LƯU KÝ , BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (883.73 KB, 28 trang )
Nhóm 3
!"!#$%&'()*+'*,-
!"!#$%&'()*+'*,-
.,/!01)2!"!#$%&'(
.,/!01)2!"!#$%&'(
.34'()*+'*,-
.34'()*+'*,-
..,/!01%&'()*+'*,-
..,/!01%&'()*+'*,-
.5,/!01!**!,-678!"9
.5,/!01!**!,-678!"9
5*:;<!
5*:;<!
1=>)*?*
@AB
CDEFG
HFIJ
K
FG
LKFG
•
)MN>O)*P04'(%&'(78!"9!**!,-
•
)*+)!*Q)*=RS )2&T=UV*W)*+'*,-
•
)MN>O)*P0/=%(!**!,-)!+)6%X=!"-=N*=Y
•
)MN>O)*P0/=%()*SZ*&[6!*Q)*=R)*SZS UV*W
•
=-$U-!*,/!01)2)-)!*6*=\]
•
*Q)*=R!**!,-60^$7^,)-)=,>O)*
)*+'*,-0&[)*,6!M!
•
D^%(*=R^!*O!"&T)*+'*,-
•
=^$"2=",)*,*,/!01V!*O!"&T)*+
'*,-
•
=^$)*=N*?
•
=^$"2=",
•
3^$ 7^, !*Q) *=R !** !,- ** =_N
)-)*60`!&Sab
!
"#$%&
!'('$)&*+,&*"-
6=R)FG^%(6*=*:)-)!*cd S UV*W)*+'*,-6)-)S
'*-))2&T=UV*W)*+'*,-!"\*R!*b)2FG
eDS!"f*04'(B
./0,&*"-
12345
•
GS*M!6'*c!"8%gN
•
*cN*P!*1)6,!\=Y!!g!0X04'(UV
*W7^S
•
Fh>P%6$$X=,>O)*)2@'*=i04
'(=\$SY!j=,>O)*)*+'*,-!"\FG
12346789
:7;<
•
*=0&[))MN$X)*+'*,-!",&k)Ul0m!*T=
0&[)FG)MN$XnFn
•
MN!"\)oUV!*,^!*:0b=!-)k==RN*1=)-))o)MN
$Xb)=6!*p,)-)S\!g)S0O*
•
*= *,6 !M!04 '( )*+ '*,- Ul '*c 0&[) !*S
0=!"9!"&T*[N*2S04'()*+'*,-
./0=&">
5?@?A93BC9?DE
FG;2B!*Q)*=R=,>O)*!*p,!*p,S0O*N*-N%:!)*+'*,-!*O!"&T)*+'*,-6
)-)747^N*-N%:!%=\
&?G;2B0`!&!"\!*O!"&T)*+'*,-=R!$!*c=R)2S!*-)b)*,)c!S^
%(q)*=*-*!/==R!$)2)c!S^%(q>,&k),6=^%(N*8*[Nk=S0O*
)2N*-N%:!%=\
!'!'"#$%&HIJ*+,&*"-
•
*??A3E
&'()*+'*,-%6*,/!01*:'(h=7^,^!,6)*SZ=,6*=*:UV*W)*+
'*,-)2'*-)**6!"\*R!*b!6='*,^%&'()*+'*,->,"!#$%&'()*+'*,-=R!$
rFGs^%(*t$0^$7^,)-)S 6%[=?)*%=\0Y)*+'*,-)2&T=UV*W
•
KLMNOE
PQNO?QNOR?
•
Số dư trên các tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng mở tại thành viên lưu ký = SD các tài khoản lưu
ký của thành viên lưu ký mở tại VSD.
•
Số dư chi tiết trên tài khoản lưu ký chứng khoán của từng khách hàng tại thành viên lưu ký = số liệu sở hữu của
khách hàng đó tại VSD.
•
Chứng khoán lưu ký tại VSD là tài sản thuộc sở hữu của khách hàng, được quản lý tách biệt với tài sản của VSD
và VSD không được sử dụng chứng khoán của khách hàng vì lợi ích của bên thứ ba hoặc vì lợi ích của chính
VSD.
('*OT?
