Nghiên cứu xây dựng tiêu chí đánh giá năng lực của Chi cục trưởng Chi cục Văn thư- Lưu trữ thuộc Sở Nội vụ

1

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN





LÊ THỊ BÍCH



NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG TIÊU CHÍ
ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC CỦA CHI CỤC TRƢỞNG
CHI CỤC VĂN THƢ – LƢU TRỮ THUỘC SỞ NỘI VỤ



LUẬN VĂN THẠC SĨ KHOA HỌC
Chuyên ngành: Lƣu trữ







Hà Nội - 2014

2

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN





LÊ THỊ BÍCH



NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG TIÊU CHÍ
ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC CỦA CHI CỤC TRƢỞNG
CHI CỤC VĂN THƢ – LƢU TRỮ THUỘC SỞ NỘI VỤ



LUẬN VĂN THẠC SĨ KHOA HỌC
Chuyên ngành: Lƣu trữ
Mã số: 60 32 03 01

Ngƣời hƣớng dẫn khoa học:
TS. Trần Hoàng

Hà Nội - 2014




3


LỜI CAM ĐOAN




Tác giả


Lê Thị Bích

4
LỜI CẢM ƠN



VTLT - 
 
- 




Tiến sĩ Trần Hoàng,
n
Tác giả


Lê Thị Bích

5
MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 10
1. Lý do chọn đề tài 10
2. Mục tiêu của đề tài 12
3. Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu của đề tài 12
4. Nhiệm vụ của đề tài 14
5. Phƣơng pháp nghiên cứu 14
6. Lịch sử nghiên cứu vấn đề. 15
7. Đóng góp của luận văn 17
8. Nguồn tài liệu tham khảo 17
9. Bố cục của đề tài 17
Chƣơng 1 TỔNG QUAN CƠ SỞ LÝ LUẬN, CƠ SỞ PHÁP LÝ ĐỂ LÀM CĂN
CỨ XÂY DỰNG BỘ TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC CHI CỤC
TRƢỞNG CHI CỤC VĂN THƢ LƢU TRỮ THUỘC SỞ NỘI VỤ
19
1.1. Các khái niệm có liên quan đến đề tài 19
1.1.1. Khái niệm tiêu chí đánh giá 19
1.1.2. Khái niệm năng lực 20
1.1.3. Khái niệm về tiêu chí đánh giá năng lực 21
1.1.4. Khái niệm Chi cục trưởng Chi Cục Văn thư – Lưu trữ 21
1.1.5. Khái niệm tiêu chí đánh giá năng lực của Chi cục trưởng Chi cục VTLT
thuộc Sở Nội vụ 21
1.2. Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, cơ cấu tổ chức của Chi cục Văn thƣ –
Lƣu trữ thuộc Sở Nội vụ 23

1.2.1 Vị trí và chức năng 23
1.2.2 Nhiệm vụ và quyền hạn 23
1.2.3. Tổ chức và biên chế 24
1.3. Cơ sở hình thành tiêu chí 25
1.3.1. Cơ sở lý luận 25
1.3.2. Cơ sở thực tiễn 32
1.4. Ý nghĩa của việc xây dựng các tiêu chí đánh giá năng lực đối với Chi cục
trƣởng Chi cục Văn thƣ – Lƣu trữ thuộc Sở Nội vụ. 37
1.4.1. Góp phần xây dựng thước đo đánh giá năng lực cán bộ 37

6
1.4.2. Nâng cao chất lượng hoạt động của cán bộ 37
Tiểu kết chương 1 39
Chƣơng 2: KHẢO SÁT, ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC CHI CỤC TRƢỞNG CHI
CỤC VĂN THƢ LƢU TRỮ THUỘC SỞ NỘI VỤ 40
2.1. Khái quát quy định của Nhà nƣớc về tổ chức văn thƣ lƣu trữ cấp tỉnh và
yêu cầu về năng lực của ngƣời đứng đầu cơ quan giúp Chủ tịch UBND tỉnh
quản lý về công tác văn thƣ- lƣu trữ. 40
2.1.1. Khái quát quy định của Nhà nước về tổ chức văn thư lưu trữ cấp tỉnh 40
2.1.2. Khái quát quy định của Nhà nước có liên quan đến yêu cầu về năng lực
của người đứng đầu tổ chức VTLT cấp tỉnh 46
2.2. Thực trạng năng lực của Chi cục trƣởng Chi cục VTLT thuộc Sở Nội vụ 58
2.2.1. Số lượng và năng lực của đội ngũ cán bộ giữ chức vụ Chi cục trưởng Chi
cục Văn thư lưu trữ trực thuộc Sở Nội vụ. 58
2.2.2. Thực trạng năng lực quản lý công tác văn thư, lưu trữ 59
2.2.3. Thực trạng năng lực chuyên môn 64
2.2.4. Thực trạng phẩm chất đạo đức 66
Tiểu kết chương 2 69
Chƣơng 3: ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP ĐỂ BAN HÀNH VÀ ÁP DỤNG
BỘ TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC CỦA CHI CỤC TRƢỞNG CHI CỤC

