Giới thiệu về công ty chứng khoán ngân hàng công thương Việt Nam

Phần I
Giới thiệu về công ty chứng khoán ngân hàng
Công thơng Việt Nam
( incombank securities co.,LTD )
Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thơng đợc thành lập theo Quyết định số
126/ QĐ -HĐQT - NHCT1 ngày 01/9/2000 của chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân
hàng Công thơng Việt nam, hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn
một thành viên vốn nhà nớc, kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán và cung cấp
các dịch vụ t vấn tài chính với số vốn điều lệ là 105 tỷ đồng và đợc sự hỗ trợ tích
cực của mạng lới kinh doanh trảI rộng toàn quốc của Ngân hàng Công thơng Việt
Nam.
Là một trong số những công ty chứng khoán đầu tiên của Việt Nam, IBS luôn đặt
lợi ích của khách hàng lên hàng đầu và xây dựng sự tin cậy của khách hàng trên cơ
sở chất lợng các dịch vụ chuyên nghiệp. IBS đã trở thành địa chỉ tin cậy cho các
doanh nghiệp có nhu cầu về dịch vụ t vấn tài chính, phát hành chứng khoán huy
động vốn, cũng nh những nhà đầu t tổ chức và cá nhân muốn tìm kiếm cơ hội đầu
t hiệu quả thông qua thị trờng chứng khoán .
Cùng với sự hỗ trợ tích cực của mạng lới kinh doanh trảI rộng toàn quốc của Ngân
hàng Công thơng Việt Nam, IBS luôn sát cánh, hỗ trợ khách hàng trong các hoạt
động trên thị trờng tài chính và không ngừng xây dựng mối quan hệ lâu dài với
khách hàng bằng cách cung cấp các dịch vụ chất lợng cao và kịp thời đáp ứng nhu
cầu của khách hàng.
Gia tăng giá trị tài sản cho nhà đầu t và sức mạnh tài chính cho tổ chức phát hành
là mục tiêu IBS đặt ra ngay từ những ngày đầu.Dịch vụ của IBS luôn dựa trên nền
tảng của tính chuyên nghiệp, trung thực và bảo mật. Uy tín của IBS đợc đặt trên
nền tảng là kiến thức, kinh nghiệm và sự phát triển không ngừng của đội ngũ cán
bộ. IBS sẵn sàng chia sẻ với khách hàng những hiểu biết của mình .
Địa chỉ:
Website:
Email:
Hội sở : 306 Bà Triệu, Quận Hai Bà Trng, Hà Nội.

Điện thoại : 049741761
Fax : 049741760
Chi nhánh: 153 Hàm Nghi, Quận 1, TP.HCM
Điện thoại: 08 9140200
Fax: 08 9140201
1
Phần II
Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán
Ngân hàng Công thơng Việt Nam
1. MôI giới chứng khoán
2. Tự doanh chứng khoán
3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán
4. Quản lý danh mục đầu t
5. Lu ký chứng khoán
6. T vấn cổ phần hóa
7. T vấn niêm yết/ ĐKGD chứng khoán
8. T vấn táI cơ cấu, mua và sáp nhập, bán và giảI thể công ty
I .MôI giới chứng khoán
IBS cùng với các chuyên viên môI giới sẽ t vấn giúp khách hàng trở thành một nhà
đầu t thực thụ.
Giao dịch với các nhân viên môI giới của IBS, lệnh của khách hàng luôn đợc thực
hiện nhanh, chuẩn xác, đợc phục vụ nhiệt tình. Đến với IBS khách hàng còn có
điều kiện gặp gỡ, giao lu và trao đổi với các nhà đầu t khác.
Tham gia đầu t trên thị trờng chứng khóan, nhà đầu t luôn muốn số tiền của mình
bỏ ra đầu t mang lại hiệu quả cao nhất. Tuy nhiên, nếu nhà đầu t cha thực sự am
hiểu lĩnh vực này, dịch vụ t vấn đầu t của IBS sẽ là ngời trợ thủ đắc lực của bạn
trong việc lựa chọn mua bán chứng khoán một cách hiệu quả nhất. IBS là công ty
chứng khoán đI đầu trong việc phân tích thị trờng, hớng dẫn các nhà đầu t tìm ra
những chứng khoán có triển vọng tốt với giá cả hợp lý nhất.
Tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thơng Việt Nam, nhà đầu t có thể đặt

