Báo cáo tài chính quý 4 năm 2009 - Công ty cổ phần Chứng khoán IB

M u s B 01-CTCK

CÔNG TY C PH N CH NG KHOÁN VINCOM
T ng 4 - Tháp B Vincom - 191 Bà Tri u - Hà N i

Ban hành theo TT s 95/2008/TT-BTC
ngày 24/10/2008 c a B tài chính

B NG CÂN

I K TOÁN

Ngày 31 tháng 12 n m 2009

Ch tiêu
A. Tài s n ng n h n (100=110+120+130+140+150)
I. Ti n và các kho n t ng đ ng ti n
1. Ti n
2. Các kho n t ng đ ng ti n
II. Các kho n đ u t ch ng khoán ng n h n và đ u t ng n h n khác
1. u t ng n h n
2. D phòng gi m giá ch ng khoán và đ u t ng n h n (*)
III. Các kho n ph i thu
1. Ph i thu c a khách hàng
2. Tr tr c cho ng i bán
3. Ph i thu n i b ng n h n
4. Ph i thu ho t đ ng giao d ch ch ng khoán
5. Các kho n ph i thu khác
6. D phòng ph i thu ng n h n khó đòi (*)
IV. Hàng t n kho
V. Tài s n ng n h n khác

1. Chi phí tr tr c ng n h n
2. Thu GTGT đ c kh u tr
3. Thu và các kho n ph i thu Nhà n c
4. Tài s n ng n h n khác
B. Tài s n dài h n
I. Các kho n ph i thu dài h n
1. Ph i thu dài h n c a khách hàng
2. V n kinh doanh đ n v tr c thu c
3. Ph i thu dài h n n i b
4. Ph i thu dài h n khác
5. D phòng ph i thu dài h n khó đòi(*)
II Tài s n c đ nh
1. Tài s n c đ nh h u hình
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn l y k (*)
2. Tài s n c đ nh thuê tài chính
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn lu k (*)
3. Tài s n c đ nh vô hình
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn lu k (*)
4. Chi phí đ u t xây d ng c b n d dang
III. B t đ ng s n đ u t
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn l y k
IV. Các kho n đ u t tài chính dài h n
1. u t vào công ty con
2. u t vào công ty ty liên k t, liên doanh
3. u t ch ng khoán dài h n
- Ch ng khoán s n sàng đ bán

- Ch ng khoán n m gi đ n ngày đáo h n
4. u t dài h n khác
5. D phòng gi m giá đ u t tài chính dài h n (*)
V. Tài s n dài h n khác
1. Chi phí tr tr c dài h n
2. Tài s n thu thu nh p hoãn l i
3. Ti n n p qu h tr thanh toán
4. Tài s n dài h n khác

Mã s
100
110
111
112
120
121
129
130
131
132
133
135
138
139
140
150
151
152
154
158

200
210
211
212
213
218
219
220
221
222
223
224
225
226
227
228
229
230
240
241
242
250
251
252
253
254
255
258
259
260

261
262
263
268

S đ uk
483.117.950.186
159.255.932.483
159.255.932.483
203.003.790.084
204.694.798.177
-1.691.008.093
119.815.110.734
96.227.797.818
0
22.356.507.374
0
1.230.805.542
0
65.660.360
977.456.525
365.977.816
608.478.709
0
3.000.000
19.013.185.652

14.221.196.012
9.127.227.714
14.099.901.435

-4.972.673.721

5.093.968.298
5.920.584.978
-826.616.680

4.791.989.640
4.076.701.576
710.288.064
5.000.000

VT: VND
S cu i k
348.265.308.370
120.599.056.378
120.599.056.378
0
198.073.253.249
200.155.378.856
-2.082.125.607
29.192.322.939
14.588.179.065
0
13.328.499.244
0
1.275.644.630
0
65.660.360
335.015.444
558.763.850

-226.748.406
0
3.000.000
105.210.139.434
0
0
0
0
0
0
13.304.986.839
8.376.150.304
14.192.193.904
-5.816.043.600
0
0
0
4.928.836.535
5.920.584.978
-991.748.443
0
0
0
0
87.500.000.000
0
0
87.500.000.000
87.500.000.000
0

0
0
4.405.152.595
3.689.864.531
0
710.288.064
5.000.000


270
300
310
311
312
313
314
315
316
317
320
321
322
328
329
330
331
332
333
334
335

