Báo cáo tài chính quý 4 năm 2011 - Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam

CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN
Báo cáo tài chính
Quý IV n m 2011

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

B NG CÂN

I K TOÁN

T i ngày 31/12/2011

Mã
s

31/12/2011
VND

01/01/2011
VND

336,421,093,355

545,773,139,590

4

11,281,318,493
11,281,318,493
-

89,123,918,439
59,123,918,439
30,000,000,000

5

106,663,086,095
172,783,149,138
(66,120,063,043)

95,526,363,326
99,401,108,783
(3,874,745,457)

211,840,974,227
36,000,000
1,356,806,378
2,424,191,552
208,023,976,297

357,439,995,909
4,920,173,046
1,051,431,638
42,755,849,236
308,712,541,989

6,635,714,540
25,496,382

3,682,861,916
25,496,382

124,047,699
6,486,170,459

3,657,365,534

12,225,236,466

42,064,644,918

8,606,770,245
6,384,127,515
11,463,120,842
(5,078,993,327)
2,222,642,730
3,344,764,277
(1,122,121,547)

9,974,911,425
8,124,039,795
11,717,824,930
(3,593,785,135)
1,850,871,630
2,544,472,277

(693,600,647)

15,000,000
15,000,000

25,815,000,000
25,815,000,000

3,603,466,221
1,128,652,264
2,474,813,957

6,274,733,493
5,224,042,804
1,050,690,689

348,646,329,821

587,837,784,508

Thuy t
minh

TÀI S N

A. TÀI S N NG N H N
I. Ti n và các kho n t ng đ
1. Ti n
2. Các kho n t ng đ ng ti n

ng ti n

II. Các kho n đ u t tài chính ng n h n
1.
u t ng n h n
2. D phòng gi m giá đ u t ng n h n
III. Các kho n ph i thu ng n h n
1. Ph i thu c a khách hàng
2. Tr tr c cho ng i bán
4. Ph i thu ho t đ ng giao d ch ch ng khoán
5. Các kho n ph i thu khác

6
7

V. Tài s n ng n h n khác
1. Chi phí tr tr c ng n h n
2. Thu giá tr gia t ng đ c kh u tr
3. Thu và các kho n ph i thu Nhà n
4. Tài s n ng n h n khác

c

8

B. TÀI S N DÀI H N
II.
1.
3.
-

Tài s n c đ nh
Tài s n c đ nh h u hình
Nguyên giá
Giá tr hao mòn lu k
Tài s n c đ nh vô hình
Nguyên giá
Giá tr hao mòn lu k

9

10

IV. Các kho n đ u t tài chính dài h n
4.
u t dài h n khác

11

V. Tài s n dài h n khác
1. Chi phí tr tr c dài h n
3. Ti n n p Qu h tr thanh toán

12
13

T NG C NG TÀI S N

5

CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN
Báo cáo tài chính
Quý IV n m 2011

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

B NG CÂN

I K TOÁN

T i ngày 31/12/2011
(ti p theo)
Mã
s

Thuy t
minh

NGU N V N

A. N
I.
1.
2.

3.
4.
5.
6.
8.
9.
10.
12.

PH I TR

N ng n h n
Vay và n ng n h n
Ph i tr ng i bán
Ng i mua tr ti n tr c
Thu và các kho n ph i n p Nhà n c
Ph i tr ng i lao đ ng
Chi phí ph i tr
Các kho n ph i tr , ph i n p ng n h n khác
Ph i tr ho t đ ng giao d ch ch ng khoán
Ph i tr h c t c, g c và lãi trái phi u
Qu khen th ng, phúc l i

14

15
16
17

II. N dài h n

3. Ph i tr dài h n khác
B. V N CH S
I.
1.
2.
4.
7.
8.
10.

H U

V n ch s h u
V n đ u t c a ch s h u
Th ng d v n c ph n
C phi u qu
Qu đ u t phát tri n
Qu d phòng tài chính
L i nhu n sau thu ch a phân ph i

18

T NG C NG NGU N V N

6

31/12/2011
VND

01/01/2011

VND

85,031,947,454

209,882,532,355

85,031,947,454
48,328,538,874
23,233,000
107,023,276
69,262,048
451,211,711
2,389,902,063
33,163,937,911
497,000,000
1,838,571
-

209,882,532,355
111,900,000,000
26,973,000
65,023,276
1,973,225,288
1,603,420,661
93,699,349,944
497,000,000
23,770,827
93,769,359

-

-

263,614,382,367

377,955,252,153

263,614,382,367
341,333,000,000
14,625,850,000
(10,400,000)
1,813,981,917
1,813,981,917
(95,962,031,467)

377,955,252,153
341,333,000,000
14,625,850,000
(10,400,000)
816,709,047
816,709,047
20,373,384,059

348,646,329,821

587,837,784,508


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN
Báo cáo tài chính
Quý IV n m 2011

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

CH TIÊU NGOÀI B NG CÂN
Mã
s

CH TIÊU

005
006

5. Ngo i t các lo i
6. Ch ng khoán l u ký

Thuy t
minh

V Thu Th y
K toán tr ng

I K TOÁN
31/12/2011
VND

01/01/2011
VND

159.46
538,880,230,000

139.94
496,093,760,000

Nguy n Xuân Bi u
T ng giám đ c
L p, ngày 15 tháng 01 n m 2012

7


CÔNG TY C PH N CH NG KHOÁN TH
NG M I VÀ CÔNG NGHI P VI T NAM
T ng 4 Hà Thành Plaza,102 Thái Th nh , ng a, Hà N i

Báo cáo tài chính
Quý IV n m 2011

BÁO CÁO K T QU KINH DOANH
Quý IV n m 2011
Mã s

TM

Ch tiêu

01 1. Doanh thu bán hàng và cung c p d ch v
01.1 Doanh thu môi gi i ch ng khoán cho N T
01.2 Doanh thu ho t đ ng đ u t ch ng khoán , góp v n
01.5 Doanh thu ho t đ ng t v n
01.9 Doanh thu khác
02 2. Các kho n gi m tr doanh thu
10 3. Doanh thu thu n v ho t đ ng kinh doanh
11 4. Chi phí ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán
20 5. L i nhu n g p c a ho t đ ng kinh doanh
ch ng khoán
25 6. Chi phí qu n lý doanh nghi p
30 7. L i nhu n thu n t ho t đ ng kinh doanh
ch ng khoán

