Báo cáo tài chính quý 4 năm 2011 - Công ty cổ phần Chứng khoán IB

CÔNG TY: C

PH N CH NG KHÓAN XUÂN THÀNH

M u s B 01-CTCK

a ch : T ng 5+6, 37 Nguy n ình Chi u, Hai Bà Tr ng, Hà N i

Banhành theo TT s 95/2008/TT-BTC

Tel: 04 44568888

ngày 24/10/2008 c a B tài chính

B NG CÂN

I K TOÁN

T i ngày 31 tháng 12 n m 2011
VT: VN
Ch tiêu

Mã ch
tiêu

S đ un m

S cu i k

TÀI S N
A- TÀI S N NG N H N

I. Ti n và các kho n t ng đ ng ti n
1. Ti n
2. Các kho n t ng đ ng ti n
II. Các kho n đ u t tài chính ng n h n
1.
u t ng n h n
2. D phòng gi m giá đ u t ng n h n
III. Các kho n ph i thu ng n h n
1. Ph i thu khách hàng
2. Tr tr c cho ng i bán
3. Ph i thu n i b ng n h n
4. Ph i thu ho t đ ng giao d ch ch ng khoán
5. Các kho n ph i thu khác
6. D phòng ph i thu ng n h n khó đòi
V.Tài s n ng n h n khác
1. Chi phí tr tr c ng n h n
2. Thu GTGT đ c kh u tr
3. Thu và các kho n khác ph i thu Nhà n c
4. Giao d ch mua bán l i Trái phi u Chính ph
5. Tài s n ng n h n khác
B. TÀI S N DÀI H N
II.Tài s n c đ nh
1. Tài s n c đ nh h u hình
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn l y k
3. Tài s n c đ nh vô hình
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn l y k
V. Tài s n dài h n khác
1. Chi phí tr tr c dài h n

2. Tài s n thu thu nh p hoàn l i
3. Ti n n p Qu h tr thanh toán
4. Tài s n dài h n khác
VI. L i th th ng m i

0

0

100
110
111
112
120
121
129
130
131
132
133
135
138
139
150
151
152
154
157
158
200

220
221
222
223
227
228
229
260
261
262
263
268
269

337,925,237,762

360,248,989,594

264,831,972,069
6,404,004,615

47,379,454,580
47,379,454,580

T NG C NG TÀI S N(270=100+200)

270

NGU N V N
A. N PH I TR

I. N ng n h n
1. Vay và n ng n h n
2. Ph i tr ng i bán
3. Ng i mua tr ti n tr

c

5. Ph i tr ng i lao đ ng
6. Chi phí ph i tr
7. Ph i tr n i b
8. Các kho n ph i tr , ph i n p ng n h n khác
9. Ph i tr ho t đ ng giao d ch ch ng khoán

300
310
311
312
313
314
315
316
317
319
320

258,427,967,454

0

41,277,627,024

185,195,438,841

55,153,259,018
-13,875,631,994

185,804,972,341
-609,533,500

31,314,118,938

126,633,049,423

15,501,667,188
692,000,000
0
0
28,319,996,408
-13,199,544,658

126,932,900,487

501,519,731

1,041,046,750

42,921,792

0

62,124,931
35,874,068
0

0
0
0

385,153,626
0
11,625,808,326
-12,310,813,016

360,598,940

1,041,046,750

18,296,456,560
12,839,003,976
8,978,229,594

11,981,547,427
9,336,858,927
5,068,549,444

15,367,712,735
-6,389,483,141

13,953,244,851
-8,884,695,407

3,860,774,382

4,268,309,483

6,186,690,503
-2,325,916,121

5,920,584,978
-1,652,275,495

5,457,452,584

2,644,688,500

2,996,248,172

998,395,143

0

0

2,461,204,412

1,646,293,357

0
0

0
0

356,221,694,322

372,230,537,021

0

0

6,985,614,949

29,519,297,927

6,985,614,949

29,519,297,927

0
572,262,388
0
61,284,938
330,387,840
0
0
102,891,689
5,920,367,388

0

110,738,588
510,678,000
4,249,758,663
378,795,765
935,093,818
10,551,384
23,063,942,379
0


10. Ph i tr h c t c, g c và lãi trái phi u
11. Ph i tr t ch c phát hành ch ng khoán
B.V N CH S H U
I. V n ch s h u
1. V n đ u t c a ch s h u
2. Th ng d v n c ph n
3. V n b xung t l i nhu n
8. Qu d phòng tài chính
9. Qu khác thu c v n ch s h u
10. L i nhu n sau thu ch a phân ph i
11. Ngu n v n đ u t XDCB
12. Qu h tr s p x p doanh nghi p
ÔNG THI U S
C. L I ÍCH C

321
322
400
410
411

412
413
418
419
420
421
422
439

-1,579,294
0
349,236,079,373
349,236,079,373
300,000,000,000
0
2,135,561,955
2,135,561,955
0
44,964,955,463
0

111,264,190
148,475,140
342,711,239,094
342,711,239,094
300,000,000,000

0
0

0
0

T NG C NG NGU N V N

440

356,221,694,322

372,230,537,021

952,605,950,000

1,269,314,890,000

602,866,910,000
34,367,330,000
547,888,430,000
20,611,150,000

1,094,469,400,000
189,630,000
1,052,006,370,000
42,273,400,000
0
405,490,000
60,000

6.2.2. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a khách hàng trong n

006
007
008
009
010
011
012
013
014

6.2.3. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a khách hàng n c ngo
6.2.4. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a t ch c khác
6.3. Ch ng khoán c m c
6.3.1. Ch ng khoán c m c c a thành viên l u ký
6.3.2. Ch ng khoán c m c c a khách hàng trong n c
6.5. Ch ng khoán ch thanh toán
6.5.1. Ch ng khoán ch thanh toán c a thành viên l u ký
6.5.2. Ch ng khoán ch thanh toán c a khách hàng trong n c
6.7. Ch ng khoán ch giao d ch
6.7.1. Ch ng khoán ch giao d ch c a thành viên l u ký
6.7.2. Ch ng khoán ch giao d ch c a khách hàng trong n c

015
016
017
018
019
027
028
029

037
038
039

0
0
41,000,000,000

0
174,440,000,000

0
41,000,000,000

0
174,440,000,000

CÁC CH TIÊU NGOÀI B NG
6. Ch ng khoán l u ký
6.1. Ch ng khoán giao d ch
6.1.1. Ch ng khoán giao d ch c a thành viên l u ký
6.1.2. Ch ng khoán giao d ch c a khách hàng trong n c
6.1.3. Ch ng khoán giao d ch c a khách hàng n c ngoài
6.1.4. Ch ng khoán giao d ch c a t ch c khác
6.2. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch
6.2.1. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a thành viên l u ký

