Ngân hàng câu hỏi và đáp án môn Pháp luật thị trường chứng khoán LAW120 topica

B
Bản chất của chứng khoán là gì? B) Một loại giấy tờ có giá.
Bản chất của môi giới chứng khoán là việc B) mua bán hộ chứng khoán để hưởng hoa hồng.
Bất lợi của phương thức chào bán chứng khoán ra công chúng là gì?
C) Dễ bị rò rỉ thông tin mật.
Bên thứ 3 tham gia hòa giải có thể là
C) Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm giao dịch chứng khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính chịu trách nhiệm phê duyệt
A) kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm.

X
Xử lí hành chính bao gồm những hình phạt chính nào dưới đây? C) Cảnh cáo và phạt tiền
Xử lí vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được
quy định tại A) Nghị định 85/2010/NĐ-CP

Q
Quyền hạn của Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải là D) thực hiện chế độ kế toán,
kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài chính.
Quyền của chủ thể cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì? D) Yêu cầu khách
hàng trả phí dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận trong hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán.

Y
Yêu cầu khách hàng giao số chứng khoán cần bán hoặc số tiền cần sử dụng để mua
chứng khoán vào là quyền của hoạt động chứng khoán nào? A) Môi giới.

P
Phân phối chứng khoán sau khi chào bán có hiệu lực là giai đoạn thứ tư của B) chào
bán chứng khoán ra công chúng.

U
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được chính thức ra mắt ngày tháng năm nào?

B) 25/8/1997
1


S
Sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực
hiện chào bán ra công chúng là hành vi vi phạm thuộc về A) chào bán chứng khoán.
Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán chịu sự quản lí và giám
sát của A) Ủy ban chứng khoán nhà nước.
Sắp xếp theo thứ tự hình thức giải quyết tranh chấp khi mức độ mâu thuẫn phức tạp
dần: C) 4-1-2-3
1. Giải quyết bằng hòa giải;
2. Giải quyết bằng trọng tài;
3. Giải quyết bằng Tòa án;
4. Giải quyết bằng thương lượng.
Sắp xếp các giai đoạn chào bán chứng khoán lần đầu: D) 1-4-2-3-5
1. Lựa chọn nhà bảo lãnh.
2. Thăm dò thị trường hay tiếp thị việc chào bán chứng trong khi chờ đợi đăng kí
chào bán có hiệu lực.
3. Phân phối chứng khoán sau khi chào bán có hiệu lực.
4. Đăng kí chào bán với cơ quan quản lí nhà nước về thị trường chứng khoán.
5. Kết thúc chào bán.
Sắp xếp trình tự thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng: C) 3-1-2
1. Công bố thông tin
2. Phân phối chứng khoán
3. Đăng kí chào bán

K
Khuyến khích các hệ thống thanh toán hiệu quả và ổn định, giảm tích tụ rủi ro các loại,
tăng cường khả năng quản lí rủi ro của các quy định, các chế tài chính riêng lẻ là biện

pháp C) đảm bảo sự trung thực.

2


C
Các sở giao dịch chứng khoán ở Việt Nam là B) công ty TNHH một thành viên.
Các dự án về thị trường chứng khoán được chủ thể nào xét duyệt?
A) Thủ tướng Chính phủ.
Các dự án luật, dự thảo, chiến lược quy hoạch của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
được trình lên A) Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Các nhóm quan hệ nào sau đây thuộc phạm vi điều chỉnh của pháp luật thị trường
chứng khoán? D) Chào bán chứng khoán, niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán,
hoạt động quản lí thị trường.
Các hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán bao gồm
D) hoạt động niêm yết, giám sát và bảo lãnh.
Các hình thức xử lí vi phạm pháp luật về chứng khoán KHÔNG bao gồm
D) xử lí bồi thường.
Căn cứ nào để phân loại công ty quản lí quỹ?
A) Căn cứ vào mô hình quản lí và căn cứ vào mối quan hệ với chủ thể góp vốn.
Căn cứ vào hình thức tổ chức pháp lí doanh nghiệp thì công ty chứng khoán được chia
thành B) công ty TNHH kinh doanh chứng khoán, công ty cổ phần.
Cơ quan tổ chức nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán ở Việt Nam?
C) Sở giao dịch chứng khoán
Cơ quan nào sau đây trực tiếp quản lí hoạt động của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
B) Bộ Tài chính
Cơ quan nhà nước chuyên ngành đóng vai trò hàng đầu trong quản lí giám sát trong
điều kiện thị trường nào? B) Thị trường chứng khoán đang phát triển.
Công cụ pháp lí của hoạt động bảo lãnh chứng khoán là công cụ nào?
A) Hợp đồng dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Công cụ pháp lí của hoạt động môi giới chứng khoán là công cụ nào?
A) Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán.
Công cụ pháp lí của hoạt động lưu kí chứng khoán là công cụ nào?
D) Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán.
Công ty đại chúng tổ chức chào bán chứng khoán riêng lẻ theo quy định của
B) Luật Doanh nghiệp.
3


Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp nào sau đây?
A) Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật.
Công ty TNHH có quyền chào bán loại chứng khoán nào sau đây? B) Trái phiếu.
Chức năng của thị trường chứng khoán B) xác định giá thị trường của chứng khoán.
Chủ thể nào thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán? A) Công ty chứng khoán.
Chủ thể nào có quyền ra quyết định thành lập và giải thể Sở giao dịch chứng khoán?
A) Thủ tướng Chính phủ
Chủ thể nào giám sát và quản lí Sở giao dịch chứng khoán? A) Ủy ban chứng khoán nhà
nước.
Chủ thể nào là chủ thể của hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khoán?
A) Công ty quản lí quỹ đầu tư chứng khoán.
Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? A) Công ty cổ phần.
Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán?
C) Ngân hàng thương mại đã đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán.
Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán?
A) Trung tâm lưu kí chứng khoán.
Chủ thể nào được miễn đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng? A) Chính phủ
Chủ thể nào quyết định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cơ cấu tổ chức, hình thức
sở hữu của Sở giao dịch chứng khoán? C) Thủ tướng chính phủ
Chủ thể của các vi phạm hình sự về chứng khoán và thị trường chứng khoán phải chịu
trách nhiệm hình sự khi nào? B) Đủ 16 tuổi trở lên

Chứng khoán vốn là gì? A) Loại chứng khoán xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan
đến phần vốn góp của chủ sở hữu với đối tượng phát hành.
Chứng khoán nợ là gì? D) Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại cả lãi
và gốc trong thời gian nhất định.
Chứng khoán nào có độ an toàn cao nhất? B) Trái phiếu Chính phủ.
Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết khi C) bị thu hồi giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh.
Chứng chỉ kinh doanh hành nghề chứng khoán có thời hạn bao lâu? B) 3 năm kể từ ngày
cấp.
Chứng khoán chào bán trên lãnh thổ Việt Nam A) được ghi bằng đồng Việt Nam.

4


Đ
Để xác định cuộc chào bán chứng khoán có phải chào bán chứng khoán riêng lẻ hay
không, cần dựa vào yếu tố nào sau đây? C) Số lượng nhà đầu tư mua chứng khoán và
các phương tiện được sử dụng để chào bán chứng khoán.
Đặc điểm nào sau đây KHÔNG phải là bất lợi của chào bán chứng khoán ra công
chúng? D) Khó khăn trong huy động vốn.
Đặc điểm nào là của chứng khoán? D) Tính sinh lời, tính thanh khoản và tính rủi ro.
Đặc điểm nào KHÔNG phải của hoạt động kinh doanh chứng khoán?
D) Hoạt động có thể hình thành một cách tự phát.
Đặc điểm nào sau đây là lợi thế của việc chào bán chứng khoán ra công chúng?
A) Chào bán chứng khoán ra công chúng sẽ cho phép công ty huy động vốn một
cách dễ dàng.
Đặc điểm nào KHÔNG phải của hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán?
C) Phần lớn vi phạm pháp luật thực hiện không phải do lỗi cố ý.
Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán?
B) Thị trường không thể thiếu các chủ thể trung gian.
Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán? C) Giá trị thực của hàng hóa trên thị

trường tách rời với giá trị của bản thân hàng hóa đó.
Đặc điểm nào là của thị trường giao dịch tập trung? A) Tổ chức tại địa điểm cố định.
Đặc điểm nào là của thị trường OTC? D) Cơ chế thanh toán đa dạng và linh hoạt.
Đặc điểm của thị trường OTC là D) thị trường OTC có sự tham gia của nhà tạo lập thị
trường bên cạnh nhà môi giới và tự doanh chứng khoán.
Đặc điểm nào KHÔNG phải là của thị trường OTC? A) Chỉ có một mức giá đối với
một loại chứng khoán tại cùng một thời điểm.
Điều kiện về thời gian hoạt động kinh doanh của tổ chức muốn chào bán trái phiếu
riêng lẻ tối thiểu là B) một năm.
Điều kiện về tổng dư nợ để ngân hàng thương mại được cấp giấy chứng nhận đăng kí
hoạt động lưu kí chứng khoán là gì? B) Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi
trong năm kinh doanh gần nhất.
Điều kiện về tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng kí chào bán tối thiểu trong hoạt động chào
bán chứng chỉ quỹ là C) 50 tỷ đồng Việt Nam.
5