Quý IV
N m 2011
5,193,734,211
428,523,397
27,320,000
79,545,000
4,658,345,814

N m 2010
20,759,222,258
3,853,356,023
12,147,900
167,272,727
16,726,445,608

N m 2011
65,666,250,715
20,621,191,091
333,376,004
542,990,453
44,168,693,167

N m 2010
102,921,811,972
26,005,447,491
54,960,060,507
349,985,970
21,606,318,004

5,193,734,211
38,259,975,127
-33,066,240,916

20,759,222,258
13,826,037,694
6,933,184,564

65,666,250,715
141,669,497,427
-76,003,246,712

102,921,811,972
53,022,112,605
49,899,699,367

4,296,277,199

5,567,027,203

20,164,376,536

21,892,954,152

-37,362,518,115

1,366,157,361

-96,167,623,248

28,006,745,215

-572,769,205
90,000
572,859,205

-64,778,242
120,191,309
184,969,551

-1,172,016,480
4,175,100
1,176,191,580

-37,362,518,115

793,388,156

-96,232,401,490

26,834,728,735

-37,362,518,115

195,310,064
598,078,092

-96,232,401,490

6,645,271,334
20,189,457,401

40 10. L i nhu n khác
41 8. Thu nh p khác
42 9. Chi phí khác
50 11. T ng l i nhu n k toán tr

c thu

51 12. Chi phí thu TNDN hi n hành
60 14. L i nhu n sau thu TNDN

n v tính: VND
L yk t đ un m
đ n cu i quý này

L p, ngày 15 tháng 01 n m 2012
K toán tr

ng

V Thu Th y

T ng Giám đ c

Nguy n Xuân Bi u


CÔNG TY CP CH NG KHOÁN TM VÀ CN VI T NAM
T ng 04 s 102 Thái Th nh, ng a, Hà N i.

Báo cáo tài chính
Quý IV n m 2011

BÁO CÁO L U CHUY N TI N T
(Theo ph
Mã
s

01
02
03
05
06
08

09
10
11

ng pháp gián ti p)

Ch tiêu
I L u chuy n ti n t ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán
1 L i nhu n tr c thu

N m 2011

N m 2010

2,011,441,407
62,245,317,586
-44,168,693,167
23,922,748,918

26,834,728,735
1,922,222,827
3,484,107,413
(48,753,923,717)
28,989,796,428

c nh ng thay đ i v n l u đ ng

-52,221,586,746

12,476,931,686

T ng, gi m các kho n ph i thu
T ng gi m hàng t n kho, ch ng khoán đ u t
T ng, gi m các kho n ph i tr (không k lãi vay ph i tr , thu
thu nh p doanh nghi p ph i n p)

142,945,025,605
-9,636,681,186

(241,216,933,951)
(32,664,742,913)

-62,667,146,760

(74,418,666,395)

Kh u hao tài s n c đ nh
Các kho n d phòng
Lãi, l t ho t đ ng đ u t
Chi phí lãi vay
3 L i nhu n kinh doanh tr

12
13

Ti n lãi vay đã tr

T ng, gi m chi phí tr tr

14

c

-96,232,401,490

4,095,390,540

1,830,130,213

-23,922,748,918

(27,879,538,094)

Thu thu nh p doanh nghi p đã n p

-1,505,858,894

(8,715,760,826)

15

Ti n thu khác t ho t đ ng kinh doanh

50,118,464,849

4,475,816,041

16

Ti n chi khác t ho t đ ng kinh doanh

-2,500,000

(4,775,538,999)

20

L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán

47,202,358,490

(370,888,303,238)

II L u chuy n ti n t ho t đ ng đ u t
21

1 Ti n chi đ mua s m, xây d ng TSC và các tài s n dài h n khác

24

4 Ti n thu h i cho vay, bán l i công c n c a đ n v khác

25

5 Ti n chi đ u t góp v n vào đ n v khác

27
30

7 Ti n thu lãi cho vay, c t c và l i nhu n đ c chia

L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng đ u t

-825,492,000

(742,683,386)

0

(208,856,300,000)

-63,745,359,169

223,397,037,195

3,097,353,859
(61,473,497,310)

48,753,923,717
62,551,977,526

0

205,958,850,000

0

(10,400,000)

III L u chuy n ti n t ho t đ ng tài chính
31

1 Ti n thu t phát hành c phi u, nh n v n góp c a ch s h u
Ti n chi tr v n góp cho các ch s h u, mua l i c phi u c a
2 doanh nghi p đã phát hành

33

3 Ti n vay ng n h n, dài h n nh n đ

144,772,698,073

415,300,000,000

34

4 Ti n chi tr n g c vay

-208,344,159,199

(364,500,000,000)

40

6 C t c, l i nhu n đã tr cho ch s h u
L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng tài chính

0
(63,571,461,126)

(10,909,125,000)

245,839,325,000

(77,842,599,946)

(62,497,000,712)

89,123,918,439

151,620,919,151

50

L u chuy n ti n thu n trong k

60

Ti n và các kho n t

61
70

nh h

ng đ

c

ng ti n t n đ u k

ng c a thay đ i t giá h i đoái quy đ i ngo i t

Ti n và các kho n t

ng đ

ng ti n t n cu i k

11,281,318,493

89,123,918,439

L p, ngày 15 tháng 01 n m 2012
K toán tr

ng

V Thu Th y

T ng giám đ c

Nguy n Xuân Bi u


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN
Báo cáo tài chính
Quý IV n m 2011

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

BÁO CÁO TÌNH HÌNH BI N

NG V N CH S

H U

Quý IV n m 2011

Thuy t
minh

uk

T ng
K tr c
VND

K tr c
VND

K này
VND

V n đ u t c a ch s h u
Th ng d v n c ph n
C phi u qu

Qu đ u t phát tri n
Qu d phòng tài chính
L i nhu n sau thu ch a phân ph i

341,333,000,000
14,625,850,000
(10,400,000)
816,709,047
816,709,047
19,784,299,300

