Báo cáo tài chính năm 2011 (đã kiểm toán) - Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (2.96 MB, 27 trang )
.......
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN
THlfONG
Bao do tai chinh
cho niim tili chfnh
da duq·c
toan
VA. CONG
Vllf,T NAM
thuc ngay 31 thang 12 niim 2011
,
CONG TY CO PHAN CHU'NG KHOAN THlfO'NG MM VA CONG
NAM
Tdng 4, Toa nha .Hu Thanh Plaza, 102 Thai Thinh,
D6n Dn, Hu N¢i
NOIDUNG
Trang
BAO cc\o CUA BAN GIAM D6C
BAO CAO KIEM TOAN
02-03
04
BAO cAo TAl CHfNH :DA DVQC KlEM 'f'OAN
OS-26
BANG CAN B6! KE TOAN
05-07
BAO CAO KET QUA HOr.\T D(>NG KINH
BAO CAO LVU C.HUYEN TI.f:N
BAO cAo TINH HiNH BfEN D(>NG Vt1N CHU SO HlJU
BAN THUYET MINI-I BAO CAO TAI C!-llNH
08
09·10
11
12-26
f
.,
.•
J
j
fi
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THU'ONG
CONG
NAM
4, Toa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thjnh,
D6n Da, Ha NQi
BAO cAo CUA BAN GIAM DOC
Ban Giam d6c Cong ty C6
Chung khoan Thuang
Cong
Nam (sau day gQi
Ia "Cong ty") trinh
bay Bao cao cua minh va Bao cao tai chfnh cua Cong ty cho nam tai chfnh k@t thuc ngay 31 thang 12 nam 20 II .
CONGTY
Cong ty C6
Chl!ng khoan Thuang
Cong
Nam thanh
va
d¢ng theo Gifty phep Thanh
va
d¢ng kinh doanh Chung khoan s6 88/UBCK-GPHDKD ngay 11 thang 01 nam 2008 va Gifty phep di€u chinh
s6 242/UBCK-GP ngay 16/06/2009, Gifty phep di€u chinh s6 355/UBCK-GP ngay 11/10/2010 va Gifty phep di€u
chinh s6 22/GPDC-UBCK ngay 30/0312011 do Uy ban Chung khoan Nha nuac dp.
Tn,1 sa chfnh cua Cong ty
4, Toa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thjnh, D6ng Da, Ha N¢i.
H(>I DONG QUAN TRf, BAN GIAM DOC VA BAN KIEM SOAT
Cac thanh vien cua Hl)i dang Quan trj trong nam va
6ng
Phuc Long
ngay
Chu tjch
6ng Le Thanh Cong
Ph6 Chu tjch
6ng Le NgQC Quang
Ph6 Chu tich
Ong
bao cao nay bao gam:
Thanh vien kiem T6ng giam a6c
Xuan Bi€u
Ong Trinh Van Lam
B6
Thanh vien
Cac thanh vien cua Ban Giam o6c da
hanh Cong ty trong nam va
Ong
Xuan Bi€u
T6ng Giam d6c
6ng
Phuc Long
T6ng Giam d6c
ngay
Ong LeThai Hung
Quy€n Ph6 T6ng Giam d6c
Ba
Quy€n Ph6 T6ng Giam d6c
Ba
Dao Thi Thanh
Thj Nam Ha
Ong To Thanh Vinh
Cac thanh vien cua Ban
ngay 13/06/2011
ngay 13/06/2011
B6
ngay 07/03/2011
Ph6 T6ng Giam d6c
ngay 17/02/20 II
soat bao gam:
Ba
Uy vien
Hai Van
B6
ngay 14/06/20 I I
Truang ban
Ong
bao cao nay bao gam:
Ph6 T6ng Giam d6c
6ng Khuang Tftt Thanh
H6 Thj Hi€n
ngay 07/03/20 II
Uy vien
KIEM TOAN VfEN
Cong ty TNHH Djch v1,1 Tu vftn Tai chinh K@ toan va Ki€m toan (AASC) da tht,rc
cho Cong ty.
2
ki€m toan cac Bao cao tai chfnh
C6NG TY C6 PHAN CHUNG KHOAN THU'ONG
VA CONG NGHitP VJ¢T NAM
Tang 4, TOa nha Ha Thanh Plo.za, 102 Thai Thjnh.
El6ng Ela, Ha N · i
CONG B6 TRAC1I NHitM CUA BAN
DOC 001 VOl BAO CAO TAl CHINH
Ban Giam d6c Cong ty chju trach nhi¢m ve
Bt10 cao tai chfnh phan tmh trung thvc, hgp !)• tlnh hlnh ho11t d¢ng,
ket qua
d¢ng kinh doanh va tinh hinh ltru
t¢ cua Cong ty trong ndm. Trong qua trlnh l?p Bao cao tai
chinh, Ban Giam d6c Cong ty cam ket d! tudn thu cac
du sau:
Lga chQn cac chinh sach
toim thich hgp va ap d\lng cac chfnh sach m'!y m¢1 each nhdt quan;
'\
f:)ua ra cac dimh gia va dl,l' donn hgp ly va tht).n trQng;
Neu
cac chu.in mvc imin duqc ap d\mg co duc;tc tuan thu hay khOng, c6 nhfrng ap d11ng sai J¢ch tr<;mg
mlic d.n phiH cong b6 va ghii thich trong Bao do tai chinh hay khong;
L{tp va trinh bay cac Bao cao tai chlnh tren ca so tuan t.hu cac chufm mvc k& toan,
c6 !ian qu.an
hanh;
L;i.p cdc Bao cao t
i\JC
d¢ng kinh doanh.
d¢
ke toan va cue quy djnh
d9ng kinh doanh lien n,te, trir trucrng hqp kh6ng the cho
Cong
Ban Giam d6c Cong ty dam bao rAng cac s6
wan duqc luu giu phan unh tlnh hinh tai chinh cua Cong ty, voi m{rc
d(l trung tlu,.rc, hgp iy
bAt cu thai diem nao va dam bao rang Bao c.ao tfli cbinh tuan thu cac quy dinh
hanh cua
NM nuac. D6ng thai Cl) trach
trong vi¢c bao dam an toan tai san Cl!a C6ng ry va thl,l'C
cac
phap thich
hc;rp ng:!m chlfn,
cac htmh vi gian l?n va cae vi
khac.
Bun Giam d6c C6ng ty cam
rAng Bao cao tl'ti chinh da phan t\nh trun.g thvc va hgp ly tinh hlnh tai chinh run COng ty
th&i
ngay 31 thtlng 12 nl\m 201!,
qua ho;tt d'¢ng kinh doanh vil tlnh binh h.ru
ti&n cho nllin tai
chlnh
thuc ngay 31 thimg l2 nllin 2011, phil hgp vm chuAn owe,
d¢ ke tot\n Vi¢t Nam va tuan thu d.c quy dinh
hanh co lil!n quan.
Cam k€tkhac
Ban Gio.im d6c cam
r1ng Cong ty khong vi ph:,un nghia v1,1 c6ng bO thOng tin theo quy djnh t\li Thong It! s6
09/2010/IT-BTC ngay 15/01/2010 cua BO Tai chinh hln'lng diln
vi¢c cong b6 thOng tin tren Thi tnr(mg cht'mg
khoan.
Ha N()i, ngay 26thdng 03 nam 2012
3
t
'
CONG TY TNHH D!CH Vl) n/VAN TAt CHiNH
KE TOAN VA KIEM roAN
AUDITING AND ACCOUNTING FINANCiAL CONSULTANGY SERVICE COMPANY LTO (AASC)
S6: 424/20 12/BC. KTrC·AASC.KT2
BAO cAo KlEM TOAN
Buo Clio ti.li chinh rho uilrn tal cbinh
tluic ugay 31 thang 12 nl!m 20l.1
va Cong
Nam
phAn Chtrng khmln Thmmg
clia Cong ty
Kinh g(ri:
Qny d dong,
dilng Qu1in trj vii Ban Giam d&t
Cong ty C6 pht.n Clnrng ld10an Thu·O'ng
vii Cong
Nam
Chimg till d! kiem toan Baa clio tili cbtnh cua C6ng ty Cil pban ChUng khoan Tlntong m(li v(l Cllng nghi¢p Vl¢t Nmn
dtrqc
ngay 26 !hang 03 nam 2012, gbm: Blmg cOn dili to{m t\li ngay 3 1 tMng l2 nam 20 II, Bdo can k6t quii ho\\l
dong kinh dounh, Biio c{to ltru
tiGn [J(l() ca.o tlnh hlnh biiln d(ing v6n chu S(l hC'tu va Ban tbuy& minh hao cao
h'ti chJnh cho n1im tai chinh ket th(!c ngay 31 tht\ng 12 nilm 20!1 dugc trlnh bay tu trang 05 dGn trang 26 kemtheo.