Ng

i l p bi u

Tr n Th Thu Huy n

K toán Tr

ng

Nguy n Bích Di p

2,135,561,955
2,135,561,955
0
38,440,115,184
0

305,000,150,000
0
305,000,150,000

405,420,000
10,000

3,622,300,000

3,622,300,000
116,590,000
10,000
116,580,000

0

0
0

L p, ngày 05 tháng 01 n m 2012
T ng Giám đ c

V C m La H

ng


CÔNG TY: C

PH N CH NG KHÓAN XUÂN THÀNH

M u s B 02-CTCK

a ch : T ng 5+6, 37 Nguy n ình Chi u, Hai Bà Tr ng, Hà N i

Ban hành theo TT s 95/2008/TT-BTC

Tel: 04 44568888 Fax: 04 39785379/80

ngày 24/10/2008 c a B tài chính

BÁO CÁO K T QU KINH DOANH - Qúy 4 n m 2011
VT: VN
Ch tiêu
1. Doanh thu
Trong đó:

- Doanh thu ho t đ ng môi gi i ch ng khoán
- Doanh thu ho t đ ng đ u t ch ng khoán, góp v n
- Doanh thu b o lãnh phát hành ch ng khoán
- Doanh thu đ i lý phát hành ch ng khoán
- Doanh thu ho t đ ng t v n
- Doanh thu l u ký ch ng khoán
- Doanh thu ho t đ ng y thác đ u giá
- Doanh thu cho thuê s d ng tài s n
- Doanh thu khác
2. Các kho n gi m tr doanh thu
3. Doanh thu thu n v ho t đ ng kinh doanh
4. Chi phí ho t đ ng kinh doanh
5. L i nhu n g p c a ho t đ ng kinh doanh
6. Chi phí qu n lý doanh nghi p
7. L i nhu n thu n t ho t đ ng kinh doanh
8. Thu nh p khác
9. Chi phí khác
10. L i nhu n khác
11. T ng l i nhu n k toán tr c thu
12. Chi phí thu TNDN hi n hành
13. Chi phí thu TNDN hoãn l i
14. L i nhu n sau thu thu nh p doanh nghi p
14.1. L i nhu n sau thu c a c đông thi u s
14.2. L i nhu n sau thu c a c đông công ty m
15. Lãi c b n trên c phi u(*)

Ng

i l p bi u

Mã ch
tiêu
01

Quý 4 n m nay

Quý 4 n m tr

26,284,521,151

L yk t đ un mđ n
quý 4 (N m nay)

c

11,254,967,908

L yk t đ un mđ n
quý 4 (N m tr
c)

57,004,511,924

76,730,850,843

1,557,925,200
5,891,632,565
0
0
290,363,636

281,906,364
0
0
48,982,684,159
0
57,004,511,924

15,443,567,280
27,163,711,692

0
01.1
01.2
01.3
01.4
01.5
01.6
01.7
01.8
01.9
02
10
11
20
25
30
31
32
40
50

51
52
60
61
62
70

352,809,900
202,652,795
0
0
138,909,091
175,751,714
0
0
25,414,397,651
0
26,284,521,151
10,021,654,871
16,262,866,280
16,194,120,009
68,746,271
1,217,656,583
524,335,260
693,321,323
762,067,594
333,713,055
428,354,539

2,715,333,281

1,032,745,509
0
0
454,981,819
107,753,044
0
0
6,944,154,255
0
11,254,967,908
4,578,565,032
6,676,402,876
21,234,890,881
-14,558,488,005
147,161,556
672,568,548
-525,406,992
-15,083,894,997
-612,615,853
0
-14,471,279,144

14

-

K toán Tr

ng

Nguy n Bích Di p

-

0
705,237,741
731,317,911

32,687,016,219

38,878,641,266
29,415,141,398
9,463,499,868
2,897,111,164
3,469,895,786
-572,784,622
8,890,715,246
2,365,874,967

76,730,850,843
24,748,054,788
51,982,796,055
37,429,380,959
14,553,415,096
149,231,556
672,568,548
-523,336,992
14,030,078,104
6,579,756,840

6,524,840,279

7,450,321,264

217

248

18,125,870,658

L p, ngày 06 tháng 01 n m 2012
T ng Giám đ c

V C m La H

ng


CÔNG TY: C

PH N CH NG KHÓAN XUÂN THÀNH

M u s B 03-CTCK

a ch :T ng 5+6, 37 Nguy n ình Chi u, Hai Bà Tr ng, Hà N i

Banhành theo TT s 95/2008/TT-BTC

Tel: 04 44568888

ngày 24/10/2008 c a B tài chính

BÁO CÁO L U CHUY N TI N T - Quý 4 n m 2011
(Theo ph

ng pháp tr c ti p)
VT: VN
Mã ch
tiêu

Ch tiêu
I. L u chuy n ti n t ho t đ ng kinh doanh
1. Ti n thu t ho t đ ng kinh doanh

T ngày 01/01 đ n 31/12
N m nay

N m tr

c

01

0
183,340,284,986

0
1,122,511,560,252

2. Ti n chi ho t đ ng kinh doanh

3. Ti n chi n p Qu h tr thanh toán

02
05

-118,906,155,356
-814,911,055

(135,216,888,945)
0

4. Ti n thu giao d ch ch ng khoán khách hàng

06

1,432,658,205,801

5,456,842,153,905

5. Ti n chi tr giao d ch ch ng khoán khách hàng
6. Ti n thu bán ch ng khoán phát hành
7. Ti n chi tr t ch c phát hành ch ng khoán
8. Ti n chi tr cho ng i cung c p hàng hóa và d ch v
9. Ti n chi tr cho ng i lao đ ng
10. Ti n chi tr lãi vay
11. Ti n chi n p thu TNDN và các kh an ph i n p khác
12. Ti n thu khác

07
08

09
10
11
12
13
14

-1,244,061,579,698
0
-1,275,793,000
-19,003,529,544
-4,465,825,432
-8,556,595,373
-6,012,202,866
79,739,894,879

(6,328,973,973,333)
(125,633,336,516)
(6,083,456,149)
0
(93,706,293,737)
51,090,653,297

13. Ti n chi khác
L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng kinh doanh
II. L u chuy n ti n t ho t đ ng đ u t
1.Ti n chi đ mua s m, xây d ng TSC và các tài s n dài h n khác
2.Ti n thu t thanh lý, nh ng bán TSC và các tài s n dài h n khá
3.Ti n chi cho vay, mua các công c n c a đ n v khác

15
20

-44,923,424,625
247,718,368,717
(12,556,010,393)
845,713,213
(1,022,569,054,588)

