Báo cáo thường niên năm 2011 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (19.05 MB, 42 trang )
CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN AN BiNH
BAo cAo THUONG NIEN
Annual Report
AnBinh Securities
2011
A9S»
CHUNG
BAa cAo THl1O'NG NIEN
KHaANANIIlNH
.
2011
.
MUCLUC
03
I.
06
LJCH
II.
07
36
HO~ T DQNG eVA CONG TY
BAo cAo
eVA HQI DONG QUAN TRJ
III. BAo cAo
eVA BAN GIAM DOC
12
IV. BAo cAo TAl CHiNH
24
V. BAN THUYET MINH BAo cAo TAl
CHiNH vA BAo cAo KIEM ToAN
VI. cAe CONG TV co LIEN QUAN
VII. TO CHUC vA NHAN sV
36
39
sir
VIII. THONG TIN CO DONGrruANH VIEN
GOP VON vA QUAN TRJ CONG TY
An Binh Securities
Page 2
BAO cAo
I. LICH
1.
sir HO~
T DQNG
eVA eONG
THu'aNG NIEN
2011
TV
Nhfrng s,! ki~n quan trQng
1.1. Qua trinh thanh l~p
Cong ty cA phAn ChUng khoan An Binh (ABS) du<;ycUy ban ChUng khoan Nha nu6'c cAp phep
thanh l~p hOl;ltdong ngay 29 thang 09 nam 2006 vo; tAng sA vAn di~u Ie ban dAu la 50 tY dAng.
ABS fa dCrila k~t qua cua
S\l
hW mc thanh c6ng gifta T~p doan Dien l\lc Viet Nam (EVN), Ngan
hang Thllong ml;licA phftn An Binh (ABBank) va Cong ty cA phftn XuM nh~p khAu tAng hw Ha
Noi (Geleximco).
ABS chinh thirc khai wong vao ngay 05 thang 11 nam 2006 va vAn di~u Ie hi~n nay Ia 397 tY
dAng. V0; ti~m l\lc ffii chinh vfrng m?l1h cung doi ngii quan ly day dl;lnkinh nghiem trong IInh
V\fCtai chinh chUng khoan, ABS khong ngimg ti;lodll<;YC
S\l tin tm.'mgva g~n b6 Clla khach hang
va dAi mc v6'i cac san pMm dich V\ltien phong tren thi wCmg.
1.2. Niem y~t: Khong phcit sinh
1.3. Cac S,! ki~n khac: Khong phat sinh
2.
Qua trinh phat triSn
~
~
2.1. Ngimh ngh~ kinh doanh
I
Moi gio; chUng khoan
T\l doanh
-II
chirng khoan
Luu ky chirng khoan
Bao lanh phat hanh chirng khoan
Tu vAn dAutu chirng khoan
Tll vAntai chinh doanh nghi~p
2.2
Tinh hinh ho~t dQng
An Binh Securities
Page 3
A9S»
CHUN"
BAo cAo
I
THu'ONG NIEN
2011
Tinh d~n 31/12/2011, Cong ty c6 phAn Chimg khmin An Binh CABS) e6 09 Chi nhanh, Phong
giao dieh tren tmin qu6e.
Dia chi
Di~m kinh doanh
Hoi
sa
Chi nhcinh Bae Ninh
Chi nhcinh Da Nang
Chi nhcinh Hai Phong
Chi nhcinh Thai Binh
Chi nhanh Thanh
H6a
Chi nhanh TP. Ho
Chi Minh
Chi nhcinh Viing Tau
Chi nhcinh D6ng Nai
PGDMy Dinh
Di~n tho~i
Fax
101 Pho Lang H;;1,PhuOng Lang
H1;1,Qu~n D6ng Da, Ha Noi
10 Nguyen Dang D;;10,Tien An,
TP. B~eNinh
09 Yen Bai, Qu~ Hili CMu, TP.
Da Nfulg
09 TrfuI Hung D1;10,Hong Bang,
Hai Phong
399 Le Quy Don, TP. Thai Binh
0435624626
0435624628
0241 389 3088
0241 389 3087
0511 365 3992
0511 3653991
0313569190
031 3569191
0366255556
0366255557
20 Phan Chu Trinh, TP. Thanh
H6a
118, Nguyen Cu Trinh, Q~n 1,
TP. H6 Chi Minh
21 Le Lqi, PhuOng 4, TP. Viing
Tau
132 Nguy~n Ai Quoe, Tan Tien,
TP. Bien Hoa, Tinh D6ng Nai
18TT4, Khu do thi My Dinh, Tir
Liem, HaNoi
037371 7546
037371 7545
0838389655
0838389656
0643543166
0643543168
061 3940484
061 3940484
0437875817
043787 5818
Trong nam 2011, ABS da th\le hien d6ng eira cae Chi nhanh sau:
Dia chi
Di~m kinh doanh
ThOi gian dong
Ghi chu
Ctla
PGD Pho My Hung
PGD Tran Quang
Khai
007 Khu ph6 My Hung, 21/12/2011
PhuOng Tan Phong, Q$
7,
TP.HCM
95 Tran Quang Khai, Phuang 28/09/2011
Tan Djnh, Qu~ 1, TP. HCM
J
c
u
\
Thanh l~p trong
nam 2011
S61m;mg t
3. Dinh harOng phat tri~n:
An Binh Securities
.,
Page 4
BAo cAo
THu'aNG NIEN
2011
DAy ml;lnhhOl;ltdong moi gim tl;li2 thanh ph6 16111a Ha Noi va Sai Gon dB thu hut cac nha d~u
tu mm, tang cUOnghOl;ltdong quan tri nii roo
3.1
Cac myc tieu chu y~u cua Cong ty
Trong b6i canh thi truOng duQ'cd\l' doan trong nam 2012, cong ty nhfuJ.ml;lnhnhiing vfuJ.dS chu
ch6t sau:
o
KiBm soat ch~t che chi phi hOl;ltdong, kinh doanh an toan, hieu qua.
o
Dam bao cac chi tieu an toan tcii chinh theo quy dinh, ABS ncim trong nh6m cac cong ty
chimg khoan c6 tcii chinh 1anh m:;tnh, tl;lo S\I yen tam cho cac c6 dong va nha ~u tu khi
giao dich tI;liABS.
o
6n dinh bo may hOl;ltdong: duy tri bo may gon nh~, hieu qua dB dap irng t6t vm moi bi~n
dong cua thj truOng.
