Tổng hợp 5 đề thi môn luật chứng khoán

Tổng hợp 5 đề thi môn luật chứng khoán
Đề thi (60 phút không kể chép đề)

1. Hãy nêu và phân tích sự khác biệt giữa chứng khoán là cổ phiếu và chứng khoán
là trái phiếu.
Ý nghĩa pháp lý của việc phân biệt này.

2. Phân tích các đặc điểm của vi phạm pháp luật chứng khoán.

3. Các khẳng định sau đúng hay sai? Giải thích tại sao?
a. Chứng khoán chào bán ra công chúng phải được sự cho phép của UBCKNN.
b. Các tổ chức niêm yết chứng khoán trên SGDCK là công ty đại chúng.
c. Công ty quản lý quỹ đầu tư được phép phát hành chứng chỉ quỹ để thành lập
quỹ.


Ðề: Đề thi môn Luật Chứng khoán
Đề thi Luật chứng khoán và thị trường chứng khoán
Khoá 31
Thời gian: 60 phút
-------------------------

Câu 1: Công ty đại chúng là gì? Tại sao luật chứng khoán quy định nghĩa vụ thực
hiện chế độ công bố thông tin của công ty đại chúng?
Câu 2: Những khẳng định sau đây đúng hay sai theo pháp luật hiện hành? Giải
thích?
a. Công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chỉ được mua bán chứng khoán đã
được niêm yết trên thị trường giao dịch tập trung.
b. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có quyền phát hành chứng chỉ quỹ đầu
tư để thành lập quỹ đại chúng.
c. Công ty chứng khoán không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng

khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư.
(Đề không sử dụng tài liệu)


Ðề: Đề thi môn Luật Chứng khoán

câu 1: Anh chị hãy chứng minh công ty ck là doanh nghiệp kinh doanh trong lĩnh
vực ngành nghề có điều kiện. phân tích khả năng xung đột lợi ích giữa các hoạt
động kinh doanh của công ty ck và cho biết để hạn chế những xung đột lợi ích đó
pháp luật hiện hành về ck đã có những quy định gi?
câu 2: phân biệt phương thức khớp lệnh định kỳ và phương thức khớp lệnh liên tục
trong gdck tại Sở gdck tphcm. phân biệt lệnh giới hạn (LO) với lệnh khớp ở mức
giá mở cửa (ATO) và qua đó cho biết ý nghĩa của từng loại lệnh này.qua đó cho
biết khi nào nên đặt lệnh LO và khi nào nên đặt lệnh ATO?.
Ðề: Đề thi Luật Chứng khoán
Đề thi Luật chứng khoán và thị trường chứng khoán
Khoá 32 - Khoa PLKT
Thời gian: 60 phút
-------------------------

Câu 1: Công ty đại chúng là gì? Tại sao luật chứng khoán quy định nghĩa vụ thực
hiện chế độ công bố thông tin của công ty đại chúng?
Câu 2: Những khẳng định sau đây đúng hay sai theo pháp luật hiện hành? Giải
thích?
a. Công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chỉ được mua bán chứng khoán đã
được niêm yết trên thị trường giao dịch tập trung.
b. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có quyền phát hành chứng chỉ quỹ đầu
tư để thành lập quỹ đại chúng.
c. Công ty chứng khoán không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng

khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư.
(Đề không sử dụng tài liệu)

Đề thi Luật Chứng Khoán K33
Thời gian 60', không sử dụng tài liệu
Câu 1:
Phân tích những nguyên tắc pháp lý cơ bản của thị trường tập trung?
Câu 2:
Tại sao pháp luật hiện hành quy định chặt chẽ hoạt động chào bán chứng khoán ra
công chúng?
Câu 3: Những khẳng định sau đây đúng hay sai so với pháp luật hiện hành? Giải
thích vì sao?
a, Công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chỉ được phép mua bán chứng khoán
được niêm yết trên thị trường tập trung.
b, Công ty quản lý quỹ đầu tư được phép phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư để thành
lập quỹ đại chúng.
c, Công ty chứng khoán được phép thực hiện hoạt động quản lý quỹ đầu tư.