(46,674,176,508)
-105,843,757,734
0
(412,620,219)
0
0

984,561,289,252

-95,488,097,000
0
0

-60,214,906,300
57,191,208,335
26,074,053,409
22,637,735,225
0
0
0
9,986,400,000

0
0
0

0
217,452,517,489
47,379,454,580

9,986,400,000
-73,219,622,509
120,599,077,089

4.Ti n thu h i cho vay, bán l i các công c n c a đ n v khác
5.Ti n chi đ u t góp v n vào đ n v khác
6.Ti n thu h i đ u t góp v n vào đ n v khác
7.Ti n thu lãi cho vay, c t c và l i nhu n đ c chia
L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng đ u t
III. L u chuy n ti n t ho t đ ng tài chính
1.Ti n thu t phát hành c phi u, nh n v n góp c a ch s h u
2.Ti n chi tr v n góp cho các ch s h u, mua l i c phi u c a doa
3.Ti n vay ng n h n, dài h n nh n đ c
4.Ti n chi tr n g c vay
5.Ti n chi tr n thuê tài chính
6. C t c, l i nhu n đã tr cho ch s h u
L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng tài chính
L u chuy n ti n thu n trong k (50 = 20+30+40)
Ti n và t ng đ ng ti n đ u k
nh h ng c a thay đ i t giá h i đoái quy đ i ngo i t
Ti n và t

Ng

ng đ

ng ti n cu i k (70 = 50+60+61)

i l p bi u

K toán Tr

Nguy

21
22
23
24
25
26
27
30
31
32
33
34
35
36
40
50
60
61

70

ng

n Bích Di p

19,452,211,288
(30,265,851,228)
0
0
0

95,488,097,000

0

264,831,972,069

47,379,454,580

L p, ngày 06 tháng 01 n m 2012
T ng Giám đ c

V C m La H

ng


Báo cáo tài chính
Quý 4 n m 2011

Công ty C ph n Ch ng khoán Xuân Thành
a ch : T ng5+6, S 37 Nguy n ình Chi u, Hà N i

THUY T MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH
Quý 4 n m 2011
1

.

C I M HO T

NG C A CÔNG TY

Hình th c s h u v n
Công ty C ph n Ch ng khoán Xuân Thành là công ty c ph n đ
doanh trong l nh v c ch ng khoán.

c thành l p t i Hà N i, Vi t Nam, ho t đ ng kinh

V n đi u l c a Công ty: 300.000.000.000 VND (Ba tr m t đ ng).
Tr s chính c a Công ty t i: T ng 5 +6, S 37 Nguy n ình Chi u, P. Lê

i Hành, Q. Hai Bà Tr ng, Hà N i

L nh v c kinh doanh
L nh v c kinh doanh c a Công ty là: ch ng khoán.
Ngành ngh kinh doanh
Công ty C Ph n Ch ng Khoán Xuân Thành là m t công ty c ph n đ c thành l p t i Vi t Nam theo Gi y phép
thành l p và ho t đ ng kinh doanh s 70/UBCK-GP ngày 10/12/2007 do do U ban Ch ng khoán Nhà n c c p, và

đ c đi u ch nh theo gi y phép s 30/UBCK-GP do Ch t ch UBCK nhà n c c p ngày 06/05/2011, gi y phép đi u
ch nh s 10/GP C-UBCK ngày 05/07/2011. Ho t đ ng chính c a công ty bao g m:

2

-

Môi gi i ch ng khoán;

-

T doanh ch ng khoán;

-

T v n tài chính và đ u t ch ng khoán;

-

B o lãnh phát hành ch ng khoán.

. CH

VÀ CHÍNH SÁCH K TOÁN ÁP D NG T I CÔNG TY

K k toán, đ n v ti n t s d ng trong k toán
K k toán n m c a Công ty b t đ u t ngày 01/01 và k t thúc vào ngày 31/12 hàng n m.
n v ti n t s d ng trong ghi chép k toán l à đ ng Vi t Nam (VND)
Chu n m c và Ch đ k toán áp d ng
Ch đ k toán áp d ng

Công ty áp d ng Ch đ K toán doanh nghi p ban hành theo Quy t đ nh s 15/2006/Q -BTC ngày 20 tháng 03 n m
2006 c a B tr ng B Tài chính và Thông t s 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 n m 2008 c a B Tài chính v
vi c H ng d n k toán áp d ng đ i v i Công ty Ch ng Khoán
Tuyên b v vi c tuân th Chu n m c k toán v à Ch đ k toán
Công ty đã áp d ng các Chu n m c k toán Vi t Nam và các v n b n h ng d n Chu n m c do Nhà n c đã ban
hành. Các báo cáo tài chính đ c l p và trình bày theo đúng m i quy đ nh c a t ng chu n m c, thông t h ng d n
th c hi n chu n m c và Ch đ k toán hi n hành.
Hình th c k toán áp d ng
Công ty áp d ng hình th c k toán trên máy vi tính.
Nguyên t c ghi nh n ti n và các kho n t

ng đ

ng ti n


Công ty C ph n Ch ng khoán Xuân Thành
a ch : T ng5+6, S 37 Nguy n ình Chi u, Hà N i

Báo cáo tài chính
Quý 4 n m 2011

Ti n và các kho n t ng đ ng ti n bao g m ti n m t t i qu , ti n g i ngân hàng, các kho n đ u t ng n h n có th i
gian đáo h n không quá ba tháng, có tính thanh kho n cao, có kh n ng chuy n đ i d dàng thành các l ng ti n xác
đ nh và không có nhi u r i ro.
Nguyên t c ghi các kho n ph i thu
Các kho n ph i thu đ
n ph i thu khó đòi.

c trình bày trên báo cáo tài chính theo giá tr ghi s cùng v i d phòng đ

c l p cho các kho n

D phòng n ph i thu khó đòi đ c trích l p cho các kho n ph i thu đã quá h n thanh toán t ba tháng tr lên, ho c
các kho n thu mà đ n v n khó có kh n ng thanh toán do b thanh lý, phá s n hay các khó kh n t ng t .
Nguyên t c ghi nh n hàng t n kho
Hàng t n kho đ c tính theo giá g c. Tr ng h p giá tr thu n có th th c hi n đ c th p h n giá g c thì ph i tính
theo giá tr thu n có th th c hi n đ c. Giá g c hàng t n kho bao g m chi phí mua, chi phí ch bi n và các chi phí
liên quan tr c ti p khác
Giá tr hàng t n kho đ
Hàng t n kho đ

c xác đ nh theo ph

c h ch toán theo ph

D phòng gi m giá hàng t n kho đ
h n giá tr thu n có th th c hi n đ

ng pháp bình quân gia quy n.

ng pháp kê khai th

ng xuyên.

c l p vào th i đi m cu i n m là s chênh l ch gi a giá g c c a hàng t n kho l n
c c a chúng.