3.2
Chi~n hrQ'cphat tri~n trung va dai h,n
ABS xay d\Illg mot muc tieu dB cimg hu6ng tm, diSu nay thB hi6n tl;li"TAm nhin" cua cong ty,
d61a:
Chung toi xay dtp1g ABS tra thanh m(jt cong ty ban Ie hang ddu tgi thj truang Vi?t Nam trong
ITnhVttCscm phdm, djch v~ tai chfnh chUng khoan vai:
•
•
•
•
Chdt IU(Jflgdjch v~ hoan hao
San phdm da dgng va chuyen bi?t
Phong cach ph~c v~ chuyen nghi?p
D(j tin cqy cao vai m(jt nJn tang tai chlnh vfmg chdc
6
a
'~
N
"SO' m~nh" dn th\l'Chi~n d8 dl;ltduQ'cdinh hu6ng tren cling dfi duQ'cneu r5:
•
•
•
•
Xay dtp1g mo hinh quan trj lien ti€n va hi?u qua, dam bao Stt phat triJn bJn viing cua
doanh nghi?p, gia tang gia trj cho cd dong va de5itac
Chuyen nghi?p hoa d(ji ngil nhan stt va co cdu t6 chuc hogt d(jng, xay dtp1~ moi truang
lam vi?c chuyen nghi?p, khuy€n khfch Stt n6 lttc phdn ddu, dong gop va gan bo lau dai
vai cong ty
Da dgng hoa cac san phdm djch v~ tai chlnh chUng khoan vai chdt IU(Jflgcao va s'/!
khac bi?t
Xay dtp1g h? the5ngcong ngh? thong tin va h? the5nggiao djch hi?n dgi, lien ti€n dap
zmg hoan hao nhu cdu giao djch cua khach hang, t6 chuc va cac mgng luai chi nhanh,
dam bao an toan kinh doanh
An Binh Securities
Page 5
I
;:;;
BAo cAo
•
1.
2011
"Kit N6i" giita doanh nghi?p ct1n v6n va nha dt1u tu; giita nguai ct1n mua va nguai
ct1n ban; giita cae nha dt1utu; giita thi truang chUng khoan trong nuac va nuac ngoai
d€ dmg nhau di tai "Thanh Cong"
BAo cAo eVA HQI
II.
THu'aNG NIEN
DONG
QuAN TRI
Nhfrng net nBi b~t cua k~t qua ho~t dQng trong nam
L(ri nhuan sau thuB:
Khoan m1}c
STT
Nam 2011
(VND)
Nam 2010
(VND)
Ty l~
tangtnrO'ng
1
Doanh thu thuan
239.065.087.203
305.680.854.914
0%
2
Chi phi ho~t dong kinh doanh
196.268.716.837
227.182.632.068
0%
3
L(1i nhuan sau thuS thu nhap
doanh nghi~p
1.227.786.943
36.969.694.676
0%
Tinh hinh tai chinh tinh dBn 31/12/2011:
o
T6ng
cong
gia
tIi
tai
san
d~n 31/12/2011
hi: 442.674.545.059
d6ng,
giam
1.340.288.629.348 d6ng so vai d~u ky ngay 01/01/2011.
o
Quy d\I phong tai chinh: 5.973.357.884 d6ng.
o
Ti€n va cac khoan tlrang duang ti€n t6n d~u ky: 242.749.319.084 d6ng.
o
Ti€n va cac khoan tlrang duang ti€n t6n cu6i ky: 62.038.899.992 d6ng.
,N
(
2.
Tinh hinb tb1}'chi~n so vOi k~ bo~ch
L(ri nhuan sau thu~ ~t 1.227.786.943 d6ng, ~t 123% k~ ho~ch nam (theo k~ ho~ch nam
)
;;:
2011 sau khi di€u chinh 1.000.000.000 d6ng).
Trang nam nay, di~n bi~n tinh hinh kinh t~ chung Clla th~ giai cung nhu trong nuac khong
thuan l(1i. Tuy nhien, ABS la mot trong s5 it nhiing cong ty chUng khoan ho~t dong kinh
doanh co Uti.
3.
Nhfrng thay dBi cbu y~u trong nam
An Binb Securities
Page 6
A9S»
CHUNO
J
BAo cAo
TH110NG NIEN
2011
Theo nh~ dinh dai h~ tioh cho d€n thCridiSm cu6i nam 2012, n~n kinh t€ n6i chung se con gap
khong it kh6 khan. Nh~m giam thiSu chi phi ho~t dong, ABS dua ra quy€t dinh giam chi phi ho~t
dong clia m~ng lum, C\lthS la l\ra chon d6ng cua nhitng diSm kinh doanh c6 hi~u qua ho~t dong
thAphon so vm m;;l.nglum va giam chi phi mat b~ng ~i mot s6 diSm khac.
D6ng cua Phong Giao dich TrAn Quang Khai: Quy€t dinh 687/QD-UBCK clia UBCKNN
v~ vi~c chAp thu~ d6ng cua Phong Giao dich Cong ty C6 phAn ChUng khoan An Binh ~
TrAn Quang Khai.
D6ng cua Phong Giao dich Ph6 My Hung - TP. H6 Chi Minh: Quy~t dinh 1036/QD UBCK clia UBCKNN v~ vi~c chAp thu~n d6ng cua Phong Giao dich Cong ty C6 phdn
Chimg khoan An Binh t~i Phli My Hung - TP. H6 Chi Minh.
Thay d6i dia diSm Chi nhanh Hai Phong: QuyBt dinh 9271 QD-UBCK clia UBCKNN v~
vi~c chAp thu~n thay d6i dia diSm Chi nhanh C6ng ty C6 phdn ChUng khoan An Binh t~i
Hai Phong ill dia diSm Cll~i 07 TrAn Hung D~o, H6ng Bang, Hai Phong d~n dia diSm mm
~i 09 TrAn Hung D;;I.o,H6ng Bang, Hai Phong.
4.
Tri~n vQng va k~ hOfch trong tU'01lglai :
TiBp Wc ~p trung phat triSn M th6ng cung cApdich
V\l
ban
Ie tren thi wang
chimg khoan.
Nghien Clru da d~g h6a san phc1mnh~m da d~g h6a ngu6n thu, giam ph\l thuoc vao S\l'
biBn dong clia thi wang chUng khoan.
TiBp t\lC~p trung phat triSn thi wang phia Nam.
Xay d\l'llg M th6ng kiSm soat rlii ro va giam sat tuan thli chat cM nh~m dam bao tinh an
Q
toan va nang dong Cllasan phc1m.
Tang cuang ky lu~t va t~p trung vao yBu t6 hi~u qua trong c6ng vi~c.
-
III. BAa cAo CVA BANGIAM D6c
1.
A
Bao cao tinh hinh tai chinh
CHI S T I CHINH
Tfi ngay
01/01/2011
Tfingay
31/12/2011
1,26
6,16
Chi tieu ve khii nang thanh toan (Ian)
Tong tai san 1 Tong nq phai tra
An Binh Securities
Page 7
BAo cAo
THu'ONG NIEN
2011
Tong rei san ngan h;;m/ Tong nO'ngan h;;m
1,22
4,43
Tong tien va cae khoan dau til tai eWnh ngan ~n /
T6ng tai san
0,26
0,39
Chi tieu vS kha nang sinh Iiri (%)
H~ so IQ'inhu~n sau thue / Doanh thu thuan
12,1
0,51
H~ so IQ'inhu~n sau thue / Tong rei san
2,07
0,28
10,0
0,33
H~ so IO'inhu~n sau thu€ / Von ehli
sa hihl
Chit gmi:
Cae chi tieu v~ khci nang thanh toan eu6i ky eao hon dAu kY eho thAy Cong ty gifun nO'
ngcin h;;meho ho~t dong kinh doanh so v6'i nam 2010. Chi tieu khci nang thanh toan 4,43
eho!My do an toan rei ehinh eao.
T6ng rei san elia Cong ty t~i thai diSm 31/12 elia nam bao eao: 442.674.545.059 d6ng
'
t..
t..