341,333,000,000
14,625,850,000
(10,400,000)
1,813,981,917
1,813,981,917
(58,599,513,352)

598,078,092

C NG V N CH S

377,366,167,394

300,976,900,482

598,078,092

H U

V Thu Th y
K toán tr ng

Gi m
K tr c
VND

K này
VND

-

-

37,362,518,115

341,333,000,000
14,625,850,000
(10,400,000)
816,709,047
816,709,047
20,382,377,392

341,333,000,000
14,625,850,000
(10,400,000)
1,813,981,917
1,813,981,917
(95,962,031,467)

-

37,362,518,115

377,964,245,486

263,614,382,367

Nguy n Xuân Bi u
T ng giám đ c
L p, ngày 15 tháng 01 n m 2012

11

Cu i k
K tr c
VND

K này
VND

K này
VND


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

Quý IV n m 2011

B N THUY T MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH
Quý IV n m 2011
1

. THÔNG TIN CHUNG
Hình th c s h u v n
Công ty CP Ch ng khoán Th ng m i và Công nghi p Vi t Nam thành l p và ho t đ ng theo Gi y phép thành l p
và ho t đ ng kinh doanh Ch ng khoán s 88/UBCK-GP do U ban Ch ng khoán Nhà n c c p ngày 11/01/2008,
Gi y phép đi u ch nh s 242/UBCK-GP ngày 16/06/2009, Gi y phép đi u ch nh s 355/UBCK-GP ngày
11/10/2010 c a y ban Ch ng khoán Nhà n c và Gi y phép đi u ch nh s 22/GP C-UBCK ngày 30/03/2011 c a
y ban Ch ng khoán Nhà n c.
Tr s chính c a Công ty t i T ng 4, tòa nhà Hà Thành Plaza, 102 Thái Th nh,

ng a, Hà N i

V n đi u l c a Công ty là: 341.333.000.000 VND (Ba tr m b n m t t ba tr m ba m
đ ng 34.133.300 c ph n, m nh giá m t c ph n là 10.000 VND.

i ba tri u đ ng), t

ng

Công ty có các đ n v tr c thu c sau:
Tên

a ch

-

Chi nhánh Thành Ph H Chí Minh

Villa s 3, s 2BIS Nguy n Th Minh Khai, Ph
a Kao, Qu n 1, Thành ph H Chí Minh

ng

-

Chi nhánh Hu

T ng 03 tòa nhà trung tâm th ng m i B c Tr
Ti n s 06 Tr n H ng o, Phú Hà, Tp. Hu

ng

Ngành ngh kinh doanh
Ho t đ ng chính c a Công ty là:

2

-

Môi gi i ch ng khoán;

-

T doanh ch ng khoán;

-

T v n đ u t ch ng khoán;

-

B o lãnh phát hành ch ng khoán.

. CH

VÀ CHÍNH SÁCH K TOÁN ÁP D NG T I CÔNG TY

K k toán, đ n v ti n t s d ng trong k toán
K k toán n m c a Công ty b t đ u t ngày 01/01 và k t thúc vào ngày 31/12 hàng n m.
n v ti n t s d ng trong ghi chép k toán là đ ng Vi t Nam (VND).
Chu n m c và Ch đ k toán áp d ng
Ch đ k toán áp d ng
Công ty áp d ng Ch đ K toán doanh nghi p ban hành theo Quy t đ nh s 15/2006/Q -BTC ngày 20 tháng 03
n m 2006 đã đ c s a đ i, b sung theo quy đ nh t i Thông t 244/2009/TT-BTC ngày 31 tháng 12 n m 2009 c a
B tr ng B Tài chính và Thông t s 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 n m 2008 c a B Tài chính v vi c
H ng d n k toán áp d ng đ i v i công ty ch ng khoán đã đ c s a đ i, b sung theo Thông t 162/2010/TTBTC ngày 20 tháng 10 n m 2010 c a B Tài chính.

12

CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

Quý IV n m 2011

Tuyên b v vi c tuân th Chu n m c k toán và Ch đ k toán
Công ty đã áp d ng các Chu n m c k toán Vi t Nam và các v n b n h ng d n Chu n m c do Nhà n c đã ban
hành. Các báo cáo tài chính đ c l p và trình bày theo đúng m i quy đ nh c a t ng chu n m c, thông t h ng d n
th c hi n chu n m c và Ch đ k toán hi n hành đang áp d ng.
Hình th c k toán áp d ng
Công ty áp d ng hình th c k toán trên máy vi tính.
Ti n và các kho n t

ng đ

ng ti n

Ti n và các kho n t ng đ ng ti n bao g m ti n m t t i qu , ti n g i ngân hàng, các kho n đ u t ng n h n có
th i gian đáo h n không quá 03 tháng, có tính thanh kho n cao, có kh n ng chuy n đ i d dàng thành các l ng
ti n xác đ nh và không có nhi u r i ro trong chuy n đ i thành ti n.
Các kho n ph i thu

Các kho n ph i thu đ c trình bày trên Báo cáo tài chính theo giá tr ghi s các kho n ph i thu khách hàng và ph i
thu khác sau khi tr đi các kho n d phòng đ c l p cho các kho n n ph i thu khó đòi.
D phòng n ph i thu khó đòi đ c trích l p cho t ng kho n ph i thu khó đòi c n c vào tu i n quá h n c a các
kho n n ho c d ki n m c t n th t có th x y ra.
Tài s n c đ nh và kh u hao tài s n c đ nh
Tài s n c đ nh h u hình, tài s n c đ nh vô hình đ c ghi nh n theo giá g c. Trong quá trình s d ng, tài s n c
đ nh h u hình, tài s n c đ nh vô hình đ c ghi nh n theo nguyên giá, hao mòn lu k và giá tr còn l i.
Kh u hao đ
-

c trích theo ph

ng pháp đ

ng th ng. Th i gian kh u hao đ

Máy móc, thi t b
Ph ng ti n v n t i
Thi t b d ng c qu n lý khác
Ph n m m qu n lý

c

c tính nh sau:
03 - 08
06 - 10
03 - 08
03 - 08

Ch ng khoán đ u t

Ch ng khoán đ u t đ c ghi nh n theo giá g c. C t c và trái t c nh n đ c trong n m tài chính đ c ghi nh n
gi m giá v n ch ng khoán đ i v i kho n lãi d n tích tr c ngày mua và ghi nh n t ng doanh thu đ u t đ i v i
ph n lãi k t ngày mua.
Công ty áp d ng ph ng pháp bình quân gia quy n di đ ng đ tính giá v n c phi u bán ra và ph
danh đ tính giá v n trái phi u bán ra.

