Phân tích các nhân tố ảnh hường đến quản lý dự án đầu tư công - trường hợp thành phố Hồ Chí Minh

B GIÁO DC VÀ ÀO TO
TRNG I HC KINH T THÀNH PH H CHÍ MINH





V QUANG LÃM

PHÂN TÍCH CÁC NHÂN T NH HNG N
QUN LÝ D ÁN U T CÔNG – TRNG HP
THÀNH PH H CHÍ MINH

Chuyên ngành: Tài chính Ngân hàng
Mã s: 60.31.12


LUN VN THC S KINH T










Thành ph H Chí Minh - 2010

B GIÁO DC VÀ ÀO TO

TRNG I HC KINH T THÀNH PH H CHÍ MINH





V QUANG LÃM

PHÂN TÍCH CÁC NHÂN T NH HNG N
QUN LÝ D ÁN U T CÔNG – TRNG HP
THÀNH PH H CHÍ MINH

Chuyên ngành: Tài chính Ngân hàng
Mã s: 60.31.12


LUN VN THC S KINH T



NGI HNG DN KHOA HC:
TS NGUYN HNG THNG





Thành ph H Chí Minh - 2010

LI CAM OAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cu khoa hc ca riêng
tôi, không sao chép công trình ca ngi khác. Các s liu, thông tin đc
ly t ngun thông tin hp pháp, chính xác và trung thc.
Tôi chu hoàn toàn trách nhim nu có bt k s gian di nào trong
đ tài nghiên cu này.
TP. H Chí Minh, ngày 05 tháng 09 nm 2010
Tác gi
V Quang Lãm


MC LC
Trang
PH BÌA
MC LC
DANH MC BNG, DANH MC HÌNH
DANH MC CÁC T VIT TT
CHNG 1
LÝ THUYT V QUN LÝ D ÁN U T CÔNG
1.1 D án đu t 4
1.2 D án đu t công 5
1.3 Qun lý d án đu t công 5
1.4 Cht lng đu t công 6
1.5 Tiêu chun và nhân t nh hng (Criteria and Factors) 7
1.6 Nhng nhân t quan trng trong qun lý d án 7
¬ Kt lun Chng 1………………………………………………………….16

CHNG 2

NGÂN SÁCH DÀNH CHO U T PHÁT TRIN VÀ QUI TRÌNH PHÂN
CP QUN LÝ D ÁN U T CÔNG TI THÀNH PH H CHÍ MINH

2.1 Vai trò ca ngân sách thành ph H Chí Minh 17
2.2 Tình hình đu t công ca thành ph H Chí Minh 18
2.3 Phân cp qun lý và quy trình đu t công trên đa bàn thành ph 22
2.4 Nhn xét 24
¬ Kt lun Chng 2 25


CHNG 3
KHO SÁT TÁC NG CA CÁC NHÂN T NH HNG N QUN
LÝ D ÁN U T CÔNG TRÊN A BÀN
THÀNH PH H CHÍ MINH
3.1 Mô hình kho sát 26
3.2 Quy trình kho sát 26
3.2.1 Bc 1: Xây dng bng câu hi ……………………………………… 26
3.2.2 Bc 2: Xác đnh s lng mu cn thit và thang đo cho vic kho sát 27
3.2.3 Bc 3: Gi phiu điu tra đn nhà qun lý…………………………… 28
3.2.4 Bc 4: Nhn kt qu tr li ……………………………………………28
3.2.5 Bc 5: Thu nhn phn hi t phía nhà đu t …………………………28
3.2.6 Bc 6: X lý d liu thông qua vic s dng công c phân tích SPSS . 29
3.3 Kt qu kho sát 30
3.3.1 Phân tích mô t 30
3.3.1.1 Phân tích mô t đi tng đc kho sát v mc đ hiu bit,
gii tính, đn v công tác, đ tui và s nm công tác……………………………30
3.3.1.2 Phân tích mô t các nhân t nh hng đn qun lý đu t công
ti thành ph H Chí Minh. ………………………………………………………30
3.3.2 ánh giá đ tin cy ca thang đo 32
3.3.3 Phân tích nhân t EFA 32

3.3.3.1 Phân tích nhân t bin đc lp …………………………… 33
3.3.3.2 Phân tích nhân t bin ph thuc (Y)………………………. 39
3.3.3.3 Mô hình nghiên cu điu chnh …………………………… 41
3.3.4 Hi quy tuyn tính .41
3.3.5 Kim đnh mô hình .47


