặt chẽ đến các khía cạnh chính trị, còn nhiều khía cạnh thể
chế khác cũng cần phải cân nhắc. Đề xuất hay tăng cường cách tiếp cận dựa
trên kết quả cần các giá trị và nguyên tắc của cách tiếp cận dựa trên kết quả
được đưa vào tất cả các khía cạnh của tổ chức, kể cả nguồn nhân lực (ví dụ,
đánh giá hiệu quả hoạt động của một cá nhân) và quản lý tài chính (ví dụ,
phân bổ nguồn lực theo tác động). Hơn nữa, phân công trách nhiệm cho
TD&ĐG nghĩa là có thay đổi trong cơ cấu tổ chức. Các nước đang phát triển
sẽ cần phải thiết lập hoặc củng cố nền văn hoá hành chính và chính trị của

14
mình, trong đó đặt giá trị cao hơn vào tính minh bạch và trách nhiệm giải
trình, tránh xung đột lợi ích và đạo đức trên toàn bộ hệ thống hành chính
công. Quá trình thay đổi đó rõ ràng có nhiều ý nghĩa và đòi hỏi phải có sự
hướng dẫn cũng như ủng hộ của các nhà hoạch định chính sách chính trị
trong chính phủ và ban lãnh đạo cấp cao trong các tổ chức.
Với một qui trình thay đổi như vây thì người ta bắt đầu từ đâu? Có
nhiều ví dụ về việc cố gắng đưa TD&ĐG vào toàn bộ hệ thống chính phủ,
khởi đầu ở một số bộ hoặc bộ phận nào đó của chương trình. Ngoài ra, người
ta cũng đã thử kết hợp nhiều phương pháp với nhau.
Trong quá trình xây dựng năng lực cho hệ thống, các cơ quan chính
phủ, các tổ chức đánh giá và xã hội dân sự đều có vai trò trong đó. Các nhà
tài trợ cần hài hoà các yêu cầu TD&ĐG của mình để hỗ trợ cho các nước xây
dựng hệ thống và năng lực TD&ĐG của riêng họ. Xây dựng hệ thống
TD&ĐG, năng lực cần có cho TD&ĐG là một nỗ lực dài hạn đòi hỏi phải có
sự hỗ trợ lâu dài ở các cấp khác nhau.
Để đánh giá chất lượng và cập nhật hệ thống TD&ĐG, có thể sử dụng
4 tiêu chí sau:
• Hữu ích - hệ thống TD&ĐG cung cấp các thông tin thực tiễn cho
những đối tượng sử dụng dự kiến.
• Khả thi – các phương pháp, công cụ, thời gian quy trình thủ tục đề

xuất phải thực tiễn, thận trọng và đạt hiệu quả về chi phí .
• Đúng đắn – các hoạt động TD&ĐG sẽ được thực hiện hợp pháp, có
đạo lý và có tính đến lợi ích của những đối tượng chịu tác động bởi các kết
quả do TD&ĐG mang lại.
• Chính xác – các đầu ra của TD&ĐG sẽ bộc lộ và truyền đi các thông
tin kỹ thuật thích đáng để hỗ trợ việc quản lý công tác thực hiện đầu tư hiệu
suất và hiệu quả.
Các chương trình, dự án được quản lý tốt phải tự thích nghi với hoàn
cảnh thay đổi. Tương tự, hệ thống TD&ĐG cần được xem xét, điều chỉnh
thường xuyên và cần được cải tiến cùng với tiến trình thực hiện chương trình,
dự án. Hệ thống TD&ĐG cần đáp ứng các yêu cầu phản hồi và thông tin phát