,
Nh-ung th ay dA01
ve,\ von
coA d~
on g/ von
gop:
N(Hdung thay
dai tY l~ SO' hfru
Ngay?
thay doi
0301412222 do Sa 170 Hai Ba Trung, P Tang ill 5.04%
KH-DT TP. H6 Da Kao, Qu~ 1,TP. len 5.47 %
Chi Minh cApngay H6 Chi Minh
15/1212009
19/08/2011
Ten giao dich
Ngan
TMCP
Binh
hang
An
Gi~y phep
Dia chi
try SO' chinh
-.•
1
T6ng s6 e6 phi8u theo timg lo~i: Khong phat sinh.
S6 IUQ'llge6 phi8u dang lUll hanh theo timg lo~i: Khong phcit sinh.
S6 IUQ'llge6 phiSu d\l' tru, e6 phi8u quy theo timg lo~i: Khong phat sinh.
C6 tfre/lQ'inhu~ ehia eho cae thanh vien gop v6n: Xae dinh sau khi hop D~i hoi d6ng e6
dong vao dAuthang 04/2012.
2.
=
Bao cao k~t qua hOft dqng san xuit kinh doanh
LQ'inhu~n sau thu8 d~t 1.227.786.943 d6ng, ~t 123 % kS ho~eh nam.
Phan tieh nhitng bi8n dong, nhitng thay d6i Ian so v6'i d\l' ki8n va nguyen nhan dfu1d8n
bi8n dong: Chi tieu tang tru6ng kinh doanh nam 2011 do Cong ty d~t fa khong eao, diSu
nay ncim trong d\l' bao va dinh huang elia HDQT v~ S\l'kho khan elia thi truang ehi:mg
khoan Vi~t Nam trong nam 2011. Trong khi kha nhiSu eong ty ehi:mg khoan khae d~t chi
An Binh Securities
Page 8
A9S»
eMUNO
tcJo«::IAN
BAo cAo
AN alNH
THu'ONG NIEN
2011
tieu kinh doanh am thi kSt qua kinh doanh CllaABS cao han chi tieu d~t ra nha kip thai tiSt
giam chi phi ho~t dong.
3.
Nhfrng ti~n bQ cong ty da d~t dovc
Co cAu l~i chi phi ho~t dong, tang hieu qua lam viec clla m6i nhc1nvien va tang tinh c~
tranh.
Hien nay dang thuoc TOP co thi phcln moi giOi.cao.
La mot trong s5 it nhfrng cong ty chimg khoan co m~ng luai chi nhanh chuyen nghiep,
phc1nkhllC v8 s5 IU01lgkhach hang trung luu va khach hang co v5n dftu tu Ian cao va 6n
dinh. S5 IU01lgtai khoan giao dich chUng khoan d~t tren 23.500 tai khoan.
Co he th5ng san phfun dich
V\l
tien tiSn, dfty dll cho nhi8u phan khtic thi truang khac nhau,
linh ho~t, khac biet va doi ngii nhc1nvien nong cdt tam huySt.
4.
K~ ho~ch ph3t tri~n trong tlf(rng lai
4.1
Linh v1}'cMoi gi6'i:
TiSp tl,lC~p trung vao moi giai ban Ie.
Thl,l'chien ho~t dong margin theo khuon kh6 quy dinh clla co quan quan 1)'- nha nuac, dam
bao an toan, th~ trong, ho~t dong quan 1)'- nghiep
Vl,l
tuan thll quy trinh, quy chS, phl,lc Vl,l
t5t yeu cftu Cllaho~t dong kinh doanh.
Quan 1)'-, giam sat ho~t dong hang ngay Clla cac Chi nhanh/ Phong Giao dich nhAm dam
bao an toan, 6n dinh va tiSt kiem chi phi.
4.2
:=
....3
Linh v1}'cTU'vin tai chinh doanh nghi~p va T1}'doanh
Tren co
sa cac tcii san
T
dai h~, tian hanh tim kiam ngu6n v5n kinh doanh cho Cong ty
thong qua cac hinh thuc hqp mc vOi.cac dinh cha tai chinh.
T~p trung khai thac cac hqp d6ng c6 phcln hoa co gia tri cao.
Thl,l'chien cac nghiep
Vl,l
truy8n th6ng khac nhu: phat hanh, niem yat, Upcom ...
Ph6i hqp vOi.cac djnh cha tai chinh khac thl,l'Chien cac san phfun phai sinh, cac cong C\lh6
trq tai cAutrUc, huy dong v6n ...
M&A: tiap Wc XllCtiSn cac ho~t dong hqp mc vm cac d6i tac CllaABS, thuang xuyen trao
d6i, c@ nh~t cac thong tin lien quan dSn cac thuang
Vl,l
M&A ti8m nang. Ml,lc tieu trong
nam 2012 se thl,l'Chien duqc mot hqp d6ng tu vfu1M&A thanh congo
An Binh Securities
A
.1-
Page 9
BAO cAo
THu'aNG NIEN
2011
Duy tri chAt Im;mg h6 trQ'tu vAn dAu tu nhu hi~n nay v6'i s6 IUQ'llgC\lth~ nhu sau: Bfm tin
Morning Coffee, Bfm tin Vinaphone, Ban tin Tu vAn DAu tu, ABS weekly News, 01 bai
phan tich doanh nghi~p/thang, 01 Bao cao VI mo/thang, 01 bao cao nganh/quy, Bao cao
Ban nien va Bao cao nam.
Xay d\lng quy trinh va mo hinh huang dftn phan tich cO'ban va dinh gia doanh nghiep cho
m\lCdich dAutu dai h~.
4.3
BQph,n K~ toan
Roan thien he th6ng bao cao quan tri theo huang h~ch toan chi phi va doanh thu theo timg
Chi nhanh/ Phong Giao dich va timg kh6i kinh doanh.
Tang cuemg viec fa soat, ki~m soat d6i vm he th6ng te:\ikhoan khach hang moi gim va cac
giao dich lien quan.
Tang cuemg vai tro quan Iy te:\ichinh va quan tri te:\ichinh d6i vm toan bo Cong ty. D~c biet
la cong tac quan tri ngu6n v6n va Str d\lllg v6n nh~m giam chi phi v6n, tang hieu qua str
d\lllg vdn va dam bao thanh khoan.
Da d~g ho~t dong ngu6n v6n.
T\l dong hoa mot s6 bao cao gtri cO'quan quan Iy nha nu6'c nh~
Ti~p t\lC dao ~o nhan
S\l
noi bo nh~
giam thm gian th\lC hien.
da d~g va an toan ngu6n nhan l\lc k~ toan, dam bao
hoan thanh yeu cAucong viec trong mQitinh hu6ng.
4.4
Linh v1!c Cong ngh~ thong tin:
R6 trQ'dam bao v~ hanh an toan he thdng CNTT
em djnh song song nh~m ph\lc V\lt61 cho
kinh doanh.
r
il
Duy tri d6i ngii tr\lc san h6 trQ'lien wc trong toan bo thm gian giao dich. Xay d\lllg cac doi
phan img nhanh kh~c ph\lc cac 16igiao dich pMt sinh cho khach hang.