336
337
339
400
410
411
412
413
414
415
416
417
418
419
420
430
450

T ng c ng tài s n
A. N ph i tr (300=310+330)
I. N ng n h n
1. Vay và n ng n h n
2. Ph i tr ng i bán
3. Ng i mua tr ti n tr c
4. Thu và các kho n ph i n p Nhà n c
5. Ph i tr ng i lao đ ng
6. Chi phí ph i tr
7. Ph i tr n i b
8. Ph i tr ho t đ ng giao d ch ch ng khoán
9. Ph i tr c t c, g c, lãi trái phi u

10. Ph i tr t ch c phát hành ch ng khoán
11. Các kho n ph i tr , ph i n p ng n h n khác
12. D phòng ph i tr ng n h n
II. N dài h n
1. Ph i tr dài h n ng i bán
2. Ph i tr dài h n n i b
3. Ph i tr dài h n khác
4. Vay và n dài h n
5. Thu thu nh p hoãn l i ph i tr
6. D phòng tr c p m t vi c làm
7. D phòng ph i tr dài h n
8. D phòng b i th ng thi t h i cho nhà đ u t
B. Ngu n v n ch s h u
I. V n ch s h u
1. V n đ u t c a ch s h u
2. Th ng d v n c ph n
3. V n khác c a ch s h u
4. C phi u qu
5. Chênh l ch đánh giá l i tài s n
6. Chênh l ch t giá h i đoái
7. Qu đ u t phát tri n
8. Qu d phòng tài chính
9. Qu khác thu c v n ch s h u
10. L i nhu n sau thu ch a phân ph i
II. Qu khen th ng, phúc l i
T ng c ng ngu n v n
Các ch tiêu ngoài b ng cân đ i k toán
1. Tài s n c đ nh thuê ngoài
2. V t t , ch ng ch có giá nh n gi h
3. Tài s n nh n ký c c

4. N khó đòi đã x lý
5. Ngo i t các lo i
6. Ch ng khoán l u ký
6. Ch ng khoán l u ký

Ng

i l p bi u

500
N001
N002
N003
N004
N005
N006
N006

K toán Tr

ng

502.131.135.838
171.255.758.326
171.100.074.683

502.131.135.838

453.475.447.804
117.745.137.294

117.599.512.753
0
363.552.337
372.978.000
6.852.872.731
4.008.204
1.245.765.371
1.808.110.847
0
1.048.014.600
4.176.155.382
101.728.055.281
0
145.624.541
0
0
0
0
0
145.624.541
0
0
335.730.310.510
335.730.310.510
301.788.321.433
0
0
0
0
0

0
1.788.321.433
0
32.153.667.644
0
453.475.447.804

0
0
0
0
0
0
0
0

59.720.020.000
0
0
0
0
0
59.720.020.000
0

987.537.669
2.013.289.904
7.957.377.066
50.068.450
1.337.673.927

12.352.317.610
120.146.000
769.593.800
145.512.070.257
155.683.643

155.683.643

330.875.377.512
330.875.377.512
300.004.165.459

4.165.459
30.867.046.594

L p, ngày 12 tháng 01 n m 2010
T ng Giám đ c


CÔNG TY C PH N CH NG KHOÁN VINCOM
T ng 4 - Tháp B Vincom - 191 Bà Tri u - Hà N i

M u s B 02-CTCK
Ban hành theo TT s 95/2008/TT-BTC
ngày 24/10/2008 c a B tài chính