ng pháp đích

Các kho n đ u t tài chính
Các kho n đ u t tài chính t i th i đi m báo cáo, n u:
-

Có th i h n thu h i ho c đáo h n không quá 3 tháng k t ngày mua kho n đ u t đó đ
đ ng ti n";

-

Có th i h n thu h i v n d

-

Có th i h n thu h i v n trên 1 n m ho c h n 1 chu k kinh doanh đ

i 1 n m ho c trong 1 chu k kinh doanh đ

13

c coi là "t

c phân lo i là tài s n ng n h n;

c phân lo i là tài s n dài h n.

ng


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

Báo cáo tài chính
Quý IV n m 2011

D phòng gi m giá đ u t ng n h n, dài h n
D phòng gi m giá đ u t đ c l p vào th i đi m l p báo cáo là s chênh l ch gi a giá g c c a các kho n đ u t
đ c h ch toán trên s k toán l n h n giá tr th tr ng c a chúng t i th i đi m l p d phòng.
Chi phí đi vay
Chi phí đi vay đ c ghi nh n vào chi phí s n xu t, kinh doanh trong n m khi phát sinh, tr chi phí đi vay liên quan
tr c ti p đ n vi c đ u t xây d ng ho c s n xu t tài s n d dang đ c tính vào giá tr c a tài s n đó (đ c v n hoá)
khi có đ các đi u ki n quy đ nh trong Chu n m c K toán Vi t Nam s 16 “Chi phí đi vay”.
Chi phí tr tr

c

Các chi phí tr tr c ch liên quan đ n chi phí s n xu t kinh doanh c a m t n m tài chính ho c m t chu k kinh
doanh đ c ghi nh n là chi phí tr tr c ng n h n và đu c tính vào chi phí s n xu t kinh doanh trong n m tài chính.

Các chi phí đã phát sinh trong n m tài chính nh ng liên quan đ n k t qu ho t đ ng s n xu t kinh doanh c a nhi u
niên đ k toán đ c h ch toán vào chi phí tr tr c dài h n đ phân b d n vào k t qu ho t đ ng kinh doanh
trong các niên đ k toán sau.
Vi c tính và phân b chi phí tr tr c dài h n vào chi phí s n xu t kinh doanh t ng k h ch toán đ c c n c vào
tính ch t, m c đ t ng lo i chi phí đ ch n ph ng pháp và tiêu th c phân b h p lý. Chi phí tr tr c đ c phân
b d n vào chi phí s n xu t kinh doanh theo ph ng pháp đ ng th ng.
Chi phí ph i tr
Các kho n chi phí th c t ch a phát sinh nh ng đ c trích tr c vào chi phí s n xu t, kinh doanh trong n m đ đ m
b o khi chi phí phát sinh th c t không gây đ t bi n cho chi phí s n xu t kinh doanh trên c s đ m b o nguyên t c
phù h p gi a doanh thu và chi phí. Khi các chi phí đó phát sinh, n u có chênh l ch v i s đã trích, k toán ti n hành
ghi b sung ho c ghi gi m chi phí t ng ng v i ph n chênh l ch.
V n ch s h u
V n đ u t c a ch s h u đ

c ghi nh n theo s v n th c góp c a ch s h u.

Th ng d v n c ph n đ c ghi nh n theo s chênh l ch l n h n/ho c nh h n gi a giá th c t phát hành và m nh
giá c phi u khi phát hành c phi u l n đ u, phát hành b sung ho c tái phát hành c phi u qu . Chi phí tr c ti p
liên quan đ n vi c phát hành b sung c phi u ho c tái phát hành c phi u qu đ c ghi gi m Th ng d v n c
ph n.
V n khác c a ch s h u đ c ghi theo giá tr còn l i gi a giá tr h p lý c a các tài s n mà doanh nghi p đ c các
t ch c, cá nhân khác t ng, bi u sau khi tr (-) các kho n thu ph i n p (n u có) liên quan đ n các tài s n đ c
t ng, bi u này; và kho n b sung t k t qu ho t đ ng kinh doanh.
C phi u qu là c phi u do Công ty phát hành và sau đó mua l i. C phi u qu đ c ghi nh n theo giá tr th c t
và trình bày trên B ng cân đ i k toán là m t kho n ghi gi m v n ch s h u. Công ty không ghi nh n các kho n lãi
(l ) khi mua, bán, phát hành ho c h y c phi u qu .
L i nhu n sau thu ch a phân ph i là s l i nhu n t các ho t đ ng c a doanh nghi p sau khi tr (-) các kho n đi u
ch nh do áp d ng h i t thay đ i chính sách k toán và đi u ch nh h i t sai sót tr ng y u c a các n m tr c. L i
nhu n sau thu ch a phân ph i có th đ c chia cho các nhà đ u t d a trên t l góp v n sau khi đ c H i đ ng
qu n tr phê duy t và sau khi đã trích l p các qu d phòng theo i u l Công ty và các quy đ nh c a pháp lu t Vi t

Nam.
C t c ph i tr cho các c đông đ c ghi nh n là kho n ph i tr trong B ng cân đ i k toán c a Công ty sau khi có
thông báo chia c t c c a H i đ ng Qu n tr Công ty.