Tri~n khai nhan vien theo d5i checklist hang ngay dam bao he th6ng luon sful sang tru6'c
gia giao dich.
Khai thac sir d\lng hieu qua he thdng mm b~g viec khong ngtrng nang cao dao ~o cho can
bo nghiep V\lmoi gi6'i, kinh doanh va giao dich.
Tuyen truy~n Quang ba cong C\lt6'i sau fong nha dAutu.
C~p nh~t phan h6i ill cac di8m giao dich d~ di~u chinh.
An Binh Securities
~
Page 10
ABS»
CHUNCI
t
AN
a1NH
BAa CAO THu'aNG
NIEN
2011
Xay d\l'ng b<3sung cac yeu cc1uthay d<3iphful mSm ph\lC V\lnhu cc1ukinh doanh clia ABS,
nghien ciru cac san phAm giao dich mm nh~m nang cao da ~ng hoa cac san phAm CNTT
ch(mg khoan.
4.5
Phsp ch~ va Ki~m sost oQi bQ:
Tich C\l'Cva chli dong gilip Ban Uinh d~o va h5 trQ'cac bo ph~ chuyen mon trong vi~c bao
dam tinh phap Iy, tinh man thli va tinh chuyen nghi~p va kiSm soat t61 moi ho~t dong Clla
Cong ty; ngan ngira nhfhlg sai ph~m, vi ph~m d~o duc ngh~ nghi~p va xung dot IQ'iich
trong ho~t dong.
Chli dong ph6i hO'Pphong ngira va ngan chi;\n,giam thiSu kip thm rlii ro ho~t dong, rlii ro
quan tri diSu hanh doanh nghi~p.
Tich C\l'Cphat huy chuc nang kiSm toan noi bo nhk
chli dong kiSm soat cac cW tieu an
toan tai chinh theo yeu c~u; kiSm tra tinh hO'PIy, hO'Pphap, tinh trung th\l'c va muc do cAn
trong trong t<3chuc cong tac ka toan, th6ng ke va I~p bao cao tai chinh; kiSm tra giam sat
bao dam tinh tuan thli trong moi ho~t dong nghi~p V\l
4.6
BQphio Haoh chioh & Nhao s,! :
Xay d\l'llg quy dinh v~ (mg xu trong van phong, thuOng xuyen kiSm tra, giam sat th\l'Cta
cac van phong dS dam bao v~ sinh, ngan n~p. Ph6i hO'Pv6'i cac bo ph~n quan Iy ch~t che va
hi~u qua tai san CllaCong ty. Nh~c nha vi~c man thli quy djnh vS an toan v~ sinh, cong tac
phong chay chua chay.
Xay d\l'llg h~ th6ng kiSm soat quy trinh, danh gia dao ~o (tru6'c va sau).
DAym~
phong trilOthS d\lc thS thao trong toan M th6ng (qua vi~c thanh I~p doi bong da,
bong ban, cc1ulong ... ) t~o nen moi truOng ABS hoa d<3ng,than thi~n va chia se.
I
Hoan tMnh vi~c chuAn hoa, d<3ngbo hoa trang ph\lc nhan vien tmln M th6ng, xay d\l'llg
"
d)..d)..
quy c hI..e ro-' rang ve).. van
e ong p h \lC.
KiSm soat va hoan thi~n cong tac lUll giu h<3SCI nhan vien, h<3SCI (mg vien theo M th6ng.
Xay d\l'llg M th6ng biSu mftu clia nhan S\l'hanh chinh trong toan h~ th6ng, t~o diSu ki~n
thu~ IQ'icho vi~c ti~p c~ clia toan thS can bo nhan vien clia cong ty.
An Bioh Securities
Page 11
BAa cAo
THu'aNG NIEN
2011
IV. BAo cAo TAl CHiNH
BAo cAo CVA BAN GIAM DOC
Ban Tdng Giarn d6e Cong ty Cd phful ChUng khoan An Binh (sau day gOi tit hi "Cong ty")
trinh bay Bao eao eua minhva Bao eao ffii ehinh eua Cong ty eho nam tai ehinh k~t thue ngay
thang 12 nam 2011.
CONGTY
Cong ty Cd phful ChUng khoan An Binh thanh lap va ho~t dong theo GiAy ChUng nhan
dang ky kinh doanh s6 0103013960 ngay 26 thang 09 nam 2006 do SO'K~ hO;;lehva D~u
tu Thanh ph6 Ha Noi cAp va theo Quy~t dinh s6 16/UBCK-GPHDHD ngay 29 thang 09
narn 2006 eua ehu tieh Uy ban ChUng khoan Nha nu6'e, Quy~t dinh sua ddi GiAy phep
thanh lap va hO;;ltdong s6 178/UBCK-GP ngay 10 thang 12 nam 2008 va cae quy~t dinh v~
vi~e thanh lap chi nhanh eua Cong ty Cd ph~n chUng khoan An Binh do Uy ban ChUng khoan
Nha nu6e dp. Tru sO'ehinh eua Cong ty ~: s6 101 - Lang H;;l- Ddng Da - Ha Noi.
HQI DONG QuAN TRJ, BAN TONG GIAM DOC vA BAN KIEM SOAT
Cae thaoh vieo eua Hqi dAog Quao trj troog oam va t,i ogay l~p bao
cao oay bao gAm:
I
Ong Vii Van Ti~n
Chu tieh
Ong Bui Trung Kien
Uyvien
Ong Hoang Van Tuy
Uyvien
Cae thaoh vieo eua Bao Taog Giam d6e di di@u haoh Coog ty troog oam va t,i ogay
l~p bao eao oay bao gAm:
>,
Ong N guy~n Thanh Hai
Tdng Giarn d6e
"
Ba
Pha Tdng Giarn dde
\
Nguy~n Thi Khanh
,
Cae thaoh vieo eua Bao Ki~m soat
bao gAm:
Ong Dao M;;tnhKhang
Tru6'ng ban
Ba
Thanh vien
Nguy~n Thi Thu Ha
Ong D~ng Quang Minh
Thanh vien
KIEM ToAN VlEN
Cong ty TNHH Dieh V\l Tu vAn Tai ehinh KS toan va KiSrn toan (AASC) da:th\le hi~n kiSrn
toan cae Bao eao tai ehinh eho Cong ty.
An Binh Securities
Page 12
A9S»
CHUNCI
I
AN •• iNH
BAo cAo
THu'aNG NIEN
CONG BO TRAcH NHIl:M CUA BAN GIAM DOC DOl vOl BAa cAa
2011
TAl CHiNH
Ban T6ng Giam d6c Cong ty chiu trach nhi~m v~ vi~c l~p Bao cao tm chinh phan <\nht[ung
th\Ic, hqp ly tinh hinh hOi;ltdong, k~t qua hOi;ltdong kinh doanh va tinh hinh hm chqYen tien t~
etia O?ng ty trong nam. Troo,g qua trinh l~p Bao eao ill ehinh, Ban T6ng Giflm doc Cong ty
cam ket dft tuan thti cae yeu diu sau:
L\Ia chon eac ehinh saeh k~ toan thieh hqp va ap d1,lllgeac ehinh saeh nay mot each nhAt
quan;
Dua ra cae danh gia, d\I doan hqp ly va th~ trong;
Neu ra cae chufut m\Ie k~ toan duqe ap d1,lllgco duqe tuan thti hay khong, co nhUng ap
d\lng sai l~eh trong y~u d~n mue dn phai eong b6 va giai thieh trong Bao eao tai ehinh
haykhong;
L~p va trinh bay cae Bao eao tai ehinh tren cO' sa tufu1thl.i eac ehuftn m\Ic k~ toan, ch~ do
k~ toan va cac quy djnh hi~n hanh co lien quan ;
sa
L~p cac Bao cao tai chinh d\Ia tren cO'
hOi;ltdong kinh doanh lien wc, trir tTubng hqp
khong th~ cho r~ng Cong ty se ti~p wc hOi;ltdong kinh doanh.