Báo cáo k t qu ho t đ ng kinh doanh
** T : 10/2009 đ n 12/2009 **

VT: VND

Ch tiêu

Mã s

K này

K tr

c

Lu k

1

20.537.113.014

69.191.631.532

89.728.744.546

- Doanh thu ho t đ ng môi gi i Ch ng khoán

1

8.368.726.509

12.071.894.696

20.440.621.205

- Doanh thu ho t đ ng đ u t ch ng khoán, góp v n

1

2.760.342.057

35.736.972.343

38.497.314.400

- Doanh thu b o lãnh phát hành ch ng khoán

1

0

0

0

- Doanh thu đ i lý phát hành Ch ng khoán

1

3.233.200

4.000.000

7.233.200

- Doanh thu ho t đ ng t v n

2

448.539.674

476.005.781

924.545.455

- Doanh thu l u ký Ch ng khoán

2

0

0

0

- Doanh thu ho t đ ng y thác đ u giá

2

0

0

0

- Doanh thu cho thuê s d ng tài s n

2

0

0

0

- Doanh thu khác

2

8.956.271.574

20.902.758.712

29.859.030.286

2

0

0

0

3. Doanh thu thu n v ho t đ ng kinh doanh (10=01-02)

10

20.537.113.014

69.191.631.532

89.728.744.546

4. Chi phí ho t đ ng kinh doanh

11

11.224.407.517

9.724.349.725

20.948.757.242

5. L i nhu n g p c a ho t đ ng kinh doanh (20=10-11)

20

9.312.705.497

59.467.281.807

68.779.987.304

6. Chi phí qu n lý doanh nghi p

25

4.498.098.319

20.415.676.975

24.913.775.294

7. L i nhu n thu n t ho t đ ng kinh doanh (30=20-25)

30

4.814.607.178

39.051.604.832

43.866.212.010

8. Thu nh p khác

31

6.610.325

3.481.711.926

3.488.322.251

9. Chi phí khác

32

3.148.090

4.135.238.290

4.138.386.380

10. L i nhu n khác (40=31-32)

40

3.462.235

50

4.818.069.413

1. Doanh thu bán hàng và cung c p d ch v

2. Các kho n gi m tr doanh thu

11. T ng l i nhu n k toán tr

c thu (50=30+40)

(650.064.129)

38.398.078.468

43.216.147.881

7.606.010.158

7.569.146.557

12. Chi phí thu TNDN hi n hành

51

13. Chi phí thu TNDN hoãn l i

52

0

0

0

14. L i nhu n sau thu TNDN (60=50-51-52)

60

4.854.932.998

30.792.068.326

35.647.001.324

15. Lãi c b n trên c phi u

70

0

0

0

Ng

i l p bi u

K toán Tr

ng

(36.863.601)

(653.526.364)

L p, ngày 12 tháng 01 n m 2010
T ng Giám đ c


CÔNG TY C PH N CH NG KHOÁN VINCOM
T ng 4 - Tháp B Vincom - 191 Bà Tri u - Hà N i

M u s B 03-CTCK

Ban hành theo TT s 95/2008/TT-BTC
ngày 24/10/2008 c a B tài chính

BÁO CÁO L U CHUY N TI N T
Ngày 31 tháng 12 n m 2009

Ch tiêu
I. L u chuy n ti n t ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán
- Ti n thu t ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán
- Ti n thu t thu nh p ngoài ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán
- Ti n thu t các kho n n ph i thu
- Ti n đã tr cho ng i bán
- Ti n đã n p thu và các kho n ph i n p cho Nhà n c
- Ti n đã tr cho các kho n n ph i tr
- Ti n th c chi cho chi phí ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán
- Ti n th c chi cho chi phí qu n lý doanh nghi p
- Ti n th c chi cho chi phí ngoài ho t đ ng kinh doanh
L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán
II. L u chuy n ti n t ho t đ ng đ u t
- Ti n mua TSC , xây d ng c b n
- Ti n thu, chi v thanh lý, nh ng bán TSC
- Ti n đ u t vào các đ n v khác
- Ti n thu h i v n t các kho n đ u t vào đ n v khác
- Các kho n chi phí khác cho ho t đ ng đ u t
- Thu lãi đ u t
- Ti n tr lãi đ u t
- Chênh l ch t giá ngo i t phát sinh trong k
L u chuy n thu n t ho t đ ng đ u t
III. L u chuy n ti n t ho t đ ng tài chính
- Thu ti n góp v n c a ch s h u

- Ti n tr l i v n góp cho ch s h u
- Ti n vay ng n h n, dài h n
- Ti n chi tr n g c vay
- Tr lãi ti n vay
- Chênh l ch t giá phát sinh trong k
L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng tài chính
Chênh l ch t giá ngo i t đánh giá l i cu i k
L u chuy n ti n thu n trong k
Ti n và t ng đ ng ti n đ u k
Ti n và t ng đ ng ti n cu i k

Ng

i l p bi u

K toán Tr

Mã s
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

13
14
15
16
17
18
20
21
22
23
34
25
36
50
51
60
70
80

ng

K này
0
3.763.010.484.436
45.986.323
20.298.844.662
-760.634.361.677
-1.157.514.424
-3.065.007.313.287
-1.712.002.677

-3.471.454.286
0
-48.627.330.930
0
-29.545.175
0
0
0
0
0
0
0
-29.545.175
0
0
0
0
0
0
0
0
0
-48.656.876.105
169.255.932.483
120.599.056.378