15
sinh của đối tượng sử dụng thông qua việc thiết kế lại các đầu ra khi tầm nhìn
của các bên liên quan được mở rộng.
1.4 Chỉ tiêu theo dõi và đánh giá
Vai trò của TD&ĐG là để đo lường những gì liên quan đến mục đích
và mục tiêu cụ thể mà chúng ta đang làm tốt như thế nào. Mức độ mà các
mục tiêu này đạt được được đo bằng các chỉ tiêu. TD&ĐG được dựa trên các
chỉ tiêu đó. Các chỉ tiêu là một phần cốt yếu của một hệ thống theo dõi và
đánh giá bởi vì chúng là những gì chúng ta đo lường và / hoặc theo dõi.
Thông qua các chỉ tiêu, chúng ta có thể hỏi và trả lời những câu hỏi như:
. Ai?
. Bao nhiêu?
. Thường xuyên như thế nào?
. Nhiều bao nhiêu?
Phát triển chỉ tiêu đi liền với số liệu thống kê. Để thiết kế một đơn vị
đo lường nói về sự thay đổi theo thời gian, giúp đơn giản hóa các hiện tượng
và hiểu thực tế phức tạp, và cung cấp một hình ảnh đại diện về một tình
huống cần có sự hiểu biết và áp dụng các phương pháp thống kê.

Các chỉ tiêu, dựa trên sự hiểu biết về các nguyên tắc cơ bản của thống
kê cho phép:
• So sánh theo thời gian,
• So sánh giữa các cách tiếp cận khác nhau để giải quyết một vấn đề,
• So sánh về mặt địa lý, giữa các tỉnh, thành phố,
• So sánh quốc tế với các nước khác.
Các chỉ tiêu có thể được kết hợp trong nhiều cách khác nhau để tạo
thành bộ chỉ số mô tả tóm tắt công việc chúng ta đang thực hiện như thế nào.
CIVICUS đưa ra các bước sau đây để xây dựng các chỉ tiêu
10
:
Bước 1: Xác định tình trạng vấn đề chúng ta đang cố gắng để giải
quyết.
Bước 2: Xây dựng tầm nhìn cho việc chúng ta muốn các lĩnh vực vấn
đề được nhìn nhận như thế nào. Điều này sẽ cung cấp cho chúng ta những chỉ
tiêu tác động.

16
Bước 3: Xây dựng tầm nhìn quá trình chúng ta muốn mọi thứ đạt được
như thế nào. Điều này sẽ cung cấp cho chúng ta các chỉ tiêu quá trình.
Bước 4: Xây dựng các chỉ tiêu hiệu quả.
Bước 5: Xây dựng các chỉ tiêu cho các mục tiêu hiệu quả.
Thông tin được sử dụng trong theo dõi và đánh giá có
thể được phân loại thành thông tin định lượng và thông tin định tính.
Định lượng đo lường cho biết " có bao nhiêu hay nhiều bao nhiêu". Đo
lường định lượng có thể được thể hiện bằng con số tuyệt
đối hoặc tỷ lệ phần trăm hay tỷ số. Bằng cách này hay cách khác, chúng ta
nhận được thông tin định lượng (số lượng) bằng cách đếm hay đo lường.
Đo lường định tính cho biết mọi người cảm nhận về một tình huống
như thế nào hoặc về những việc được thực hiện như thế nào hoặc mọi người

hành xử như thế nào. Chúng ta nhận được thông tin định lượng bằng cách
hỏi, quan sát, giải thích.
Như vây, chỉ tiêu TD&ĐG là một đo lường định tính và định lượng
việc thực hiện chương trình, dùng để biểu đạt sự thay đổi và nêu rõ mức độ
các kết quả của chương trình đã và đang đạt được. Để các chỉ tiêu này thật sự
hữu ích trong công tác theo dõi và đánh giá kết quả chương trình, việc xác
định các chỉ tiêu trực tiếp, khách quan, thực tiễn, đầy đủ và cập nhật đều đặn
là điều rất quan trọng
11
. Quá trình theo dõi và đánh giá đòi hỏi một sự kết hợp
thông tin định tính và định lượng để có thể nhìn nhận một cách toàn diện.
Chúng ta sử dụng công cụ Khung logic, đưa ra một số hướng dẫn chi
tiết về thông tin gì là cần thiết cho hoạt động TD&ĐG, để xác định một cách
chính xác tất cả các câu hỏi thực hiện, các chỉ tiêu và nhu cầu thông tin ở tất
cả các cấp của khung lôgic