¬ Kt lun Chng 3 48
CHNG 4
THO LUN VÀ  XUT
4.1. Tho lun v kt qu nghiên cu 49
4.1.1 Khung pháp lý cho công tác qun lý đu t công………………… 49
4.1.2 Vn đ la chn ch đu t d án công……… …………………… 51
4.1.3 Vn đ tính liêm khit ca ch đu t ……………………………….53
4.1.3.1 V c ch ngn nga tiêu cc trong qun lý d án…………. 54
4.1.3.2 V c ch tài chính - c ch đãi ng ca các ch đu t ……55
4.1.4 V quy trình trin khai thc hin công tác qun lý d án ……………57
4.1.5 Nng lc trin khai ca ch đu t …………………………………. 61
4.2 Kin ngh chính sách: 62
4.2.1 Xây dng khung pháp lý n đnh và B quy tc đo đc ng x trong
qun lý d án 62
4.2.2 La chn ch đu t 63
4.2.3 T chc đào to và Lp k hoch tin đ và kim soát ri ro ……… 63
4.2.4 Ci cách c ch chi tiêu chi phí qun lý d án……………………… 65
4.2.5 Ci tin quy trình thm đnh d án đu t theo có xem xét đn li ích
ca các nhóm dân c liên quan và có xét đn vic m rng mô hình PPP (Hp
tác công t)……………………………………………………………… 65
¬ Kt lun Chng 4 66
Kt lun 67
Hn ch ca đ tài 67

Kin ngh v nhng nghiên cu tip theo ………………………………68



Danh mc tài liu tham kho 69

Danh mc Bng:
- Bng 1.1: Các nhân t chính nh hng đn thành công hoc tht bi
ca qun lý d án – Theo Belassi và Tukel (1996) 9
- Bng 1.2: Nhng nhân t quyt đnh thành công trong quá trình trin
khai d án – Theo Pinto và Slevin (1987) 11
- Bng 1.3: Các nhân t quyt đnh thành công trong nghiên cu lý
thuyt – Theo Bellassi và Tukel (1996) 12
- Bng 1.4: Tóm tt nghiên cu v các nhân t quyt đnh thành công ca
d án – Theo Westerveld (2002) 15
- Bng 2.1: Vn ngân sách cân đi dành cho chi đu t t 2006-2009 20
- Bng 2.2: C cu b trí k hoch đu t công t nm 2007 đn
nm 2009 21
- Bng 3.1: Phân tích mô t các nhân t nh hng đn qun lý đu t
công ti thành ph H Chí Minh 30
- Bng 3.2: Kt qu phân tích nhân t EFA các bin đc lp 33
- Bng 3.3: Kt qu phân tích EFA bin ph thuc 39
- Bng 3.4: Tóm tt mô hình hi quy 42
- Bng 4.1: Phân tích SWOT đi vi các Ban qun lý d án 52
- Bng 4.2: so sánh lng và thu nhp ca Ban qun lý d án 56

Danh Mc Hình:
- Hình 1.1: Mô hình v mi quan h gia chính sách chng trình và d
án công 5
- Hình 1.2: Mô hình v mi liên h gia các thành t trong qun lý d

án 6
- Hình 1.3: Nhân t quyt đnh thành công và kt ni chúng 11
- Hình 2.1: Phân cp và quy trình thc hin d án đu t 22
- Hình 2.2: Mô hình qun lý d án công ti thành ph H Chí Minh 23
- Hình 3.1: Mô hình nghiên cu mi tng quan gia các bin đnh
lng 41




Ph lc 1:

- Bng PL - 1.1 Hiu bit v phng thc đu t công trên đa bàn thành ph
- Bng PL - 1.2 Gii tính ngi đc kho sát
- Bng PL - 1.3: n v công tác ca nhng ngi đc kho sát
- Bng PL - 1.4  tui ca nhng ngi đc kho sát
- Bng PL - 1.5 Thi gian công tác ca nhng ngi đc kho sát
Ph lc 2
:
- Bng PL.2.1 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
quy trình trong qun lý đu t.
- Bng PL.2.2 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
quy đnh ca Chính ph liên quan đn lãnh vc đu t.
- Bng PL.2.3 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
đánh giá la chn ch đu t thì có nh hng đn qun lý đu t.
- Bng PL.2.4 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
đánh giá v phm cht ca ch đu t và các bên liên quan.
- Bng PL.2.5 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v
Kh nng trin khai thc hin d án ca ch đu t.
- Bng PL.2.6 ánh giá đ tin cy ca thang đo đi vi các bin quan sát v

đánh giá mc đ tác đng ca các bin nhân t nh hng.