Điều kiện cơ bản cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm
các yếu tố nào? A) Điều kiện về vốn pháp định, nhân sự và cơ sở vật chất.
Điều gì là lợi ích của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch
chứng khoán? C) Xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán.
Điều gì là bất lợi của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch
chứng khoán? D) Những thông tin có thể bị đối thủ cạnh tranh sử dụng với mục đích xấu
và gây tổn hại đến hoạt động sản xuất, kinh doanh của tổ chức niêm yết.
Điều gì là lợi ích của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch
chứng khoán? B) Nâng cao tính thanh khoản cho chứng khoán.
Địa điểm nào diễn ra giao dịch của thị trường giao dịch tập trung?
A) Sàn giao dịch chứng khoán

G

Giai đoạn nào là giai đoạn đầu tiên của chào bán lần đầu?
A) Lựa chọn nhà bảo lãnh.
Giao dịch chứng khoán theo nghĩa rộng là D) bất kì giao dịch dân sự nào liên quan đến
chứng khoán như mua bán, cho tặng và thừa kế tài sản dưới dạng chứng khoán.
Giao dịch chứng khoán thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao dịch
chứng khoán theo phương thức nào? A) Phương thức khớp lệnh tập trung
Giấy tờ nào KHÔNG cần trong hồ sơ chào bán trái phiếu ra công chúng?
A) Quyết định của đại hội cổ đông về việc thông qua phương án phát hành và sử
dụng vốn huy động.
Giải quyết tranh chấp qua Tòa án trong các trường hợp D) thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu.

V
Vai trò của bên môi giới chứng khoán đối với khách hàng là gì? C) Thực hiện nghĩa vụ
mua và bán đến cùng, tức là thực hiện mua hộ và bán hộ chứng khoán cho khách hàng theo
sự ủy quyền của họ.
Văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu bán lẻ
của Văn bản mới nhất quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, cơ cấu tổ chức của
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là: C) Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg.
công ty đại chúng là A) Luật Chứng khoán
Vụ pháp chế thuộc A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Vốn điều lệ theo sổ kế toán khi chào bán cổ phiếu ra công chúng là bao nhiêu?
6


A) Hơn 10 tỷ đồng Việt Nam

N
Nội dung của hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán là
A) sử dụng nguồn vốn của nhà đầu tư chuyển giao để trực tiếp đầu tư vào chứng khoán.
Nội dung của hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán là

B) trực tiếp nắm giữ và bán chứng khoán trên thị trường khi cần thiết.
Nội dung quản lí nhà nước với chứng khoán và luật chứng khoán:
A) thanh tra giám sát và xử lí các vi phạm pháp luật.
Nội dung việc giám sát của Sở giao dịch chứng khoán là
A) điều tra các tin đồn có thể ảnh hưởng đến giá cả thị trường.
Nhận định nào đúng trong các nhận định sau? C) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chức năng
kiểm tra, giám sát và xử lí các vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nhận định nào đúng trong các nhận định sau?
D) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính, có tư cách pháp nhân.
Những lợi ích của tổ chức phát hành có được khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao
dịch chứng khoán bao gồm: D) nâng cao uy tín doanh nghiệp, tính thanh khoản của
chứng khoán và xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán.
Những doanh nghiệp lớn cần huy động một lượng vốn nhỏ nên sử dụng hình thức chào
bán nào? B) Chào bán riêng lẻ
Những tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng kí chào bán chứng khoán sẽ xử lí như thế
nào? C) Bị phạt từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật.
Nhược điểm khi giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là
C) mất quyền khởi kiện vụ tranh chấp tại tòa án.
Nhược điểm của hợp đồng cam kết bảo lãnh chắc chắn đối với tổ chức phát hành?
B) Mức phí dịch vụ cao.
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình niêm yết chứng khoán?
C) Quan hệ giữa tổ chức đăng kí niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị
trường giao dịch chứng khoán.
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán?
A) Quan hệ phát sinh giữa thành viên giao dịch với sàn giao dịch.
Nhóm quan hệ nào gắn với hoạt động quản lí thị trường?
7


B) Quan hệ quản lí giữa Ủy ban chứng khoán với các chủ thể kinh doanh chứng khoán.