lệnh trực tiếp thông qua các nhân viên môI giới tại trụ sở chính và chi nhánh thành
phố Hồ Chí Minh hoặc qua các đại lý nhận lệnh của IBS ( chi nhánh Incombank
HảI Phòng, Đà Nẵng, Biên Hòa, Vũng Tàu, Cần Thơ, Khánh Hòa )
Công ty Chứng khóan Ngân hàng Công thơng cung cấp kịp thời thông tin giao
dịch chứng khoán và thông tin về các tổ chức niêm yết, các bài bình luận phiên
giao dịch, tổng hợp diễn biến giao dịch hàng tuần. Ngoài ra, bạn có thể truy cập
thông tin trực tuyến qua website của công ty.
Liên hệ : Phòng môI giới Trụ sở chính
Điện thoại : 04 974 1054
Fax : 04 974 1760
Phòng MôI giới Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh
2
Điện thoại : 08 914 0204
Fax : 08 914 0201
II. Tự doanh chứng khoán
Hoạt động tự doanh chứng khoán kinh doanh bằng vốn của chính công ty Chứng
khoán Ngân hàng Công thơng. Với nguyên tắc u tiên phục vụ khách hàng trớc,
IBS tham gia thị trờng với mục đích góp phần bình ổn thị trờng, tạo sự sôI động
cho các giao dịch trên thị trờng.
Ngoài ra, công ty còn đầu t góp vốn vào các doanh nghiệp nhà nớc đang cổ phần
hóa, các công ty cổ phần, các tổ chức phát hành và các doanh nghiệp có tiềm
năng, không chỉ trợ giúp họ về mặt tài chính mà hỗ trợ họ trong việc hoạch định
chiến lợc kinh doanh. Bên cạnh đó, công ty còn cung cấp dịch vụ giao dịch kỳ
hạn tráI phiếu , giúp khách hàng đầu t tráI phiếu với các kỳ hạn linh hoạt, mức
sinh lời hấp dẫn và tuyệt đối an toàn.
Liên hệ : Phòng Tự doanh và phát hành Trụ sở chính
Điện thoại : 04 971 2006
Fax : 04 974 1760
Phòng Kinh doanh và t vấn Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh
Điện thoại : 08 914 4259

Fax : 08 914 0201
III.Phát hành và bảo lãnh phát hành chứng khoán
Doanh nghiệp của bạn đang cần vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh? Có nhiều
lựa chọn cho bạn trong việc tìm một nguồn tài trợ. Phát hành chứng khoán là biện
pháp hữu hiệu để huy động nguồn vốn lớn và lâu dài. Để phát hành chứng khoán
thành công, phảI mất rất nhiều thời gian và chi phí thu thập thông tin, thực hiện
các thủ tục phát hành nhất là khi doanh nghiệp của bạn phát hành ra công chúng.
IBS sẽ giúp bạn những việc đó.
IBS đảm bảo đợt phát hành của bạn sẽ thành công. Ngoài việc t vấn thủ tục chào
bán, cùng doanh nghiệp của khách hàng lên phơng án phát hành, giúp bạn chào
bán và thực hiện làm cầu nối bán chứng chỉ để huy động vốn cho doanh nghiệp
bạn một cách hiệu quả nhất. IBS còn cung cấp các dịch vụ sau phát hành và trợ
giúp bạn trong việc xây dựng phơng án sử dụng vốn.
3
Liên hệ : Phòng tự doanh và phát hành Trụ sở chính
Điện thoại : 04 971 2006
Fax : 04 974 1760
Phòng Kinh doanh và t vấn Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh
Điện thoại : 08 914 4259
Fax : 08 914 0201
IV.Quản lý danh mục đầu t
Quản lý danh mục đầu t (BESTFIT INVESTMENT) là dịch vụ nhận tiền ủy thác
của khách hàng, xây dựng danh mục chứng khóan ( mua, bán ) với mục tiêu làm
cho tài sản của khách hàng sinh lời tối u nhất của công ty Chứng khoán Ngân hàng
Công thơng.
Với đội ngũ chuyên gia đợc đào tạo chuyên sâu, có khả năng phân tích và kinh
nghiệm đầu t hàng đầu thị trờng, IBS sẽ làm cho tài sản của bạn sinh lời tối u
nhất.Danh mục đầu t của bạn sẽ đợc bộ phận quản lý danh mục đầu t thiết kế dựa
trên đặc điểm về kỳ vọng lợi nhuận và khả năng chấp nhận mạo hiểm của riêng
bạn. Dịch vụ này của công ty chứng khoán ngân hàng công thơng đã đăng ký với