Nguyên t c ghi nh n và kh u hao tài s n c đ nh
Tài s n c đ nh h u hình, tài s n c đ nh vô hình đ c ghi nh n theo giá g c. Trong quá trình s d ng, tài s n c đ nh

h u hình, tài s n c đ nh vô hình đ c ghi nh n theo nguyên giá, hao mòn lu k và giá tr còn l i.
Kh u hao đ

c trích theo ph

Nguyên t c ghi nh

ng pháp đ

ng th ng. Th i gian kh u hao đ

Máy móc, thi t b
Thi t b v n phòng
Ph ng ti n v n t i
Ph n m m máy tính
n ch ng khoán đ u t

Ch ng khoán đ u t đ
ch ng khoán.

c ghi nh n theo giá g c. C t c và trái t c nh n đ

c

c tính nh sau:
04 - 05 n m
04 - 05 n m
06 n m
04 - 15 n m

c trong n m đ

c ghi nh n gi m giá v n

Công ty áp d ng ph ng pháp bình quân gia quy n di đ ng đ tính giá v n c phi u bán ra và ph ng pháp đính danh
đ tính giá v n trái phi u bán ra.
D phòng gi m giá đ i v i ch ng khoán đ u t đ c l p vào th i đi m cu i k k toán là s chênh l ch gi a giá g c
c a ch ng khoán đ u t đ c h ch toán trên s k toán l n h n giá tr th tr ng c a chúng t i th i đi m l p d
phòng.
Nguyên t c ghi nh n các kho n đ u t tài chính
Các kho n đ u t tài chính t i th i đi m báo cáo, n u:
-

Có th i h n thu h i ho c đáo h n không quá 3 tháng k t ngày mua kho n đ u t đó đ
ti n";

-

Có th i h n thu h i v n d

-

Có th i h n thu h i v n trên 1 n m ho c h n 1 chu k kinh doanh đ

i 1 n m ho c trong 1 chu k kinh doanh đ

c coi là "t

ng đ

c phân lo i là tài s n ng n h n;
c phân lo i là tài s n dài h n.

ng


Công ty C ph n Ch ng khoán Xuân Thành
a ch : T ng5+6, S 37 Nguy n ình Chi u, Hà N i
Ph

Báo cáo tài chính
Quý 4 n m 2011

ng pháp l p d phòng gi m giá đ u t ng n h n, dài h n

D phòng gi m giá đ u t đ c l p vào th i đi m cu i n m là s chênh l ch gi a giá g c c a các kho n đ u t đ
h ch toán trên s k toán l n h n giá tr th tr ng c a chúng t i th i đi m l p d phòng.
Nguyên t c ghi nh n và phân b chi phí tr tr

c

Các chi phí tr tr c ch liên quan đ n chi phí s n xu t kinh doanh n m tài chính hi n t i đ
tr c ng n h n và đu c tính vào chi phí s n xu t kinh doanh trong n m tài chính.
Các chi phí sau đây đã phát sinh trong n m tài chính nh ng đ
d n vào k t qu ho t đ ng kinh doanh trong nhi u n m:
-

Chi phí thành l p doanh nghi p

-

Chi phí trang thi t b n i th t có giá tr l n

-

Chi phí in phi u l nh mua bán

-

Công c d ng c xu t dùng có giá tr l n;

c

c ghi nh n là chi phí tr

c h ch toán vào chi phí tr tr

c dài h n đ phân b

Vi c tính và phân b chi phí tr tr c dài h n vào chi phí s n xu t kinh doanh t ng k h ch toán đ c c n c vào tính
ch t, m c đ t ng lo i chi phí đ ch n ph ng pháp và tiêu th c phân b h p lý. Chi phí tr tr c đ c phân b d n
vào chi phí s n xu t kinh doanh.

Nguyên t c ghi nh n v n ch s h u
V n đ u t c a ch s h u đ

c ghi nh n theo s v n th c góp c a ch s h u.

L i nhu n sau thu ch a phân ph i là s l i nhu n t các ho t đ ng c a doanh nghi p sau khi tr (-) các kho n đi u
ch nh do áp d ng h i t thay đ i chính sách k toán và đi u ch nh h i t sai sót tr ng y u c a các n m tr c.

L i nhu n sau thu ch a phân ph i có th đ c chia cho các nhà đ u t d a trên t l góp v n sau khi đ c H i đ ng
Qu n tr phê duy t và sau khi đã trích l p các qu d phòng theo i u l Công ty và các quy đ nh c a pháp lu t Vi t
Nam.
C t c ph i tr cho các c đông đ c ghi nh n là kho n ph i tr trong B ng Cân đ i k toán c a Công ty sau khi có
thông báo chia c t c c a H i đ ng Qu n tr Công ty.
Nguyên t c và ph

ng pháp ghi nh n doanh thu

Doanh thu cung c p d ch v
Doanh thu cung c p d ch v đ c ghi nh n khi k t qu c a giao d ch đó đ c xác đ nh m t cách đáng tin c y. Tr ng
h p vi c cung c p d ch v liên quan đ n nhi u k thì doanh thu đ c ghi nh n trong k theo k t qu ph n công vi c đã
hoàn thành vào ngày l p
-

Doanh thu đ

c xác đ nh t

ng đ i ch c ch n;

-

Có kh n ng thu đ

-

Xác đ nh đ

c ph n công vi c đã hoàn thành vào ngày l p B ng Cân đ i k toán;

-

Xác đ nh đ

c chi phí phát sinh cho giao d ch và chi phí đ hoàn thành giao d ch cung c p d ch v đó.

c l i ích kinh t t giao d ch cung c p d ch v đó;

Ph n công vi c cung c p d ch v đã hoàn thành đ

c xác đ nh theo ph

Doanh thu v v n kinh doanh, c t c v à l i nhu n đ
Thu nh p phát sinh t ti n l ãi đ

ng pháp đánh giá công vi c hoàn thành.

c chia

c ghi nh n trên Báo cáo k t qu kinh doanh trên c s d n tích.


Công ty C ph n Ch ng khoán Xuân Thành
a ch : T ng5+6, S 37 Nguy n ình Chi u, Hà N i
C t c, l i nhu n đ
vi c góp v n.
Nguyên t c và ph

c chia đ

c ghi nh n khi Công ty đ

Báo cáo tài chính
Quý 4 n m 2011
c quy n nh n c t c ho c đ

c quy n nh n l i nhu n t

ng pháp ghi nh n các kho n thu

Thu hi n hành
Tài s n thu và các kho n thu ph i n p cho n m hi n hành và các n m tr c đ c xác đ nh b ng s ti n d ki n ph i
n p cho (ho c đ c thu h i t ) c quan thu , d a trên các m c thu su t và các lu t thu có hi u l c đ n ngày k t thúc
k k toán n m.