Nhóm quan hệ gắn với tổ chức thị trường, hoạt động của các mô hình hỗ trợ thị trường
bao gồm A) quan hệ giữa tổ chức điều hành thị trường chứng khoán với các tổ chức có
nhu cầu niêm yết và giao dịch chứng khoán.
Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán bao gồm
D) Quan hệ giữa tổ chức phát hành với cơ quan quản lí nhà nước gắn liền với hoạt
động phát hành chứng khoán.
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong thị trường chứng khoán?
D) Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán.
Nhiệm vụ kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lí hoặc kiến nghị cơ
quan nhà nước có thẩm quyền xử lí các vi phạm pháp luật thuộc về
B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Nhiệm vụ nào thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
C) Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ.
Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là
C) đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian.
Nguyên tắc nào KHÔNG phải là nguyên tắc hoạt động của thị trường giao dịch chứng
khoán? D) Nguyên tắc lưu thông
Nghiệp vụ nào KHÔNG phải của công ty chứng khoán? A) Quản lí danh mục đầu tư.
Nghĩa vụ của chủ thể kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán là
A) Mua hộ hoặc bán hộ chứng khoán theo đúng yêu cầu.
Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty chứng khoán KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty quản
lí quỹ? D) Tuân thủ các quy định của Bộ Tài chính về nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty chứng khoán KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty
quản lí quỹ? B) Quản lí tách biệt chứng khoán của từng nhà đầu tư, tách biệt tiền và
chứng khoán của nhà đầu tư với tiền và chứng khoán của công ty chứng khoán.
Nghị định số 01/2010/NĐ-CP điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu riêng lẻ của loại
hình công ty nào? D) Công ty cổ phần phi đại chúng và doanh nghiệp không phải 100%
vốn nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần.

8

H
Hạn chế độc quyền bằng ngăn chặn sự thống trị thị trường của các thành viên lớn là
một trong những biện pháp B) đảm bảo sự công bằng.
Hệ thống tổ chức của công ty chứng khoán bao gồm
A) trụ sở chính – phòng giao dịch - chi nhánh công ty.
Hoạt động nào KHÔNG phải của Sở giao dịch chứng khoán?
D) Hoạt động huy động vốn
Hoạt động nào là hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán?
A) Mua cổ phiếu
Hoạt động nào của công ty chứng khoán đem lại lợi nhuận thông qua mua bán chứng
khoán cho chính công ty chứ không phải cho khách hàng?
B) Tự doanh chứng khoán.
Hình thức xử lí tranh chấp nào chỉ được sử dụng khi tranh chấp xảy ra là đơn giản và
có thể tự giải quyết? D) Giải quyết bằng thương lượng.
Hình thức xử lí tranh chấp phải tuân theo quy định của pháp luật đó là
D) giải quyết bằng Tòa án và trọng tài.
Hồ sơ đăng kí chào bán trái phiếu ra công chúng khác hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công
chúng ở điểm nào? B) Quyết định của hội đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên hoặc chủ sở
hữu công ty và bản cam kết thực hiện nghĩa vụ về điều kiện phát hành, thanh toán.

M
Mệnh giá của trái phiếu chào bán ra công chúng là D) một trăm nghìn đồng.
Mệnh giá cổ phiếu chào bán lần đầu ra công chúng là A) mười nghìn đồng.
Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán lần đầu ra công chúng là B) mười nghìn đồng.
Mục tiêu đảm bảo tính hiệu quả trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm
nào dưới đây? B) Phân bổ phù hợp nguồn vốn tín dụng cho các ngành công nghiệp.
Mục tiêu đảm bảo tính trung thực trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm
nào dưới đây? C) Ngăn chặn các hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián.

Mục tiêu đảm bảo tính công bằng trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào
dưới đây? A) Hạn chế độc quyền bằng cách ngăn chặn sự thống trị của các thành viên lớn.
Mức hình phạt nào sau đây không có trong quy định về vi phạm thực hiện chào bán
chứng khoán ra công chúng? D) Từ 120 triệu đồng đến 150 triệu đồng
9


Mua bán chứng khoán trên thị trường giao dịch phi tổ chức có đặc điểm gì?
A) Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự do.

L
Lãnh đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm: D) Chủ tịch và Phó Chủ tịch
Loại chứng khoán nợ là A) trái phiếu.
Loại hình công ty nào sau đây KHÔNG được phát hành bất kì loại chứng khoán nào?
A) Công ty hợp danh
Loại hình của công ty quản lí quỹ đầu tư bao gồm
A) công ty cổ phần, công ty TNHH.
Luật Hình sự KHÔNG áp dụng đối với đối tượng vi phạm nào trong lĩnh vực chứng
khoán và thị trường chứng khoán? B) Tổ chức trong thị trường chứng khoán.
Liên kết giữa giao dịch chứng khoán quốc gia với các nước khác tuân theo quy định
của C) Thủ tướng Chính phủ.