Vi9c l$p vft lrinh bay Bao cuo tt\i chfnh nay thtt¢c tr:ich
ct)a Ban Giarn di\c Cong ty. Tnkh nhi¢m ct:m cMng !61 l
cue ln1Q cuo miy can ctr tr<:n
qua ki&m wan ct:m chung toi.
Ors&y
ChUng toi du thi)"C hi¢n cong
kitrn tOflll theo cae
111\!C kiem totln Viet Nam. Cue chufm InlfC nay ycu du cong
viqc
to(\ll
kG ho(lch va tlwc hi¢n co S\1 dam bao hgp ly rAng c<\C Bao dw tai chfnh kh6ng c
ChUng tol da ttwc
vl9c
tra theo phmmg phap chQn mfiu va ap dl)ng (:!lC !hi'r
dn
thidt, cac bing chtrng xac rninh nhung thOng tin trong Bao ca<) till chinh; danh gh\ vi¢c tufin thu ciic chu:in m1rc va chG
d9 t
flan CJiam d6c cung nhu each trinh bay tOng quat
Bao cao tai chinh . Chung t6i cl10 rfmg cong
totin cuu
cluing t6.i dil dtm ra nhfl'ng co sa hgp ly
him cOn c\r cho y ki6n ct1a ch\mg tili.
N!Jfl11g vfln de tinh /uf(ing din y k/Jn kiim wan vliin
Nhtt da trlnh bay Thuyet minh sO 07 phdn ThuyGt minh bao c<\o tai ch!nh, t\!i thai
31/12!20 I l, gia uj cue khoim
phai ihu theo cac hqp d<.\ng hqp tac kinb doanh vai nh6111 cnc nh
dam bflo b6 sung veri t6ng gia tri theo danh gia cun cac ben la 172,92 ty dbng, bao g<.\m:
su dl)ng dfit h\ 50A6 ty
dbng, chung khoan c:hua nietn
la 112,25 ty dOng va dn!ng khoan niem
la I 0,21 ty dOng. ChUng t'oi kh3ng
xac
dinh dugc muc de) h!,'ll) ly CLJU gia tri cac tai san dam h{lo cho kha niing thanb toan ClJa cac khoil!l cong nq hQp tsc kinh
doanh neu trcn,
Y
ciin kii\m loan vien
Thcu y ki0n cua cMng ti\i, ngo;;ti tr\r van dt neu tren va anh huang ctin dn:mg, H<1o cao tai chlnh pharr nnh trung thvc
tlnh hinh uii chinb
Cong ty ctJ ph?m Chlrng khoa.n Tlmong m(li vil Cong
vii h(tp ly trcn c-3c khia Cl,lnh tr<,lng
Nam tgi ngay 3 .I thang 12 nam 2011. cting nhu kGt qua kinll doanh va cac luling !tru chuytn
t¢ cho narn
tai chinh
ngay 31 thang 12 nAm20ll, phu h
djnh phap ly c6 lien qua11.
Ngo Dlfc f)Qim
Vft Xu:in
TOng Oi
Cht'rng chi Kiem wan vien s,t 0743/KTV
Kiem toan vien
/1.1 Niii, ngay 30 thc'mg 03 nam 2012
4
1 l e Phung Hif,u, Ha Noi, Vie! Narn I Tel.. 1·84-4-3824-1990/1 i Fax:+84-4-3&25-3973
1 www.aasc.corn.vn
A member of
B lnwrnational. A w orld-wid0 n()twork of
acoount!ng firms and business advisers
C6NG TY CO PHAN CH(J'NG KHOAN THU'ONG
Tililg 4, Toa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thjnh,
D6ng Da, Ha
VA CONG NGHI¢P VlE:.T NAM
Bao cao tai chinh
cho nam tai chinh kat thuc ngay 31 th6.ng 12 nlim20ll
BANG CAN D6I KE TOAN
Tttl ngay 31 thilng l2 nam 2011
Ma
sa
ThuySt
TAl SAN
minh
31/l2!20tl
YND
Ol.JOl/2011
v"ND
·ro
a
;;::
A. TAl SAN NGAN
I.
l.
va de kboiin tlf01lg dU'01lg tien
4
336.146.514.948
545.77.3.139.590
11.262.900.871
89..123.918.439
I 1.262.900.871
59J23.9l8.439
30.000. 000.000
106.663.086,095
95.526.363.3'26
172.783.149.138
(66.120.063.043)
99.40 1.1 08.783
(3.874.745.457)
211.747.213.442
3$7.439.995.909
36.000.000
1.356.806.378
2.424.191.552
207.930.215.512
4.920.173.046
1.051.431 .638
42.755849.236
308.712.541.989
6.473.314.540
25.496.382
3.682.861.916
2. cac khoan tuong duong
II. C;ic khoan diu tit tid cbinb
!. Dfiu tu ngan
2. Dv phong giam gia dftu tu
hl,ln
5
Ul. Cac khoan phiii thu ng1ln
I. Phni thu cua khach hang
2. Trn tn.rcrc cho ngum ban
4. Pb:.U thu
dOng giao d\ch ch(mg khoun
5. Cac khoan phai thu khac
V. Tai san
2.
6
7
khuc
gia tri gia t!tn.g duqc khdu m:r
J.
va C{lC khoan pbru thu NM nu&c
4. Tai sim ngim h?.n khac
8
B. TAI SAN DAl
n.
n.i siin c3 d:jnb
I. Hi san c6 dinh hau hinh
9
Nguyengia
OJ a trj hao mon !u:9 kt!
3. Ta.i san c6 dinh vo hinh
Nguyen gia
Oia tri huo m6n lu9 kd
10
lV. Cac klioan dftu tU'ta.i chinh dai
4.
tu dai
khac
v.
Tai siin dai
11
kMc
12
13
!. Cbi phi tra truoc dai
3.
I
I
n9p Quy h6 trq thanh toan
TONG CQNG TAl SAN
l
5
I
•
25.496.382
124.047.699
6.323.770.459
3.657.365.534
12.8:26.664.326
42.064.644.918
9.092.761.370
9.974.911.425
6.906.915.515
12.093.120.842
(5.186.205.327)
2.185.845.855
3.344.764.277
( Ll58.91 8.422)
8.124.039.795
I 1.717.824.930
(3.593. 785.135)
1.850.871.630
2.544.472.277
(693.600.647)
15.000.000
15.000.000
25.815.000.000
3 .718.902 ..956
6 ..274. 733.493
1.244.088.999
2.474.8 I3.957
5.224.042.804
1.050.690.689
348.973. 179.274
587.837.784.508
25.815.000.000
-'<:)
1
CONG TY CO PJL.\N
KHOAN THU'ONG
4, Too nhU Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thjnh,
eang f:)a, Ha N¢i
VA CONG
Vli;:T NAM
Bao do tili chlnh
cho nam cai chinh ket thuc ngay 31 rMng 12 nam 2011
BANG CAN DOl KE TOAN
ngay 31 thling 12 nam 2011
tbeo)
Mll
s3
VND
01/0l/20U
VND
85.409. 17!.634
209.882.532.355
85.409.17 1.634
209.882.532.3.55
48.328-538.874
111.900.000.000
653.233.000
26.973.000
107.023.276
65.023.276
15
69.262.048
1.973.225.288
16
17
451.211.711
2.389.902.063
32.911.162.091
3lll2/2011
NOtiON VON
minh
A. NI. Nq
1. Yay van<;r ng[n h{IJI
14
2. PMi tri nguai ban
3. Ngum mua tra
tru&c
4. Thu6 va cac khoan phai n¢p Nha mr6c
5. PMi trangtrbi lao dOng
6. Chi phi phai tra
8. Cac khoan phai tra, pluH ngp ng[n h?n khac
9. PIHii tra
dl)ng giao djch ch(mg khoan
1o. Phai tri hQ c3 tuc, gdc va llli trai phieu
12. Quy kben thtt
tien
497.000.000
1.838.571
B. VON CHU SO HUtT
r.
VBn cbu sO' hil·u
1.
v6n dfiu ttr cua chU so hi.hl
18
I
\
1.603.420.661
9.3.699.349.944
497.000.000
23.770.327
93.769.359
263.564.007.640
377.955.252.153
263.564.007.640
34 J .333.000.000
14.625.850.000
377.955.252.153
{I 0.400.000)
(I 0.400.000)
341.333 .000.000
2.
dtt v6n cb ph§.n
4. cb phieu quy
7. Quy dftu tu ph
10. Lgi
sau thue chua phan ph<\i
1.813.981.917
8Hi.709.047
1.8l3.981.9l7
(96.0 12.406.194)
816.709.047
20.373.384.059
TONG C\)NG NGUON VON
348.973.179.274
587.837.784.508
6
·' .