V. Thông tin b sung cho các kho n m c trình bày trong B ng Cân đ i k toán
(
01.Ti n và t ng đ ng ti n
- Ti n m t
- Ti n g i ngân hàng
Trong đó:
- Ti n ký qu c a nhà đ u t
- Ti n đang chuy n
- Ti n g i v bán ch ng khoán b o lãnh phát
hành
- Ti n g i thanh toán bù tr giao d ch Ch ng
khoán
C ng

31/12/2011

02. Các kho n đ u t tài chính ng n h n
- u t tài chính ng n h n
- D phòng gi m giá đ u t ng n h n

31/12/2011
55,153,259,018
(13,875,631,994)

C ng

n v tính VND)
01/01/2011

3,789,431
264,828,182,638

17,557,287
47,361,897,293

5,989,794,589

22,936,053,861

264,831,972,069

47,379,454,580

41,277,627,024

01/01/2011
185,804,972,341
(609,533,500)
185,195,438,841

* Thuy t minh s li u và gi i trình khác (n u có)

03. Giá tr kh i l

ng giao d ch th c hi n trong k :
Kh i l ng giao d ch
th c hi n trong n m
CH TIÊU

a) C a công ty ch ng khoán
- C phi u
- Trái phi u
- Ch ng khoán khác
b) C a nhà đ u t
- C phi u
- Trái phi u
- Ch ng khoán khác
T ng c ng