Ban T6ng Giam d6c Cong ty dam bao r~ng cae s6 k~ toan duqc lUll gift d~ phan anh tinh hinh
tai chinh cl.iaCong ty, vai muc do trung th\IC, hqp ly ti;libM cu thai di~m nao va dam bao nlng
Bao cao tai chinh tuan thti cac quy djnh hi~n hanh cl.ia Nha nuac. D6ng thai co trach nhi~m
trong vi~c bao dam an toan tai san cl.ia Cong ty va th\Ic hien cac bien phap
t4ich h
Ban T6ng Giam d6c Cong ty cam k~t r~ng Bao cao tm chinh da phan anh trung th\Ic va hqp ly
tinh hinh tai chinh eua Cong ty ti;lithai di~m ngay 31 thang 12 nam 2011, ket qua hOi;ltdong
kinh doanh va tinh hinh lUll chuy~n tien te eho nam tcii chinh k~t thuc ngay 31 thang 12 nam
2011, phu hqp vm ehuftn m\IC, ch~ do k~ toan Vi~t Nam va tufu1 thl.i cac quy dinh hi~n hanh
co lien quan.
Cam k~t khac
Ban T6ng Giflm d6c cam k~t r~g Cong ty khong vi phi;lm nghia Y\l cong b6 thong tin theo
quy djnh ti;liThong tu s6
09/2010/TT-BTC ngay 15/01/2010 cua BO Tai chinh huang dftn v~ vi~c cong b6 thong tin
tren Thi tTubng chung
khoan.
An Binh Securities
Page 13
)
,
"
.
A9S»
CHUNG
I
AN ISiNH
BAo CAO THu'aNG
I
"
A
NIEN
2011
HlJ NISI.nghy /0 thdng 0/ 114m 10/1
\
J
.
)
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!I!!!!!!!!Il!!!!!!II!!!!II!!!!!!!!!!!
An Binh Securities
__
!!!!!!!!! __
!!!!!!!!!--~P:ag:e~1~4
A9S»
CHUNG
I
BAa cAo THu'aNG
AN IliNH
NIEN
2011
Sd: 210/20 12/BC.KTTC-AASC.KT2
BAo cAo
vi Bao
KIEM TOA.N
eao tsi ehinh eho nam tsi ehinh k@tthue ngsy 31 thang 12 nam 2011
eua Cong ty C6 phin ChUng khoan An Binh
Kinh girl:
Quy C6 donft, Hqi d6ng Quan tri vs Ban T6ngGiam dBe
Cong ty Co phAn ChUng khoan An Binh
ChUng toi da ki~m tmin Bao cao tai chinh clla Cong ty C6 phftn ChUng khoan An Binh
du<;ycl~p ngay 10 thang 01 nam 2012, g6m: Bang can ddi kS toan ~i ngay 31 thang 12
nam 2011, Bao cao k~t qua hOl;ltdong kinh doanh, Bao cao lUll chuy~n ti~n te, Bao cao
tinh hinh biSn dong vdn Chll sa hiiu va Ban thuySt minh bao cao tai chinh cho nam tai
chinh kSt thuc ngay 31 thang 12 narn 2011 du<;yctrinh bay til trang 05 dSn trang 24 kern
theo.
Viec l~p va trinh bay Bao cao tai chinh nay thuoc trach nhiem clla Ban T6ng Gicim ddc
Cong ty. Trach nhiem cUa chung toi la dua ra y kiSn v~ cac bao cao nay can cu tren kSt
qua ki~m toan clla chUng toi.
Cusity /din
ChUng toi da thuc hien cong viec ki~m toan theo cac chufuI muc ki~m toan Viet Nam.
Cac chu~n muc nay yeu cftu cong viec ki~m toan l~p k~ hOl;lchva th\IC hien d~ co S\I
dam bao h<;Yp
ly r~ng cac Bao cao tai chinh khong con chua d\Illg cac sai sot trQng ySu.
ChUng toi da th\Ic hien viec ki~m tra theo phucmg phap chQn mftu va ap dung cac
thir nghiem cftn thiSt, cac b~g chUng xac minh nhihlg thong tin trong Bao cao tai
chinh; dcinh gia viec tuan thll cac chufuI muc va chS do kS toan hien hanh, cac nguyen
tAcva phucmg phap k~ toan du<;ycap dung, cac uoc tinh va xet doan quan trQng cua Ban
Gicim ddc ciing nhu cach trinh bay t6ng quat cac Bao cao tai chinh. ChUng toi cho
r~g cong viec ki~m toan Clla chUng toi da dua ra nhihlg co sa h<;Yp
ly d~ lam can cu
cho y ki~n Clla chung toi.
Nllfrng veindJ anll IlltUng din
y
kiin kMm loan vien
T~i thai di~m 31/12/2011, Cong ty chua trich l~p d\I phong phai thu kho doi ddi voi
cac khoan phili thu theo cac h<;Yp
d6ng h<;Yptac kinh doanh vm sd ti~n 14,5 tY d6ng,
dftn d~n chi tieu L<;Yi
nhu~n truoc thuS tren Bao cao kSt qua kinh doanh va tren Bang
can ddi k~ toan chi tieu "L<;Yi
nhu~ sau thu~ chua phan phdi" dang phan anh tang
,
, ~
I.. • A
"
"
tucmg ung V01 so ben nell tren.
t /din
ella kMm loan vien
Theo y ki~n clla chung toi, ngo~i trir v~n d~ neu tren va anh huang Clla chung Bao cao
tai chinh da philn cinh trung th\Ic va h<;Yp
ly tren cac khia c~ trQng y~u tinh hinh tai
chinh CllaCong ty C6 phftn ChUng khoan An Binh ~i ngay 31 thang12 nam 2011, ciing
An Binh Securities
Page 15
BAO cAo
THu'aNG NIEN
2011
nhu k8t qua kinh doanh va cac lu6ng lUll chuyan tian te cho nam tai chinh k8t thuc
ngaythang 12 nam 2011, phil hQ'Pv&i chufuI ml,fC,ch8 do k8 toan Vi~t Nam hien hanh va
cac quy dinh phap ly co lien quan.
vA
T Icbln
C)
vi"n 56: OOOS2IK1V
0:
1369IKTV
110 N~i.lIglJy 121JrQng 03 ndm 2012
An Binh Securities
Page 16
A9S»
CHUNG
BAo cAo
ICIC>ANANIliNH
THUaNG NIEN
2011
BANG CAN DOl KE ToAN
T,i ngay 31 tMng 12 nim 2011
Thuy~t
minh
Mil
s6
TAl SAN
100
A.