•
(h=)*+'*,-0X0&[)!)*+)N*-!*6*04'(!/=FG
•
*60`!&%6$!*2!P)'(h=)*+'*,-!/=!*6*=\04%&'(U0i!*6*
=\%&'(%/=!-='(h=)*+'*,-!/=FG
!'U
•
_!)*+'*,-!*p,S\)`)2&T=UV*W)*+'*,-
•
_!)*+'*,-*Y!*=R%Q)%&*6*
•
_!)*+'*,->,*u04'(!QSR
V'KWQX:9?98
•
*SZ'*,^>,=,>O)*$)*+'*,-%c%v
•
*SZ'*,^)*+'*,-!*p,S\)`)2'*-)**6
•
*SZ'*,^)*+'*,-%6=MS!T)i=-
•
*SZ'*,^*w!"[)*,S6*,6!"^)*+'*,-
•
*SZ'*,^;h%()*+'*,-)`$)b!*p,*[N0m)`$)b
•
*SZ'*,^)*+'*,-!*p,)*x0O*0Z;h%(!**m==MS)*+*:!*6*=\%&
'(j=MS)*+*:!*6*=\$V!6='*,^!"Q)dYN
•
yh%(*mUo)*SZ'*,^
Y'37@?Q?Z937
Cầm cố chứng khoán: 6$1!*=RNP'=*>,*z?!*M!)i*=)*2!*Z!*$=B
•
\)`$)b%6!*6*=\%&'(*#>*)*?*$f**,{)0&[)&T=0=S2SS =,)*,7\*:
)`$)b|
•
\)`$)b%6!*6*=\%&'(*#>*)*?*$f**,{)0&[)&T=)*,S2SS *:)`$)b
7\)`$)b
•
=R)!*Q)*=R)`$)b!"\)oUV*[N0mN*-N%()`$)b)2*=)*2!*Z!*$=!",0iS0O*
"}=-!"O)`$)bUbd S%X=UM!6!*T=*/!"^[N*&o!*+);h%()`$)b
Chứng khoán cầm cố: %6)-))*+'*,-!*1)%,/=!Q>,)*SZ*&[60X0&[)!-=%&'(!/=FG*6*=\
%&'()*O!"-)**=R$'=Z$!"~*)*?*;-))2%,/=)*+'*,-!Q>,)*SZ*&[0b=k=)-))*+'*,-$6*6
0`!&0 *O)`$)b
['Z9\?Q?Z9\?QNO
•
Phong tỏa chứng khoán, TKLK: %6=R)N*`*,{)!,671)*+'*,-7O)c%:N6
'*c0&[)!*Q)*=R7M!)+$1!=,>O)*6,!",!*T==7ON*,!•
•
Giải tỏa chứng khoán, TKLK: %6!8S!9!"&T*[N=R)N*,!•6=*,^Ul)*M$>+!
'*='Y!!*_)!*T=*/N*,!•!*p,!*•!*:=W*-)*66#6*,{)'*=)i
SY!0O**,{)S\)`7t47^)2&T=)i!*€$SZ!*p,S0O*)2N*-N
%:!*,{))-)!"&T*[N'*-)!*p,S0O*N*-N%:!
!'V'"#$%&]^_`"-
*??A3
•
Hoạt động bù trừB%6=R);h%(!*cd )-)=,>O)*)*+'*,-*t$0&"$1!),Ub"a)b=
)8$6)-)0b=!-)!*$=N*^=!**!,-U'*=!*Q)*=R=,>O)*Y!^78!"9Ul)*x"7\6,
N*^=!"^d 7\6,=,)*+'*,-
•
Hoạt động thanh toánB%6*,/!>1)b=)80Z*,6!M!)-)=,>O)*)*+'*,-!",0i)-)7\Ul
!*Q)*=R*•P)2$f*7\N*^=!"^)*+'*,-dY*6*=,)*+'*,-)a7\!"^d Ul
dY*6*)*SZd
KLM\DF@aS9Bbc
•
*Q)*=R78!"9!*p,'Y!^=,>O)*!*p,*f*!*+))*SZ=,*=U!*c*R
!*b!6='*,^%&'()2!*6*=\%&'(7\$67-0m!*T=0= )*x*!*cd
UV*W!6='*,^)2&T=0`!&$6&T=0`!&7-
•
*Q)*=R!**!,-!*p,'Y!^78!"9!*c*R!*b!6='*,^)2)-)!*6*=\
%&'($V!/=#*6!**!,-
•
3^$7^,=R)=,)*+'*,-0m!*T=k==R)=,d
•
"f*!Q6!*2!P)!**!,-78!"9)*+'*,-0&[)S0O*)P!*Z!/=DS)*Y*,/!
0178!"96!**!,-)*+'*,-
dBbcE
@*&o!*+)!**!,-!9=,>O)*
@*&o!+)78!"9U,N*&o
@*&o!*+)78!"90N*&o
dBbc@9328SE
•
=,>O)*!"-=N*=YGBFG!*Q)*=R!**!,-!*p,'Y!^Bbc92dk=!*T==
!**!,-%6‚
•
=,>O)*!"-=N*=Y,/=!RBFG!*Q)*=R!**!,-!*p,2dFG;2k=!*T==
!**!,-%6‚
•
=,>O)*)N*=Y)*+)*xqBFG!*Q)*=R!**!,-!*p,'Y!^78c92dk=!*T=
=!**!,-‚5