n v tính: 1000 đ ng
Giá tr kh i l ng giao
d ch th c hi n trong n m

4,022,710
4,022,710

60,021,318
60,021,318

34,822,560
33,894,690
900,000
27,870
38,845,270

598,036,127
501,621,156
96,244,200
170,771
658,057,445


04. Tình hình đ u t tài chính
Ch tiêu
I.
Ch ng
khoán
th ng m i

S l

ng

3,805,283

Giá tr theo s k
toán
55,153,259,018

T ng giá tr
Ghi chú
theo giá th
Gi m
tr ng
(13,875,631,994) -13,872,538,968

So v i giá th tr
T ng
2,124,956

ng

ACB

92.00

2,301,613.00

-

-314,413

-314,413

AGR

3.00

29,700.00

-

-16,500

-16,500

ALP

1.00

16,020.00

-

-8,520

-8,520

ALT

65.00

1,215,045.00

-

-454,545

-454,545

ASP

3.00

28,200.00

-

-17,700

-17,700

BCC

55.00

0.00

0

170,500

BHS

9.00

239,380.00

-

-82,780

-82,780

BKC

3.00

68,501.00

-

-47,801

-47,801

BMC

8.00

816,300.00

-

-610,700

-610,700

BTP

9.00

86,670.00

-

-60,570

-60,570

BTS

90.00

1,584,546.00

-

-1,269,546

-1,269,546

BVH

1.00

45,000.00

-

-4,000

-4,000

BVS

40.00

897,118.00

-

-541,118

-541,118

170,500

C92

28.00

735,072.00

-

-480,272

-480,272

CAN

80.00

2,001,360.00

-

-81,360

-81,360

CIC

15.00

270,145.00

-

-241,645

-241,645

CII

5.00

164,250.00

-

-56,250

-56,250

CLC

7.00

134,190.00

-

-49,490

-49,490

CNT

7.00

163,350.00

-

-104,550

-104,550

CSC

44.00

1,092,564.00

-

-1,044,164

-1,044,164

CSM

5.00

138,780.00

-

-94,280

-94,280

CTG

0.00

0.00

-

0

0

DAC

74.00

2,738,000.00

-

-1,332,000

-1,332,000

DCL

4.00

181,600.00

-

-119,200

-119,200

DCS

54.00

120,474.00

79,326

0

79,326

DHC

5.00

60,300.00

-

-26,300

-26,300

DHG

7.00

318,060.00

73,940

0

73,940

DIC

2.00

47,220.00

-

-34,020

-34,020

DIG

8.00

164,160.00

-

-152,960

-152,960

DMC

8.00

249,840.00

-

-226,640

-226,640

DRC

3.00

0.00

0

51,300

DTT

1.00

10,269.00

-

-4,069

-4,069

DXP

60.00

1,815,360.00

-

-375,360

-375,360

EBS

22.00

478,626.00

-

-346,626

-346,626

-301,080

-301,080

0

6,600

51,300

EFI

40.00

517,080.00

-

EIB

6.00

79,200.00

6,600

FPT

4.00

261,062.00

-

-62,262

-62,262

GGG

2.00

17,188.00

-

-11,788

-11,788


0

42,950

-

-5,611

-5,611

3,222,450.00

-

-1,197,450

-1,197,450

2.00

109,320.00

-

-70,320

-70,320

HAP

1.00

4.00

0

3,296

HAS

6.00

73,890.00

-47,490

-47,490

HAX

8.00

0.00

0

38,400

HBC

3.00

83,100.00

-14,400

-14,400

HDC

2.00

0.00

0

34,800

HDO

4.00

98,580.00

-

-72,580

-72,580

HLA

2.00

47,298.00

-

-38,898

-38,898

HLY

66.00

2,191,266.00

-

-1,148,466

-1,148,466

HPC

14.00

174,523.00

-

-129,723

-129,723

HPG

49,937.00

1,405,629,592.00

-

-531,732,092

-531,732,092

HSG

2.00

42,783.00

-

-26,183

-26,183

HT1

2.00

20,880.00

-

-15,080

-15,080

HUT

385,000.00

4,893,844,800.00

-

-2,391,344,800

-2,391,344,800

ICG

68.00

1,479,816.00

-

-922,216

-922,216

ITA

4.00

0.00

0

26,000

ITC

1,100,006.00

14,647,343,924.00

-6,617,300,124

-6,617,300,124

5.00

0.00

GIL

5.00

112,050.00

42,950

GTA

2.00

18,611.00

HAD

90.00

HAG

KBC

3,296
38,400
34,800

26,000
5,500

0

5,500

KDC

5.00

0.00

130,000

0

130,000

KLS

79.00

594,028.00

30,072

0

30,072

L61

33.00

325,000.00

-

-100,600

-100,600

LCG

0.00

LGL

5.00

110,250.00

-

-76,750

-76,750

LTC

72.00

4,597,920.00

-

-4,201,920

-4,201,920

MCO

14.00

188,790.00

-

-115,990

-115,990

MCP

7.00

73,080.00

22,120

0

22,120

MCV

1.00

14,400.00

-

-11,500

-11,500

MHC

9.00

69,276.00

-

-48,576

-48,576

MIC

23.00

639,000.00

-

-609,100

-609,100

NAG

10.00

129,270.00

-

-97,270

-97,270

NHC

62.00

1,858,115.00

-

-308,115

-308,115

NKD

0.00

0

1,880

-1,977,300,000

-1,977,300,000

56,754

0

56,754

0

-

0

-

NTL

0.00

-1,880.00

NVT

622,000.00

3,159,100,000.00

ONE

25.00

68,246.00

PAN

0.00

0.00

-

0

0

PET

6.00

121,790.00

-

-49,790

-49,790

PGC

0.00

-4.00

0

4

PGS

1,156,000.00

23,325,140,200.00

-

-1,476,740,200

-1,476,740,200

PHT

1.00

15,120.00

-

-7,720

-7,720

PLC

19.00

388,242.00

-

-120,342

-120,342

PMS

90.00

1,347,570.00

-

-726,570

-726,570

1,880
-

4


PNJ

3.00

91,426.00

-

-78,826

-78,826

POT

1.00

8,880.00

-

-1,080

-1,080

PPC

2.00

23,040.00

-

-9,040

-9,040

PSI

70.00

967,692.00

-

-750,692

-750,692

PVA

30.00

1,457,024.00

-

-1,286,024

-1,286,024

PVC

37.00

721,342.00

-

-277,342

-277,342

PVD

6.00

242,851.00

-

-43,651

-43,651

PVG

0.00

-87,600.00

87,600

0

87,600

PVI

9.00

981,122.00

-

-814,622

-814,622

PVS

99.00

2,546,722.00

-

-1,041,922

-1,041,922

PVT

2.00

21,960.00

-

-15,760

-15,760

PVX

66.00

642,256.00

-

-200,056

-200,056

QNC

38.00

857,178.00

-

-583,578

-583,578

RAL

2.00

39,600.00

2,800

0

2,800

RCL

20.00

853,120.00

-

-593,120

-593,120

REE

2.00

32,093.00

-

-9,493

-9,493

S96

20.00

760,125.00

-

-652,125

-652,125

S99

62.00

1,292,700.00

-

-976,500

-976,500

SAP

22.00

180,000.00

-

-78,800

-78,800

SD6

71.00

945,252.00

-

-526,352

-526,352

SD7

62.00

2,221,726.00

-

-1,707,126

-1,707,126

SD9

85.00

2,253,908.00

-

-1,743,908

-1,743,908

SDA

69.00

1,222,585.00

-

-863,785

-863,785

SDD

84.00

499,891.00

-

-239,491

-239,491

SDN

77.00

1,281,819.00

-

-696,619

-696,619

SDP

80.00

655,637.00

-

-327,637

-327,637

SFC

7.00

236,250.00

-

-50,050

-50,050

SGC

6.00

70,000.00

27,800

0

27,800

-16,468

-16,468

0

40,373

SGT

2.00

31,868.00

-

SHS

24.00

36,427.00

40,373

SJD

8.00

104,500.00

-

-26,900

-26,900

SMC

4.00

90,180.00

-

-59,780

-59,780

SRB

13.00

246,636.00

-

-205,036

-205,036

SRC

6.00

161,252.00

-

-124,652

-124,652

120,000.00

2,478,000,000.00

-

-834,000,000

-834,000,000

SSM

1.00

29,579.00

-

-24,279

-24,279

STB

9.00

73,356.00

62,544

0

62,544

SVC

6.00

152,010.00

-

-47,010

-47,010

TAG

98.00

3,215,940.00

-

-60,340

-60,340

TCM

8.00

129,840.00

-

-62,640

-62,640

TCT

20.00

963,480.00

-

-63,480

-63,480

TDH

8.00

238,967.00

-

-147,767

-147,767

TMS

9.00

257,580.00

-

-14,580

-14,580

TMT

8.00

175,680.00

-

-120,480

-120,480

TMX

0.00

SSI

-

0


TNA

9.00

193,860.00

-

-175,860

-175,860

TNG

50.00

1,325,250.00

-

-1,000,250

-1,000,250

TPH

12.00

110,484.00

-

-48,084

-48,084

TPP

50.00

590,550.00

-

-320,550

-320,550

TS4

9.00

235,440.00

-

-160,740

-160,740

TXM

50.00

259,450.00

-

-119,450

-119,450

TYA

5.00

49,500.00

-

-36,000

-36,000

UNI

12.00

267,282.00

-

-221,682

-221,682

VC2

79.00

3,241,005.00

-

-2,135,005

-2,135,005

VC6

25.00

676,575.00

-

-486,575

-486,575

VCB

51.00

460,268.00

0

651,532

VCM

15.00

484,065.00

-

-269,565

-269,565

VCS

21.00

925,496.00

-

-889,796

-889,796

VDS

20.00

223,200.00

-

-153,200

-153,200

651,532

VE9

57.00

1,995,067.00

-

-1,573,267

-1,573,267

VFC

5.00

71,550.00

-

-37,050

-37,050

VGP

32.00

531,216.00

-

-121,616

-121,616

VID

9.00

97,626.00

-

-61,626

-61,626

VIP

9.00

102,870.00

-

-65,070

-65,070

VNC

50.00

1,129,950.00

-

-524,950

-524,950

VND

63.00

1,337,632.00

-

-909,232

-909,232

VOS

9.00

170,988.00

-

-134,088

-134,088

VPH

3.00

82,209.00

-

-69,609

-69,609

VPK

4.00

36,360.00

-

-10,360

-10,360

VPL

6.00

115,135.00

0

478,865

VSP

95.00

3,269,252.00

-

-2,794,252

-2,794,252

VST

4.00

48,189.00

-

-32,189

-32,189

VTA

30.00

219,805.00

-

-180,805

-180,805

478,865

VTC

55.00

532,427.00

-

-394,927

-394,927

VTO

9.00

83,430.00

-

-44,730

-44,730

VTV

69.00

1,347,570.00

-968,070

-968,070

368,550.00

5,159,700,000.00

0

0

OTC000001

II. Ch ng khoán đ u t
-Ch ng khoán s n sàng đ
-Ch ng khoán n m gi
III. u t góp v n

- u t vào công ty con
-V n góp liên doanh, liên
IV. u t tài chính khác

0


05. Tình hình t ng, gi m tài s n c đ nh h u hình:
Kho n m c
Nguyên giá TSC h u hình
S d đ un m
- Mua trong n m
- u t XDCB hoàn thành
- T ng khác
- Chuy n sang b t đ ng s n đ u t
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr hao mòn l y k
S d đ un m
- Kh u hao trong n m
- T ng khác
- Chuy n sang b t đ ng s n đ u t
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr còn l i c a TSC h u hình
- T i ngày đ u n m
- T i ngày cu i n m

Nhà c a,
v t ki n
trúc

Máy móc, thi t Ph ng ti n v n Thi t b d ng c
b
t i, truy n d n
qu n lý

4,310,322,609

-

2,938,523,675
45,732,616

7,501,299,200

TSC h u hình
khác

953,134,333

0
-25,069,124

-356,230,574
0

11,786,552,685

0
(3,091,875,579)
(703,170,429)

0
-

5,849,442
(3,789,196,566)
7,997,356,119

2,628,025,717

953,134,333

(1,956,489,620)
25,422,929

(695,559,581)
(51,802,362)

78,142,059
-

(1,852,924,632)
775,101,085

(747,361,943)
205,772,390

T ng c ng

8,201,980,617
7,547,031,816
(381,299,698)
15,367,712,735
(5,743,924,780)
(729,549,862)
83,991,501
(6,389,483,141)
8,978,229,594