TAl SAN NGAN ~N
110
L
Ti~n va cae khOM tuO'ng duO'ng ti~n
111
1. Tien
120
II. Cae khOM diu til tili ehinh ngdn h{ln
121
1. D~u tu ngful h\ln
129
2.
130
IlL Cae khoan pMi thu ngAn h,n
131
1. Phili thu ella khlieh hang
132
2.
31/12/2011
VND
318.659.110.697
4
5
D\l phOng gilim gili dAu tu ngAn h\Ul (*)
Trli truae eho nguai ban
0110112011
VND
1.724.287.382.313
62.038.899.992
242.749.319.084
62.038.899.992
242.749.319.084
110.664.229.103
222.716.486.397
136.855.413.822
248.658.813.324
(26.191.184.719)
(25.942.326.927)
142.973.553.603
1.255.240.293.689
28.577.056.171
1.135.511.407.520
123.032.500
657.474.152
135
4.
Phili thu ho~t dong giao djeh chUng khoan
6
1.978.247.668
7.922.104.449
138
5.
Cae kholin phlii thu khlie
7
112.295.217.264
111.149.307.568
150
V. Till san ngdn h,n khae
2.982.427.999
3.581.283.143
151
1. Chi phi trli truae ngAn h\ln
2.153.525.699
2.471.546.686
158
5.
Tlii san ngful h\Ul khae
828.902.300
1.109.736.457
200
B.
TAl SAN DAI ~N
124.015.434.362
58.675.792.094
220
II. Tili san etl djnh
96.730.962.873
34.185.549.576
221
1. Tlii san e6 djnh hfru hlnh
222
223
-
Nguyengia
227
3.
Tlii san e6 djnh va hlnh
17.800.967.745
19.827.534.446
228
26.561.031.385
25.431.707.410
229
-
Nguyen gili
Gili tri hao mon luy k8 (*)
(8.760.063.640)
(5.604.172.964)
230
4.
Chi phi xay dl,lDge(J ban
9
63.500.000.000
5.882.146.899
250
IV. Cae khOM diu til tili ehinh dill h{ln
10
20.000.000.000
20.000.000.000
258
4.
20.000.000.000
20.000.000.000
260
V. TAi san dill hv.n khae
7.284.471.489
4.490.242.518
8
Gili tri hao mon 1115'
k8 (*)
8
da dang
D~u tu dili h\ln khlie
261
1. Chi phi trli truae dlii h\lll
263
3.
Tien nop Q115'hc3trQ'thanh toan
268
4.
Tlii san dili h\lll khlie
270
TONG CONG TAl SAN
An Binh Securities
15.429.995.128
8.475.868.231
26.860.888.473
16.850.700.832
(11.430.893.345)
(8.374.832.601)
437.156.503
11
5.983.133.220
3.573.141.752
864.181.766
917.100.766
442.674.545.059
I./820963.1 74.407
Page 17
A9S»
CHUNG
t
BAo cAo
AN ISINH
TH110NG NIEN
2011
BANG CAN DOl KE ToAN
T,i ngity 31 thling 12 nim 2011
(ti~p theo)
Mil
so•
Thuy~t
NGU()NV()N
minh
31/12/2011
VND
01/01/2011
VND
300
A.
NQPHAITRA
71.896.277.026
1.413.412.693.317
310
I.
NQ' ngiin h,n
71.896.277.026
1.413.412.693.317
311
1. Vay va nq ngAn h~
1.000.000.000
312
2.
PMi tTl!ngucri ban
1.208.444.208
30.919.919.236
395.000.000
510.446.458
422.915.668
4.402.416.396
313
3.
Ngucri mua tra tiSn trncrc
314
4.
ThuB va cac khoan phiti nop NM nucrc
315
5.
PMi trli ngum lao dong
1.019.397.945
1.276.347.095
316
6.
Chi phi phai trli
13
1.348.872.433
8.830.318.590
319
8.
Cac khoan pMi tra, pMi nop ng~n h!ln khac
14
65.699.603.284
1.316.349.917.447
320
9.
PMi tra hO!lt dong giao djch chimg khoan
15
512.043.488
1.761.161.954
321
10. PMi tra hQ c3 mc, g6c va liii trai phiBu
328
14. Doanh thu chua th\l'Chi~ ngAn h!ID
400
B.
V()N CHU
410
I.
V6n chii sO'hii'u
411
1. V6n dAu tu clia chli
418
8.
420
440
12
290.000.000
873.277.252
48.488.888.889
SO HUU
370.778.268.033
369.550.481.090
370.778.268.033
369.550.481.090
397.000.000.000
397.000.000.000
5.973.357.884
5.973.357.884
10. Lqi nhu~ sau thuB chua philn ph6i
(32.195.089.851)
(33.422.876.794)
T()NG CQNG NGU()N V()N
442.674.545.059
1.782.963.174.407
sa hii'u
QuY d\l' phong tai chinh
An Binb Securities
16
Page 18
A9S»
CHUNG
AN
t
BAo cAo
ISiNH
THu'aNG NIEN
2011
cAc CHi TIED NGoAI BANG CAN DOl KE ToAN
Mil
s6
Thuy~t
minh
CHiTlEU
31/12/2011
VND
01/01/2011
VND
8.380
005
5.
Ngo,i t~ cae lo,i
006
6.
ChU'ng kholln llru kY
007
008
6.1. ChUng khoan giao dich
- Chz'mg khocm giao dieh eua thanh vien luu leY
009
-
010
-
Chz'mg khocm giao dieh eua khaeh hang trang nuO'e
Chz'mg khocm giao dieh eua khaeh hang nuO'engoai
2.855.038.630.000
2.359.080.500.000
2.691.159.900.000
18.808.790.000
1.757.910.070.000
28.476.490.000
2.672.277.960.000
1.729.361.430.000
73.150.000
72.150.000
012
6.2. ChUng khoan t{Unngirng giao djch
36.040.730.000
569.364.630.000
014
-
36.040.730.000
569.364.630.000
017
019
Chz'mg khocm tqm ngimg giao dieh rua khaeh hang trong nuO'e
6.3. ChUng khoan cAmc6
- Chz'mg khocm edm e6 Cliakhaeh hang trang nuO'e
027
028
6.5. ChUng khoan cho thanh toan
Chz'mg khoan eM thanh loan eUa lhanh vien luu leY
029
-
Chz'mg khoan eM lhanh loan eUa khach hang lrong nuO'c
083
9.
ChU'ng kholln chtra hru kY ella eong ty ehU'ng khoan
• u611$p
Ph,
Kho6
100.000.000.000
100.000.000.000
27.838.000.000
31.805.800.000
7.000.000
27.831.000.000
31.805.800.000
107.575.208.906
148.493.290.000
t
IV
An Binh Securities
Page 19
A9S»
BAo cAo
CHUNG KJoC>ANANaiNH
THu'aNG NIEN
2011
BAo cAo KET QuA HO~T DQNG KIND DOANH
Nlim2011
Thuy~t
minh
s6
01
01.1
1.