.. ,
14.625.850.000
<.:
'
...........................
CONG TY C6 PHAN CHUNG KHOAN THl10NG M,;.l VA CONG NGHI'¢P vr¢T NAM
Tdng 4, Toa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thinh,
Ba, Ha N¢i
cho nam tai chfnh
Bao cao tal cbinh
thuc ngay 31 thang 12 nrun 2011
cAc CHI TIEU NGOAI BANG cAN :DOI KE TOAN
Mll
s6
CHiTIElJ
mlnh
005 5. Ngol,li cue lol(li
006 6. Cl1ti'ng khotln Ju·u ky
007 6.1. ChUng khoau giao dich
008. - Chtlng khoan giao djch c1ia tlumh viiin luu kji
009
<.:'hung khoan giao dich clia kMch himg trong twerc
010 . ChUng khoan gfao dich c:Ua khdch hang mu1c ngotii
012 6.2. Chtmg khoan
ngung giao djch
014
Chung khocm tqm ngimg giao dich cua kltach himg trong nuac
0!5 . CMng khoan tqm ngimg giao dich ctla khach hang nu6c ngoiii
31il2/201 J
01/01/20 1.1
VND
VND
192,12
139,94
480.] 02.640.000
496.093.760.000
469.259.040.000
455.700.000
343.109.260.000
3.97 1. 470.000
378.803.340.000
339 !37, 790.000
1!9.493.700.000
29.493.700.000
90. 000. 000. 000
22.500.000.000
22.500.000.000
-
Oli 6.3. Chling khoan cAm
019
027
029
037
039
050
051
053
083
j
-
trong nuac
Chung kho(m dm c6 Cll(J khach
6.5. Chung khoan ch<:r thanh toan
Cht'mg khoan chi! than!: toan cua khach hang trong nwc
6.7. ChUng khoan cha giao dich
Chung khoan ch& giao dich cua khach himg trong nu&c
7. Cbu·ng khoan hru ky dlng ty d!Ji chung dHra niem
7.I. Chtmg khoan giao dich
Chtlng khocin giao djch cua khach hang trong mro·c
9. ChU'ng klloan chma hru kj· cull cling ty chang kbo:in
-
7.272.800.000
7.272.800.000
3.570.800.000
3..570.800 000
1.560.720.000
1.56{). 720.000
1.560. 720.000
l 0.990.800.000
10.990.800.000
61.280.868.32 6
18.499.830.000
ltV
J
Nguy€n Xulin Biau
Vii Thu Thuy
toan truemg
T3ng0iam d6c
Lgp, ngciy 26 thOng 03 niim 20 I 2
7
...
90.000.000.000
'}
CONG TY c6 PHAN CHlJNG KHOAN THtJ'ONG
Tftng 4, TOa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thjnh,
D6ng Da, Ha N¢i
VA CONG
VIE:T NAM
cho ni1m. tai chlnh
BAO cAo KET QUA
Bao cao till chinh
thuc ngiy 31 tMng 12 nam 20 II
H(>NG KINH DOANII
Niim 2011
Mii
Niim 2011
Ni!m 2010
VND
VND
65.666.646.128
20.62l.I91.09l
333.376.004
542.990.453
44.169.088.580
102.921.811.972
26.005.447.491
54.960.060.507
349.9$5.970
21.606.3 [ 8.004
65.666.646.128
102.921.81 L9'71
141.691.695.427
53.022.112.605
(76.025.049.299)
49.899.699.367
Thuy@t
minh
s6 CHiTIEU
ot
1. Doanhtbu
19
Doanh thu
d(mg moi gi&i chirng khoan
01.2
Doanh thu hol}t d¢ng ddu tu CK, hqp t::lc kinh doanh CK
01.5
Doanh thu
d(>ng tu v:ln
OL9
Doanh thu khnc
OLJ
lO
3. Doanh thu thu§n
11
4. Chi phi
20
5. Lqi nhu:}n g{}p ciia hovt dqng l
hottt dqng ki:nb doanh
di)ng kinJI doa.nh
20
,.
"
\'
"
e
_...
20.192.948.676
21 JN2.954.152
,(
(96.217.997.975)
28.006.745.215
.l
32
8. Thu
khac
9. Chi phfkhac
!20.19 1.309
184.969.55 1
4.175.100
1.!76.191.580
40
10. Lqi
(64.778.2.42)
( 1.1 72.016.48{))
so
11. Tl.ng lqi
(96.282.776.217}
26.834.728.735
51
12. Chi phi thue thu
60
14. Lqi
70
1.5. Ui cO' ban tren c6 phi€u
25
6.
Chi phi qmin !y doanh nghii;p
30
7.
Lqi
Jl
thu!n tir
21
dqng k.!nh doanlt
c
.c
\
:-.,
I(
;;;
kh:ic
ka toan tnnrc
sau
doanh
thu
hilnh
doanh
ViiThu Thuy
22
6.645.271.334
(96.282.776.217)
20.189.457.401
(2.821)
820
Xuan
T6ng Giam dhc
Ketolm tru,'mg
L{ip, nga.y 26 thang 03 ncim 2012
8
CONG TY CO PHAN Cff(ING KHOAN THlfO'NG
NAM
VA CONG
B:lo cao tai chinh
cho ntlm tui chlnh k(h thllc ngay 31 thang 12 m'lm 201 J
Tfulg 4, Toa nha Ha Th1\nh Plaza, 102 Thai Thinh,
Dflng Da, Ha N¢i
BAO CAO LtfU CHUYEN TrEN T:E:
(Tit eo pliwng pltUp gidn rilp)
Naru 2011
Nam 2011
Nlim 2010
VND
YND
(96.282.776.217)
2.155.450.282
62.245.317.586
(40.569.963.861)
23.950.873.0.57
26.834.728.73:5
1.922.222.&27
3.484.107.413
{48.753.923.717)
28.989.796.428
L(ri nhu(J11 kinh doan!J tru:&c nhil'ng tllay itai
vAn lrm tf9ng
(48.501.099.153)
12.476.931.686
09
J0
lt
Tang, gifun cac khoan phai thu
Tang, gian1 hang tbn kho, chtrng khoan dfiu tu
nng, gifun cac khoan phui tni (khong ke la.i yay
phai tra, thudoanh
phai nc)p)
141.0/7.970.026
(47.582.040.355)
(24 J.216.933.951)
(77.888.745.741)
(74.4 J8.666.395}
12
Tllng, giam chi ph! tra tnrac
3.979.953.805
(23 .204.222.222)
( 1.436.532. 116)
(55.060.574.650)
1.830.IJ0.2l3
(27.879538.094)
(fl.?! 5' 760.826)
4.475 816.041
(4.775.538.999)
(370.888.30:3.238)
{ [ .455.492.000)
(742.683.386)
minh
I.
LU11
tii!n tit·
cbling khoan
0l
02
03
05
06
l.
L(rl nhu(Jn tru:O'c thui
OS
3.
1J
14
15
16
2!}
di)ng kiub doanh
Khdu hao tai sim c6 dinh
Cue khoan dlf ph6ng
U!i, 16 tir hoq.t d¢ng diu tu
Chi phi Hli vay
lUi vay d1l trti
thu
doanh
da nOp
thu kMc tu ho\it dOng kinh doarth
Tien chi khac cho hoQ.t dc)ng klnh doanh
Luu clmyin tidn thu011 tlr lro(Jt
kinlt doault
•,
(1.505.858.894)
(32.664.742.9 t:.l)
II. LU11 chuySu tian ti'l'
llqng diu u.r
!. Tii!n chi
mua
xiiy d\ffig tai sm1 c6 djnh va
cue mi san da'i
22
2.
23
24
3.
4.
27
30
7.
3.l
32
33
34
36
40
khac
thu ti:r thanh ly, nhuqng Mn tai san c6 djnb
va cac til san dai h?n khac
chi cho vay, mua cac cong C\J n(l cua don vi khac
t:hu h(\i cbo vay. ban l11i cac cong C\l n<;J ctia
d:crn vi khUc
thu W.i cho vay, cb tt'rc va lqi
duqc chia
Lm: cfzuyin ttln tltudJt tfr llof!t il{!ng ildu tu:
Ill. LU11
tir hoi)t di}ng tai chinh
!.
thu til phut hanh c6 phieu,
vbn gop cua
chU S<'r hfru
chi tni v6n gop cho cac chu sa hlru, mua l1;1i
2.
c6
cua doanh nghi¢p da phat Mnh
3.
vay ngi).n
dai
duqc
4.
chi tra nq g&c vay
6. c6 tuc,lqi
d11 tra cho chu hitu
Lmt clmyin tiJ11 tludiJI t:r lwpt
ltii cllinlt
sa
9
56.02 !.273
(208.856.300.000)
223.397.037.195
42.406.738.935
48.753.923.717
41.007.268.208
62.551.977.526
205.958.850.000
(1 0.400.000)
144.772.698.073
(208.344.159.199)
(236.250.000)
(63.807.711.126)
>.t\
c';
cl:u·ng kltodn
21
:;\N
415.300.000.000
(364.500.000.000)
( l 0.909. !25.000)
245.839.325.000
<'y
.../
4
,.fi
t'
\
_____ ________________
....... ..................... ............ ..................................................................