thơng hiệu BESTFIT INVESTMENT tại Cục sở hữu trí tuệ Việt Nam. Với
BESTFIT INVESTMENT, nhà đầu t có thể hoàn toàn yên tâm rằng đồng vốn của
họ sẽ đợc sử dụng tốt nhất. Nhà đầu t có thể biết đợc điều đó khi thờng xuyên đợc
dịch vụ quản lý danh mục đầu t cung cấp các báo cáo thờng kỳ hoặc đột xuất về
danh mục của họ.
*Đối tợng khách hàng
- Cá nhân và tổ chức tích lũy đợc một khoản vốn
- Mong muốn đồng tiền của mình sinh lợi cao hơn mức thông thờng( gửi tiết
kiệm)
- Có hiểu biết về tài chính, chấp nhận đôI chút mạo hiểm
- Thiếu thời gian và chuyên môn để đầu t hiệu quả
*Lợi ích khi sử dụng dịch vụ
1. Tài sản đợc quản lý chuyên nghiệp, sử dụng đợc tối đa trình độ chuyên
môn và phơng tiện của công ty chứng khoán.
2. Hợp đồng phù hợp với kỳ vọng lợi nhuận và mức độ chấp nhận rủi ro
của khách hàng
3. Chỉ phảI trả phí ( dới dạng thởng) khi lợi nhuận của danh mục lớn hơn
lãI suất tiết kiệm.
4. Kiểm soát chi tiết hoạt động đầu t.
4
*Sản phẩm của BESTFIT INVESTMENT
khách hàng
khách
hàng IBS
cực kỳ
cao 50% vốn 100% 65% 35% 50
rất cao 80% vốn 100% 60% 40% 100
cao 100% vốn 100% 40% 60% 200
khá cao
lợi nhuận

5% 100% 35% 65% 500
cao hơn
LSCK
lợi nhuận
bằng LSCK 100% 30% 70% 2000
Thời gian ủy thác : 1 năm trở lên
- Quá trình hình thành và phát triển :
- Bắt đầu nghiên cứu : tháng 9/2001
- Chính thức triển khai : tháng 9/2004
- Đăng ký thơng hiệu BESTFIT INVESTMENT : tháng 5/2005
- Tổng tài sản ủy thác : 185 tỷ (đến cuối tháng 8/2006)
- Tổng số khách hàng : 75 ( đến cuối tháng 8/2006)
- Lợi nhuận danh mục cổ phiếu bình quân : 17,5% (2005), 50% (8/2006).
V. Lu ký chứng khoán
* Quyền của trung tâm lu ký chứng khoán :
- Ban hành quy chế đăng ký, lu ký, bù trừ và thanh toán chứng
khoán sau khi đợc ủy ban Chứng khoán nhà nớc chấp thuận.
- Chấp thuận, hủy bỏ t cách thành viên lu ký, giám sát việc tuân thủ
quy định của thành viên lu ký theo quy chế của trung tâm lu ký
chứng khoán.
- Cung cấp dịch vụ đăng ký, lu ký, bù trừ và thanh toán chứng
khoán và dịch vụ khác có liên quan đến lu ký chứng khoán.
- Thu phí theo quy định của bộ Tài chính
*Nghĩa vụ của trung tâm lu ký chứng khoán:
- Đảm bảo cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lu
ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán
- Xây dựng quy trình hoạt động và quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ
- Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng
5
- Bồi thờng thiệt hại cho khách hàng trong trờng hợp không thực hiện nghĩa