14


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

Quý IV n m 2011

Ghi nh n doanh thu
Doanh thu cung c p d ch v
Doanh thu cung c p d ch v đ c ghi nh n khi k t qu c a giao d ch đó đ c xác đ nh m t cách đáng tin c y.
Tr ng h p vi c cung c p d ch v liên quan đ n nhi u n m thì doanh thu đ c ghi nh n trong n m theo k t qu
ph n công vi c đã hoàn thành vào ngày l p B ng cân đ i k toán c a n m đó. K t qu c a giao d ch cung c p d ch
v đ c xác đ nh khi th a mãn các đi u ki n sau:
-

Doanh thu đ

c xác đ nh t

ng đ i ch c ch n;

-

Có kh n ng thu đ

-

Xác đ nh đ

c ph n công vi c đã hoàn thành vào ngày l p B ng cân đ i k toán;

-

Xác đ nh đ

c chi phí phát sinh cho giao d ch và chi phí đ hoàn thành giao d ch cung c p d ch v đó.

c l i ích kinh t t giao d ch cung c p d ch v đó;

Ph n công vi c cung c p d ch v đã hoàn thành đ
Doanh thu v v n kinh doanh, c t c và l i nhu n đ

c xác đ nh theo ph

ng pháp đánh giá công vi c hoàn thành.

c chia

Thu nh p phát sinh t ti n lãi đ c ghi nh n trên Báo cáo k t qu kinh doanh trên c s d n tích.
C t c, l i nhu n đ c chia đ c ghi nh n khi Công ty đ c quy n nh n c t c ho c đ c quy n nh n l i nhu n t
vi c góp v n.
Các kho n thu
Thu hi n hành
Tài s n thu và các kho n thu ph i n p cho n m hi n hành và các n m tr c đ c xác đ nh b ng s ti n d ki n
ph i n p cho (ho c đ c thu h i t ) c quan thu , d a trên các m c thu su t và các lu t thu có hi u l c đ n ngày
k t thúc k k toán n m.
3

. GIÁ TR KH I L

NG GIAO D CH CH NG KHOÁN TH C HI N TRONG K
Kh i l ng giao d ch ch ng
khoán th c hi n trong k

C a Công ty Ch ng khoán
C phi u và ch ng ch qu niêm y t
C a ng i đ u t
C phi u
Ch ng ch qu

451,580
451,580
172,726,073
172,646,103
79,970
119,342,698

15

Giá tr kh i l ng giao d ch
ch ng khoán th c hi n trong
k
VND
5,986,945,000
5,986,945,000
2,193,665,693,200
2,192,885,154,200
780,539,000
1,638,132,773,040


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN
4

. TI N VÀ CÁC KHO N T

Quý IV n m 2011
NG

NG TI N

Ti n
Ti n m t t i qu
Ti n g i ngân hàng
Ti n g i c a nhà đ u t v giao d ch ch ng khoán 1
Ti n g i thanh toán bù tr giao d ch ch ng khoán
Ti n g i thanh toán bù tr giao d ch CK c a Công ty
Ti n g i thanh toán bù tr giao d ch CK c a N T
Các kho n t ng đ ng ti n
Ti n g i k h n d i 3 tháng

31/12/2011
VND
11,281,318,493
1,124,729,335
1,181,400,866
4,591,261,866
4,383,926,426
939,698
4,382,986,728
-

01/01/2011
VND
59,123,918,439
4,208,854,418
1,410,945,028
51,970,483,997

1,533,634,996
470,901,886
1,062,733,110
30,000,000,000
30,000,000,000

11,281,318,493

89,123,918,439

ây là kho n ti n g i c a nhà đ u t vào tài kho n c a Công ty t i các ngân hàng đ ph c v cho vi c mua bán
ch ng khoán c a nhà đ u t .
1

5

. CÁC KHO N

UT

TÀI CHÍNH NG N H N

Ch ng khoán th ng m i
Ch ng khoán niêm y t
Ch ng khoán ch a niêm y t
u t ng n h n khác
-

y thác đ u t cho Công ty C ph n VICS INVEST 1
Công ty CP T p đoàn u t Th ng Long

t c c và cho vay th c hi n d án COMA TOWER

D phòng gi m giá đ u t ng n h n 2

1

-

y thác đ u t cho Công ty C ph n VICS INVEST bao g m:
y thác cho VICS INVEST th c hi n vi c qu n lý danh m c
đ u t ch ng khoán niêm y t
Y thác khác cho VICS INVEST

31/12/2011
VND
67,880,057,969
6,599,189,643
61,280,868,326

01/01/2011
VND
58,243,376,783
17,042,008,457
41,201,368,326

104,903,091,169

41,157,732,000

98,653,091,169

29,157,732,000

6,250,000,000

2,000,000,000
10,000,000,000

(66,120,063,043)

(3,874,745,457)

106,663,086,095

95,526,363,326

31/12/2011
VND

01/01/2011
VND

69,160,459,169
29,492,632,000

29,157,732,000

Công ty th c hi n y thác cho VICS INVEST th c hi n vi c qu n lý danh m c đ u t ch ng khoán niêm y t theo
h p đ ng y thác đ u t s 02.2011/H UT T ngày 05/04/2011, Ph l c H s 02.2011/PLH UT T-01 ngày
05/04/2011 và Ph l c H s 02.2011/PLH UT T-02 ngày 30/06/2011. Công ty đang h ch toán vào chi phí d

phòng s ti n là 54.135.186.100 VND.
2

D phòng gi m giá đ u t ng n h n t i ngày 31/12/2011 bao g m:
D phòng gi m giá kho n đ u t vào VICS
16INVEST

(53,422,824,735)


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN
D phòng gi m giá ch ng khoán th

Quý IV n m 2011
ng m i

(12,697,238,308)

D phòng gi m giá ch ng khoán th ng m i t i th i đi m 31/12/2011 là kho n d phòng cho toàn b s ch ng
khoán niêm y t t i S giao d ch Ch ng khoán Hà N i và S giao d ch Ch ng khoán Thành ph H Chí Minh. C
s trích l p d phòng gi m giá đ i v i ch ng khoán niêm y t t i S giao d ch Ch ng khoán Hà N i là giá bình quân

và đ i v i ch ng khoán niêm y t t i S giao d ch Ch ng khoán Thành ph H Chí Minh là giá đóng c a t i ngày
31/12/2011.
6