.,
CONG TY CO PHAN CH(!NG KHOAN THLIONG
TAng 4, Ton nM Ha Th
- ··----- -
.................. ...
VI'E:T NAM
VA CONG
cho nam t 'li chinh
B:\o cao tfli chinh
thuc ngiiy 3 l thang 12 ni1m 20 l.l .
sAo cAo LU'U CHUYEN TIEN Tl:
(Thea ph1ro'Hg pluip gitin tiip)
Nlim2011
Ma CHi TIEU
sa
50
LUll
minb
tiSn
trong ky
4
Nliln 2011
Nam 2010
V ND
VND
(77.861.017.568)
(62.497.000.712}
89.123.918.439
151.620.919.151
11.262.900.871
89.123.91 8.439
\'
1
.·I
/
_,
,.
;,_;· ·'' '
V(l TltuThuy
K8 toi\n tru<'mg
L{ip, ngay 26 thcing DJ nam 20 I 2
10
C6NG TY Ct'> PIIAN CH(J'l>U; KHOAN '11-ll fON(;
V..\ C6NG
VlfT NAM
TAng 4, roa nha !Ia Tiu\nh l'll!Za, 102 l1•ai ·rh1nh.
Dhng tla, Hi\
!lao do h\i chln.b
cho namti\i chinh ket thuc ngay 31 th!ing 12 ntlm 20 11
nAo cAo TiNH niNH BIEN n()NG voN cniJs(J Hfru
Nllm 2011
Dftu
miub
V6u ddu llf Ctla chu S!'J hfru
Th(l.ng dl! vAn d. phful
c6 phi
nr phat trifrn
Gii\m
Niim tru-6'e
Nllmnay
NAm trtro-e
VNn
VNn
VND
VND
Nlim nHy
VNJ)
19U33.000.000
34 1..333 .000. 000
341 .333.000.000
14.625.850.000
14.625.850.000
14.625.850.000
VNO
150.000.000.000
341.333 000.000
14.625.850.000
(JO 400.00fl)
816 709.047
UU S3.579.072
Cu6i nilm
N§•n nay
VND
Qu9 dv phong ta! chinh
Lqi nhu(m sau th11t clara phan phbi
Tlug
nay
VND
Nilm tnrO'c
(10.:100.000)
816.709.047
997.272.870
816.709.047
816.709.047
997.272.870
20.373.384.059
20. 1R9.457.40i
C(>N(; VON CIJ{j SO H(J'U
(17.999.652..1 14)
( 116 .385.790.253)
(18.010.052.4 14)
(116.385.790.253)
VilTbnThtiy
toan tmong
L!jp, ngr1y 26 tht!ng 03 n{Im 2012
ll
(10.400.000}
( .10.400.0
816.709.047
!.813.981.917
816.709.047
1.813.9&1.917
20.373.384.059
{96.012.406.194)
---·--377.955.252.153
263.564.()(17.640
CONG TY CO PHAN CHlJNG KHOAN THlJ'ONG
VA CONG NGHI:¢P VI:¢T NAM
Ba{) eao tai chinb
Tftng 4, Toa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thinh,
DOng Da, Ha N(li
cho nam tai chinh k:& thuc ngay 31 thang !2 nlim 20 ll
BAN THUYET MINH BAO cAo TAl CHIN'H
Nibn 2011
. THONG TIN CHUNG
Hlnh thth: s.t hii11 v&n
GOng ty Cb
Chung khoan Thucmg
vt\ C6ng
Nam tMnh
va ho;;tt d¢ng theo
phep
111anh
va hol)t d¢ng kinh doanh Ch(mg khoan s() 88/UBCK-GPHDKD ngay 11 chang 01 nl\m 2008 vii Gilly
phep di8u chinh s6 242/UBCK-GP ngay 16106/2009, Gifty phep diau chinh sb 355!UBCK-GP ngay !Iii 0/20 i 0
va Giay phep
chinh s& 22/GPDC-UBCK ngay 30103;20 J 1 do Uy ban Cht."tng khoun Nhl!. nuac dp.
Tr1,1 s6 chinh cita Cong ty (l,li:
4, Toa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thill Thinh, D6ng Da, Ha N(li.
!¢ cua Cong (y h1: 341.333.000.000 VND (Ba trilm b&n rnucri m&t cy ba tram ba nv.ro! ba
tucmg duo:ng 34.133.300 cb phdn, cn¢nh gia m9t phdn la 10.000 VND.
v&n
ca
dOng
Cong ty e6 car dan vj tti}'C thuqe san:
no
Dja chi
Chi nluinh Thanh PhO Hb Chi Minh
Villa
sO
3,
s6
Phubng Da Kao,
l , Thimh ph6 Hb Chi Minh
Trtrcrng
Tdng 03 toa nha Trung tdm thucmg
s& 06 Trdn Hung D{lo, Phu Hd. Tp. Hue
Chi nhlinh
Nganh
2BIS Nguyen Thi Minh Khai,
kinh doanh
dl)ng chinh cila Cbng ty iu:
Moi giai cht."tng khoan;
T\f doanh cMng khoan;
,N "
Tu vfin ddu tu chCmg k.hoan;
(,
Jr
Bao 11lnh phat hanh ch(mg kho{m;
\
2 • CHE DO YA CHiNH SACH KE TOAN AP DI,ING
Ky
si'r dl}ng trong kS tmin
toan, d011 vj
Ky ke to{m nlim cim Cong ty
Don vj tilln
ddu tir n.gay OliO! va
su dvng trong ghi chcp
Chudn my·c va
'
CONG TY
di} ki toan
toan la dbng
thU.c vao ngay 31/1.2 hang nam.
Nmn (VND).
ap dtmg
Chi at) k.f roan cip dz,mg
C6ng ty ap d!,lng CbJ d¢
toan doanh
ban
theo
dinh s6 ! 512006/QD-BTC ngay 20 thang 03
n2.m 2006 dii. duqc sua dOi, b6 sung theo quy d!nh ti;\i Thong tu 244/2009/TI'-BTC ngay 31 thtmg 12 ni\m 2009
2008 cua B¢ Hi chfnh
cua B9 tru<'mg BO TUi chinh va Thong ttt s6 9.512008/IT-BTC ngay 24 thling 10
ve
vi¢c Hu6ng dftn kC toan ap dt,mg d6i voi cong t}' cbirng khoan da dugc sua d6i, bCl sung theo Thong
162/20 IOfn'-BTC ngay 20 tMng !() nam 2010 cua BQ Tai chinh.
12
·····--··-····· ··················-·············------
CONG TY CO PH..\N CHUNG KHOAN THtJ'ONG MP,.I VA CONG
NAM
Bao do tai chinh
cho n!\m tai chinh ket thuc ngay 31 than& 12 nrun 2011
Tfrng 4, TOa nha Ha Thanh Pla?.a, 102 Thai Th[nh,
f)6ng f)a, I-Ia N¢i
Tuyen b6 vJ vi¢c tudn thu ChuJn m11c ki toan va Chi 119 ki toan
C5ng ty da :ip d\mg c:ic ChuAn mvc toan
Nam va ctic van ban hu6ng dfin Chuin m11c do NM nuac da ban
han h. Cac bao cao tai chfnh duqc
va trinh bay cheo dung mc;>i quy dinh ct:m tung chwln mvc, th()ng tu huang
tht,rc
elwin m\fC va Che d9 toan
hanh dang ap d1,mg.
Hinh t}u(c kltodn ap d!fng
Cong ty :ip dvng hlnh thuc
toan tren may vi tlnh.
Tiin va cac khoan tU'Ollg du·lYng tlin
Tien va CUe khoan tuO'Ilg ducrng tibn bao gbm
m\U qu9,
gfri ngan hang, cac khoan dftu tu ngin
co
thOi gian dao
kMng qua 03 thang, co tinh thanh khoan cao, c6 klu\ n!lng chuyb dOi dang thanh cac luQng
tit!n xac dinh va khong co nhil:u rui ro trong
doi tMnh
de
Cnc khoan phiii tltu
Cac khoim phai thu duqc trlnh bay tren Bao cao tai chlnh thea gia tri ghi s6 cac khoan phai thu khuch hang va
phai thu kbac sau khi tra di cac khoan d\1' phong dUgc
cho cac khoan nq phti.i thu kho doL
Dv phOng nq phai thu kh6 doi dugc trich
dl,f kien mU:c t6n thdt c0
khoan ng
Tili sun
cho tling khoan phtii thu kho doi d\n cir vao tu6i nq qua h?n cua cac
xity ra.