vụ gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp của khách hàng trừ trờng hợp bất khả
kháng
- Hoạt động vì lợi ích của ngời gửi chứng khoán hoặc ngời sở hữu chứng
khoán
- Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, l-
u ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán
thống kê.
- Trích lập quỹ dự phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ để bù đắp các tổn thất cho
khách hàng do sự cố kỹ thuật do sơ suất của nhân viên trong qua trình hoạt
động. Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ đợc trích từ các khoản thu nghiệp vụ
theo quy định của bộ tài chính
- Cung cấp các thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng
theo yêu cầu của công ty đại chúng, tổ chức phát hành
Liên hệ: Phòng Kế toán Tài chính- trụ sở chính :
điện thoại: 04 974 1764
Fax: 04 974 1760
Phòng Kế toán và lu ký chi nhánh TP Hồ Chí Minh
Điện thoại : 08 914 0198
Fax: 08914 0201
VI.T vấn cổ phần hóa
IBS giúp các doanh nghiệp cổ phần hóa, chuyển đổi hình thức sở hữu
IBS tham gia ngay từ giai đoạn đầu tiên khi doanh nghiệp bắt đầu xây dựng
chiến lợc cổ phần hóa, chiến lợc tài chính công ty và tiếp tục hỗ trợ doanh
nghiệp trong quá trình cơ cấu lại doanh nghiệp trớc và sau cổ phần hóa, thơng
thuyết để tiến hành cổ phần hóa và đấu giá cổ phiếu ra công chúng. IBS sẽ tiến
hành bán cổ phần ra bên ngoài qua phơng thức bán đấu giá hoặc bảo lãnh phát
hành
* Trợ giúp của IBS :
-T vấn xây dựng lộ trình cổ phần hóa
IBS sẽ cùng với doanh nghiệp đánh giá lại hoạt động kinh doanh của doanh

nghiệp, xây dựng lộ trình cổ phần hóa bao gồm cả hình thức hội thảo về tiến trình
cổ phần hóa công ty cho cán bộ công nhân viên nhằm giới thiệu chính sách của
6
nhà nớc về cổ phần hóa và các vấn đề liên quan, giúp họ hiểu và nhận thức đúng
đắn về ý nghĩa, mục đích và nội dung của cổ phần hóa
-Xác định giá trị doanh nghiệp
Dựa trên cơ sở các số liệu kế toán đã đợc kiểm toán và các tài liệu có liên quan,
đội ngũ chuyên viên của IBS sẽ giúp các doanh nghiệp xác định giá trị tài sản của
doanh nghiệp bằng các phơng pháp khoa học nhằm đa ra giá trị doanh nghiệp
chính xác để cổ phần hóa. Ngoài ra, nhóm t vấn và phân tích tài chính doanh
nghiệp còn hỗ trợ doanh nghiệp trong việc xây dựng phơng án tài chính phù hợp
ngay từ khi bắt đầu quá trình cổ phần hóa.
-T vấn xây dựng phơng án cổ phần hóa
Trên cơ sở các yêu cầu của doanh nghiệp, IBS sẽ t vấn cho doanh nghiệp xây dựng
phơng án cổ phần hóa bao gồm phơng án sản xuất kinh doanh 3-5 năm đầu sau cổ
phần hóa, dự thảo điều lệ hoạt động của công ty cổ phần, phơng án tài chính, ph-
ơng án giảI quyết lao động dôI d. Đồng thời, IBS sẽ t vấn cho doanh nghiệp xây
dựng cơ cấu vốn điều lệ nhằm tối u hóa cơ cấu vốn chủ sở hữu ngay sau khi
chuyển thành công ty cổ phần
-T vấn đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng
IBS sẽ t vấn cho doanh nghiệp về tổ chức bán đấu giá cổ phần lần đầu cũng nh bán
bớt phần vốn nhà nớc tại doanh nghiệp. Trên cơ sở thỏa thuận với doanh nghiệp,
IBS sẽ xây dựng lịch trình bán đấu giá cổ phần, phơng án bán đấu giá cổ phần
trình cơ quan có thẩm quyền phê duyệt ( trờng hợp bán bớt phần vốn nhà nớc tại
doanh nghiệp), xây dựng Bản công bố thông tin, quy chế bán đấu giá cổ phần, tổ
chức các chơng trình giới thiệu, quảng bá về doanh nghiệp nhằm thu hút các nhà
đầu t mua cổ phần và tổ chức bán đấu giá cổ phần theo quy định của pháp luật.
- T vấn cổ phần hóa
IBS cung cấp dịch vụ t vấn cổ phần hóa cho doanh nghiệp thông qua dịch vụ t vấn
táI cấu trúc doanh nghiệp, t vấn chia tách, sát nhập, hợp nhất, mua bán doanh