DANH MC CÁC T VIT TT

ADB Ngân hàng phát trin Châu Á
AFD Ngân hàng phát trin Pháp
AGB Ngân hàng Nông nghip & Phát trin nông thôn
BIDV Ngân hàng u t và Phát trin Vit Nam
Ban QLDA Ban Qun lý d án
BOT Xây dng – Kinh doanh – Chuyn giao
T u t
DA D án
DAT D án đu t
FDI u t trc tip nc ngoài
GDP Tng sn phm quc dân
HND Hi đng nhân dân
IDA Hip hi Phát trin quc t
IMF Qu Tin t Quc t

JBIC Ngân hàng Hp tác quc t Nht bn
NHTG Ngân hàng th gii
NSP Ngân sách đa phng
NSNN (TW) Ngân sách nhà nc (Trung ng)
ODA H tr Phát trin chính thc
PPP Mô hình Hp tác công t
TK Thit k
TKCS Thit k c s
UBND y ban nhân dân
VCB
Ngân hàng thng mi c phn Ngoi thng Vit Nam –
Vietcombank
VTB Ngân hàng Thng mi c phn Công thng Vit Nam
XD Xây dng
XDCB Xây dng c bn
WB Ngân hàng th gii



1

Phn m đu
Lý do chn đ tài
Thành ph H Chí Minh là trung tâm kinh t ln ca c nc, là đu mi
giao lu hàng hóa, thông tin liên lc, trung tâm đu ngành v dch v y t, đào
to, khoa hc k thut ca khu vc phía Nam. Vi vai trò trung tâm trên các lnh
vc, thành ph luôn duy trì đc nhp đ tng trng kinh t cao trong khi luôn
gi vng n đnh chính tr, xã hi, góp phn quan trng vào vic gi vng n
đnh chung ca đt nc. S phát trin kinh t ca thành ph có tác đng ln
đn tc đ phát trin ca c nc.

 đm bo tc đ phát trin trên đa bàn (GDP ca thành ph chim t
trng khong 20% GDP ca c nc), đu t công - đu t cho phát trin bao
gi cng là mi quan tâm hàng đu ca chính quyn thành ph H Chí Minh.
Hàng nm thành ph dành 25 đn 30% ngun thu t ngân sách cho chi đu t.
Vn đu t phát trin t ngân sách qua các nm đu tng (nm 2006 tng
11,58%, nm 2007 tng 29,89%, nm 2008 tng 20%, nm 2009 tng 17,1%).
Bên cnh ngun thu t ngân sách, chính quyn thành ph đã huy đng nhiu
ngun vn đ b sung cho chi đu t phát trin: u giá quyn s dng đt, Phát
hành trái phiu đô th, Chng trình kích cu đu t, Hình thc Hp tác công –
t PPP s khai (đu t bng hình thc BOT-BT-BTO)….
Khi đã huy đng đc vn đu t thì vn đ qun lý s dng vn đu t
mt cách hiu qu là mt thách thc ln cho chính quyn thành ph. ã có
nhiu nghiên cu v các gii pháp huy đng vn cho đu t phát trin ca thành
ph H Chí Minh. Tuy nhiên, cha có nhng nghiên cu đnh lng c th v
các nhân t nh hng đn qun lý d án đu t công trên đa bàn nhm bo
đm s dng vn hiu qu, nâng cao cht lng đu t khu vc công. Bn thân
các ngành chc nng ca thành ph hàng nm đu có đánh giá phân tích nhng
nhân t nh hng đn qun lý d án đu t công nhng ch là nhng đánh giá
chung chung, đnh tính.
2

Do đó, tác gi chn đ tài “Phân tích các nhân t nh hng đn qun lý
d án đu t công - trng hp Thành ph H Chí Minh” đ làm lun vn tt
nghip ca mình.
Mc tiêu nghiên cu:
- Xác đnh rõ các nhân t nh hng đn qun lý d án đu t công trên
đa bàn Thành ph H Chí Minh;
- nh lng đc mc đ nh hng ca tng nhân t, t đó đ xut
đc nhng gii pháp kh thi nhm thúc đy và nâng cao cht lng đu t
công.