=
ca djnh vi'! khfru huo tai san c6 djnh
Tai san c6 dinh hllu hinh, tai sitn cO djnh vo hinh duqc ghi
theo gia g6c. Trong qu<\ trlnh su d1mg, tai san c6
dinh hi'hl hinh, tai san c6 djnh ¥0 hinh dugc ghi
theo nguyKhAu bao dugc trich theo phuoug phap duong thfutg. Thai gian
hao duqc uac tlnh nhu sau:
May moe, thiet bj
PhttO'Ilg
v;ln tru
Phdn
bj d1,1ng cv. qu
03-08
06- 10
03-08
nrun
03- 08
nam
nilln
nrun
Cbllng kho:\n aliu tlr
Ch1mg khoan dAu tll dugc ghi nh\in thco gia g6c. c& tuc va trai tire
duqc trong num tai chinh duqc ghi
giam gla vOn chUng khoan ct6i v6i khoitn lui ribn tfch truac ngay mua va ghi nMn t
Cong ty ap d1,mg phuO'Ilg phap binh quan gia
danh
tinh gia v6n trai phieu ban ra.
di
de
Cac khoan
ban ra va phuong phap dich
tu· tili chioh
C
duO'Ilg
C6 thcri
tinh gia vbn c6
thm diem bao cao,
Jao h\111 khong qua 3 thang
thu h&i v6n du6i I nrun
C6 thoi hfl.n thu hOi vbn tren 1 nam
tu ngay mu.a khoim dllu tu do duqc c()i Ia ·•mvng
trong I chu kY kinh doanh dvqc
hon 1 chu k)' kinh doanh dugc phan
l3
hi tui san ng:in
Ia tai siln dai hl)n.
·.A
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THUONG
A C6NG NGHJt;P
Tfing 4, To a nM Ha Thanh Plaza, l 02 Thai Th.inh,
Ha Nqi
Bao cao tili dtlnh
cho nW:n tai ch!nh kth thuc ngay 3 1 thiing 12 nlim 201 ·!..
D6ng Da,
NAM
Dl! phong giam gia ditu tu- ngiln lu;m, diti
Dv phOng giarn gia ddu tu dugc vao thoi
Mo cao la s6 chenh
gicta. gia g6c ctm ciic khoim dftu m
(.ltrgC h\lCh toan tren s5 toan l&n han gili tri thj tru(mg cua chUng tbffi diem
dv phong.
te
dv phOng: DOi v&i cMng khoan da niem
la gia cluing khoan thvc tren thi tntemg duqc tlnh
theo gia tlwc tren cac Scr giao dlch chung khoan; tq.i Scr giao djch chlrng khoan Ha N9i (HNX) lll giu giuo dicll
binh qudn ngay trich l4p dv phOng; So giuo djch ch(rng khoan thanh ph6 Hb Chr Minh (HOSE) Ia ghi dong
c(ra t?i ngay trfch
d\f phong. D6i v6i cac cbling khoan chua niem Ia gia do Ban Giam d6c C6ng ty danh gi3
thai
f?.p d\1' phong tren C
te
Chi phi di vay
Chi phi di vay duqc ghi
vao chi phi san xuk kinh doanh trong niim khi phat sinh, ttit chi phi di vay lien
diJ.u tll xay d\f11g hOl1-C San xuih t}i San dO' dang dl.IQ'C tfnh vao gia t:i \;Ua tai sun dO (duqc
quan tfl!C
v6n \loa) khi co du cac diau ki¢n quy dinb trong Cbufrn m\l'C
toan
Nam s& 16 "Chi phi di vay",
Chi phi tni tnt&<:
Cac chi phi tru truuc chl lien quan den chi phi san xuftt kinh doanh cua m{lt n!tm tai chfnh
ml)t chu ky kinh
doanh duc;rc ghi nhZin Ia chi phi tra truCic ng&-t h?n va duqc tinh vao chi phi san xuAt kinh doanh trong nam tai
chin b.
Cac chi phi dli phat sinh trong nll.m tai ch.inh nhung lien quan den k&t qua ho!).t d¢ng Sl'ill xudt kinh doanh cua
nhh!u nien d{)
tOM dugc hq.ch tm\n vao chi phi tra !I'UOC dai h?n de phan b0
VUO k6t qua hO\it di)ng !dnh
donnh rrong cac nien d1) kC toan sau.
Vi¢c tinh va phan b6 chi phi tra truac dai
vao chi phi san xufit ldnh doanh tirng ky
tO
chi phi chon phuCillg phap va tieu thuc phan be hQ'P ly. Chi phf tra truoc dugc phan
bO dftn vao chi phi san xutit kinh doanh tbeo phuang phap ctuang
Chi phi ph:ii tni
Cac khmin chi ph! thvc chuu phat sinh nhung dugc tr!ch truoc vilO chi phi san xuit, Jdnh doanh trong nam cte
darn bao khi chi phi phat sinh th\l'C t& khong gay d¢t
cl10 chi phi san. xufit kinh doanh
ca so d::l.m bao
nguyen
phu hw giaa doanh thu vi'! chi ph!. Khi cao chi pbl d6 phat sinh,
co chenh !9ch vcti s6 da trlch, k&
toan tien hanh ghi b6 sung
ghi giam chi phi tuang ung v6i phfm cbenh
V6n chU sf! hihl
V6n Jfi.u tli CUa Chi! Sf! h\lu dUQ\! ghi nh?n theo s6 v6n thiJC g6p CUU chu SO ht'rU.
du v6n c6 phan dLrqc ghi nh;;in theo s6 chenh
l(rn
nhO hC/!1 gifra gia th1,1c phnt h:inh va
gia cb
khi phit hilnh
tii.n ddu, phat hUnh bb sung hot\c riti pMt hfmh c6
quy. Chi phi
tn,rc
lien quan
phat hanh b& sung c6
tui phat hanh ch
quy
ghi giam Th(lng du
v&n c6 phful,.
sau
chtta phan ph&i la s6 lqi
til cac ho1,1t d(mg cua doanh
sau khi \, ir (-)cue kho
chinh bM t6 sai sl)i tn;mg yGu cuu cue nAm truoc.
Lqi
sau
chua phdn ph6i co the d11c;rc chin cho cac nhi dftu tu dva trcn ty g6p v6n sau khi duqc HOi
ct6ng quan trj phe
vi sau khi dil trich
cac
dv phong tbeo
Cong ty va cac quy djnh cita phap
Nam.
Lgi
c6 tuc phai tra cho cac c6 dong r:hn;c ghi
Ja khoim phai
c6 thOng bao chi a c6 t\tc cua Hoi dOng Quan trj Cong ty.
14
tra trong Bang can dbi k& tmin cua Cong ty sau khi
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THU'<1NG
VA CONG
Glti
NAM
Bao cao tili chlnh
cho nl1m til.i chlnh ket thuc ngay 3 l thang J2 nAm 20 l l
T5ng 4, Toa nM Ha Thanh Plaza, 102 Thai TI1jnb,
DOng Da, Ha N9i
dounh thu
Doanh thu cung cdp dich V¥
khi
qua CUU giao dich do du!;:tC xac djnh mqt each dang tin
boanh thu CUll£ cfrp djch V\1 dugc ghi
Tru
nlim thi doanh thu dugc ghi
trong ntlm theo k&t qua
phdn cong
da hoan tbanh vuo nguy l(lp Bung can d6i
toan cua. nam do.
qua cua giao djch cung cftp
djch Yl,l dUr,JC XaC dinh khi th6a mlin cac
sau:
ke
Doanh thu dugc xitc djnh tuong d6i chic chan;
C6 kha nang thu dugc l¢ fch kinh
Xac djnh dugc phdn coog
tu giao dicb cung dp djch vv d6;
da hoan thanh vao ngay
Xac dinh duqc chi phi philt sinh cho giao djch va chi phi
Phdn cong
Doanh thu
Bang Can ddi ka toan;
de hoan thUnh giao dich cung d.p djch V\l do.
cung dp djch Y\l da hoan thanh duqc xac djnh theo phuong phap danh gia cOng
hoan thanh.
v6n kinh doanh c6 l!rc va I¢ nhw;in iluqc chia
Thu nh*p phut sinh tu tien !ai duqc ghi nhW! tren Buo cao k&t qua kinh do.anh tren ca sa
tic h.
duqc chia duqc ghi nMn khi Cong ty dtrqc
c6 tuc
dugc quydn nh4\n lqi nhu;fn
tir
g6p v6n.
c6 rue, lqi
Cac kboan
Thud hi¢n ftimh
ni san
va cue khoan thu8 phili n¢p cho nllm
na.nh va cac nam tru6c duqc xac dlnh
pMi nl)p cho
dugc thu
tir) ca quan thu6, d1,ra tren cue mire thua suflt va cac
ngay k6t th(tc r--y k6 toan nilm.
s6 t1€n dv ki8n
c6
h,rc den
',I
ll
l
;;
15
==·'0··----.r..r,·'i--.