Doanh thu
Doanh thu hOilt dQng moi gi&i chung kholln
01.2
Doanh thu hOilt dQng dAu til chUng kholln, gop v6n
01.4
Doanh thu diii ly phlit hllnh chUng kholln
01.5
Doanh thu hOilt dQng til
01.6
Doanh thu luu kY chUng kholln
01.9
Nlim2011
VND
239.065.087.203
Nlim 2010
VND
305.680.854.914
17
vfut
16.703.645.339
129.231.162.421
5.507.072.156
36.773.245.228
12.141.655
42.250.698
1.089.381.989
13.851.617.031
650.000.000
10.010.895.030
Doanh thu khac
215.102.846.064
115.771.684.506
239.065.087.203
305.680.854.914
196.268.716.837
227.182.632.068
42.796.370.366
78.498.222.846
40.321.835.174
41.722.675.339
2.474.535.192
36.775.547.507
93.438.865
195.457.338
1.340.187.114
1.310.169
(1.246.748.249)
194.147.169
1.227.786.943
36.969.694.676
1.227.786.943
36.969.694.676
10
3.
Doanh thu thudn v~ hO\lt dqng kinh doanh
11
4.
Chi phi hO\lt dqng kinh doanh
20
5.
Lqi nhu~n gqp cua hO\lt dqng kinh doanh
25
6.
Chi phi qulin Iy doanh nghiQP
30
7.
Lqi nhu~n thuAn tir hO\lt dqng kinh doanh
31
8.
Thu~pkhac
32
9.
Chi phi khac
40
10. Lqi nhu~D khac
50
11. Tang lqi nhup
51
12. Chi phi thu~ thu nh~p doanh nghiQP hiQDhanh
60
14. Lqi nhu~n sau thu~ thu nhv.p doanh nghi~p
70
15. LAi cO'biin tren ca phi~u
18
19
k~ toan tru'6'c thu~
20
21
31
931
ijp
P
IVA
An Binb Securities
Page 20
A'9S»
BAo cAo
CHUNClIKHaANAN_
THu'ONG NIEN
2011
BAo cAo um CHUVEN TIEN T¥
(Theo phurrng phap gilin dip)
Niim2011
Mil
s6
01
Thuy~t
minh
CHinEU
L
LlfU chuy~n ti~n tit hO\lt dqng
chUng kho8n
1.
L(ri nhu(J.n trwe
KhAu hao t3i sim cd djnh
03
Cac khoim d\l phong
05
Liii, 16 tir hOilt dQng dAu tu
06
Chi phi liii yay
1.227.786.943
09
L(ri nhu(J.n kinh doanh trwe
viJn luu dpng
Tiing, gilim cac khoim phlii tim
10
Tang, gilim himg tdn kho, chUng khOM dAu tu
11
Tang, giam cac khoim phai Ira (khong k~ liii yay
phlii Ira, thu~ thu nb@pdoanh nghi~p phlii nQp)
08
3.
nhtmg
12
Tang, gilim chi phi Ira tnrac
13
Ti~n liii yay dii Ira
15
Ti~n thu khac tir hOilt dQng kinh doanh
thay ttJi
Ti~n chi khac cho hOilt dQng kinh doanh
16
20
Luu ehuyin tib,
ehimg khoan
VND
NAm 2010
VND
kinh doanh
thui
02
Nl1m2011
thuan tir hO{lt dpng kinh doanh
36.969.694.676
6.245.254.861
5.953.628.342
248.857.792
16.842.686.778
(219.880.811.769)
(121.4 76.094.892)
179.861.266.463
74.651.172.111
(32.297.645.710)
12.941.087.015
1.106.477.367.462
(1.104.541.677.360)
111.803.399.502
78.504.635.470
(1.330.157.602.466)
1.084.285.487.247
(119.135.516)
227.521.191
(186.909.812.879)
(74.651.172.111)
126.350.000
(121.850.000)
(2.357.072.468)
(2.121.395.896)
(333.434.152.075)
(5.477.364.444)
n.
LllU cbuy~n ti~n tit ho,t dQng dAu tu
21
1.
Ti~n chi d~ mua s~m, xay d\lng tlii sim c5 dinh va
cac tAi san dai hiln khac
(68.157.078.786)
27
7.
Ti~n thu liii cho yay, cd tirc va 1<;ri
nhu~ dUQ"cchia
219.880.811.769
121.476.094.892
30
Luu ehuyin tiJn thuan tir hO{lt dpng dau tu
151.723.732.983
115.503.344.030
33
3.
Ti~n yay ng~ hiln, dai hilll nh~ dUQ"c
34
4.
Ti8n chi Ira nQ"g5e yay
40
Luu ehuyin tMn thuan tir ho{lt ilpng ttli chinh
50
LllU chuy~n ti~n thudn trong
(5.972. 750.862)
III. LllU chuy~n ti~n tit ho,t dqng tm chinh
An Binh Securities
1.000.000.000
(117.000.000.000)
kY
1.000.000.000
(180.710.419.092)
(117.000.000.000)
(6.974.020.414)
Page 21
.4.\95»
CHUNO
Kl-ll:lANAN
DiNH
BAO cAo
BAo cAo urn
THu'ONG NIEN
2011
CHUYEN TIEN T~
(Theo phJn1ng phtip gidn dip)
Nllm2011
Mil
s6
CHiTItu
60
Ti~n va cae khoan tll'O'llg(I1rongti~n t6n dftu kY
70
Ti~n va eae khoan tU'O'ngdtrongti~n t6n eu6i ky
Thuy~t
Minh
4
Nllm2011
VND
Nllm 2010
VND
242.749.319,(184
249.723.339.498
62.038.899.992
242.749.319.084
u6il,p
An Binh Securities
Page 22
A9S»
CHUNG
t
BAa cAo THu'CYNG NIEN
siNH
BAo cAo TINH HINH BIEN DQNG V6N CHU
2011
sa HUU
Nim2011
Nam Day
Thuy~t
minh
v6n dAutil cUa eM sO hiiu
Quy dl,lphong tii chinh
Lqi nhoan sau th~ chua phan ph6i
CQNG VON CHU
Sa Hiru
Nim tnr6'c
Thuy~t
minh
Diu Dim
TiDg troDg Dim
Giam troDg Dam
VND
397.000.000.000
VND
VND
Cu6i Dam
VND
397.000.000.000
5.973.357.884
5.973.357.884
(33.422.876.794)
1.227.786.943
(32.195.089.851)
369.550.481.090
1.227.786.943
370.778.268.033
Diu Dim
Tang troDg Dam
Giam trODg Dam
VND
VND
VND
Cu6i Dam
VND
397.000.000.000
V6n dAntil cUa eM sOhiiu
397.000.000.000
QuY d\r phOng tii chinh
Lqi nhoan san th~ chua phan ph6i
5.973.357.884
(70.392.571.470)
36.969.694.676
5.973.357.884
(33.422.876.794)
332.580.786.414
36.969.694.676
369.550.481,090
CQNG VON CHU
Sa HUu
p
L
Ph,mThjVln
An Binh Securities
Page 23
BAO cAo
THu'aNG NIEN
2011
V. BAN TIIUYET MINH BAo cAo TAl CHiNH vA BAo cAo KIEM ToAN
1
THONG TIN CHUNG
Hinh tht1'cSlY hiht veln
C6ng ty c6 phAn Chung khOlln An Binh thanh I~p va hO\lt dQng theo GiAy Chung nh~ dang kY kinh doanh s6
0103013960 ngay 26 thang 09 nlim 2006 do Sa K~ hO\lch va DAu tu Thanh ph6 Ha NQi cAp va theo Qu~t dinh
sc3 16/UBCK-GPHDHD ngay 29 thang 09 nlim 2006 cua chu tlch Uy ban ChUng khoan Nha nuac, Quy~t dinh
sUa d6i GiAy phep thanh I~p va hO\lt dQng sc3 178/UBCK-GP ngay 10 thang 12 nlim 2008 va cae qu~t dinh v8
vi~ thanh I~p chi nhanh cua C6ng ty c6 phdn ChUng khoan An Binh do Uy ban ChUng khoan Nha nuac cAp.