. PH I THU HO T

NG GIAO D CH CH NG KHOÁN

Ph i thu ti n vay t m ng bán ch ng khoán
Ph i thu ti n theo h p đ ng h p tác kinh doanh
Ph i thu thành viên khác

7

01/01/2011
VND
15,276,688,829
27,479,133,855

26,552

26,552

2,424,191,552

42,755,849,236

31/12/2011
VND
197,073,755,968

245,300,000
9,935,414,708
769,505,621

01/01/2011
VND
299,222,469,613
244,000,000
8,374,422,753
871,649,623

208,023,976,297

308,712,541,989

31/12/2011
VND
124,047,699

01/01/2011
VND
-

124,047,699

-

. CÁC KHO N PH I THU KHÁC

Ph i thu ho t đ ng h p tác kinh doanh

Thù lao và các kho n chi h cho H i đ ng qu n tr
Lãi d thu
Ph i thu khác

8

31/12/2011
VND
924,165,000
1,500,000,000

. THU VÀ CÁC KHO N PH I THU NHÀ N

Thu Thu nh p doanh nghi p

C

Quy t toán thu c a Công ty s ch u s ki m tra c a c quan thu . Do vi c áp d ng lu t và các qui đ nh v thu đ i
v i nhi u lo i giao d ch khác nhau có th đ c gi i thích theo nhi u cách khác nhau, s thu đ c trình bày trên
Báo cáo tài chính có th b thay đ i theo quy t đ nh c a c quan thu .

17


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

9

. TÀI S N C

Quý IV n m 2011

NH H U HÌNH

NGUYÊN GIÁ
S d đ uk
S t ng trong k
Mua s m m i
S gi m trong k
Thanh lý
S d cu i k
GIÁ TR HAO MÒN L Y K
S d đ uk
S t ng trong k
Trích kh u hao
S gi m trong k
Thanh lý
S d đ uk
GIÁ TR CÒN L I
uk
Cu i k
10 . TÀI S N C

Báo cáo tài chính

Máy móc,
thi t b
VND

Ph ng ti n v n
t i, truy n d n
VND

Thi t b d ng c
qu n lý khác
VND

C ng
VND

1,089,357,877
12,500,000
12,500,000

4,310,897,380
4,310,897,380

6,317,569,673
12,700,000
12,700,000
279,904,088
279,904,088
6,050,365,585

11,717,824,930
25,200,000
25,200,000
279,904,088
279,904,088
11,463,120,842

488,436,890

1,206,362,640
572,909,423
572,909,423
1,779,272,063

2,042,499,734
866,496,955
866,496,955
97,712,315
97,712,315
2,811,284,374

3,593,785,135
1,582,920,507
1,582,920,507
97,712,315
97,712,315
5,078,993,327

744,435,116

613,420,987

3,104,534,740
2,531,625,317

4,275,069,939
3,239,081,211

8,124,039,795
6,384,127,515

1,101,857,877
344,922,761
143,514,129
143,514,129

NH VÔ HÌNH
Ph n m m
VND

NGUYÊN GIÁ
S d đ uk
S t ng trong k
Mua s m m i
S gi m trong k
S d đ uk
GIÁ TR HAO MÒN L Y K
S d đ uk
S t ng trong k
Trích kh u hao

S gi m trong k
S d đ uk
GIÁ TR CÒN L I
uk
Cu i k

2,544,472,277
800,292,000
800,292,000
3,344,764,277
693,600,647
428,520,900
428,520,900
1,122,121,547
1,850,871,630
2,222,642,730

Tình hình đ u t tài s n c đ nh và trang thi t b
T l tài s n c đ nh
Tài s n c đ nh và trang thi t b
và trang thi t b so
Giá tr (VND) v i V n đi u l
Ch tiêu
Nguyên giá
14,807,885,119
4.34%
(6,201,114,874)
Kh u hao
8,606,770,245
Giá tr còn l i

2.52%

V n đi u l tính đ n
ngày 31/12/2011
341,333,000,000

18


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN
11 . CÁC KHO N

UT

Quý IV n m 2011

TÀI CHÍNH DÀI H N

Góp v n Công ty C ph n VICS INVEST
Ti n g i có k h n trên 12 tháng t i Ngân hàng Habubank Chi nhánh Hà ông (*)

12 . CHI PHÍ TR TR

31/12/2011
VND
15,000,000

01/01/2011
VND
15,000,000
25,800,000,000

15,000,000

25,815,000,000

31/12/2011

01/01/2011

C DÀI H N
VND

VND

-

711,900,185

340,012,148
775,340,246

1,779,568,617
907,366,245
1,825,207,757

1,115,352,394

5,224,042,804

Ti n n p ban đ u
Ti n n p b sung
Ti n lãi phân b trong k

31/12/2011
VND
1,050,690,689
1,386,767,655
37,355,613

01/01/2011
VND
176,236,982
874,453,707
-

S d cu i k

2,474,813,957

1,050,690,689

31/12/2011
VND
48,328,538,874
48,328,538,874

01/01/2011
VND
111,900,000,000
111,900,000,000

C ng

48,328,538,874

111,900,000,000

Chi ti t các kho n vay:

31/12/2011
VND
34,543,333,335
2,789,101,557
7,996,103,982
3,000,000,000
48,328,538,874

01/01/2011
VND
4,900,000,000

47,000,000,000
13,000,000,000
47,000,000,000
111,900,000,000

Chi phí thành l p doanh nghi p
Chi phí công c d ng c ch phân b
Chí phí thuê v n phòng
Chi phí tr tr c dài h n khác

13 . TI N N P QU H

14 . VAY VÀ N

TR

THANH TOÁN

NG N H N

Vay ng n h n
Vay các đ i t

ng khác

Ông Nguy n V n Chi n
Công ty TNHH Nhà n c MTV đ u t và PTNN Hà N i (1)
Công ty CP T p đoàn u t Th ng Long (2)
Công ty Cp Tài nguyên Khoáng s n và B S Th ng Long (3)
Bà Nguy n Th Khi n (4)

19


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

Quý IV n m 2011

Thông tin chi ti t liên quan đ n các kho n vay ng n h n:
Vay Công ty TNHH Nhà n c MTV u t và Phát tri n Nông nghi p Hà N i theo các h p đ ng vay sau:
(1)
H p đ ng vay ti n s 54/H VT/VICS ngày 17/11/2010, ph l c ngày 17/05/2011 v i n i dung nh sau:
+ S ti n vay: 25.000.000.000 VND;
+ Lãi su t vay: 14%/n m;
-

+ Hình th c đ m b o kho n vay: Không có tài s n đ m b o kho n vay.
Ph l c h p đ ng vay s 13062011/PLH VT/VICS ngày 13/06/2011 v i các n i dung nh sau:
+ S ti n vay: 9.543.333.335 VND;
+ Lãi su t vay: 14%/n m;
+ Hình th c đ m b o kho n vay: Không có tài s n đ m b o kho n vay.