--
CONG TY CO PHAN CHI.'YNG KHOAN THIJ'ONG
VA CONG NGHIE:P VI¢T NAM
Trmg 4, Toa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thai 11tlnh,
f>?lng f>a, Ha N?i
·
Ba.u cao tai chinh
thUc ngay 31 thnng 12 nam 2011
cho nlim til chfnh
3 . GIA TR{ KHOI LtfQNG GIAO D{CH CHlfNG KH0.4N THl)'C
TRONG NAM
Khdi luq:ng giao d\ch chilllg
khoan th\rc
tron!$ m1m
Ciia Cong ty Chung khoan
Gia tri kh6i h.n;mg giao dlcb
chtmg khoan thl,tc hi¢n trong
VND
5.451.507.000
686.507.000
4.165.000.000
2.191.094.578.000
2. I90.335.079.000
759.499.000
2.196.546.085.000
l95.570
45.570
150.000
172.397.738
172.320.068
c&
cb
va chilllg chi quy nit}m yet
va chung chi quy chua niem yet
Cila ngu·!'ri dftu tu
Ch11ng chi quy
4
• TIF:N VA CAC KHOAN TU'ONG DU'ONG THIN
01/01 /201 1
VND
VND
59.12:3.918.4.39
4.208.854.4! g
l A l 0.945.028
11.262.900.87 1.
1.124.729.:;:35
l J 59.594.878
m(tt t<,Titn gill ngfm hang
Titn dang
gfri cilu nha
31112/201!
tu
ve giao d1ch ch(mg khoan
(l)
gfri ban chung klloan bao l!inh phat himh
Tien glii thanh toan bu tru giao d!ch chling khoan
+ Tidn girl thanh toan bU mi giao d!ch CKciJa Cong ry
+ Tlin gr(i thanh tocm bit tril giao djch CK cua NDT
Cac khoan twong du-rrng tiSn
2
4.594.646.831
3.399
4 J 83.926.426
939.698
4.382.986. 728
11.262.900.871
51.970.483.997
1.533.634.996
47D.90r 886
1.{)62. 733 I!O
30.000.000.000
89.123.9{8.439
(I) Day Ja khoan tien gfri cua nha
tu vao tal kboan cua Cong ty t{!i cac ngdn hang d6 phvc v\l cho
ban chung khoan cua nha dAu tu.
mmt
5 • CAC KHOAN DAU Tll'TAI CHiNH NGAN
3l / 12i20U
ChUng khoan thU'O'Jlg m;ti
Chung khoan niem
Chung kboan chua niem yet
DAu ttr ng:ln hl,ln kh:k
Uy tMc
ru cho Cilng ty c6 phdn V!CS [N'VEST
+
+
{!y ihac cho V!CS J)lfV£ST thl{C Mn vi¢c qucinly danh
mvc ddu tu chung khoan niem ydt
&y thac khdc cho VJCS !NVEST
C6ng ty CP
doan f>fiu tu Thang Long
c9c va cho va:y tbt,.tc hi>$n dv <
mCOMA TOWER
DJ,I' phOng giiim ghl du tU' ngiin
D\1 phong gkim gia khoan. dftu tu vim VICS INVEST
Dv ph6ng giam gia dAu cu ch(mg khoan niem y6t
Dt,r phong giam gia dfi\l tu cMng khoan <:hua niem
Vl\TI
67.880.057.969
6.599.189.643
61.280.868.326
104.903.091 .1.69
98.653.091.!69
41.157.731.000
29.1 57.732.000
69.160.459. /69
29.492.632.00{)
29. !57. 732.000
6.250.000.000
{66.120.063.043)
(53.422.824.735)
(5.! 2 1.064.643)
(7.576. 173.665)
106.663.{)86.095
t6
01 /0 J/2011
VND
5!U43.376.783
J7.042.008.457
4 1.20 1.368. 326
2.000.000.000
I 0.000.000.000
(3.874. 745.451)
(68.272.000)
(3.806.473.457)
COJIIG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THlfONG
4, TOa nha Ha Thanh Plaza, l 02 Thai Thinh,
fJ6ng Da, Ha Nl)i
VA CONG
VIJl;T NAM
l3ao cao tai cllinh
cho nam ttii chfnh l&t thtic
31 th
9 . TAI SAN CO DJNH Ht:U HiNH
May moe,
v$n t:li,
bi
d&n
Thiht b[ dl,lng C\l
___guan ly khac
VND
VND
VND
VND
4.310.897.380
6.317.569.673
642.700.000
642.700.000
(279.904.088)
11.717.824.930
655.200.000
6'55.200.000
(279.904.088)
(279.904.038)
4.310.897.380
6.680.365.585
(279.904.088)
12.093.120.842
344.922.759
143.514.129
143.514.129
1.206.362.647
5i:2.909.42.3
512.909.423
488.436.888
1.779.272.070
2.042.499. 729
973.708.955
9n7o8.955
(97.712.315)
(97.7!2315)
2.918.496.369
3.593. 785.135
1.690.132.507
L690.132.507
(97.712.315)
(97.712.3 !5)
5.186.205.:327
744.435.118
61.3.420.989
3.104.534. 733
2.531.625.JW
4.275.1)69.944
3.761.869.216
8.124.039.795
6.906.915.515
NGUYENGlA
sa d!f niim
sa tang trong nam
Mua s!rn m6i
sa ginm trong nnm
Thanh
1.089.357.877
12.500.000
ly
sa dtr cu6i nam
GIA TRl HAO MON LOY
sa d!f dilu niim
sa tang troug nnm
Trfch khftu hao
glam trong nam
Thanh ly
s6 d!f eu&i nilm .
GIA TRl CON
Dilu Ihlm
Cuili nam
sa
l.t0t.857.877
10 . TAl SAN CO DJNH VO HlNH
djcb
giM
toan
vNI>
NGUYENGlA
sa d!f dilu mim
sa t:'lng trong nam
2.544.472.277
800.192.000
800.292.000
Mua sam m6'i
sa ghhn trong nam
s6 d!f cu6i nam
3.344.764.277
GIA TR! HAO MON LOY Kt
sa d!f dftu nlim
sa tilng trong niim
693.600.647
465.317.775
465.317.775
Trich khftu hao
s6 giam trong niim
sa cuAi nam
GL.\ TRf CON
Dflu nam
1.158.918.422
:f%_
1.850.871.6:30
2.185.845Jl55
Cudi nam
IS
CONG TY C6 PHAN CHtJNG KHOAN THU'
VA C6NG NGHI:.E;P
NAM
Bao cao trli chinh
Tfing 4, TOa nha H3 Thanh Plaza, 102 Thai Thinh,
e&ng ea, Ha N¢i
cho
tai chinh kit chuc ngay 31 th
ll . CAC KHOAN flAU TU'TAI CHINH DAI Ht}N
31/12/2011
Gop v6n Cong ty C& ph§.n VICS INVEST
giri c6 ky
tren 12 thang Ngan hang Habubank- Chi nhanh
HaD5ng
VND
Oli0!/2011
VN'D
15.000.000
15.000.000
25.800.000.000
15.000.000
25.815.000.000
J 1/]2/2011
01/0l/2011
12 . CHI PH.i TRA TRU'OC nAt
VND
Chi phi thanh
doanh nghi¢p
VND
711.900.185
340.012.148
115.436.735
Chi phi cong c11 dvng C\l cha phan b6
Chi phi thuc van phOng
Chi phi tra tnr&c dai
kMc
1. 779.568.617
788.640.116
907.366.245
!.825.207.757
1.244.088.999
5.224.042.804
3li12/2011
01 /0l i20ll
13 . TIEN N()P QUY HO TR<;J THANH TOAN
VND
nQp ban d!iu
VND
1.050.690.689
176.236.982
Ti€n n9p b6 sung
lni phan b5 trong nam
1.386. 767.655
870.567.877
3.885.830
s& dU' cu6i niim
2.474.813.957
1.050.690.689
31/ 12/20 11
OJ/01!201 l
v'ND
37.355.613
W.VAYVAN<;JNGANHt}N
VND
Yay
hi,ln
Yay cac d6i
48.328.538.874
u 1.900.000.000
111.900.000.000
48.328.538.874
111.900.000.000
48.328.538.874
khac
19
j
I
r
,/..
t
I
\
CONG TY CO PHAN CH(J'NG KHOAN THU"
VA CONG NGHIE':-P
NAM
Bao cao tAi chinh
Tftng 4, Toa nha Ha Thanh Plaz.a, 102 Thai Thinh,
·F>6ng Da, Ha N¢i
cho n.am tai chfnh ket thuc ngay 31 ttulng 12 nam 201 !