17
Bảng 2: Khung logic theo dõi và đánh giá


Cái được theo dõi và đánh giá phải là những dấu hiệu thay đổi chỉ ra
quá trình và thay đổi trong khi thực hiện một chương trình, dự án. Để làm
được điều này, phải xác định được nhu cầu thông tin cho từng cấp của khung
logic: mục tiêu, mục đích, các kết quả, đầu ra và các hoạt động. Điều này

được tóm tắt trong Bảng 3.
Bảng 3: Thay đổi nhu cầu theo dõi trong khung logic

Mỗi cấp có những câu hỏi thực hiện riêng và do đó có những nhu cầu
thông tin riêng. TD&ĐG trở nên phức tạp hơn khi đi từ hoạt động đến mục
đích. Các hoạt động và các đầu ra là thông tin hoạt động và tương đối dễ

18
dàng cho việc theo dõi. Nhưng sẽ khó khăn hơn khi đo lường mối quan hệ
nhân quả giữa các đầu ra và các kết quả.
Có năm tiêu chí có thể sử dụng cho hoạt động đánh giá, đó là: tính phù
hợp, hiệu suất, hiệu quả, tác động và tính bền vững. Ý nghĩa của mỗi tiêu chí
và mối quan hệ của chúng đối với tháp mục tiêu trong khung lôgic được trình
bày trong Bảng 2.
Bảng 2 : Các ý chính của năm tiêu chí đánh giá

Khung logic TD&ĐG sẽ xác định các chỉ tiêu theo dõi và đánh giá
khách quan liên quan đến các câu hỏi và các tiêu chí được sử dụng trong
TD&ĐG. Đối với đánh giá các chương trình, dự án tiêu chí được sử dụng phổ
biến nhất để lựa chọn chỉ tiêu là hiệu suất, hiệu quả và tác động.
Để lựa chọn các chỉ tiêu thì cần phải xác định thông tin nào là cần thiết
để trả lời các câu hỏi đánh giá. Kiểm tra xem câu hỏi có thể được trả lời với
một chỉ tiêu đơn giản hay không. Việc lựa chọn các chỉ tiêu là một quá trình
lặp lại, được xây dựng dựa trên sự bàn bạc giữa các cán bộ quản lý, các bên
liên quan và các nhà tài trợ. Quá trình lựa chọn chỉ tiêu trải qua một số bước,
bao gồm: lấy ý kiến tập thể, đánh giá từng ý kiến và thu hẹp danh sách các ý
kiến và cuối cùng lập một kế hoạch TD&ĐG chỉ tiêu.
1.5 Các phương pháp và công cụ theo dõi và đánh giá
Phương pháp miêu tả cách thực hiện công việc nào đó, là cách phân
tích, qui trình và kỹ thuật được sử dụng để thu thập và phân tích thông tin,

phù hợp với quá trình đánh giá một chương trình, một cấu phần hay hoạt

19
động cụ thể. Các phương pháp và công cụ theo dõi và đánh giá khác nhau ở
các cấp độ khác nhau của ma trận kết quả. Ở cấp độ cao hơn (đánh giá) - mục
đích và mục tiêu, quy trình theo dõi và đánh giá đòi hỏi toàn diện cả hai
phương pháp định tính và định lượng. Các cuộc điều tra chủ yếu được thực
hiện bằng cách sử dụng bảng câu hỏi còn các phương pháp định tính khác
bao gồm thảo luận nhóm tập trung và quan sát.
Phương pháp tiếp cận định lượng được áp dụng phổ biến ở các cấp độ
đầu ra và hoạt động (theo dõi) để thiết lập những nguyên nhân trong các biến
đổi. Các phương pháp được sử dụng tại các giai đoạn này bao gồm quan sát,
các cuộc họp và báo cáo được biên soạn trong hoạt động theo dõi, đi thực địa
và các cuộc họp tổng kết hàng quý. Các phương pháp và công cụ theo dõi và
đánh giá được trình bày trong Bảng 4 sau:
Bảng 4: Phương pháp và công cụ theo dõi và đánh giá

Quá trình theo dõi
và đánh giá
Phương pháp thu thập dữ liệu

Công cụ thu thập
dữ liệu
Họp xem xét theo
dõi và đánh giá
hàng tháng


• Quan sát
• Phỏng vấn

• Xem xét các hoạt động
• Xem xét các báo cáo hàng tháng
• Các cuộc họp
Danh sách kiểm
tra