10


T
Tạo điều kiện cho các nhà đầu tư nhỏ và kém tinh thông nghiệp vụ đầu tư vào các loại
tài sản chính, hợp lí với họ và bảo vệ họ khỏi các vi phạm của thành viên khác có thế
lực trên thị trường là biện pháp B) đảm bảo sự công bằng.
Tòa án có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp về mua bán chứng khoán giữa các tổ

chức, cá nhân và cổ đông là A) Tòa án cấp tỉnh.
Tổ chức nghiên cứu khoa học, tổ chức phối hợp với các cơ quan tổ chức liên quan đào
tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức quản lí chứng khoán là nhiệm vụ của
A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Tư cách chủ thể của Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải là
B) công ty nhà nước.
Tư cách chủ thể của sở giao dịch chứng khoán là
D) công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn.
Tỷ lệ tham gia góp vốn của bên nước ngoài trong công ty chứng khoán hỗn hợp tối đa
là bao nhiêu? C) 49%
Tiêu chuẩn niêm yết về vốn điều lệ của công ty cổ phần là A) 80 tỉ đồng trở lên.
Thành viên giao dịch của OTC bao gồm
D) thành viên tạo lập thị trường và thành viên thông thường.
Thẩm quyền xử lí vi phạm nào của Chánh thanh tra? A) Phạt cảnh cáo và phạt tiền
Thẩm quyền về giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường
chứng khoán thuộc về cơ quan nào? B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Thẩm quyền cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt
động chứng khoán và thị trường chứng khoán thuộc về cơ quan nào?
B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Thị trường giao dịch phi tổ chức phải tuân theo các quy định của A) pháp luật dân sự.
Thị trường giao dịch có tổ chức là C) thị trường giao dịch tập trung và thị trường giao
dịch phi tập trung.
Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán là B) một năm.
Thời gian gia hạn chứng chỉ kinh doanh hành nghề chứng khoán là D) 1 năm.
Thông báo thực hiện không đúng nội dung và thời gian quy định là hành vi vi phạm
thuộc về: A) chào bán chứng khoán.
11

Trong các nhận định sau nhận định nào là sai? C) Thị trường OTC niêm yết các loại
chứng khoán từ các công ty lớn có uy tín.
Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? C) Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc
tổ chức chào bán chứng khoán cho dưới một trăm nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán
chuyên nghiệp và không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng hoặc Internet.
Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? A) Hoạt động tự doanh chứng khoán
có mức độ rủi ro cao hơn hoạt động môi giới và bảo lãnh chứng khoán.
Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? C) Công ty cổ phần có thể chào bán
cả trái phiếu và cổ phiếu ra công chúng.
Trong các nhận định sau, nhận định nào là đúng? A) Sở giao dịch chứng khoán tổ chức
thị trường giao dịch chứng khoán cho các chứng khoán đủ điều kiện niêm yết tại Sở giao
dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao dịch các loại chứng khoán khác theo quy
định của Chính phủ.
Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? B) Trung tâm giao dịch chứng khoán
tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của tổ chức phát hành không đủ
điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán thì hoạt động ở lĩnh
vưc nào có vốn pháp định là lớn nhất? C) Bảo lãnh chứng khoán.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt
động bảo lãnh chứng khoán thì quy định về vốn pháp định như thế nào? C) 165 tỉ đồng.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt
động môi giới chứng khoán thì quy định về vốn pháp định như thế nào? A) 25 tỉ đồng.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán, yêu cầu số lượng
chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đối với lãnh đạo và
nhân viên công ty là: B) tối thiểu 3 chứng chỉ.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt
động tư vấn đầu tư chứng khoán thì quy định về vốn pháp định như thế nào? D) 10 tỉ đồng
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam thì vốn
pháp định đối với hoạt động nào là thấp nhất? D) Tư vấn đầu tư chứng khoán.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt

động tự doanh chứng khoán, quy định về vốn pháp định như thế nào? B) 100 tỉ đồng.
Trong điều kiện về vốn pháp định để được cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh
chứng khoán có đặc điểm gì? A) Nghiệp vụ có mức rủi ro cao thì đòi hỏi mức vốn cao.
Trong loại hợp đồng nào, bên bảo lãnh phát hành chỉ cam kết sẽ cố gắng để phân phối
chứng khoán cho nhà đầu tư mà không cam kết sẽ mua lại số chứng khoán còn thừa
khi kết thúc đợt phát hành? B) Hợp đồng cam kết đại lí phát hành chứng khoán.
12


Trường hợp nào phải đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng?
A) Công ty cổ phần chào bán cổ phiếu.

13