Chi tiSt de khoiin vay:
Cong ty TNHH Nha nu6c MTV dful ttr va PTl'i'N Ha N¢i OJ
31/1.212011
VND
34.543.333.335
6ng Nguyi!n Van Chien
Cbng ty Cb phdn
donn Dfru tLl Thrtng Long <2)
Cong ty Cii phlln Tai nguyen Khoang san va BDS Thlng Long (ll
Ba
Thi
(4l
Thong tin chi ti6t lien quan
2.7&9.!01.557
7.996.103.982
3 .000. 000.000
48.3:28.538.874
Ol/01/201!
VND
47.00{).000.000
4.900.000.000
!3.000.000.000
47.000.000.000
111.900.000.000
cac khoan vny nglln h:}n:
N6ng nghith;> Hi\ N<)i theo 02 hqp d6ng vay sau:
( l) Yay Cong ty TNHH Nha mr&c MTV Diiu tll va Ph!\t
l.l Hqp d6ng vay
s& 54/HDVT!VICS ngay! 7il l/2010, ph\l11Jc ngay 17105/2011 veri n(>i dung nhu sau:
+ s&
vay: 25.000.000.000 dCJng;
+- Mvc dich vay: phl,lc V\l ho\}t d¢ng kinh doanh;
+ Thoi h:p1 vay: 03 thang (tv d¢ng gia ht).n khi dao h\ln);
+ U!i su.lt vay: 14o/o/nl'un
+ Hinb thUc dam biio khoun vay: vay khong c6 tai sim dam bao;
31/12/20 l J: 25.000.000.000 d6ng.
+ s6 du nq gbc
1.2 Plw lvc hqp d6ng vay s6 130620 lliPLHDVT/VlCS ngdy 13106120 l l vcri cac n(>i dung nhu sau:
... sb
vay: 9.543.333.335 ct&ng;
+ Mvc dlch vay: phvc vv
d<}ng kinh doanh;
+ Thai
vay: 03 thang (tv dOng gia h\ln khi dao
+ Lai sudt vay: 14%/nam
+ Hinh tMc dan1 bao khoan vay: vay khong c6 tai san dam Mo;
+ s6 du nq g6c den 3li J 2/20 ll: 9.543.333.335 \'N'D.
(2) Vay COng ty c& ph
2.1 Hqp dang vay
s6 24611+DVTITlG-VlCS vm cac n¢i dung nhu sau:
+ s6
vay: 2.200.000.000 d6ng;
+ Ml,lc dicb vay: phl,lc V\1
d¢ng kinh doanh:
+ Thbi h\lll vay: 0 I thing (tl,r dl)ng gia h(ln khi ctao h?rJ);
+ Ui sufit vay: 21 %In!1m
+
Hlnh thlrc diun b
31 /12/20 I I : 1.905.246.46 l dflng.
2.2 Hqp di\ng vay
s6 427/HDVTtrTG- VJCS vai cac noi dung nlm sau:
+ sb tit\n vay: 1.000.000.000 dang:
+ M\lcdich vay: ph\ICY\l ho?t d¢ng klnh doanh;
+ Thcri hl;ln vay: 01 thang (W <19ng gia h:;m khi duo hl;ln);
+ Lai suit vay: 2! %/nfim
+ Hlnh thuc dam bao khoan vay: vay khong co nii san dam bao;
+ s6 du nq g5c ctcn 31/1212011: 883.855.096 ct6ng.
(3) Vay Cong ty cb phfrn Hi nguyen Khoang sim va BAt d(lng sun Thang Long theo 02 hqp dOng vay sau:
J. l Hqp d6ng vay s6 60/h!DVT/V!CS ngay 09/03/201! v6i cac n9i dung sau:
vay: 2#086.208y496 dbng;
+ s6
+
M11c dlch vay: plwc V\l hoat d(>ng kinh doanh:
+ Th(:ri
vay: 01 thang (n,r d¢ng gia b:;m khi dao han);
+ Llli sudt vay: 19%/nam
+ Hlnb thuc dt\m bi'!o kboan vay: vay khOng c6 tai san dam bao;
+ s6 dung g6c den 31/12i20l1 : 2.409.282.60:5 ctbng.
20
CONG TY CO PHAN CU(ING KHOAN TIHfONG
VA CONG NGHieP
Tiing 4, TOa nhl'l Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thinh,
Bfing Ba, Ha Noi
cho nil:m tai chin.h
NA:'
thuc nzay 3 1 thang I 2 nil:m 20 l !
3.2 HQ'p
vay: 22.264.117.580 dling;
+ .Mvc dich vay: phl,lc V\1 ho9t d¢ng kinh doanh;
+ Thb'i hzyn vay: 01 thling (tv d¢ng gia h?n khi dao h?U);
+ Uti smit vay: 19o/o/nam;
+ Hinh thlrc d3.tn b"
31/12/2011: 5.586.821.377 d6ng.
theo 03 hqp d6ng vay sau:
(4) Vay ba Nguy6n Thi
4.1 Hqp dling vay s6 45/HBVT!V!CS vm cac nt)i dung sau:
Si.\ tien vay: 1.ooo.ooo.ooo d<\ng;
+ M\lc dlch vay: phvc V\J ho[it d¢ng kinh doanh;
+
Thai h;m vay: 03 thling;
+ Uti sufrt vay: 21 %/rlllm:
+ Hlnh thtrc dam bao k:hoan vay: vay kMng c6 tai san dam Mo;
+ sa du nq g6c
31/!2/2011:1.000.000.000 dbng.
4.2 Hqp ct&ng vay s6 46/HDVT/VICS voi cac n9i dung sau:
+ s6
vay: 300.000.000 d6ng;
+ Mvc dich vay; phvc VI).
d¢ng ldnh doanh;
+ Thai
vay: 03 thdng;
+ Lii sufrt vny: 21 %/nam;
+ Hlnh thl!c dam bao khosu vay: vay kMng c6 till san dam bao;
+ S<) du nq g6c den 3l!12i20ll: 300.000.000 dbng.
4.3 Hqp d6ng vay 56 47/H.DVT!VICS voi cac nl)i dung snu;
+ s6 ti&n vay: 1.700.000.000 dbng;
+ Mvc dlch vay: phvc vv
d(ing kinh doanh;
+ Thtli hlirl vay: 03 thang;
+ Lili suit vay: 21 6/o/nam;
+ Hlnh thuc dum b?w khoim vay: vay khong co tai stin dtim bao;
+ SO du nggOc Mn 3lil2/2011: l.700.000.000dfmg.
''
IS . TIIUE v,\ cAc KHOAN PIIAl NQP NH..\ NLIOC
31/!2/201!
VND
Gia tri gia tAng
Thue Thu
dmmh
Thu
canhan (cua nha d!u tu)
Ol/01/20ll
VND
20.833.325
69.262.043
l .388.022.985
564.368.978
69.262.048
va
Quy&t to{m thue cua Cong ty se ch{u sv klGm tra clia ca quan
Do
up dvng
YU c:ic qui dinh thlll§
dtii voi
loQ.i giuo djch khac nhau co the dtrQc glai thich theo nhieu c:!ich khac nhau, s6 thu6 duQ'c trlnh bay
Bao cao tai chinh co th6 bi thay d8i theo
djnh cua co quan thuG.