Báo cáo tiến độ
hàng quý


• Xem xét và phân tích báo cáo về
các hoạt động
• Xem xét và phân tích các báo cáo
hàng tháng
• Biên bản các cuộc họp của Ủy ban
thống kê lĩnh vực
Định dạng báo
cáo

Đi thực địa theo
dõi hàng quý
• Quan sát
• Phỏng vấn
• Xenm xét các hoạt động
• Xem xét các báo cáo tiến độ hàng
Danh sách kiểm
tra

20
quý
• Các cuộc họp
Họp xem xét
TD&ĐG hàng quý

• Báo cáo đi thực địa
• Xem xét và phân tích các báo cáo
đi thực địa
Danh sách kiểm
tra

Báo cáo theo dõi
và đánh giá hàng
quý

• Xem xét và phân tích các báo cáo
tiến độ hàng quý
• Báo cáo đi thực địa / Báo cáo
TD&ĐG hàng quý
Định dạng báo
cáo
Họp sơ kết thực
hiện 6 tháng
• Xem xét và phân tích các báo cáo
tiến độ hàng quý
• Báo cáo đi thực địa / Báo cáo
TD&ĐG hàng quý
Danh sách kiểm
tra

Định dạng báo
cáo
Báo cáo theo dõi
và đánh giá việc
thực hiện hàng
năm
• Xem xét và phân tích các báo cáo
theo dõi và đánh giá hàng quý

Định dạng báo
cáo

Hội thảo tổng kết
việc thực hiện
hàng năm

• Xem xét và phân tích các báo cáo
theo dõi và đánh giá hàng quý
• Các cuộc họp (những người thực
hiện và các bên liên quan cấp cao)
Danh sách kiểm
tra

Đánh giá thực hiện
giữa kỳ

• Khảo sát/điều tra
• Quan sát
• Phỏng vấn
• Xem xét các hoạt động

• Xem xét các báo cáo hàng tháng
• Xem xét các báo cáo tiến độ hàng
quý, hàng quý và báo cáo TD&ĐG
hàng năm
• Thảo luận nhóm tập trung
Điều khoản tham
chiếu


21
• Các cuộc họp
Đánh giá thực hiện
cuối cùng


• Khảo sát/điều tra
• Quan sát
• Phỏng vấn
• Xem xét các hoạt động
• Xem xét các báo cáo hàng tháng
• Xem xét của báo cáo tiến độ hàng
quý, hàng quý và TD&ĐG hàng
năm, và các báo cáo đánh giá giữa
kỳ
• Thảo luận nhóm tập trung
• Các cuộc họp
Điều khoản tham
chiếu

Xem xét là việc đánh giá quá trình thực hiện một can thiệp định kỳ

hoặc đột xuất. Thuật ngữ “đánh giá” thường được sử dụng cho những đánh
giá toàn diện và/hoặc sâu hơn “xem xét”. “Theo dõi” là việc xem xét liên tục
các quá trình và tiến độ. Xem xét thường nhấn mạnh khía cạnh hoạt động
tương tự như giám sát. Đôi khi thuật ngữ “xem xét”, “giám sát” và “theo dõi”
được sử dụng như các từ đồng nghĩa.
Quan sát trực tiếp là việc thu thập và ghi lại những thông tin hữu ích và
kịp thời bằng cách quan sát công việc mọi người, giúp đưa ra các quyết định
cải thiện tình hình thực hiện dự án hay đưa ra những nhìn nhận sâu sắc và
những phát hiện có thể sử dụng làm giả thiết để nghiên cứu sâu hơn. Từ góc
độ theo dõi, phương pháp này rất quan trọng bổ trợ cho các dữ liệu thu thập
được, có thể giúp hiểu được bối cảnh thu thập thông tin và giải thích kết quả.
Điều tra, khảo sát là việc thu thập có hệ thống những thông tin từ một
nhóm người xác định, thường bằng cách phỏng vấn hoặc phát phiếu điều tra
cho một đơn vị trong nhóm người đó (ví dụ, người, đơn vị thụ hưởng, người
trưởng thành). (UNDP 2002).
Nhóm trọng tâm là một nhóm từ 7 đến 10 người được chọn lựa để
tham gia các cuộc thảo luận nhóm nhằm chia sẻ hiểu biết và các quan sát, thu
thập quan điểm hay ý kiến, đề xuất các ý tưởng hay khuyến nghị hành động