i tng nghiên cu:
- Các nhân t tác đng đn qun lý d án đu t công.
Phm vi nghiên cu:
- Các d án đu t công trên đa bàn thành ph H Chí Minh t nm 2007
đn 2009: Các d án chun b đu t, các d án quy hoch, các d án bi thng
gii phóng mt bng, các d án đu t xây dng mi, các d án s dng ngun
vn h tr phát trin (ODA), các d án đu t theo hình thc BOT và các d án
thuc chng trình kích cu đu t.
- Khung pháp lý và các đnh ch tài chính hin hành theo các quy đnh ca
Chính ph trong lnh vc đu t công.
Phng pháp nghiên cu:
Lun vn s dng hai phng pháp nghiên cu chính: nghiên cu đnh
tính và nghiên cu đnh lng.
- Nghiên cu đnh tính đc tin hành vi k thut tho lun nhóm.
Nhóm la chn gm các chuyên viên đang trc tip thc hin qun lý đu t
công ti 4 S chc nng: S K hoch và u t, S Xây dng, S Giao thông
vn ti và S Tài chính; cùng mt s cán b ti các Ban Qun lý d án ln ti
Thành ph H Chí Minh.
3

- Nghiên cu đnh lng: thc hin bng k thut thu thp thông tin bng
phiu kho sát t các cán b đang làm công tác qun lý d án công ti các Ban
Qun lý d án, các S chuyên ngành ca thành ph. S lng mu điu tra
khong 300 mu. Vic kim đnh thang đo cùng các gi thuyt đ ra bng h s
tin cy Cronbach Alpha; phân tích nhân t khám phá (EFA), phân tích hi qui
tuyn tính bi da trên kt qu x lý s liu thng kê SPSS16.
Ý ngha thc tin ca đ tài
T trc đn nay, các c quan chc nng ca thành ph khi đánh giá v
công tác qun lý đu t công thng ch bng nhng nhn xét chung chung mà
cha có bc thng kê đnh lng c th. Nhng đánh giá này cha xác đnh

chính xác nhân t nào tác đng tích cc dn đn thành công và nhng nhân t
nào tác đng tiêu cc nh hng đn hiu qu trong công tác qun lý đu t
công. Khi cha có kt lun chính xác thì cha th đa ra nhng gii pháp phù
hp nhm ci thin công tác qun lý, t đó nâng cao hiu qu đu t.  tài này
hng đn vic phân tích rõ nhng nhân t c th và đo lng mc đ nh
hng ca mt (hoc tng nhóm) nhân t trong bi cnh c th là thành ph H
Chí Minh; qua đó đ xut nhng gii pháp mang tính thc tin cao nhm ci
cách th tc hành chính, nâng cao nng lc qun lý, tính minh bch và trách
nhim gii trình trong qun lý đu t công.
Ni dung lun vn:
Lun vn gm: 70 trang vi 12 bng, 06 hình và 2 ph lc
Ngoài m đu và kt lun, Lun vn gm 4 chng:
Chng 1 : Lý thuyt v qun lý d án đu t công.
Chng 2 : Ngân sách dành cho đu t phát trin và quy trình phân cp qun lý
d án đu t công ti thành ph H Chí Minh.
Chng 3 : Kho sát s tác đng các nhân t nh hng đn qun lý d án đu
t công trên đa bàn thành ph H Chí Minh.
Chng 4: Tho lun và đ xut.
4


CHNG 1
LÝ THUYT V QUN LÝ D ÁN U T CÔNG
Chng này trình bày mt s lý thuyt nn và các nghiên cu trc đây
có liên quan đn d án, qun lý d án và các nhân t nh hng đn công tác
qun lý d án đu t công.
1.1 D án đu t
(1)

Theo đnh ngha ca Tunner (1993): “D án là n lc ca con ngi,

(hoc máy móc), ngun lc tài chính và vt cht đc t chc theo mt cách
mi đ tin hành mt công vic đc thù vi đc đim k thut cho trc, trong
điu kin ràng buc v thi gian và chi phí đ đa ra mt thay đi có ích đc
xác đnh bi mc tiêu đnh tính và đnh lng”.
Mi đây, hng dn ca Vin qun lý d án (Project Management
Institute’s guide to management body of knowledge) đã phát trin mt đnh
ngha mi v d án: “D án là mt n lc tm thi đ to ra mt sn phm hoc
dch v đc thù. Tm thi có ngha là mi mt d án có mt kt thúc xác đnh.
c thù có ngha là sn phm hoc dch v đó khác bit  mt cách khác so vi
tt c sn phm hoc dch v cùng loi”.
Theo Lut Xây dng đc Quc hi nc Cng hòa xã hi ch ngha Vit
Nam thông qua ngày 26 tháng 11 nm 2003 thì: “D án đu t xây dng công
trình là tp hp các đ xut có liên quan đn vic b vn xây dng mi, m rng
hoc ci to nhng công trình xây dng nhm mc đích phát trin, duy trì, nâng
cao cht lng công trình hoc sn phm dch v trong mt thi hn nht đnh.
D án đu t xây dng công trình bao gm phn thuyt minh và phn thit k c
s”.