K tr

c

0
3.953.963.878.600
184.541.229
90.779.745.410
-647.994.286.439
-585.753.653
-3.244.391.623.851
-26.811.176.331
-22.713.029.941
-2.041.868
102.430.253.156
0
0
-3.790.826
0
5.000.000.000
-5.000.000.000
0
0
0
-3.790.826
0
0
0
0
0
0
0
0
0

102.426.462.330
66.829.470.153
169.255.932.483

L p, ngày 12 tháng 01 n m 2010
T ng Giám đ c


CÔNG TY CP CH NG KHOÁN VINCOM
a ch : 191 Bà Tri u, HBT, Hà N i
iên tho i: 3.974.22.99 Fax: 3.974.42.43

M u s B09 – CTCK
Ban hành theo T.T s 95/2008/TT-BTC
ngày 24 tháng 10 n m 2008 c a B Tài chính

B N THUY T MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH
Quý 4 n m 2009
I. c đi m ho t đ ng c a công ty
1 - Hình th c s h u v n: Công ty C ph n
2 - L nh v c kinh doanh: Ch ng khoán
3 - T ng s công nhân viên và ng i lao đ ng: 50 ng i
4 - c đi m ho t đ ng c a doanh nghi p trong n m tài chính có nh h

ng đ n Báo cáo tài chính:

II. K k toán, đ n v ti n t s d ng trong k toán
1 - K k toán n m (b t đ u t ngày 01/01/2009 k t thúc vào ngày 31/12/2009)
2n v ti n t s d ng trong k toán: ng Vi t Nam.
III. Chu n m c và ch đ k toán áp d ng

1 - Ch đ k toán áp d ng: Ch đ k toán Vi t Nam áp d ng cho CTCK
2 - Tuyên b v vi c tuân th chu n m c k toán và ch đ k toán
3 - Hình th c k toán áp d ng: K toán trên máy vi tính
IV. Các chính sách k toán áp d ng
1- Nguyên t c ghi nh n các kho n ti n và các kho n t ng đ ng ti n.
Ph ng pháp chuy n đ i các đ ng ti n khác ra đ ng ti n s d ng trong k toán theo t giá th c t
t i th i đi m l p báo cáo.
2- Nguyên t c ghi nh n và kh u hao TSC
- Nguyên t c ghi nh n TSC (h u hình, vô hình, thuê tài chính): Theo chu n m c k toán Vi t
Nam
- Ph ng pháp kh u hao TSC : Kh u hao theo th i gian s d ng.
3- Nguyên t c ghi nh n các kho n đ u t tài chính:
- Các kho n đ u t ch ng khoán;
- Các kho n đ u t ng n h n, dài h n khác;
- Ph ng pháp l p d phòng gi m giá đ u t ng n h n, dài h n: Theo giá tr t i th i đi m l p báo
cáo
4- Nguyên t c ghi nh n và v n hóa các kho n chi phí khác:
- Chi phí tr tr c;
- Chi phí khác;
- Ph ng pháp phân b Chi phí tr tr c: Theo th i gian phân b
5- Nguyên t c ghi nh n chi phí ph i tr .
6- Nguyên t c và ph ng pháp ghi nh n các kho n d phòng ph i tr .
7- Nguyên t c ghi nh n v n ch s h u:
- Nguyên t c ghi nh n v n đ u t c a ch s h u, th ng d v n c ph n, v n khác c a ch s h u.
- Nguyên t c ghi nh n chênh l ch đánh giá l i tài s n.
- Nguyên t c ghi nh n chênh l ch t giá.
- Nguyên t c ghi nh n l i nhu n ch a phân ph i.
8- Nguyên t c và ph ng pháp ghi nh n doanh thu
9- Nguyên t c và ph ng pháp ghi nh n chi phí thu thu nh p doanh nghi p hi n hành, chi phí
thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i.

10- Các nghi p v d phòng r i ro h i đoái.