22
về một chủ đề nào đó. Thảo luận nhóm trọng tâm chính là một phương pháp
thu thập dữ liệu phục vụ cho mục đích theo dõi và đánh giá.
Điều khoản tham chiếu là văn bản tài liệu nêu rõ mục đích và phạm vi
đánh giá, các phương pháp sử dụng, các tiêu chí đánh giá thực hiện công việc
hoặc tiêu chí tiến hành phân tích, phân bổ nguồn lực và thời gian, và các yêu
cầu về báo cáo. Hai thuật ngữ đồng nghĩa khác đôi khi cũng được sử dụng là
“phạm vi công việc” và “nhiệm vụ đánh giá”.
Quy trình thu thập dữ liệu / thông tin TD&ĐG dựa trên quá trình / hoạt
động theo dõi và đánh giá. Một danh sách kiểm tra, định dạng báo cáo hoặc
điều khoản tham chiếu được thiết kế cho tất cả các yêu cầu thông tin ở tất cả

các cấp. Để đảm bảo rằng các thông tin cần được thu thập, nhóm thu thập dữ
liệu / thông tin được định hướng.
Một cách tiếp cận nhiều mặt cho việc thu thập dữ liệu ban đầu được sử
dụng. Khía cạnh quan trọng nhất của phương pháp này là để phù hợp các chỉ
tiêu hiệu suất với nguồn dữ liệu liên quan và sau đó có được dữ liệu ban đầu.
Bước tiếp theo dữ liệu được tập hợp và báo cáo từ các cơ quan và tổ chức có
thông tin liên quan cần thiết cho dữ liệu ban đầu đối với mỗi chỉ tiêu hiệu
suất. Bước cuối cùng là đưa các dữ liệu vào phần mềm thống kê để phân tích
và lập bảng biểu. Các chỉ tiêu mà thiếu các dữ liệu ban đầu được xác định để
quyết định liệu nên tiến hành các cuộc điều tra hoặc thu thập từ các cuộc điều
tra bao quát hiện có được thực hiện bằng các phương tiện nghiên cứu khác
nhau. Định nghĩa các chỉ tiêu được biên soạn để hướng dẫn quá trình thu thập
dữ liệu và phân tích.
Phân tích dữ liệu/thông tin TD&ĐG không có một cách tiếp cận chuẩn.
Tuy nhiên, mức độ phù hợp, chính xác và rõ ràng của thông tin là vô cùng
quan trọng. Nhấn mạnh nên được đặt trên mối tương quan giữa thời gian,
phạm vi, chất lượng và chi phí của hoạt động. Một khi dữ liệu được thu thập
và xu hướng cụ thể được quan sát, giải thích được thực hiện một cách có sự
tham gia thông qua các cuộc họp xem xét và tư vấn với cấp tương ứng.

23
1.6 Xây dựng năng lực theo dõi và đánh giá
Năng lực cần thiết để thực hiện chiến lược TD&ĐG được yêu cầu ở hai
chỗ:
• Các nhà quản lý cần các kỹ năng TD&ĐG chung được yêu cầu theo
Khuôn khổ quản lý thông tin thực hiện Chương trình.
• Các chuyên gia TD&ĐG có thể cần các kỹ năng cho các khía cạnh
khác của Chiến lược TD&ĐG, để phối hợp và đảm bảo chất lượng.
Các sáng kiến để xây dựng bộ kỹ năng đầu tiên cần được lồng ghép
vào Chiến lược tổng thể phát triển kỹ năng của tổ chức.