(1)
Critical success factors in Project management an annalysis of Infrastructure projects in
VietNam, Ph D Cao Hao Thi, May 2006.
1.2 D án đu t công
(2)

D án đu t công là nhng d án do Chính ph tài tr (cp vn) toàn b
hay mt phn hoc do dân chúng t nguyn đóng góp bng tin hay bng ngày
công nhm đáp ng mi nhu cu mang tính cng đng. Nu m rng hn na
d án công còn bao gm nhng d án mà Chính ph hoc chính quyn đa
phng đ xut kêu gi tài tr quc t. Cng đc xem là d án công cho dù d
án đó do mt đn v kinh doanh thc hin nu nó hng đn vic nâng cao phúc

li công cng. Nh vy, nhn din tính cht công ca mt d án  mc đích ca
nó - Hng đn vic to ra nhng li ích cng đng. Ta có mô hình v mi quan
h gia chính sách chng trình và d án công.
Hình 1.1: Mô hình v mi quan h gia chính sách chng trình và d án công

Chng trình
quc gia …
D
án
D
án
Chng trình
quc gia …
D
án
D
án
Chng trình quc gia …
D
án
D
án
D
án
Chính sách, chin lc phát trin
quc gia và vùng lãnh th
D
án
1.3 Qun lý d án đu t công
(3)

Morris (1994) đnh ngha qun lý d án nh sau: “Qun lý d án là mt
quá trình kt ni các công tác, nhim v (đc bit là s dng nhng phng
pháp qun lý d án mang tính k thut) thông qua tng giai đon chu k hot
đng ca d án (t khi còn là ý tng đn khi chuyn giao) đ đt đc mc
đích ca d án”.
5


(2)
Giáo trình thm đnh d án đu t khu vc công, TS. Nguyn Hng Thng và TS. Nguyn
Th Huyn

(3)
Critical success factors in Project management an annalysis of Infrastructure projects in
VietNam, PhD Cao Hao Thi,, May 2006.

PMBOK (2000) đnh ngha: “Qun lý d án là vic áp dng kin thc, k
nng, công c và k thut vào các hot đng ca d án đ đáp ng yêu cu ca
d án”.
Nói cách khác, nhà qun lý d án (project manager) phi làm tt c
nhng yêu cu cn thit theo đúng trình t, trong gii hn thi gian và ngân sách
cho phép đ đt đc mc tiêu đ ra. Ta có mô hình v mi quan h này:
Hình 1.2: Mô hình v mi liên h gia các thành t trong qun lý d án.

Chi
phí
Thi
gian
Ngân

sách
MC
TIÊU

1.4 Cht lng đu t công
4

Cht lng đu t công là mt khái nim ni hàm gm 5 phm cht: Hiu
sut, Hiu qu, Tác đng, Mc đ phù hp và Tính bn vng.
6



(4)
Giáo trình thm đnh d án đu t khu vc công, TS. Nguyn Hng Thng và TS. Nguyn
Th Huyn
7


- Hiu sut: Phn nh nng sut ca d án. Nó đo lng mc đ chuyn
hóa nhng đn v đu vào thành mt đn v đu ra. Mt d án đt hiu sut cao
nht khi s dng các ngun lc vi chi phí thp nht có th đt đc đu ra
mong mun. Biu hin c th là hin giá thun tài chính càng dng càng tt.
- Hiu qu: Là thc đo mc đ đt đc các kt qu và mc tiêu t
nhng sn phm (đu ra) ca d án.
- Tác đng: hàm ý nhng thay đi tích cc hay tiêu cc; trc tip hoc
gián tip; ch ý hay không ch ý do vic thc thi d án to ra.
- Mc đ phù hp: mc đ thích hp ca d án đi vi u tiên mang tính
chin lc ca đt nc.
- Tính bn vng: đ dài lâu ca nhng li ích mà d án mang li.

1.5 Tiêu chun và nhân t nh hng (Criteria and Factors)
(5)

Theo Hayword và Sparkes (1990) thì tiêu chun và nhân t nh hng
đc đnh ngha nh sau:
- Tiêu chun (criteria): Là nguyên lý (principle) hoc chun mc/mc đ
(standard) dùng làm c s đ đánh giá s vic nào đó.
- Nhân t (factor) : Là bt c tình hung (circumstance), s kin (fact) hay
nh hng (influence) nào tác đng đn kt qu ca s vic.
1.6 Nhng nhân t quan trng trong qun lý d án (Key Project
Management Factors)
(6)

Nhng nhân t quyt đnh s thành công ca qun lý d án đc mô t
trong các nghiên cu lý thuyt thng không da trên thành qu thc t. 
đánh giá nhng nhân t này có tht s thành công hay không còn tùy thuc vào
hiu qu tác đng ca chúng đn thành qu d án.