Tf\I sO chinh cua C6ng ty tIIi: S6 10 1 - Lang H\I - D6ng Da - Ha NQi.
V6n di8u I~ cua C6ng ty la: 397.000.000.000 VND (Ea trlim chin mum bay tY d6ng). Tuong duang 39.700.000
c6 phdn, m~nh gia mQt c6 phdn la 10.000 VND.
Cling ty co cae Chi nMnh sao:
Dia chi
Ten don vi
Cu Trinh - Q 1 - TP H6 Chi Minh
Chi nhanh Thanh Ph6 H6 Chi Minh
S6 118 Ngu~
Chi nhanh Hili Phong
S6 07 Trdn Hung D\lo - Qu~ H6ng Bang - Hai Phong
Chi nhanh Da Nfulg
S69 Yen Bai - P Hili Chau 1 • Q Rai Chau • TP Da Nfulg
Chi nhanh Thai Binh
S6 399 I.e Quy D6n - Phu
Chi nhanh B~c Ninh
~tM0 Nguy~n
-
Chi nhanh Viing Tau
~~~
-
Chi nhanh Thanh Hoa
20 Phan Chu Trinh, TP Thanh Hoa
Chi nhanh D6ng Nai
132 Nguyen Ai Qu6c, KP4, P.Tiin Ti~n, TP.Bien Hoa,
D6ngNai
-
Dang D\lo - Phu
I.e Lqi - TP Viing Tau - Tinh Ba Ria - Viing Tau
Ngimh ngh~ kinh doanh cUa Cong ty
-
M6i gi6'i chUng khoan;
-
TV doanh chung khoan;
I
-
Tu vAn dAu tu chUng khoan;
t
Bao liinh phat hanh chUng khOlln;
Lun kY chUng khoan.
2
CHt DQ vA CHfNH SACH Kt ToAN Ap DVNG T~I CONG TV
Ky ki toan, don vi ti~n t~ sii'd\lng trong ki to an
Ky k~ toan nam
cua C6ng ty b~t dAu til ngay 01/01 va k8t thilc vao ngay 31/12 hang nam.
Don vi ti~n ~ sir dl,Ulgtrong ghi chep k8 toan la d6ng Vi~t Nam (VND).
I
An Binh Securities
Page 24
A9S»
C •..•UNCI
BAO cAo
t
THu'aNG NIEN
2011
Chuftn m\fc va Ch~ dl} ~ toan ap d\lng
L'hi a(J ki toem ap d!mg
COng ty ap d\lllg Ch~ do K~ toan doanh nghi~p ban hanh theo Qu)it djnh s6 1512006/QE>-BTC ngay 20 thang 03
nam 2006 dii due;tc sira d6i, b6 sung theo quy djnh ~i Thong tu 24412009m-BTC ngay 31 thang 12 nam 2009
cua Bo trucmg Bo Tlii chinh va Thong tu s6 95/2008/TT-BTC ngay 24 thang 10 nam 2008 cua Bo Tlii chinh v~
vi~ HucYng ddn kB toan ap d\lng d6i vm cong ty chUng khoan dii duQ'c sira d6i, b6 sung theo Thong tu
162/2010m-BTC ngily 20 thang 10 nam 2010 cua EO Tlii chinh.
Tuyen b6 vi vi~c tutin t1m Chudn m/!C ki toan va
cM a(J ki
toan
Cong ty dii ap d\lllg cac ChUlln m\l'Ck~ toan Vi~t Nam va cac van ban hucmg ddn ChufuJ m\l'Cdo Nha nuac dii ban
hanh. Cac bao cao tili chinh due;tc Hlp va trinh bay theo dung mQi quy djnh cua tUng chudn m\l'C, thong tu hucmg
ddn th\l'Chi~n chudn m\l'Cva Ch~ do k~ toan hi~n hanh dang ap d\lng.
H'mh thi«: ki toan ap d!mg
COng ty ap d\lllg hinh thuc k~ toan teen may vi tinh.
Ti~n va cac khoan Urcmg dtrO'Dgti~n
Ti~ va cac khoan tuang ducrng ti8n bao g6m ti8n ~t ~ quy, ti8n gm ngan hang, cae khoan dAu tu ng~n h{lI1co
thai gian dao h{lI1khong qua 03 thang, co tinh thanh khoan cao, cO kha nang chu)in d6i d~ dang thitnh cac 1ue;tng
ti~n xnc djnh va khong cO nhi~u nii ro trong chuy~n d6i tMnh ti~n.
Cac khoan phai thu
Cac khoan phili thu due;tc trinh bay tren Bao cao tili chinh theo gia tri ghi s6 cac khoan phili thu khlich hang va
phlii thu khlic sau khi trir di cac khoan d\l' phOng due;tCl~p cho cac khoan ne;t phai thu kho doi.
Tili san c6 djnh va khiu hao tai san c6 djnh
Tlii san cd djnh hfru hloh, tili san cd djnh vo hinh duQ'c ghi nh~n theo gia g&:. Trong qua trinh sir d\lng, tili san cd
djnh hfru hinh, tai san cd dinh vo hinh duQ'c ghi nh~ theo nguyen gia, hao mon 1uy k~ va gin tri con l~i.
KhAu haa due;tctrich theo phucrng phlip duCmg thbg. Thai gian khAu hao due;tc uac tinh nhu sau:
May mOC,thi~t bi
Phucrng ti~n v~ tlii
02 - 08
nam
10 nam
Thi~t bi van phong
04 - 06
nam
IY
02 - 08
nam
Phdn m8m quan
C
(
L
~
,
~
~
ChU'ng khoan dAu til
ChUng khoan dAu tu due;tc ghi nh~ theo gia g&:. c6 mc va trlii mc nh~n due;tc trong nam tili chinh duQ'c ghi nh~n
giilm gin van chUng khonn d6i vm khoan 1iii dan rich truac ngay mua va ghi nh~n tang doanh thu dAu tu d6i vm
phdn 1iiik~ til ngay mua.
COng ty ap d\lllg phucrng phlip binh quan gia quy8n di dong d~ tinh gin van cd phi~u ban ra va phuong phlip dich
danh d~ tinh gia van trlii phi~u ban ro.
ChU'ng khoan mua ban theo hqp d~ng mua/ ban I,i
An Binb Securities
~
~
Page 2S