Việc cung cấp bộ kỹ năng thứ hai chuyên gia TD&ĐG trong nhiều
trường hợp yêu cầu một đơn vị TD&ĐG chuyên môn nhưng đó là một quyết
định của mỗi tổ chức. Sắp dặt việc cung cấp các kỹ năng chuyên gia TD&ĐG
nên được giới thiệu một cách rõ ràng trong Kế hoạch chiến lược của tổ chức.
Sáng kiến xây dựng năng lực phải đảm bảo rằng:
• Những người sử dụng các dữ liệu TD&ĐG phải hiểu làm thế nào để
tích hợp các chức năng TD&ĐG trong các lĩnh vực trách nhiệm của họ và
làm thế nào để đáp ứng với những phát hiện TD&ĐG.
• Các nhà quản lý TD&ĐG trong khu vực công có thể thiết lập một hệ
thống TD&ĐG, quản lý hệ thống, và sản xuất các kết quả cần thiết cho
TD&ĐG từ đấy.
Một người sử dụng TD&ĐG sẽ có thể thẩm định thông tin thu thập
được thông qua quá trình TD&ĐG, và sử dụng thông tin này như một công
cụ để thực hiện hành động quản lý và cải thiện các biện pháp can thiệp trong
tương lai thông qua các quá trình lập kế hoạch.
Một nhà quản lý TD&ĐG có thể liên kết các thành phần khác nhau liên
quan đến công việc TD&ĐG với nhau (ví dụ, các yếu tố đầu vào, quá trình
hoạt động, đầu ra, kết quả, và tác động cấu thành các dự án, chương trình, và
dịch vụ), do vậy chúng tạo thành một tổng thể hoặc hệ thống tích hợp. Người
quản lý TD&ĐG cũng sẽ có thể quản lý một hệ thống và cho phép nhưng
người thực hành TD&ĐG sản xuất dữ liệu từ đấy cho việc ra quyết định.

24
Một người thực hành TD&ĐG trong tổ chức/chính phủ có thể áp dụng
một phương pháp tiếp cận dựa trên bằng chứng để thu thập và phân tích dữ
liệu về các hoạt động của tổ chức/chính phủ. Thu thập dữ liệu cần được dựa
trên phương pháp khoa học, bằng cách sử dụng một loạt các công cụ như các
chỉ tiêu và các đo lường đáng tin cậy khác. Những dữ liệu này sẽ đưa ra một
dấu hiệu rõ ràng tổ chức/chính phủ đang làm tốt như thế nào liên quan đến
các biện pháp can thiệp cụ thể, cũng như dịch vụ tổng thể, các dự án và

chương trình.
Mỗi tổ chức sẽ phải xem xét một loạt các biện pháp can thiệp để xây
dựng năng lực trong ngắn hạn, trung và dài, chúng bao gồm:
• Tuyển dụng chuyên gia có kỹ năng thích hợp, không chỉ bao gồm các
kỹ năng TD&ĐG chung chung, mà cần có chuyên môn thích hợp.
• Đào tạo nhân viên hiện có: bao gồm cả các nhà quản lý chuyên ngành
và các chuyên gia TD&ĐG. Phương thức đào tạo có thể bao gồm dào tạo
chính quy từ các cơ sở giáo dục đại học cũng như các khóa học nội bộ.
• Đào tạo và tư vấn tại chỗ.
• Chuyển giao kỹ năng có cấu trúc từ các viện nghiên cứu, các nhà tư
vấn và cung cấp dịch vụ bên ngoài khác.
• Tạo các diễn đàn TD&ĐG nội bộ và tham gia mạng lưới học tập bên
ngoài.
Một kế hoạch xây dựng năng lực có thể phải xem xét việc tổ chức sẽ
thiết kế một chiến lược TD&ĐG như thế nào (đặc biệt là nếu TD&ĐG là một
chức năng tương đối mới), và sau đó xem xét các kỹ năng cần thiết để thực
hiện nó.
Phần thứ hai - xem xét kỹ năng - của kế hoạch xây dựng năng lực sẽ so
sánh năng lực hiện có với những gì là cần thiết để thực hiện chiến lược
TD&ĐG (dựa trên sự phân công vai trò và trách nhiệm, kỹ năng đối với một
số nhóm làm việc). Một khi sự thiếu hụt đã được xác định, có thể xác định sự
lựa chọn xây dựng năng lực khác nhau và dự toán. Thời gian của việc triển
khai các biện pháp can thiệp xây dựng năng lực có thể bị hạn chế bởi ngân