(5),(6)
Critical success factors in Project management an annalysis of Infrastructure projects in
VietNam, PhD Cao Hao Thi, May 2006.

8

Rubin và Seeling (1967) nghiên cu mi quan h v kinh nghim ca
nhà qun lý d án đn s thành công hay tht bi ca d án. Nhng phát hin
ca h ch ra rng kinh nghim trc đây ca nhà qun lý d án ch có nh
hng ti thiu đn thành qu ca d án. Quy mô ca các d án đc qun lý
trc đây cng không nh hng đn thành qu ca nhà qun lý d án.
Hughes (1986) tin hành mt cuc điu tra đ nhn đnh các nhân t nh

hng đn thành qu d án (project performance). Ông kt lun rng d án tht
bi vì: h thng qun lý đt trng tâm thiu chính xác (improper focus of the
management system), tng thng cho các hành đng sai (rewarding the
wrong actions) và vic công khai các mc đích b gii hn (limited
communication of goals). Tuy nhiên, vic hiu tht bi không có ngha là đm
bo đc thành công trong tng lai. Tái to nhng nhân t quyt đnh s thành
công (critical success factors)  nhng d án mi là mt cách tip cn hiu qu
hn.
Dvir và các cng s (1998) cho rng nhng nhân t quyt đnh s thành
công không phi ph bin cho tt c các loi d án. Các loi d án khác nhau s
chu nh hng bi nhng nhóm nhân t khác nhau. Vì th, khi nghiên cu v lý
thuyt và thc trng qun lý d án phi tip cn theo tng d án c th thì mi
đm bo tính chính xác.
Belassi và Tukel (1996) phân loi nhng nhân t quan trng quyt đnh
s thành công trong qun lý d án gm:
- Nhng nhân t liên quan đn môi trng ngoi vi
- Nhng nhân t liên quan đn nhà qun lý d án và thành viên nhóm d
án
- Nhng nhân t liên quan đn t chc
- Nhng nhân t liên quan đn d án
Vic nhn dng các nhân t quyt đnh s dn ti vic đánh giá chính xác
hn cho d án. Các nhân t quyt đnh liên kt vi hiu qu ca chúng (gi là
9

“phn ng mang tính h thng”– “system responses”) dn đn s thành công
hoc tht bi ca d án. Nhn đnh đc mi quan h nguyên nhân - h qu này
s tng cng thành qu d án.
Mi nh hng ca các nhóm nhân t trong qun lý d án là mt nhân t
trong nhóm này có th nh hng mt nhân t ca nhóm khác và s kt hp ca
mt s nhân t t các nhóm các khác nhau có th dn đn tht bi ca d án.

Cn lu ý rng bn nhóm này cung cp mt tp hp thu đáo hn đn mc bt
k mt nhân t nào đã đc lit kê trong lý thuyt hoc thm chí nhng quan
đim c th đu thuc v ít nht mt nhóm.
Tóm li, Bellassi và Tukel (1996) nhn mnh đn vic phân nhóm nhng
nhân t và gii thích mi tng quan gia chúng thay vì vic nhn đnh tng
nhân t riêng bit. H tin rng trong tng lai s có nhng nghiên cu b sung
tp trung vào mi quan h nguyên nhân - h qu gia các nhân t và các bin
pháp đánh giá k thut.

Bng 1.1: Các nhân t chính nh hng đn thành công hoc tht bi ca
qun lý d án – Theo Belassi và Tukel (1996)
STT Nhóm nhân t

1 Môi trng ngoi vi

- Môi trng chính tr
- Môi trng kinh t
- Môi trng xã hi
- Môi trng k thut
- Yu t t nhiên
- Khách hàng
- i th cnh tranh
- Nhà thu ph
2 a) Nhà qun lý d án
- Kh nng phân quyn cho cp di
- Kh nng tha hip
- Kh nng hp tác, điu phi
10

- Nhn thc đc vai trò và trách nhim
ca mình
- Có nng lc
- Cam kt gn bó vi d án

b) Thành viên nhóm d án
- Kin thc c bn v k thut
- K nng giao tip
- K nng x lý tình hung
- Cam kt gn bó vi d án
3 T chc