(2)
-

Vay Công ty C ph n T p đoàn đ u t Th ng Long theo 2 h p đ ng vay sau:
H p đ ng vay ti n s 246/H VT/TIG-VICS ngày 24/09/2011 v i các n i dung nh sau:
+ S ti n vay: 1.905.246.461 VND (G c vay: 1.700.000.000 NVD, lãi nh p g c: 205.246.461 VND);
+ Lãi su t vay: 21%/n m.
+ H p đ ng vay ti n có th i h n vay 1 tháng, t đ ng gia h n khi h t th i h n vay, ph l c b sung khi đi u
ch nh lãi su t và g c vay, không có tài s n đ m b o, lãi nh p g c khi gia h n.

-

H p đ ng vay ti n s 427/H VT/TIG-VICS ngày 23/09/2011 v i các n i dung nh sau:
+ S ti n vay: 883.855.096
+ Lãi su t vay: 21%/n m.
+ H p đ ng vay ti n có th i h n vay 1 tháng, t đ ng gia h n khi h t th i h n vay, ph l c b sung khi đi u
ch nh lãi su t và g c vay, không có tài s n đ m b o, lãi nh p g c khi gia h n.

(3)
-

Vay Công ty C ph n Tài nguyên khoáng s n và b t đ ng s n Th ng Long theo 2 h p đ ng vay sau:
H p đ ng vay s 60/H VT/VICS ngày 09/03/2011 v i các n i dung sau:
+ S d vay: 2.409.282.602 VND (G c vay: 2.100.000.000, lãi nh p g c: 309.282.602 VND);
+ Lãi su t vay: 19%/n m.
+ H p đ ng vay ti n có th i h n vay 1 tháng, t đ ng gia h n khi h t th i h n vay, ph l c b sung
khi đi u ch nh lãi su t và g c vay, không có tài s n đ m b o, lãi nh p g c khi gia h n,

-

H
+
+
+

p đ ng vay s 64/H VT/VICS ngày 09/03/2011 v i các n i dung sau:
S d vay: 5.586.821.377 VND
Lãi su t vay: 19%/n m.
H p đ ng vay ti n có th i h n vay 1 tháng, t đ ng gia h n khi h t th i h n vay, ph l c b sung
khi đi u ch nh lãi su t và g c vay, không có tài s n đ m b o, lãi nh p g c khi gia h n.

(4)

Vay bà Nguy n Th Khi n theo 3 h p đ ng vay sau:

-

H p đ ng s 45/H VT-VICS, th i h n 03 tháng t ngày 01/11/2011 đ n ngày 01/02/2012
+ S d vay: 1.000.000.000 VND
+ Lãi su t vay: 21%/n m.
+ Không có tài s n đ m b o

-

H p đ ng vay ti n s 46/H VT-VICS, th i h n 03 tháng t ngày 11/11/2011 đ n ngày 11/02/2012
+ S ti n vay: 1.700.000.000 VND

-

+
+
H
+

Lãi su t: 21%/n m
Không có tài s n đ m b o
p đ ng vay ti n s 47/H VT-VICS, th i h n 03 tháng t ngày 02/11/2011 đ n ngày 02/02/2012
S ti n vay: 300.000.000 VND

+ Lãi su t: 21%/n m
+ Không có tài s n đ m b o
15 . THU VÀ CÁC KHO N PH I N P NHÀ N
20

C
31/12/2011

01/01/2011


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza

102 Thái Th nh, ng a HN

Quý IV n m 2011
VNDD

Thu Giá tr gia t ng
Thu Thu nh p doanh nghi p
Thu Thu nh p cá nhân

VND

69,262,048

20,833,325
1,388,022,985
564,368,978

69,262,048

1,973,225,288

Quy t toán thu c a Công ty s ch u s ki m tra c a c quan thu . Do vi c áp d ng lu t và các qui đ nh v thu đ i
v i nhi u lo i giao d ch khác nhau có th đ c gi i thích theo nhi u cách khác nhau, s thu đ c trình bày trên
Báo cáo tài chính có th b thay đ i theo quy t đ nh c a c quan thu .
16 . CHI PHÍ PH I TR

Chi phí giao d ch ph i tr các phòng giao d ch và s giao d ch
Chi phí lãi vay ph i tr
Chi phí ph i tr khác

31/12/2011
VNDD
272,231,410
2,115,722,168
1,948,485

01/01/2011
VND
338,203,148
1,250,258,333
14,959,180

2,389,902,063

1,603,420,661

31/12/2011
VND
109,134,691
24,605,482
6,480,000,000
8,974,248,594
17,171,275,000
404,674,144

01/01/2011
VND
1,352,778
62,462,621
11,299,004

40,000,000,000
53,033,217,107
340,875,000
250,143,434

17 . CÁC KHO N PH I TR , PH I N P NG N H N KHÁC

Tài s n th a ch x lý
Kinh phí công đoàn
B o hi m xã h i
Ph i tr theo các h p đ ng h p tác kinh doanh
Nh n ký qu , ký c c ng n h n
Ph i tr c t c cho c đông
Các kho n ph i tr , ph i n p khác

33,163,937,911

21

93,699,349,944


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN
18 . V N
a)

UT

Quý IV n m 2011

C A CH S

H U

Các giao d ch v v n v i các ch s h u và phân ph i c t c, chia l i nhu n
K này
V n đ u t c a ch s h u
V n góp đ u k
V n góp t ng trong k
V n góp cu i k

b)