nghiệp, t vấn thẩm định đánh giá chiến lợc phát triển, phân tích tính cạnh tranh và
khả năng tồn tại, duy trì phát triển của công ty, nâng cao giá trị cổ phiếu tạo tiền
đề cho quá trình phát triển trớc mắt cũng nh đảm bảo tính tăng trởng lâu dài, giúp
doanh nghiệp có đủ điều kiện để niêm yết trên thị trờng chứng khoán.
Liên hệ: Phòng T vấn Tài chính doanh nghiệp Trụ sở chính
Điện thoại: 04 9741865
Fax: 04 9741760
Phòng Kinh doanh và T vấn Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh
Điện thoại: 08 9144259
Fax: 08 9140201
VII.T vấn niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán
Niêm yết chứng khoán là việc đa các chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch
tại sở giao dịch chứng khoán hoặc trung tâm giao dịch chứng khoán.
7
IBS hỗ trợ khách hàng trong việc chuẩn bị hồ sơ, các thủ tục niêm yết, t vấn cho
doanh nghiệp xử lý các tình huống phát sinh khi đã niêm yết.
IBS luôn tập trung vào những doanh nghiệp có nền tảng tốt và khả năng tăng trởng
vững mạnh, hớng tới mục tiêu duy trì quan hệ hợp tác lâu dài với khách hàng
thông qua dịch vụ hỗ trợ sau niêm yết với hoạt động tự doanh và nghiên cứu thị tr-
ờng.
* Trợ giúp của IBS
- Khảo sát doanh nghiệp và lập hồ sơ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khóan
Đội ngũ chuyên gia của IBS sẽ phối hợp cùng các cán bộ của doanh nghiệp tiến
hành khảo sát tổng thể hoạt động của doanh nghiệp, thẩm định và rà soát thông tin
thu thập, xác định và đánh giá chiến lợc kinh doanh, định hớng phát triển và giá trị
cổ phiếu của doanh nghiệp. Sau đó, các chuyên gia của IBS sẽ giúp doanh nghiệp
lập Hồ sơ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán gồm:
+ Bản cáo bạch
+ Điều lệ công ty
+ Các tài liệu liên quan khác