- ng h ca nhà qun lý cp cao
- C cu t chc
- ng h ca nhà qun lý chc nng
4 D án
- Quy mô và giá tr ca d án
- Các hot đng đc thù ca d án
- Mt đ ca d án
- Chu k hot đng
- Tính cn thit ca d án
5 Phn ng h thng
S chp nhn và t vn khách hang
ánh giá thành qu công vic ca nhà
qun lý d án :
- Hiu qu trong vic đ ra k hoch và
đm bo tin đ thc hin
- Hiu qu trong vic hp tác và giao tip
- S dng k nng qun lý hiu qu
- Giám sát và kim soát hiu qu

- S dng công ngh hiu qu
D toán chi phí s b ca d án
Tính có sn ca ngun lc: con ngi, tài
chính, nguyên liu thô và các phng tin
Ngun: Bellassi và Tukel (1996).

̶ Pinto và Slevin (1987) phát hin 10 nhân t quyt đnh thành công và
kt ni chúng theo s đ ti hình di đây.
Hình 1.3 :Nhân t quyt đnh thành công và kt ni chúng











T vn
khách
hàng
Tuyn
dng và
đào to
nhân s
Nhim v
k thut
Khách

hàng chp
nhn
Lp k
hoch/tin
đ
ng h
ca nhà
qun lý
cp cao

Nhim v
ca d án
Giám sát và
phn hi
X lý tình
hung
Truyn thông
Mi nhân t này có mi quan h mt thit vi các h thng lý thuyt
trong các nghiên cu khoa hc. Pinto và Slevin (1987) còn mô t quá trình 10
nhân t này đc s dng đ d đoán thành công ca qun lý d án. Bng 1.2
mô t đnh ngha ngn gn v 10 nhân t này.
Tuy nhiên, Pinto và Slevin (1987) ch mi ch ra các nhân t quan trng,
ch cha đánh giá tm quan trng ca mi quan h gia các nhân t tác đng
đn thành công ca d án. S đ trên cng ch mi làm rõ tính quan trng ca
các nhân t khác nhau ch cha đa ra mi quan h tác đng ln nhau gia các
nhân t.
Bng 1.2: Nhng nhân t quyt đnh thành công trong quá trình trin khai
d án – Theo Pinto và Slevin (1987)
STT Nhng nhân t nh ngha
1 Nhim v ca d án Mc tiêu và đnh hng chung đc xác

đnh rõ ràng ngay t đu
2 ng h ca nhà qun lý
cp cao
Các nhà qun lý cp cao sn lòng cung
cp các ngun lc cn thit và đm bo
thm quyn đ đm bo d án thành công
11

12

3 Lp k hoch/tin đ Bn mô t chi tit các bc hành đng cn
đc thc hin (đn tng cá nhân) đ trin
khai d án
4 T vn khách hàng Truyn thông, t vn và ch đng lng
nghe ý kin tt c các bên có liên quan
5 Nhân s Tuyn dng, la chn và đào to cán b
cn thit cho đi ng d án
6 Nhim v k thut m bo sn sàng công ngh cn thit và
chuyên gia đ hoàn thành các bc c th
7 Chp nhn ca khách
hang
Bán sn phm sau cùng đn ngi s dng
đã đc đnh trc
8 Giám sát và phn hi nh k cung cp thông tin kim soát đy
đ  mi giai đon trong quá trình trin
khai d án
9 Truyn thông Cung cp mng li thích hp và h thng
d liu đn tt c nhân vt chính có liên
quan trong quá trình trin khai d án
10 K nng x lý tình

hung
Kh nng x lý các khng hong bt ng
ngoài k hoch

Bng 1.3: Các nhân t quyt đnh thành công trong nghiên cu lý thuyt –
Theo Bellassi và Tukel (1996)


1 Martin (1976)

- t ra mc tiêu
- La chn d án
- T chc
- Trit lý d án
- T chc và phân quyn
- La chn nhóm d án
- Phân b ngun lc đy đ
- Cung cp c ch thông tin và kim soát
- Yêu cu lp k hoch và báo cáo
13

2 Locke (1984)
- Cam kt đi vi d án
- Thm quyn
- B nhim nhà qun lý d án có nng lc
- Xây dng kênh truyn thông và tin trình thc
hin
- T chc các cuc hp đnh k
3 Cleland và King
(1983)