21
CONG TY C6 .PHAN CHUNG KHOAN TlfU'ONG
Tdng 4. TOa nha Hil Thanh Plaza, l 02 Thai Thjnh,
Ddng Bn, Ha N()i
VA CONG
cho
VI,E:T NAM
cai ch !nh
Bao cao tili chinb
thuc ngay 3! thdng !2 nam 20 l I
16 . CHI PHI PHAI TRA
31/12/201 I
Chi ph[ giao d1ch phai wa
Chi phi tru vay pMi tni
Chi phl phili tn\ khac
phong giao d!ch vasa giao dich
17 • CAC KHO,\N PHAl TR,\, PHAI N()P NGAN
VND
272.231.410
1.996.909.168
120.761.485
338.203. 148
1.250.258,333
14.959.180
2.389.902.063
1.603.420.661
3lil2/201l
01/01/2011
VND
VND
598.540
1.352.778
62.462.621
11.299.004
KHAC
Tai san thita chb xll' ly
Kinh phi c6ng doim
Bao
xa h9i
Phili t.ra theo cac hgp ctbng hgp tac kinh doanh
ky quy, kjl cugc ngfin h\ln
Phai tro cb t(rc clro c6 dOng <1l
Vay
bi Doan Thi HAng,
Cac khoan phai tni, phai n(lp kh:k
01/01/2011
VND
109.134.691
24.868.053
5.000.000.000
8.977.633.559
17.171.275.000
1.480.000.000
147.652.248
Giang Nam
32.9Il.l62.09l
40.000.000.000
53.033.217.107
340.875.000
250.143.434
93.699.349.944
(I) Theo Nghi quyet s6 20/2011/NQ·HDQT ngay 07 thang ll ndm 20 ll, H¢i ct3ng Quiln tr! Cong ty quytt dinh
kMng th\l'c
chi tra cb tuc nam 20 l 0 do khong co ngu&n thvc hi0n va uy
cho Chit tich HOi dbng
Quan tti chi
tb chi'rc th\rc
bao c:lo cac cCl dong t{li
h¢1 dOng C6 dong gdn nhiit.
18 . V6N DAUTlfCOA CHU SO IJ(tU
a)
Cac giao djch
van vm cac cbi1 s« hu·u va phan ph6i cA tile, cbia lgi
VND
N{!ro tnrac
VND
341.333.000.000
341.333.000.000
34 L333.000.000
150.000.000.000
341.333.000.000
341.333.000.000
_ _ _..:N..:.:'!l:::.:J:l! nay
v&n ddu tu cua chU sa hliu
v6n gop ddu nam
v6n gop tang trong nam
van gop cudi nam
191.333.000.000
c6 ttic, lgi
da chia
cJ t!rc, i(Ji nhu{in chia tren lt;Ji nhu(!n nam tr:r&c
17.066.650.000
! 7. 066.650.000
Theo Nghi
ctia HOi dflng c5 dong tbuemg nien n1\m 2010 sb 0912011 /NQ-HDCD ngay
2011. C6ng ty cong b6 vi¢c phdn phOi lqi
cua n!im 20 r 0 nhu sau:.
TYls
qua kinh doanh sau
di.'i chia
J'i·ich Quy Dr,r phong tai chlnh
Trfch Qup Khen lhuiYng phuc lt;Ti
L<;ti
s6 ti&n
('Yil)
VND
100,00%
99,74%
5,00%
20.189.457.401
20.103.01 4.036
4.00%
797.8i8.296
997.272.870
244.000000
Quy dr; trit bd sung vdn aidu l{J
5,00%
Tra thillao HDQT vci BKS 2010
Chi tra c6 tuc
1.21%
84,53%
22
:7 thang 04 nam
997.272.870
17.066.650.000
CONG TY CO PHAN CHlJ'NG KHOAN THU'ONG
Tllng 4, Toa nM Ha Thanh Plaza, !02 Thai Thjnh,
D6ng Da, Ha Nt?i
b)
VA CONG NGJUtP
NAM
Bao do t:ii chinh
cho nam rai chlnh ket thuc ngay 3 I thang 12
201 1
c6
sa lu{,mg cb phi&u dang ky phat hfmh
sa ltr{,mg cb
da ban ra cong chUng
cd phiiu ph6 thOng
s6 luqng c6 phi&! duqc mua l!;li
oj phiiu ph& thOng
SO luqng c6 phi€u dang ltru hunh
CJ phifiu ph6 tMng
M¢nh gia cb
da luu hilnh (V:NU)
19 . DOANH THU
Dfiu nnm
34.!33.300
34.133.300
34.133.300
34.!33.300
34.13.1.300
14-133.300
500
500
500
5{)(}
34.132.800
34.132.800
10.000
34.132.800
H./32.800
10.000
Nam 2011
VI\'D
65.666.646.128
Nam :?010
!02.921.811.972
20.621.191.091
333.376.004
542.990.453
44.1 69.088.580
26.005.447.491
54.%0.060.507
349.985.970
2!.606.318.004
65.666.646.128
102.921.811.972
Nam 2011
VND
10.852.439 938
Nam 2010
VND
I 0.725.120.394
!.262.668.034
212.547.257
3.484.107.413
29.144.336.42.7
28.989. 796.428
8.193.333.080
-1.589.627.130
53Ui5.040
T D()NG KINH DOANH CH(i'NG KHOAN
Doanh thu hot;tt di}ng kinh doanb cblhlg khoan
Trongd6:
Doanh thu hofl.t d¢ng moi gloi cbirng khoan
Doanb thu
<.li}ng dfiu nr chling khoa.n, gop vbn
Doanh thu hof,lt dqng ru vdn
Doanh thu khic
Doanh thu thuftn
CuOinilm
vS
di}ng kinh doanb
VND
20 . CHI PHi HO,).T D(>NG KINH DOANH CHIJ'NG KHO,-\N
Chi phf
d¢ng moi giai cht!ng khoun
Chi phf ho(lt d()ng dau tu cht:mg khoun, gop v6n
Chi phf ho?t dl)ng htu ky ch(mg khoan
Chi phf d\f phong
Chi pbf vOn kinh doanh
- Trong do. chi ph£ /iii vay
Chi phi trvc tiep chung
Chi pht nhdn vien
Chi phi w;U li¢u, cong d1,mg q1
Chi phi khcfu hao tiri san c6 djnh
Chi plri dich V¥ mua ngoai
Chi phi khdc b!ing tidn
38.041.027 442
364.918.667
62.245.3 t 7.586
24.326.506 842
23.950.873057
5.861.484.952
2.647.685.571
253.045.973
5/6.985.062
1.690.698.809
753.069.537
141.691.695.42 7
23
426.019.22+
1.696.476.802
949.794.884
53.022.112.605
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THli'O'NG
VA CONG
NAM
Bao cao tiH cbiull
cho nllin tni chfnh ket thuc ngay 31 thang 12 nfun 2011
Tfulg 4, Toa nhft Ha Thanh Plaza, 102 Thai 1bjnh,
D6ng Du, Ha N¢i
21 . CHI PHI QUAN LV DOANH NGHIJ);P
Nfim2011
Chi phi nhlln vien quan ly
Chi phi
cOng C\l dvng cv
Chi phi
hao u\i san cb dinh
Thu6, phi v<\ It; phi
Chi ph! d\ch vv mua ngoai
Chi pht khac bing
22 • THUE THU
Nam2010
VND
\'ND
4.884.674.987
1.629.875.639
1.638.465.220
109.293.000
8.865.479.145
3.065.160.685
5.324.896.088
1.900.133.398
1.496.203.603
8.927.566.790
4.133.605.773
20.192.948.676
2:1.892.954.152
Nfun 20!1
Nam 2010
VND
26.834.728.735
10.548.500
DOANH
thu
hanh
doanh nghi?p
ke
T3ng lgi nhw}n toan tru6c
Cac khoan
chinh aing hoac giam lt,'rl
lqi
chiu thue thu
doanh
VND
(96.282. 776.217)
k& toan da xac dinh
TOng thu
ch!u thu&
Thu
tinh
Thu&
thu
doanh
bimh
Chi phf thu€ thu nMp doanh
Tbu6 Thu nt\?p doanh
phai nf?p dftu nam
Thu
doanh
da m)p trong nfun
Tb11
phiii nqp cu3i nllm
doanb
(96.57 3.529.221)
(253.643.400)
3UOO.OOO
(284. 743. 400)
26.581 .085.33.5
(96.573.529.221)
26.581.085.335
25%
25%
1.388.022.985
( 1.505.8515.894 )
6.645.271.334
3.647.512.477
(8.904.760.826)
(117.835.909)
1.388.022.985
(290. 753.004)
Cac khoan dMu chinh tang
Clk khoim diiu chinh giam (ct$ WC. f(!i nhucjn i.ht(!C chia)
(290. 753.004)
23 . LAI CO BAN TREN CO PHrEU
tinh toan lai ca ban tren
c6
duqc th\Ic hi¢n dva tren cac s6
'f.
co
sau :
phl1n ph&i cho cac c6 dong so hCtu cf> phdn phb thong c\m Cong ry
Nam 2011
TOng lqi
Lqi
C6
sau
16 phan b6 cho c6 dong so huu c6
ph6 thong hru Mnh binh quan trong nm
Llii C(1 ban tren
ca
.•-r )···· ..
ph6 thong
Nllrn 2010
VND
VND
(96.282.776.217)
189.457.401
{96.282.776.217)
34.132,800
20.189.457.40 I
24.607.096
(2.821)
820
··