- Hỗ trợ quá trình phê duyệt hồ sơ
Với kinh nghiệm hiểu biết và mối quan hệ chặt chẽ với uỷ bàn chứng khoán Nhà
nớc và các bộ phận liên quan, IBS sẽ giúp doanh nghiệp theo dõi và thúc đẩy
nhanh quá trình phê duyệt hồ sơ, đáp ứng kịp thời các yêu cầu của ủy ban Chứng
khoán Nhà nớc.
- Xây dựng danh sách nhà đầu t và hỗ trợ tiếp cận nhà đầu t tiềm năng
Các chuyên gia của IBS sẽ tiến hành xây dựng và xác định danh sách các nhà đầu
t tiềm năng, chủ động tiếp cận và giới thiệu về nhu cầu vốn đầu t của doanh
nghiệp ngay trong khi chờ phê duyệt để đảm bảo khả năng phát hành thành công
tối đa, trong trờng hợp doanh nghiệp có nhu cầu phát hành thêm cổ phiếu.
- T vấn đăng ký và niêm yết cổ phiếu
Sau khi có phê duyệt chính thức của ủy ban Chứng khoán Nhà nớc và cấp giấy
phép niêm yết, IBS sẽ giúp khách hàng :
+ Lập hồ sơ đăng ký niêm yết
+ Lu ký chứng khoán
+ Công bố thông tin trên báo chí
- T vấn triển khai sau niêm yết
IBS cung cấp các dịch vụ sau khi doanh nghiệp đã niêm yết chứng khoán nh dịch
vụ hỗ trợ doanh nghiệp trong việc đa thông tin ra công chúng.
Liên hệ: Phòng t vấn tài chính doanh nghiệp- trụ sở chính
Điện thoại : 049741865/2780025
Fax : 049745601
Phòng kinh doanh và t vấn- chi nhánh TP Hồ Chí Minh
Điện thoại : 089144259
Fax : 089140201
VIII.T vấn táI cơ cấu, mua và sáp nhập, bán và giảI thể công ty
8
IBS phối hợp với các tổ chức hoàn thiện việc mua và sáp nhập một cách hiệu
quả, thành công và nhanh chóng. Giúp doanh nghiệp thực hiện các bớc trong
quá trình bán nhằm tạo ra giá trị cổ phiếu tối đa và hiệu quả cao nhất cho

doanh nghiệp mà không ảnh hởng đến hoạt động kinh doanh hàng ngày nhng
vẫn đáp ứng đợc các mục tiêu chiến lợc của doanh nghiệp.
Liên hệ: Phòng t vấn Tài chính doanh nghiệp- Trụ sở chính
Điện thoại : 049741865
Fax : 049741760
Phòng kinh doanh và t vấn chi nhánh TP Hồ Chí Minh
Điện thoại : 089144259
Fax : 089140201


9
Phần III
Ban lãnh đạo và sơ đồ tổ chức IBS
I.Ban lãnh đạo IBS
1. Ông Nguyễn Thạc Hoát
Chức vụ : chủ tịch công ty, ủy viên hội đồng quản trị Ngân hàng
Công thơng Việt Nam
Học vấn : Tiến sỹ kinh tế
Lĩnh vực chuyên môn : Tài chính- ngân hàng
Kinh nghiệm công tác : 24 năm trong ngành Ngân hàng,tài chính,
chứng khoán
Điện thoại : 04 942 1107
2. Bà Phạm Thị Tuyết Mai
Chức vụ : giám đốc công ty
Học vấn : tiến sỹ kinh tế
Lĩnh vực chuyên môn : tài chính- ngân hàng
Kinh nghiệm công tác : 23 năm trong ngành Ngân hàng, tài chính,
chứng khoán, bảo hiểm
Điện thoại : 049745421
3. Ông Phạm Ngọc Phú

Chức vụ : Phó giám đốc công ty
Học vấn : tiến sỹ kinh tế
Lĩnh vực chuyên môn : tài chính ngân hàng
Kinh nghiệm công tác : 19 năm trong ngành Ngân hàng, tài chính,
chứng khoán
Điện thoại : 04 974 1763
4. Ông Hà Khánh Thủy
Chức vụ : Phó giám đốc công ty
Học vấn : cử nhân kinh tế
Lĩnh vực chuyên môn : tài chính ngân hàng
Kinh nghiệm công tác : 22 năm trong ngành tài chính, ngân hàng,
chứng khoán
Điện thoại : 089140203
II.Sơ đồ tổ chức
10