- Tóm tt d án
- Khái nim điu hành
- ng h ca nhà qun lý cp cao
- ng h tài chính
- m bo yêu cu v hu cn
- ng h phng tin
- Thu hiu th trng (bit đc đi tng
khách hàng ca mình là ai)
- Lp tin đ ca d án
- Phát trin và đào to đi ng nhân viên tha
hành
- Nhân lc và t chc
- Mua sm
- Kênh thông tin và truyn thông
- Xem xét d án
4 Sayles và Chandler
(1971)




- Nng lc ca nhà qun lý d án
- Lp tin đ
- H thng kim soát và trách nhim
- Giám sát và phn hi

5 Baker, Murphy và
Fisher (1983)
- Mc tiêu rõ ràng, c th

- Mc tiêu gn bó lâu dài ca t d án
- Nhà qun lý d án ti ch
- m bo cung cp tài chính đy đ đ hoàn
thành
14

- Thành viên nhóm d án phi có nng lc
- D toán chi phí ban đu
- Khó khn khi khi s
- K nng lp k hoch và kim soát
- Nhim v
- Không có tính quan liêu
6 Pinto và Slevin
(1989)
- ng h ca nhà qun lý cp cao
- T vn khách hàng
- Tuyn dng nhân s
- Nhim v k thut
- Chp nhn ca khách hàng
- Giám sát và phn hi
- Truyn thông
- K nng x lý tình hung
- c đim ca ngi lãnh đo nhóm
- Quyn lc và chính tr
- Môi trng
- Tính cn thit ca d án
7 Morris và Hough
(1987)
- Mc tiêu d án
- Chính tr

- Tham gia ca cng đng

- m bo tin đ thi gian cp bách ca d án
- Vn đ pháp lý ca hp đng tài chính
- Vn đ trin khai
Ngun: Bellassi và Tukel (1996)
15

Bng 1.4: Tóm tt nghiên cu v các nhân t quyt đnh thành công ca
d án – Theo Westerveld (2002)
Phm vi t
chc theo mô
hình d án
thành công
Morris và
Hough (1987)
Munns và
Bjeirmi
(1996)
Belassi và
Tukel (1996)
Pinto và
Slevin (1988)
- Lãnh đo và
đi nhóm
Nhân t con
ngi
Thành t nhân
s
S dng k

nng qun lý
Tuyn dng
nhân s
K nng x lý
tình hung
- Chính sách
và chin lc
nh ngha d
án
Kim soát và
giám sát

- Qun lý các
bên liên quan
(stakeholders
management)
Chính tr và
các nhân t xã
hi
Mi quan h
vi khách
hàng
Chính tr
T vn khách
hàng
Truyn thông
Quyn lc và
chính tr
- Ngun lc Tài chính S dng công
ngh

D toán chi
phí s b

- Hp đng Cam kt pháp
lý
Cam kt pháp
lý
Hp đng

- Qun lý d
án
Lp tin đ,
thit k
B máy qun
tr
Hiu qu
Lp tin đ và
kim soát
Nhim v k
thut
Giám sát và
phn hi
- Tiêu chun
thành công
Li nhun Chp nhn
ca khách
hàng
- Nhng nhân
t tác đng
bên ngoài

Tính cp bách
v tin đ
Thi gian tin
Mc tiêu Nhân t liên
quan đn nhà
qun lý d án
ng h ca
nhà qun lý
cp cao
16

đ T d án
Nhân t liên
quan đn d
án
Nhân t liên
quan đn t
chc
Tính có sn
ca ngun lc
Môi trng
ngoi vi
c đim ca
nhà qun lý
d án
S kin môi
trng
Tính cp bách
Ngun: Westerveld (2002)

Kt lun Chng 1:
Trong Chng 1, lun vn đã đ cp đn lý thuyt v d án đu t công,
cht lng đu t công, qun lý d án đu t công và các nhân t nh hng đn
qun lý d án đu t công ca các nhà nghiên cu khác nhau trên th gii. Ni
dung chính ca công tác qun lý đu t công là: Lp k hoch đu t, t chc
trin khai và kim soát toàn b quá trình thc hin d án trong khuôn kh thi
gian và gii hn ngân sách. Các nhân t nh hng đc đt ra gm: nhng
nhân t liên quan đn môi trng ngoi vi - khung pháp lý; nhân t liên quan
đn t chc (phân cp qun lý) và quy trình thc hin; nng lc và tính liêm
khit ca nhng nhà qun lý d án. ây chính là c s cho nghiên cu thc
nghim v các nhân t nh hng đn qun lý đu t công ti thành ph H Chí
Minh mà lun vn s đ cp  Chng 2 và Chng 3.