06. Tình hình t ng, gi m TSC vô hình
Kho n m c
Nguyên giá TSC vô hình
S d đ un m
- Mua trong n m
- T o ra t n i b doanh nghi p
- T ng do h p nh t kinh doanh
- T ng khác
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác

S d cu i n m
Giá tr hao mòn l y k
S d đ un m
Kh u hao trong n m
- T ng khác
- Thanh lý, nh ng bán

- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr còn l i c a TSC vô hình
- T i ngày đ u n m
- T i ngày cu i n m

Quy n SD đ t

Quy n phát
hành

B n quy n, b ng
sáng ch

TSC vô hình
khác

T ng c ng

5,920,584,978
266,105,525

5,920,584,978
266,105,525

6,186,690,503

6,186,690,503

-2,147,670,784

-178,245,337

-2,147,670,784
-178,245,337

-2,325,916,121

-2,325,916,121

3,860,774,382

3,860,774,382


07. Chi phớ tr tr c di h n
- Chi phớ cụng c d ng c ch phõn b

31/12/2011
2,996,248,172

01/01/2011
329,528,554

- Chi phớ s a ch a v n phũng
- Chi phớ nghiờn c u cú giỏ tr l n
- Chi phớ cho giai o n tri n khai khụng tiờu chu n ghi
nh n l TSC vụ hỡnh

0

616,745,509

- Chi phớ tr tr

0

52,121,080

2,996,248,172

998,395,143

c di h n khỏc
C ng

08. Thu v cỏc kho n ph i n p nh n

c

- Thu giỏ tr gia t ng
- Thu tiờu th c bi t
- Thu xu t, nh p kh u
- Thu thu nh p doanh nghi p
- Thu thu nh p cỏ nhõn
- Thu nh t v ti n thuờ t
- Cỏc lo i thu khỏc
- Cỏc kho n phớ, l phớ v cỏc kho n ph i n p khỏc
C ng

31/12/2011

4,878,082

146,466,450

3,865,182,258
68,816,266
56,406,856

169,293,689

61,284,938

4,249,758,663

09. Ti s n thu thu nh p hoón l i v thu thu nh p hoón l i ph i tr
a. Ti s n thu thu nh p hoón l i:
31/12/2011
- Ti s n Thu thu nh p hoón l i liờn quan n kho n

chờnh l ch t m th i c Kh u tr
- Ti s n Thu thu nh p hoón l i liờn quan n kho n l
tớnh Thu ch a s d ng
- Ti s n thu thu nh p hoón l i liờn quan n
kho n u ói tớnh thu ch a s d ng
- Kho n hon nh p ti s n thu thu nh p hoón l i
ó c ghi nh n t cỏc n m tr c

01/01/2011

01/01/2011

b. Thu thu nh p hoón l i ph i tr
- Thu thu nh p hoón l i ph i tr phỏt sinh t cỏc kho n
chờnh l ch t m th i ch u thu
- Kho n hon nh p thu thu nh p hoón l i ph i tr ó
c ghi nh n t cỏc n m tr c
- Thu thu nh p hoón l i ph i tr

31/12/2011


01/01/2011

10.Ti n n p Quỹ hỗ trợ thanh toán:
- Ti n n p ban u
- Ti n n p b sung
- Ti n lói phõn b trong n m
C ng

31/12/2011
120,000,000
2,266,361,408
74,843,004
2,461,204,412

Ti s n thu thu nh p hoón l i


01/01/2011
120,000,000
1,457,852,943
68,440,414
1,646,293,357


11. Các khoản phải thu:
Chỉ tiêu
A
1. Ph i thu c a khỏch hng
2. Ph i thu ho t ng giao d ch ch ng khoỏn
- Ph ả i thu của S (Trung tõm) GDCK
- Phải thu khỏch hng v giao d ch ch ng khoỏn
- Phải thu tổ chức phát hnh (bảo lãnh phát hnh) chứng

khoán
- Ph i thu Trung tõm l u ký ch ng khoỏn
- Ph i thu thnh viờn khỏc
3. Thuế GTGT đợc khấu trừ
4. Các khoản dự phòng phải thu
5. Phải thu nội bộ
6. Phải thu khác
7 Trả trớc cho ngời bán
Tổng cộng:
12. Chi phớ ph i tr :
- Trớch tr

31/12/2011
Tổng số
1
15,501,667,188
0

01/01/2011
Tổng số
6
126,932,900,487
0

0

0

-13,199,544,658
0

28,319,996,408
692,000,000
31,314,118,938

-12,310,813,016
0
12,010,961,952

31/12/2011

c chi phớ ti n l

ng trong th i gian ngh phộp

126,633,049,423
01/01/2011

-

237,237,562

- Chi phớ mụi gi i giao d ch ch ng khoỏn

-

517,356,258

- Chi phớ trong th i gian ng ng kinh doanh

-

-

- Chi phớ ph i tr khỏc

-

180,499,998

-

935,093,818

C ng
13. Cỏc kho n ph i tr , ph i n p ng n h n khỏc:

31/12/2011

01/01/2011

- Ti s n th a ch gi i quy t

0

0

- Kinh phớ cụng on

0

0

- BHXH, BHYT, BHTN

0

8,058,843

- Doanh thu ch a th c hi n
- Cỏc kho n ph i tr , ph i n p khỏc
C ng
14. Ph i tr di h n n i b :

0
102,891,689

23,055,883,536

102,891,689

23,063,942,379

31/12/2011

01/01/2011

- Vay di h n n i b

-

-

- ...

-

-

- Ph i tr di h n n i b khỏc

-

10,551,384

-

10,551,384

C ng
15. Vay v n di h n:

31/12/2011

01/01/2011

0

0

- Vay ngõn hng

0

0

- Vay i t

0

0

0

0

0

0

- Thuờ ti chớnh

0

0

- N di h n khỏc

0

0

a - Vay di h n
ng khỏc

- Trỏi phi u phỏt hnh
b - N di h n

C ng

-

-


16. Tỡnh hỡnh t ng, gi m ngu n v n ch s h u:
Chỉ tiêu

Số đầu k

Tăng trong k

Giảm trong k

Số cuối k

A

1

2

3

4

I - V n ch s h u
1. V n u t c a ch s h u
2. Th ng d v n c ph n
3. V n b sung t l i nhu n

300,000,000,000

0

0

300,000,000,000

0

0

0

0

0

2,135,561,955

2,135,561,955

4. C phi u qu (*)

0

0

0

0

5. Chờnh l ch ỏnh giỏ l i ti s n

0

0

0

0

6. Chờnh l ch t giỏ h i oỏi

0

0

0

0

7. Qu u t phỏt tri n

0

0

0

0

2,135,561,955

0

2,135,561,955

0

0

0

10,714,373,914

44,964,955,463

8. Qu d phũng ti chớnh
9. Qu khỏc thu c v n ch s h u

10. L i nhu n sau thu ch a phõn ph i

38,440,115,184

17,239,214,193

0

Tổng cộng:

342,711,239,094

* Lý do t ng, gi m: .........................................................................................