VTLT THUỘC SỞ NỘI VỤ 70
3.1. Hình thành bộ tiêu chí 70
3.1.1. Các phương pháp và cách tiếp cận, đánh giá 70
3.1.2. Nội dung các tiêu chí đánh giá năng lực chi cục trưởng chi cục văn thư
lưu trữ thuộc Sở Nội vụ (Được đề xuất sau khi đã nghiên cứu và tham khảo ý
kiến của một số chuyên gia). 70
3.1.3. Phương pháp thu thập thông tin 72
3.2. Ý kiến của chuyên gia, Chi cục trƣởng Chi cục Văn thƣ- Lƣu trữ về bộ tiêu
chuẩn đề xuất 77
3.2.1. Ý kiến chuyên gia 77
3.2.2. Ý kiến của Chi cục trưởng Chi cục Văn thư- Lưu trữ các tỉnh/ thành phố 77
3.3. Chỉnh sửa bộ tiêu chuẩn đề xuất theo ý kiến của Chuyên gia và Chi cục
trƣởng Chi cục Văn thƣ- Lƣu trữ các tỉnh/ thành phố. 78
3.3.1. Nhóm tiêu chuẩn 1: Phẩm chất chính trị, đạo đức nghề nghiệp 78

7
3.3.2. Nhóm tiêu chuẩn 2: Năng lực chuyên môn, trình độ, hiểu biết, điều kiện bổ
nhiệm 78
3.3.3. Nhóm tiêu chuẩn 3: Năng lực lãnh đạo, quản lý, điều hành, xử lý khủng
hoảng trong lĩnh vực Chi cục quản lý. 79
3.4. Dự thảo Thông tƣ 84
3.5. Dự thảo Phiếu đánh giá năng lực Chi cục trƣởng và Phó Chi cục trƣởng
Chi cục Văn thƣ- Lƣu trữ 89
Tiểu kết chương 3 99
KẾT LUẬN 101
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 103
PHỤ LỤC

8
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT


Chữ viết tắt
Nguyên văn
VTLT

UBND



ân dân
SNV







9
DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU


 35

 61
 
  71






10
PHẦN MỞ ĐẦU
1. Lý do chọn đề tài
     VTLT

VTLT 


VTLT


VTLT 


 

 
và   VTLT.
VTLT 


thì 
 VTLT 
.







 

Trong Báo cáo chính  : “Tiếp tục

11
xây dựng đội ngũ cán bộ, công chức trong sạch, có năng lực đáp ứng yêu cầu trong

tình hình mới. Rà soát, bổ sung, hoàn thiện quy chế quản lý cán bộ, công chức;
phân định rõ chức năng, nhiệm vụ, trách nhiệm và thẩm quyền của mỗi cán bộ,
công chức; tăng cường tính công khai, minh bạch, trách nhiệm của hoạt động công
vụ. Nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ, công chức cả về bản lĩnh chính trị, phẩm
chất đạo đức, năng lực lãnh đạo, chỉ đạo, điều hành, quản lý nhà nước. Có chính
sách đãi ngộ, động viên, khuyến khích cán bô, công chức hoàn thành nhiệm vụ và
có cơ chế loại bỏ, bãi miễn những người không hoàn thành nhiệm vụ, vi phạm kỷ
luật, mất uy tín với nhân dân. Tổng kết việc thực hiện, nhất thể hóa một số chức vụ
lãnh đạo Đảng, Nhà nước để có chủ trương phù hợp. Thực hiện bầu cử, bổ nhiệm
lại chức vụ lãnh đạo theo hướng cấp trưởng giới thiệu cấp phó để cấp phó có thẩm
quyền xem xét, quyết định” [2  tr. 63]


VTLT 



b , x

VTLT () là



tác.