V. Thông tin b sung cho các kho n m c trình bày trong B ng Cân đ i k toán
(
01.Ti n và t ng đ ng ti n
- Ti n m t
- Ti n g i ngân hàng
- Ti n đang chuy n
- Ti n g i v bán ch ng khoán b o
lãnh phát hành
- Ti n g i thanh toán bù tr giao d ch
Ch ng khoán
C ng

02. Hàng t n kho
- Hàng hóa
- Nguyên li u, v t li u
- Công c , d ng c
C ng

Cu i k
43.593.295
3.334.825.767

n v tính VND)
uk
7.916.600
7.115.963.466
152.132.052.417

117.220.637.316
120.599.056.378

159.255.932.483

Cu i k
65.660.360

uk
65.660.360

65.660.360

65.660.360

* Thuy t minh s li u và gi i trình khác (n u có)

03. Giá tr kh i l

ng giao d ch th c hi n trong n m
Kh i l ng giao d ch
th c hi n trong n m
CH TIÊU

a) C a công ty ch ng khoán
- C phi u
- Trái phi u
- Ch ng khoán khác
b) C a nhà đ u t

- C phi u
- Trái phi u
- Ch ng khoán khác
T ng c ng

Giá tr kh i l ng giao
d ch th c hi n trong n m


04. Tình hình đ u t tài chính
Ch tiêu
I. Ch ng khoán th

Giá tr theo s k
toán
190.877
9.155.378.856

S l
ng m i

ng

BTS
DXP

50.000
5.000

HVG

7.560

ITC

5.000

NBB

16.600

REE

10.005

SC5

5.006

STB

8.579

TST

9.100

VCB

50.000

VMC

8.000

VNE

4.500

VOSCO
Các lo i ch ng khoán l khác

10.369

881.134.589
366.000.000
411.140.034
327.500.000
1.150.030.060

187.562.602

87.500.000.000

23.018.550

445.222.500

32.399.834

317.881.000

54.626.069

206.753.900

46.307.398

233.870.000

75.150.000

7.000.000

400.680.000

1.162.000.000

581.200.000

1.158

10.460.034

11.969.940

3.955.000.000

197.000.000
53.011.856

600.000.000
313.500.000

397.500.000

350.280.834
152.127.831

281.134.589
52.500.000

70.000.000

468.241.050

II. Ch ng khoán đ u t
-Ch ng khoán s n sàng đ bán
-Ch ng khoán n m gi đ n
ngày đáo h n
III. u t góp v n
- u t vào công ty con

So v i giá th tr ng
T ng giá tr theo
giá th tr ng
T ng
Gi m
184.395.051
2.172.223.007

7.167.550.900

1.491.644

1.605.000.000

2.350.000.000

63.600.000

517.600.000

10.800.000

64.350.000

93.310.000

103.690.000
54.503.500

Ghi chú


-V n góp liên doanh, liên k t
IV. u t tài chính khác


05. Tình hình t ng, gi m tài s n c đ nh h u hình:
Kho n m c

Nguyên giá TSC h u hình
S d đ un m
- Mua trong n m
- u t XDCB hoàn thành
- T ng khác
- Chuy n sang b t đ ng s n đ u t
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr hao mòn l y k
S d đ un m
- Kh u hao trong n m
- T ng khác
- Chuy n sang b t đ ng s n đ u t
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr còn l i c a TSC h u hình
- T i ngày đ u n m
- T i ngày cu i n m

Nhà c a,
v t ki n
trúc

Máy móc, thi t Ph ng ti n v n Thi t b d ng c
b
t i, truy n d n
qu n lý
7.103.834.387

-

5.478.315.988

TSC h u hình
khác
1.517.751.060

92.939.925

647.456
7.196.126.856

T ng c ng

14.099.901.435
92.939.925
-

2.327.291.652
422.636.886

-

2.092.814.896
334.959.720

552.567.173
85.773.273

647.456
14.192.193.904
4.972.673.721
843.369.879
-

2.749.928.538

-

2.427.774.616

638.340.446

5.816.043.600

3.050.541.372

879.410.614

8.376.150.304

4.446.198.318

0

-

5.478.315.988

1.517.751.060


06. Tình hình t ng, gi m TSC vô hình
Kho n m c
Nguyên giá TSC vô hình
S d đ un m
- Mua trong n m
- T o ra t n i b doanh nghi p
- T ng do h p nh t kinh doanh
- T ng khác
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác

S d cu i n m
Giá tr hao mòn l y k
S d đ un m
- Kh u hao trong n m
- T ng khác
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr còn l i c a TSC vô hình
- T i ngày đ u n m
- T i ngày cu i n m