0

17,239,214,193

10,714,373,914

349,236,079,373


17. Các kho n ph i tr ho t đ ng giao d ch ch ng khoán nh sau
31/12/2011

01/01/2011

Ph i tr S GDCK
Ph i tr vay Qu H tr thanh toán c a các thành viên khác

Ph i tr v ch ng khoán giao, nh n đ i lý phát hành
Ph i tr Trung tâm l u ký ch ng khoán
Ph i tr t ch c, cá nhân khác

phòng các kho n ph i thu khó đòi nh sau:
31/12/2011

18.Tình hình trích l p d
S d đ uk

12,310,813,016
5,540,246,102
6,428,977,744
13,199,544,658

S s d ng trong k
S trích l p trong k
S d cu i k

01/01/2011

12,310,813,016

VI. Thông tin b sung cho các kho n m c trình bày trong Báo cáo k t qu ho t đ ng KD
I. DOANH THU HO T

NG KINH DOANH CH NG KHOÁN
Ch tiêu

1. Doanh thu

N m nay

N m tr

c

57,004,511,924

76,730,850,843

1,557,925,200
5,891,632,565
0
0
290,363,636
281,906,364
0
0
48,982,684,159
0
57,004,511,924

15,443,567,280
27,163,711,692

Trong đó:
- Doanh thu ho t đ ng môi gi i ch ng khoán
- Doanh thu ho t đ ng đ u t ch ng khoán, góp v n
- Doanh thu b o lãnh phát hành ch ng khoán

- Doanh thu đ i lý phát hành ch ng khoán
- Doanh thu ho t đ ng t v n
- Doanh thu l u ký ch ng khoán
- Doanh thu ho t đ ng y thác đ u giá
- Doanh thu cho thuê s d ng tài s n
- Doanh thu khác
2. Các kho n gi m tr

doanh thu

3. Doanh thu thu n v ho t đ ng kinh doanh
II. CHI PHÍ HO T

705,237,741
731,317,911

32,687,016,219
0
76,730,850,843

NG KINH DOANH CH NG KHOÁN
Ch tiêu

Chi phí ho t đ ng môi gi i ch ng khoán
Chi phí ho t đ ng đ u t ch ng khoán góp v n
Chi phí b o lãnh, đ i lý phát hành ch ng khoán
Chi phí ho t đ ng t v n
Chi phí ho t đ ng l u ký ch ng khoán
Chi phí khác
C ng

N m nay

N m tr

c

687,689,209
1,871,292,164
0
31,000,000
429,086,169
12,233,223,141
15,252,290,683

11,846,757,885

III. CHI PHÍ QU N LÝ DOANH NGHI P
Ch tiêu
Chi phí nhân viên
Chi phí công c đ dùng
Chi phí kh u hao TSCD
Thu , phí, l phí

N m nay

3,859,205,095
1,197,897,185
2,600,695,362
64,400,759

N m tr

c


6,901,274,460
17,665,248,629

Chi phí d ch v mua ngoài
Chi phí khác
C ng

32,288,721,490

10,721,753,990

IV.CHI PHÍ THU THU NH P HI N HÀNH
Ch tiêu

N m nay

- Chi phí thu thu nh p doanh nghi p tính trên thu nh p ch u thu n m hi n
hành
- i u ch nh chi phí thu thu nh p doanh nghi p c a các n m tr
phí thu thu nh p hi n hành n m nay

N m tr

c

2,365,874,967

6,579,756,840

0

0

2,365,874,967

6,579,756,840

0

0

0

0

(…)

(…)

(…)

(…)

(…)

(…)

0

0

c vào chi

- T ng chi phí thu thu nh p doanh nghi p hi n hành
2- Chi phí thu thu nh p DN hoãn l i (Mã s 52)
- Chi phí thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t các kho n chênh
l ch t m th i ph i ch u thu
- Chi phí thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t vi c hoàn nh p tài
s n thu thu nh p hoãn l i
- Thu nh p thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t các kho n chênh
l ch t m th i đ c kh u tr
- Thu nh p thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t các kho n l tính
thu và u đãi thu ch a s d ng

- Thu nh p thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t
vi c hoàn nh p thu thu nh p hoãn l i ph i tr
- T ng chi phí thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i

N m nay
V.LÃI C B N TRÊN C
T ng l i nhu n sau thu

N m tr

c

PHI U

6,524,840,279

7,450,321,264

30,000,000

30,000,000

217

248

Các kho n đi u ch nh t ng ho c gi m l i nhu n k toán đ xác đ nh l i nhu n
l ho c phân b cho các c đông s h u c phi u ph thông.
- Các kho n đi u ch nh t ng
- Các kho n đi u ch nh gi m
L i nhu n ho c l phân b cho các c đông s h u c phi u ph thông
C phi u ph thông bình quân l u hành trong k
Lãi c b n trên c phi u

VII. Thông tin b sung cho các kho n m c trong Báo cáo l u chuy n ti n t
1. Thông tin v các giao d ch không b ng ti n phát sinh trong n m báo cáo:
N m nay

N m tr

c

N m tr

c

- Vi c Mua Tài s n b ng cách nh n Các kho n n liên quan tr c
ti p ho c thông qua nghi p v cho thuê TC
- Vi c chuy n n thành v n ch s h u.
2. Các kho n ti n và t

ng đ

ng ti n DN n m gi nh ng không đ

cs
N m nay

d ng:


- Các kho n ti n nh n ký qu , ký c
- Các kho n khác...

c;

VIII.Thông tin b sung cho Báo cáo tình hình bi n đ ng v n ch s h u nh sau:
1. Ph n c t c đã đ c đ xu t, ho c đ c công b sau ngày l p B ng cân đ i
k toán nh ng tr c khi báo cáo tài chính đ c phép phát hành, và
2. Giá tr c t c c a c phi u u đãi lu k ch a đ c ghi nh n

3. Thu nh p và chi phí, lãi ho c l h ch toán tr c ti p vào ngu n v n ch s h u:
Thu nh p
Chi Phí
Lãi/L

-

IX Nh ng thông tin khác
1- Thông tin v các bên liên quan:
2- Thông tin so sánh (nh ng thay đ i v thông tin trong báo cáo tài chính c a các niên đ k toán tr
3- Nh ng thông tin khác. (3)
Ng

i l p bi u

(Ký, h tên)

Tr n Th Thu Huy n

K toán Tr

ng

(Ký, h tên)

Nguy n Bích Di p

L p, ngày 06 tháng 01 n m 2012
Giám đ c
(Ký, h tên, đóng d u)

V C m La H

ng

c):