VTLT
VTLT 
n

 

12
“Chương trình tổng thể cải cách hành chính nhà nước giai đoạn 2011-
2020”.


VTLT  , 








 











VTLT


 VTLT 
 VTLT 

VTLT 
                 
chuyên ngành - 
"Nghiên cứu xây dựng tiêu chí đánh giá năng lực của Chi cục trưởng
Chi Cục Văn thư - lưu trữ thuộc Sở Nội vụ" 
2. Mục tiêu của đề tài
 
Thứ nhất, 

Thứ hai,  
.
Thứ ba, 

3. Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu của đề tài
3.1. Đối tƣợng nghiên cứu
 hi
VTLT 

VTLT 
VTLT 

  


13



VTLT 
 


- v
              VTLT (Theo
  -            

 VTLT 
 ,        

 


P

VTLT  ,   
 

3.2. Phạm vi nghiên cứu


               

             VTLT khi
-
VTLT y ban

VTLT.

14
 tuy  
VTLT 
 
 .

VTLT   
VTLT. Tuy nhiên, 

4. Nhiệm vụ của đề tài


- Thứ nhất, x.
- Thứ hai, x
VTLT    VTLT 

- Thứ ba  VTLT

- Thứ tư
VTLT 

VTLT 
 
VTLT 

VTLT 
5. Phƣơng pháp nghiên cứu

- 
 




15
- Phương pháp khảo sát thực tế kết hợp với việc phỏng vấn. 
tài này, thông qua s
, b
VTLT  

VTLT 
- Phương pháp so sánh
tình hình công tác VTLT    hà

        
VTLT 
- Phương pháp phân tích chức năng 
  VTLT
VTLT   
 
 Chi VTLT 



 
- 
          



6. Lịch sử nghiên cứu vấn đề.

 


VTLT  VTLT 
nghiên c

16
VTLT 

-  

Quyết định số 62/2005/QĐ-BNV ngày 23 tháng 6 năm 2005 của Bộ
trưởng Bộ Nội vụ về việc ban hành Tiêu chuẩn giám đốc Trung tâm lưu trữ tỉnh,
thành phố trực thuộc trung ương”.
- 
“Lý luận và phương pháp văn thư” của tác giả Vương Đình
Quyền; “Lý luận và thực tiễn công tác lưu trữ” của nhóm tác giả Đào Xuân Chúc,
Nguyễn Văn Hàm, Vương Đình Quyền, Nguyễn Văn Thâm.
- 

  “Giải pháp
nâng cao năng lực cán bộ văn thư, lưu trữ cấp Bộ hiện nay” - 
“Đào tạo cán bộ văn thư, lưu trữ trong thời kỳ đổi mới- thực trạng và
giải pháp”  “Khảo sát tình hình cán bộ văn thư, lưu
trữ trong một số cơ quan trung ương ở Hà Nội”  
Trình độ chuyên môn của cán bộ văn phòng UBND
tỉnh Thanh Hóa” -           “Thực
trạng và giải pháp nâng cao năng lực cán bộ văn thư – bảo mật lưu trữ ở Binh
đoàn Quyết Thắng” - 
- 

 “Quy tắc về đạo đức của cán
bộ lưu trữ” - - “Xây dựng tiêu
chí cán bộ, công chức, viên chức học tập và làm theo tấm gương đạo đức Hồ Chí
Minh” -c - “Xây
dựng tiêu chuẩn, chức danh ngạch công chức và nghề nghiệp viên chức ngành văn
thư, lưu trữ - nhiệm vụ cần thiết trong bối cảnh triển khai Luật Lưu trữ” - 
- 
- 


17
- VTLT
VTLT.
7. Đóng góp của luận văn
 
VTLT 
VTLT 

 2020 mà


VTLT 

  
tác VTLT 
8. Nguồn tài liệu tham khảo
        

-  
- 

-         
 - c
 - 
- 


- 

- - 
- 

9. Bố cục của đề tài


18
Chƣơng 1: TỔNG QUAN CƠ SỞ LÝ LUẬN, CƠ SỞ PHÁP LÝ ĐỂ LÀM
CĂN CỨ XÂY DỰNG BỘ TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC CHI CỤC
TRƢỞNG CHI CỤC VTLT THUỘC SỞ NỘI VỤ.
 