Quy n SD đ t

Quy n phát

hành

B n quy n,
b ng sáng ch

TSC vô hình
khác
5.920.584.978

5.920.584.978
826.616.680
165.131.763

991.748.443
4.928.836.535

T ng c ng

5.920.584.978
0
0
0
0
0
0
0
0
5.920.584.978
0
826.616.680

165.131.763
0
0
0
991.748.443
4.928.836.535


07. Chi phớ tr tr c di h n
- Chi phớ cụng c d ng c ch phõn b

Cu i k
629.698.851

uk
664.610.794

2.836.397.643

3.110.113.794
0
0

223.768.037

301.976.988

3.689.864.531

4.076.701.576

- Chi phớ s a ch a v n phũng
- Chi phớ nghiờn c u cú giỏ tr l n
- Chi phớ cho giai o n tri n khai khụng tiờu
chu n ghi nh n l TSC vụ hỡnh
- Chi phớ tr tr

c di h n khỏc
C ng

08. Thu v cỏc kho n ph i n p nh n

c

- Thu giỏ tr gia t ng
- Thu tiờu th c bi t
- Thu xu t, nh p kh u
- Thu thu nh p doanh nghi p
- Thu thu nh p cỏ nhõn
- Thu nh t v ti n thuờ t
- Cỏc lo i thu khỏc
- Cỏc kho n phớ, l phớ v cỏc kho n ph i n p
C ng

Cu i k

0
...
...

...
...
6.827.818.222
25.054.509

6.864.681.823
24.707.827
0
0
1.067.987.416

6.852.872.731

7.957.377.066

09. Ti s n thu thu nh p hoón l i v thu thu nh p hoón l i ph i tr
a. Ti s n thu thu nh p hoón l i:
Cu i k
- Ti s n Thu thu nh p hoón l i liờn quan n

kho n chờnh l ch t m th i c Kh u tr
- Ti s n Thu thu nh p hoón l i liờn quan n
kho n l tớnh Thu ch a s d ng
- Ti s n thu thu nh p hoón l i liờn quan n
kho n u ói tớnh thu ch a s d ng
- Kho n hon nh p ti s n thu thu nh p hoón
ó c ghi nh n t cỏc n m tr c
Ti s n thu thu nh p hoón l i
b. Thu thu nh p hoón l i ph i tr
- Thu thu nh p hoón l i ph i tr phỏt sinh t

cỏc kho n chờnh l ch t m th i ch u thu
- Kho n hon nh p thu thu nh p hoón l i ph i
tr ó c ghi nh n t cỏc n m tr c
- Thu thu nh p hoón l i ph i tr
10.Ti n n p Quỹ hỗ trợ thanh toán:
- Ti n n p ban u
- Ti n n p b sung
- Ti n lói phõn b trong n m

uk

uk

Cu i k




120.000.000
583.885.474
6.402.590

uk


11. Các kho n ph i thu:
CH TIÊU
A

S đ uk
S quá S khó
T ng s
h n
đòi
1
2
3

95.984.797.818

1. Ph i thu c a khách hàng

S phát sinh trong k

T ng
4

836.375.867.947

Gi m
5

S cu i k
T ng s
6

918.145.464.700 14.215.201.065

2. Ph i thu ho t đ ng giao d ch ch ng khoán
- Ph i thu c a S (Trung tõm) GDCK
- Ph i thu kh ch hàng v giao d ch ch ng kho n
- Ph i thu t ch c phát hành (b o lãnh phát hành) ch ng khoán
- Ph i thu Trung tõm l u ký ch ng kho n
- Ph i thu thành viên khác
3. Thu GTGT đ

608.478.709

c kh u tr

608.478.709

4. Ph i thu n i b

22.356.507.374

5.972.236.488

5. Ph i thu khác

-1.181.968.054

5.139.369.486

T ng c ng:

Trong đó:
- S ph i thu b ng ngo i t (qui ra USD):. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
- Lý do tranh ch p, m t kh n ng thanh toán:. . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . .
- T i ngày đ u n m
- T i ngày cu i n m

15.000.244.618 13.328.499.244
2.937.107.340

1.020.294.092


12. Chi phí ph i tr :
- Trích tr c chi phí ti n l

Cu i k
ng trong th i

uk
-

-

- Chi phí s a ch a l n TSC

-

-

- Chi phí trong th i gian ng ng kinh doanh

-

-

- Chi phí ph i tr khác
C ng
13. Các kho n ph i tr , ph i n p ng n
- Tài s n th a ch gi i quy t