K tr

VND
341,333,000,000
341,333,000,000
341,333,000,000

c

VND
341,333,000,000
341,333,000,000
341,333,000,000

C phi u
uk

Cu i k
S l
S l

ng c phi u đ ng ký phát hành
ng c phi u đã bán ra công chúng

VND
34,133,300
34,133,300

VND
34,133,300
34,133,300

-

C phi u ph thông

34,133,300

34,133,300

S l

ng c phi u đ

-

c mua l i

C phi u ph thông

S l ng c phi u đang l u hành
C phi u ph thông
M nh giá c phi u đã l u hành (VND)
19 . DOANH THU HO T

500
500

34,132,800
34,132,800

34,132,800
34,132,800

10,000

10,000

Quý IV n m 2011

VND
5,193,734,211

Quý IV n m 2010
VND
102,921,811,972

428,523,397
27,320,000
79,545,000

3,853,356,023
12,147,900
167,272,727

4,658,345,814

16,726,445,608

NG KINH DOANH CH NG KHOÁN

Doanh thu ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán
Trong đó:
Doanh thu ho t đ ng môi gi i ch ng khoán
Doanh thu ho t đ ng đ u t ch ng khoán, góp v n
Doanh thu ho t đ ng t v n
-

500
500

Doanh thu khác

Doanh thu thu n v ho t đ ng kinh doanh

5,193,734,211

22

20,759,222,258


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN
20 . CHI PHÍ HO T

Quý IV n m 2011

NG KINH DOANH CH NG KHOÁN
Quý IV n m 2011
VND
240,462,881

(7,910,491,329)
52,617,866
40,980,124,211
3,674,600,063
3,596,832,703
1,222,661,435
499,267,027
25,353,656
145,221,768
302,110,591
250,708,393

Chi phí ho t đ ng môi gi i ch ng khoán
Chi phí ho t đ ng đ u t ch ng khoán, góp v n
Chi phí ho t đ ng l u ký ch ng khoán
Chi phí d phòng
Chi phí v n kinh doanh
Trong đó: Chi phí lãi vay
Chi phí tr c ti p chung
Chi phí nhân viên
Chi phí v t li u, công c d ng c
Chi phí kh u hao tài s n c đ nh
Chi phí d ch v mua ngoài
Chi phí khác b ng ti n

38,259,975,127

Quý IV n m 2010
VND
1,136,071,373

204,559,000
29,803,892
3,627,208,766
6,894,852,412
6,092,485,102
1,933,542,251
1,065,739,592
117,589,172
118,475,205
480,078,882
151,659,400
13,826,037,694

21 . CHI PHÍ QU N LÝ DOANH NGHI P
Quý IV n m 2011
VND
1,061,615,679
,
,
,
282,549,198
368,603,328
110,000
2,013,879,981
569,519,013

Chi pphí nhân viên qu
q n lýý
Chi phí v t li u, công c d ng c
Chi phí kh u hao tài s n c đ nh

Thu , phí và l phí
Chi phí d ch v mua ngoài
Chi phí khác b ng ti n

4,296,277,199

Quý IV n m 2010
VND
1,401,991,457
,
,
,
479,836,755
385,038,456
1,583,000
2,479,085,780
819,491,755
5,567,027,203

22 . THU THU NH P DOANH NGHI P
Thu thu nh p doanh nghi p hi n hành

T ng l i nhu n k toán tr

Quý IV n m 2011 Quý IV n m 2010
VND
VND
793,388,156
(37,362,518,115)

c thu

Các kho n đi u ch nh t ng ho c gi m l i nhu n k toán đ xác đ nh l i
nhu n ch u thu thu nh p doanh nghi p
Các kho n đi u ch nh gi m (c t c, l i nhu n đ c chia)
T ng thu nh p ch u thu
Thu nh p tính thu
Thu su t thu thu nh p doanh nghi p

(27,320,000)
(27,320,000)
(37,389,838,115)
25%

(12,147,900)
(12,147,900)
781,240,256
25%

Chi phí thu Thu nh p doanh nghi p tính trên thu nh p ch u thu n m
hi n hành

-

195,310,064

Chi phí thu thu nh p doanh nghi p hi n hành

-

195,310,064

23


CÔNG TY C

PH N CH NG KHOÁN TH

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

Báo cáo tài chính
Quý IV n m 2011

V Thu Th y
K toán tr ng

Nguy n Xuân Bi u
T ng giám đ c
L p ngày 15 tháng 01 n m 2012

24


CÔNG TY C PH N CH NG KHOÁN TH
T ng 04 tòa nhà Hà Thành Plaza
102 Thái Th nh, ng a HN

NG M I VÀ CÔNG NGHI P VN

Báo cáo tài chính
Quý IV n m 2011

26. BÁO CÁO B PH N
Báo cáo b ph n chính y u - Theo l nh v c kinh doanh:

Doanh thu thu n t cung c p d ch v bên ngoài
L i nhu n t ho t đ ng kinh doanh tr

c thu

Môi gi i và d ch
v khách hàng
VND

u t ch ng
khoán, góp v n
VND

T v n
VND

Ho t đ ng khác
VND

C ng
VND

428,523,397

27,320,000

79,545,000

4,658,345,814

5,193,734,211

-

-

-

-

(37,362,518,115)

-

-

-

-

106,663,086,095

106,663,086,095

36,000,000
36,000,000
-

218,456,517,107
218,456,517,107
2,115,722,168
2,115,722,168

328,243,838,146
20,402,491,675
348,646,329,821
11,364,040,743
73,667,906,711
73 667 906 711
85,031,947,454

-

-

T ng chi phí phát sinh đ mua tài s n
Tài s n b ph n tr c ti p
Tài s n không phân b
T ng tài s n
N ph i tr b ph n tr c ti p
N không
khô phân

hâ b
T ng n ph i tr

3,088,234,944
3,088,234,944
9,248,318,575
-

-

Báo cáo b ph n chính y u - Theo khu v c đ a lý
Toàn b ho t đ ng c a Công ty di n ra trên lãnh th Vi t Nam

25