 
VTLT 
Chƣơng 2: KHẢO SÁT, ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC CHI CỤC TRƢỞNG CHI
CỤC VTLT THUỘC SỞ NỘI VỤ
chúng tôi 
VTLT 

Chƣơng 3: ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP ĐỂ BAN HÀNH VÀ ÁP DỤNG
BỘ TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC CỦA CHI CỤC TRƢỞNG CHI CỤC
VTLT THUỘC SỞ NỘI VỤ


                VTLT

VTLT 

  
 












19
Chƣơng 1
TỔNG QUAN CƠ SỞ LÝ LUẬN, CƠ SỞ PHÁP LÝ ĐỂ LÀM CĂN CỨ XÂY
DỰNG BỘ TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ NĂNG CHI CỤC TRƢỞNG CHI CỤC
VĂN THƢ- LƢU TRỮ THUỘC SỞ NỘI VỤ.
1.1. Các khái niệm có liên quan đến đề tài
1.1.1. Khái niệm tiêu chí đánh giá
- 
  “Tiêu chí là tính chất, dấu hiệu làm căn cứ để nhận biết,
đánh giá 1 sự vật, 1 đối tượng”





ây là

, 








 




               


20






 



Vậy tiêu chí đánh giá được hiểu là các yêu cầu dùng để kiểm định hay đánh
giá một đối tượng bao gồm các yêu cầu về chất lượng, mức độ, hiệu quả, khả năng
tuân thủ các quy tắc, quy định.
1.1.2. Khái niệm năng lực




 












          


21
      


    VTLT 

riêng.
1.1.3. Khái niệm về tiêu chí đánh giá năng lực


1.1.4. Khái niệm Chi cục trưởng Chi Cục Văn thư – Lưu trữ
  VTLT  
. Phó Chi


1.1.5. Khái niệm tiêu chí đánh giá năng lực của Chi cục trưởng Chi cục VTLT
thuộc Sở Nội vụ




Vì vậy, đánh giá cán bộ phải được tiến hành trên cơ sở khoa học về con
người. Theo chúng tôi, để đánh giá, bố trí đúng cán bộ phải dựa vào ba tiêu chuẩn
quan trọng: trình độ, năng lực và tư cách cán bộ. Đây là ba tiêu chuẩn “cần và
đủ” để đánh giá cán bộ.
Về trình độ: 








22
 

no.
Về năng lực: 


 




Về tư cách cán bộ: 
  

 




trong q
VTLT 


VTLT 

VTLT 

                  



VTLT 



23
               
công.


1.2. Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, cơ cấu tổ chức của Chi cục Văn thƣ –
Lƣu trữ thuộc Sở Nội vụ
           -BNV
            VTLT   

 VTLT 
VTLT VTLT 

-VTLT 


1.2.1 Vị trí và chức năng
VTLT 

 VTLT 

VTLT 


VTLT 

1.2.2 Nhiệm vụ và quyền hạn
Chi 

- 
VTLT;
- VTLT;
- 


24
- “Danh mục tài liệu hết giá
trị” 
- Danh mục tài liệu hết giá
trị” 

- VTLT;
- VTLT;
- 
VTLT;
- VTLT;
- VTLT;
- VTLT.
* Giúp Giám đốc Sở Nội vụ thực hiện nhiệm vụ của Lưu trữ lịch sử của tỉnh:
- 

- 
- 
- 
- 
- 
- 
- 


1.2.3. Tổ chức và biên chế
1.2.3.1. Lãnh đạo Chi cục
VTLT 
1.2.3.2. Cơ cấu tổ chức
ChVTLT 





25
VTLT- 
- 
1.2.3.3. Biên chế
VTLT 


 

VTLT 

1.3. Cơ sở hình thành tiêu chí
1.3.1. Cơ sở lý luận


- 

     





 p

 
- 




-       Quyết định số 50-QĐ/TW, ngày 03-5-
1999 của Thường vụ Bộ Chính trị
- 8;