1.245.765.371

1.158.329.982

1.245.765.371

1.158.329.982

Cu i k
0

uk

- Kinh phí công đoàn

12.269.703

12.269.703

- BHXH, BHYT, BHTN

-17.969.521

39.457.633

- Doanh thu ch a th c hi n
- Các kho n ph i tr , ph i n p khác
C ng
14. Ph i tr dài h n n i b :
- Vay dài h n n i b

0
107.540.349

0

101.840.531

51.727.336

Cu i k

- ...
- Ph i tr dài h n n i b khác
C ng

uk
-

-

-

-

1.808.110.847

12.352.317.610

1.808.110.847

12.352.317.610

15. Vay và n dài h n:
a - Vay dài h n

Cu i k
0

- Vay ngân hàng

0

0

- Vay đ i t

0

0

0

0

0

0

- Thuê tài chính

0

0

- N dài h n khác

0

0

ng khác

- Trái phi u phát hành
b - N dài h n

uk
0


16. Tình hình t ng, gi m ngu n v n ch s h u:
Ch tiêu

S đ uk

T ng trong k

Gi m trong k

S cu i k

A

1

2

3

4

I - V n ch s h u
1. V n đ u t c a ch s h u
2. Th ng d v n c ph n
3. V n b sung t l i nhu n
4. C phi u qu (*)
5. Chênh l ch đánh giá l i tài s n
6. Chênh l ch t giá h i đoái
7. Qu đ u t phát tri n
8. Qu d phòng tài chính
9. Qu khác thu c v n ch s h u
10. L i nhu n sau thu ch a phân ph i

300.000.000.000

0

0

300.000.000.000

0

0

0

0

4.165.459

1.784.155.974

0

1.788.321.433

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

4.165.459

1.784.155.974

0

1.788.321.433

0

0

0

0

30.867.046.594

1.286.621.050

0

32.153.667.644

0

330.875.377.512
4.854.932.998
T ng c ng:
* Lý do t ng, gi m: .........................................................................................

0

0 335.730.310.510


VI. Thông tin b sung cho các kho n m c trình bày trong Báo cáo k t qu ho t đ ng KD
( n v tính VND)
1- Chi phí thu thu nh p DN hi n hành (Mã s 51)
K này
K tr c
- Chi phí thu thu nh p doanh nghi p tính trên thu nh p
ch u thu n m hi n hành

(36.863.601)

7.606.010.158

-

-

(36.863.601)

7.606.010.158

- i u ch nh chi phí thu thu nh p doanh nghi p c a các
n m tr c vào chi phí thu thu nh p hi n hành n m nay
- T ng chi phí thu thu nh p doanh nghi p hi n hành
2- Chi phí thu thu nh p DN hoãn l i (Mã s 52)
- Chi phí thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh
t các kho n chênh l ch t m th i ph i ch u thu
- Chi phí thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh
t vi c hoàn nh p tài s n thu thu nh p hoãn l i
- Thu nh p thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát
sinh t các kho n chênh l ch t m th i đ c kh u tr
- Thu nh p thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát
sinh t các kho n l tính thu và u đãi thu ch a s
d ng
- Thu nh p thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát
sinh t vi c hoàn nh p thu thu nh p hoãn l i ph i tr
- T ng chi phí thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i

0

0

0

0

(…)

(…)

(…)

(…)

(…)

(…)

0

0

VII. Thông tin b sung cho các kho n m c trong Báo cáo l u chuy n ti n t
1. Thông tin v các giao d ch không b ng ti n phát sinh trong n m báo cáo:
K này
- Vi c Mua Tài s n b ng cách nh n Các kho n n liên
quan tr c ti p ho c thông qua nghi p v cho thuê TC
- Vi c chuy n n thành v n ch s h u.
ng ti n DN n m gi nh ng không đ c s
K này
- Các kho n ti n nh n ký qu , ký c c;
- Các kho n khác...
2. Các kho n ti n và t

ng đ

K tr

c

d ng:
K tr

c

VIII- Nh ng thông tin khác
1- Thông tin v các bên liên quan:
2- Thông tin so sánh (nh ng thay đ i v thông tin trong báo cáo tài chính c a các niên đ k toán
tr c):
3- Nh ng thông tin khác. (3)
Ng

i l p bi u

(Ký, h tên)

K toán Tr
(Ký, h tên)

ng

L p, ngày 12 tháng 01 n m 2010
Giám đ c
(Ký, h tên, đóng d u)